汪濤

學科建設是高校事業(yè)發(fā)展的龍頭，綜合體現(xiàn)著高校改革發(fā)展的質(zhì)量與水平。學科建設涉及高校工作的各個領域，需要海量的數(shù)據(jù)為決策管理提供支撐，在信息化時代背景下，高校學科建設管理工作從基于經(jīng)驗判斷的決策模式逐步發(fā)展轉(zhuǎn)型為基于客觀數(shù)據(jù)研判的決策模式，學科大數(shù)據(jù)挖潛正在成為支撐學科建設科學化、專業(yè)化、精細化發(fā)展的有效手段。本文提出了囊括“數(shù)據(jù)綜合治理、數(shù)據(jù)模型分析與學科建設策略優(yōu)化”等在內(nèi)的學科建設數(shù)據(jù)治理的范式，構(gòu)建了學科大數(shù)據(jù)分析模型，剖析了學科建設成效評價與學科大數(shù)據(jù)指標的內(nèi)在關聯(lián)關系，探討了學科建設的優(yōu)化策略。

學科是對知識進行劃分的相對獨立的知識體系，^[1]作為高校開展人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務等工作的基本單位，在高校履行職能過程中發(fā)揮著重要作用。學科建設是學科主體從學科發(fā)展的自身實際出發(fā)，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展需求和學科發(fā)展客觀規(guī)律，開展一定的建設任務，達成一定的建設目標，進而提升學科綜合實力的一種實踐，^[2]具體工作包含學科方向布局調(diào)整、平臺建設、團隊建設、制度建設等諸多內(nèi)容。

在教育數(shù)字化發(fā)展的時代背景下，數(shù)據(jù)成為高等教育領域乃至全社會一種不可或缺的戰(zhàn)略資源，學科建設匯聚了高校事業(yè)發(fā)展各個領域的數(shù)據(jù)，其管理模式開始從基于經(jīng)驗主義和主觀判斷的頂層創(chuàng)新決策模式，逐步過渡發(fā)展到基于數(shù)據(jù)研判的數(shù)據(jù)支撐決策模式，學科建設工作者要學會“用數(shù)據(jù)說話”，借助數(shù)據(jù)分析查擺問題、制定改進策略。

學科大數(shù)據(jù)挖潛的內(nèi)涵與邏輯架構(gòu)

“大數(shù)據(jù)挖潛”（Big Data Digging）是指從大量的、不完全的、有噪聲的數(shù)據(jù)中提取不可預估但卻有潛在價值的信息和知識的過程，^[3-5]其內(nèi)涵包含兩個維度，其一是突出了價值導向，數(shù)據(jù)挖潛關注的不是數(shù)據(jù)本身，而是數(shù)據(jù)所蘊藏的潛在價值，其二是需要技術手段支持，對于大數(shù)據(jù)不能采取“拿來主義”，需要借助先進的技術手段在浩如煙海且雜亂無章的數(shù)據(jù)中抽絲剝繭，尋找有價值、有意義的信息。高校的學科數(shù)據(jù)具有規(guī)模巨大（Volume）、類型多樣（Variety）、更新快速（Velocity）、價值密度較低（Value）的“4V”特征，^[6]是一種典型的大數(shù)據(jù)。學科大數(shù)據(jù)的挖潛旨在通過對學科大數(shù)據(jù)治理，進行深層次針對性的數(shù)據(jù)分析，厘清數(shù)據(jù)背后反映的邏輯關系，進而指導學科建設工作實踐的過程。

1989年，Gartner Group提出商業(yè)智能（Business Intelligence，BI）的概念，借助商業(yè)智能技術幫助商業(yè)機構(gòu)完成分析、做出決策，被廣泛應用于金融、通信、制造與零售等行業(yè)領域。由于在商業(yè)領域的成功應用，高等教育學界逐步將商業(yè)智能的理念、方法及相關技術引入院校管理的實踐當中，并衍生出更加適應高等教育需求的學術分析技術（Academic Analytics）、學習分析技術（Learning Analytics），這些技術可以幫助高校管理者對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、分析、解釋，進而建立預測模型，為教學工作提供幫助。北美高校較早地便將信息化技術應用于院校管理的循證決策之中，^[7]伊利諾伊大學建立學校決策支持數(shù)據(jù)倉庫，亞利桑那州立大學為支持科學決策建設了數(shù)據(jù)儀表盤。^[8]在此方面，我國高校雖然起步較晚，但也在快速發(fā)展當中，復旦大學實現(xiàn)了在校師生管理信息化的全覆蓋，中國人民大學開發(fā)出綜合數(shù)據(jù)填報、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)展示等功能的校園大數(shù)據(jù)平臺，浙江大學初步構(gòu)建了數(shù)據(jù)中心、流程平臺等平臺體系，形成了各業(yè)務部門開放協(xié)同的數(shù)據(jù)場景。^[9]

學科建設管理工作涉及海量的教學、科研、人才等數(shù)據(jù)資源，并且大多都是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)或者結(jié)構(gòu)化程度比較高的數(shù)據(jù)，因此進行學科大數(shù)據(jù)挖潛具有重要的現(xiàn)實意義，同時也具有很高的可行性與操作性。從學科大數(shù)據(jù)挖潛的邏輯架構(gòu)來看，其包含了數(shù)據(jù)綜合治理、多維數(shù)據(jù)分析與實踐策略優(yōu)化等三個部分，其中數(shù)據(jù)治理是基礎、數(shù)據(jù)分析是手段、策略優(yōu)化是目的，三者有機統(tǒng)一且緊密銜接，構(gòu)成了學科大數(shù)據(jù)治理挖潛的全周期模型。

學科大數(shù)據(jù)的綜合治理

學科大數(shù)據(jù)的綜合治理是將無序的學科大數(shù)據(jù)有序化的過程，其治理范式覆蓋了數(shù)據(jù)“收集、清洗、存儲、共享”的全生命周期。

（一）規(guī)范數(shù)據(jù)字段定義

數(shù)據(jù)字段的規(guī)范化定義包含界定數(shù)據(jù)內(nèi)涵與統(tǒng)一填報格式。界定數(shù)據(jù)內(nèi)涵是對數(shù)據(jù)屬性的規(guī)范和限定，一條完整的數(shù)據(jù)由多個不同的數(shù)據(jù)屬性共同構(gòu)成，通過規(guī)范表頭字段的描述、形式等，對數(shù)據(jù)填入進行條件、規(guī)則限制，明確數(shù)據(jù)需求，統(tǒng)一數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑，從源頭建立起數(shù)據(jù)標準。統(tǒng)一填報格式是對數(shù)據(jù)的表達形式的規(guī)定，數(shù)據(jù)無論以漢字、英文、數(shù)字何種形式表達展示，在管理工作者視角下并不會影響信息傳遞，但對于機器語言而言，非標準的數(shù)據(jù)統(tǒng)計會降低數(shù)據(jù)可信度，影響數(shù)據(jù)在信息化系統(tǒng)中的存儲流轉(zhuǎn)，進而出現(xiàn)數(shù)據(jù)報錯、丟失等問題，因而必須限定數(shù)據(jù)的統(tǒng)一填報格式，使其更便于用機器語言讀寫翻譯。

（二）系統(tǒng)清洗底層數(shù)據(jù)

系統(tǒng)性清洗學科大數(shù)據(jù)，重構(gòu)學科大數(shù)據(jù)的底層邏輯，是學科大數(shù)據(jù)綜合治理過程中不可或缺的關鍵步驟。數(shù)據(jù)清洗是對數(shù)據(jù)進行處理和加工，使其適合進行分析和建模的一種技術方法，主要包含去除數(shù)據(jù)重復記錄、填補數(shù)據(jù)缺失值、檢測和處理數(shù)據(jù)異常值、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)格式、驗證數(shù)據(jù)準確性和完整性。由于學科大數(shù)據(jù)體量龐大且類型多樣，學科大數(shù)據(jù)清洗需要借助計算機技術進行批量處理，同時也需要通過人工方式對部分數(shù)據(jù)歸屬進行認領，對數(shù)據(jù)之間的邏輯關系進行確認。數(shù)據(jù)清洗對學科大數(shù)據(jù)的完整性、真實性、規(guī)范性進行了系統(tǒng)地校準與糾錯，同時也對數(shù)據(jù)字段之間、數(shù)據(jù)之間的底層邏輯進行了梳理與確認，最大程度地消除了數(shù)據(jù)錯誤和噪聲，提高了建模和分析的精度。

（三）建立數(shù)據(jù)倉儲市場

建立數(shù)據(jù)倉儲市場的核心是搭建科學合理的數(shù)據(jù)指標體系。學科大數(shù)據(jù)可以按照不同維度進行分類，每個維度再按照細分領域劃分設置一級指標、二級指標，從而建立起多維分層的指標體系。隨著高校學科建設越來越強調(diào)內(nèi)涵式發(fā)展，高校在反映數(shù)量增長的規(guī)模型指標的基礎上，更加關注反映質(zhì)量提升的內(nèi)涵型指標，例如學科方向、人才團隊、學術平臺與產(chǎn)出標志性成果的匹配度，高層次人才承擔重大重點項目的比例等。這些內(nèi)涵型指標通常不是可以直接獲取的基礎指標數(shù)據(jù)，而是需要通過多個基礎指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計計算或者整合分析得到的高階數(shù)據(jù)。因而學科建設數(shù)據(jù)指標體系的構(gòu)建不僅會隨著國家政策導向、高校戰(zhàn)略重心調(diào)整、學科布局優(yōu)化以及重點任務改變等因素動態(tài)發(fā)生變化，數(shù)據(jù)指標需要像“搭積木”一般根據(jù)實際工作需要而構(gòu)建。

（四）貫通數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)通路

學科建設管理部門是學科大數(shù)據(jù)的“使用者”，但不是學科大數(shù)據(jù)的“制造者”，學科大數(shù)據(jù)產(chǎn)生于各領域業(yè)務工作，分散于各業(yè)務部門。在日常的業(yè)務工作當中，因為各部門業(yè)務類型、關注領域、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和體量不同，以及對于數(shù)據(jù)的管理、分析、存儲平臺搭建情況不同，形成了高校內(nèi)部數(shù)據(jù)的天然壁壘。貫通學科大數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)通路，不僅要打通各類數(shù)據(jù)向?qū)W科建設主管部門匯聚的“來路”，還需要打通數(shù)據(jù)共治共享的“回路”。建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)倉儲市場既需要預留各部門上傳審核與更新維護數(shù)據(jù)的通道，同時還要確保將市場當中的數(shù)據(jù)使用流轉(zhuǎn)起來，各業(yè)務部門要能夠從市場快速、準確的獲取權威數(shù)據(jù)。

學科大數(shù)據(jù)解析模型研究

借助學科大數(shù)據(jù)進行量化評價是直觀體現(xiàn)學科建設發(fā)展成效的有力手段?？疾鞂W科建設發(fā)展成效既可以從時間維度的縱向上觀察學科指標的變化情況，可將其總結(jié)為體現(xiàn)成長增量及發(fā)展質(zhì)量的達成度，也可以橫向地對比自身與對標學科之間的差距，可將其總結(jié)為體現(xiàn)發(fā)展差距的對標度。剖析學科建設發(fā)展的達成度與對標度都需要以學科大數(shù)據(jù)作為支撐，構(gòu)建適當?shù)臄?shù)學模型多元多維解析研判學科建設發(fā)展的成效。

（一）多元維度模型

學科建設涉及人才培養(yǎng)、隊伍建設、科學研究、國際化建設等諸多領域，綜合不同領域的評價結(jié)果（Pi），能夠反映出學科建設發(fā)展的總體成效（E）。同樣各領域評價結(jié)果也是綜合領域內(nèi)不同量化指標而得出的，因而可將反映學科建設成效與學科建設指標的關聯(lián)關系歸納總結(jié)為如下公式（公式①）。

E=∑P_i=P_i1+P_i2+…+P_in①

達成度重點關注的是學科自身建設發(fā)展的提升情況，考察的是一定時間內(nèi)學科建設指標的差異（公式②）。對標度重點關注的是自身與對標對象之間的差距，考察的是在同一建設周期內(nèi)二者相同學科建設指標之間的差距（公式③）。無論是哪種維度，其本質(zhì)都是相對值的概念，抑或是相對差距的概念，內(nèi)在邏輯是將學科建設的發(fā)展情況通過數(shù)據(jù)具象地顯現(xiàn)出來。

（二）權重系數(shù)校正

綜合所有的學科大數(shù)據(jù)能夠客觀掌握學科建設發(fā)展的進展成效，但在“破五唯”的背景下，學科建設工作更加強調(diào)內(nèi)涵發(fā)展和建設質(zhì)量，準確運用學科大數(shù)據(jù)既要把握數(shù)據(jù)的客觀性，也要把握數(shù)據(jù)的辯證性。因而在實際學科大數(shù)據(jù)分析過程當中，要避免國家政策導向調(diào)整導致的數(shù)據(jù)波動、偶發(fā)事件導致的數(shù)據(jù)變化、哲學社會科學等部分學科特性導致的成效產(chǎn)出長期性以及數(shù)據(jù)噪音干擾等諸多不利因素對數(shù)據(jù)分析的影響，有策略性針對性地選擇數(shù)據(jù)指標。

E=∑P_ix_i=P_i1x_i1+P_i2x_i2+…+P_inx_in④

在學科建設的成效評價體系當中，由于不同領域、不同業(yè)務對學科水平提升的貢獻度不同，因而不同指標在評價體系中的權重也不盡相同，在學科大數(shù)據(jù)分析時需要引入權重系數(shù)對評價體系進行校正（公式④）。學科建設評價體系指標之間的相對孰輕孰重容易區(qū)分，但其重要性的量化賦值則較為困難，權重系數(shù)的劃分既要兼顧數(shù)據(jù)的客觀性，也要兼顧發(fā)展的主觀性，最終要實現(xiàn)數(shù)據(jù)分析與經(jīng)驗判斷的相互兼容。權重系數(shù)的制定是“初始設定-代入驗證-校正反饋”的閉環(huán)過程，“雙一流”建設成效評價與學科評估的指標體系經(jīng)過實踐檢驗，對我國高校學科評價具有較高的普適性，可以作為權重初始設定的重要參考，權重系數(shù)的驗證主要基于經(jīng)驗判斷，以達成度、對標度為切入點，對既往發(fā)展成效進行計算分析，組織論證對計算結(jié)果進行合理性研判，而后再結(jié)合研判結(jié)果對初始設定進行校正，最終經(jīng)過多次迭代驗證確定權重劃分。

（三）數(shù)據(jù)模型分析

構(gòu)建學科建設評價體系是為了厘清學科建設發(fā)展成效與學科指標內(nèi)在的相關性與因果性。而進行更加具體的定量分析則需要對分領域評價結(jié)果進行判斷，找準差異化指標，若僅是單一指標差異，則說明在當前條件下造成學科建設成效差異與該指標具有因果關系，該指標較大程度上影響了分領域評價結(jié)果；若多項指標同時出現(xiàn)差異，則說明在當前條件下造成學科建設成效差異與若干指標具有相關關系，不同指標可能共同造成了分領域評價結(jié)果的差異，也可能相關指標存在內(nèi)部關聯(lián)，某一指標差異導致另一指標變化，二者共同影響了分領域評價結(jié)果。找準差異化指標后還需要結(jié)合實際工作舉措、相關政策調(diào)整等內(nèi)外部因素，判斷造成差異化的原因，進而為學科建設決策提供輔助支撐。

學科建設的優(yōu)化策略

數(shù)據(jù)的價值在于應用，學科大數(shù)據(jù)綜合治理的最終目的是指導學科建設的實際工作，找準當前發(fā)展的成效與不足，運用學科大數(shù)據(jù)的分析結(jié)果找準制約學科建設發(fā)展的關鍵因素，能夠為管理決策提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

（一）科學分析學科數(shù)據(jù)，研判學科發(fā)展態(tài)勢

找準自身發(fā)展定位、研判當前建設發(fā)展差距是進行學科建設管理策略優(yōu)化的基礎。達成度是發(fā)展增量的體現(xiàn)，達成度越大說明在建設周期內(nèi)該領域發(fā)展成效越顯著，對標度是發(fā)展差距的體現(xiàn)，對標度越來越接近1，說明與對標高校的差距越小，若超過1，說明已經(jīng)完成超越。二者分別是學科建設發(fā)展成效評價的縱向維度與橫向維度，構(gòu)成了學科建設成效評價的經(jīng)緯，綜合分析兩個評價因素，能夠掌握自身發(fā)展提升水平如何，是否實現(xiàn)了追趕超越，從而為學科建設發(fā)展的實效構(gòu)建出清楚的畫像。但要清楚地認識到，學科大數(shù)據(jù)分析將學科建設中的內(nèi)在邏輯條理化，將模糊的問題具象化，為學科建設管理工作提供了巨大助力，同時也隱藏著一定的風險，學科大數(shù)據(jù)即使經(jīng)過綜合治理，也難以避免地夾雜著“數(shù)據(jù)噪音”和人為因素等，影響學科大數(shù)據(jù)的分析。因而學科建設發(fā)展的研判要以達成度、對標度的客觀數(shù)據(jù)為基礎，并同時兼顧發(fā)展環(huán)境變化、相關政策調(diào)整等其他因素，進行綜合地考量。

（二）準確把握內(nèi)在聯(lián)系，優(yōu)化學科政策杠桿

通過政策牽引推動學科建設提質(zhì)增效，是學科建設管理工作者的理想預期，而學科建設工作面臨的問題是多元的、復雜的，需要聚焦重點領域和關鍵環(huán)節(jié)予以突破，如何找準問題、理清短板則尤為重要。建設成效的評價結(jié)果與數(shù)據(jù)指標存在相關性或者因果性關聯(lián)，通過分析二者之間的關聯(lián)關系，能夠準確定位影響評價結(jié)果的數(shù)據(jù)指標，找準制約當前發(fā)展的短板問題。數(shù)據(jù)指標產(chǎn)生于業(yè)務工作，指標的差異表明該領域的業(yè)務工作可能存在差異，但造成差異的緣由需要進行嚴謹審慎、科學規(guī)范的分析評判，分析其是由調(diào)整相關工作舉措而產(chǎn)生，還是數(shù)據(jù)偶然性誤差所導致，抑或是資金、政策等不確定因素所導致。通過學科大數(shù)據(jù)挖潛優(yōu)化調(diào)整學科建設策略，是通過統(tǒng)計分析、歸納總結(jié)過往的經(jīng)驗來進行預測，建立在“歷史會重演”的邏輯基礎之上，^[10]經(jīng)過查擺指標差異，分析差異原因，找準成效評價與數(shù)據(jù)指標的關聯(lián)關系，而后精準施策，對相關政策、機制、投入進行調(diào)整，達到以評促進的目的。

（三）構(gòu)建動態(tài)反饋機制，完善閉環(huán)管理模式

學科建設是一項系統(tǒng)工程，其策略實施類似于“黑箱模型”，可將學科建設的策略調(diào)整視為自變量，將學科建設的成效評價結(jié)果視為因變量，學科建設管理者根據(jù)判斷調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略或者任務舉措，經(jīng)過一定建設周期觀察建設成效的變化情況，并結(jié)合相關影響因素進行研判分析，梳理策略調(diào)整這一自變量的變化對建設成效評價這一因變量的影響，構(gòu)建形成二者的關聯(lián)關系。這種關聯(lián)關系是一種弱關聯(lián)關系，對其認識和判斷是基于主觀判斷的，是模糊的，學科建設管理者期望產(chǎn)生符合邏輯規(guī)律的結(jié)果，但事實上的建設成效并不一定與期望的結(jié)果一致。因而學科建設管理工作者應當不斷增強自身綜合素質(zhì)，提升發(fā)展形勢的研判能力、成效評價的分析能力、戰(zhàn)略決策的糾錯能力，建立起“決策調(diào)整-跟蹤檢測-反饋優(yōu)化”的反饋調(diào)整機制，避免產(chǎn)生決策偏差。

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作者簡介

汪 濤 西北大學發(fā)展規(guī)劃與學科建設處處長、博士、副研究員，研究方向為高校學科發(fā)展與“雙一流”建設研究

◎陜西省高等教育學會2021年高等教育科學研究重點招標項目“陜西高等教育‘雙一流建設成效評價體系研究”（項目編號：XGH21003）

◎陜西省教育科學“十四五”規(guī)劃2021年度課題“陜西省高等教育‘雙一流建設成效評價辦法研究”（項目編號：SGH21Z23）