吳澤宇，李牧南，2

（1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641；2.廣東省創(chuàng)新方法與決策管理系統(tǒng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東廣州 510641）

0 引言

2018 年5 月，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，并強(qiáng)調(diào)要通過(guò)加強(qiáng)科技計(jì)劃全過(guò)程的科研誠(chéng)信管理、全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制和強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核等舉措進(jìn)一步強(qiáng)化我國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。2022 年10 月，黨的二十大報(bào)告明確指出要弘揚(yáng)科學(xué)家精神，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體系，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。長(zhǎng)期以來(lái)，科研誠(chéng)信是科技工作者基本的素養(yǎng)和道德準(zhǔn)則，但國(guó)際社會(huì)科研學(xué)術(shù)不端行為依然屢見(jiàn)不鮮，已經(jīng)演變?yōu)槿蛐缘目萍贾卫黼y題之一。盡管學(xué)術(shù)論文的撤稿原因較為多元化，但涉嫌學(xué)術(shù)不端的撤稿論文依然占據(jù)相當(dāng)高的比例，在數(shù)據(jù)庫(kù)The retraction watch 中檢索2018—2022 年的撤稿論文，來(lái)自中國(guó)的論文依然較多1）。楊耀等［1］基于撤稿論文的國(guó)際比較研究發(fā)現(xiàn)，近年中國(guó)每萬(wàn)篇論文撤稿比例已顯著下降，但還是高于美、英、德和日本，在基礎(chǔ)生命科學(xué)領(lǐng)域的撤稿論文呈現(xiàn)逐年下降，但物理科學(xué)領(lǐng)域的占比逐年增加，并呈現(xiàn)向新興技術(shù)和交叉學(xué)科轉(zhuǎn)變的新趨勢(shì)?？蒲姓\(chéng)信之所以是一個(gè)全球性的治理挑戰(zhàn)，主要在于科研失信、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)道德失范等現(xiàn)象背后的成因比較復(fù)雜，既有歷史、制度、文化，也有社會(huì)發(fā)展內(nèi)在的價(jià)值觀沖突等多種因素的交織［2］。此外，其他西方發(fā)達(dá)國(guó)家和印度為代表的發(fā)展中國(guó)家也有不少學(xué)者涉及各類學(xué)術(shù)不端問(wèn)題［3］。因此，無(wú)論是美國(guó)和西歐為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，還是中國(guó)、印度和巴西為代表的新興經(jīng)濟(jì)體或發(fā)展中國(guó)家，科研誠(chéng)信體系的建設(shè)和持續(xù)完善依然是一項(xiàng)全球性的科技治理挑戰(zhàn)。其中，英國(guó)針對(duì)科研誠(chéng)信的治理策略核心是教育、引導(dǎo)、咨詢和充分賦予基層對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理權(quán)力［4］；而美國(guó)的科研誠(chéng)信治理機(jī)制經(jīng)歷了一個(gè)從寬松到嚴(yán)厲的演變［5］，并且美國(guó)政府積極介入，建立了國(guó)家層面的科研誠(chéng)信辦公室，且賦予了該機(jī)構(gòu)一定的行政執(zhí)法權(quán)［6］。

科研誠(chéng)信原本是一種基本的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，但是涉及到科研人員和機(jī)構(gòu)的各類評(píng)審和評(píng)價(jià)以及與之關(guān)聯(lián)的各種表層和隱性的諸多利益，各種學(xué)術(shù)失信行為依然屢見(jiàn)不鮮。Necker 等［7］的研究甚至認(rèn)為，各類形式多樣的可疑學(xué)術(shù)實(shí)踐或許是一種較為長(zhǎng)期、廣泛而普遍存在的現(xiàn)象。Bik 等［8］根據(jù)一項(xiàng)針對(duì)2萬(wàn)篇論文的圖片使用情況的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：在過(guò)去10 年中，有問(wèn)題圖片的論文的流行率顯著上升。關(guān)于學(xué)術(shù)論文的圖片問(wèn)題，部分論文雖不存在明顯的學(xué)術(shù)欺詐或造假行為，但仍存在有圖片誤用問(wèn)題。某些學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象也比較嚴(yán)重，Craig 等［9］通過(guò)分析1998 年至2017 年期間從著名學(xué)術(shù)期刊上撤回的160 篇心理學(xué)文章發(fā)現(xiàn)，這些論文的撤稿主要原因均為數(shù)據(jù)造假。鑒于此，近年來(lái)針對(duì)學(xué)術(shù)不端和行為的研究也成為科技評(píng)價(jià)改革領(lǐng)域的熱門話題。例如，夏文莉［10］通過(guò)因子分析法分析了相關(guān)的科研不端行為要素，認(rèn)為科研誠(chéng)信和科技評(píng)價(jià)緊密相關(guān)。劉寧等［11］則認(rèn)為科研誠(chéng)信不應(yīng)簡(jiǎn)單歸結(jié)為制度不完善，還需要和科研人員道德意識(shí)、價(jià)值觀以及大學(xué)生和年輕科研人員的科技誠(chéng)信教育等因素關(guān)聯(lián)。朱邦芬［12］認(rèn)為，我國(guó)科研誠(chéng)信問(wèn)題還需要考慮進(jìn)一步處理名和利的關(guān)系，相關(guān)政策和管理辦法應(yīng)區(qū)分負(fù)責(zé)任的科研、學(xué)術(shù)不當(dāng)和學(xué)術(shù)不端3種行為，并采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)相關(guān)教育。

針對(duì)科研誠(chéng)信所帶來(lái)的外部性問(wèn)題，Hussinger等［13］認(rèn)為學(xué)術(shù)不端使公眾對(duì)更廣泛的研究成果產(chǎn)生不信任，其影響范圍可能超出了普遍意義上的估計(jì)和想象，而潛在的檢舉人可能為了保護(hù)自己的聲譽(yù)和職業(yè)生涯，甚至不愿意公開(kāi)檢舉學(xué)術(shù)不端行為。吳冠軍［14］提出，科研誠(chéng)信不僅僅關(guān)系到學(xué)者個(gè)人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，也關(guān)系到學(xué)術(shù)共同體的政治性和榮譽(yù)性。近年來(lái)，部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于一些典型和重大學(xué)術(shù)不端案例的處理，可以作為推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)的參考，例如美國(guó)巴爾的摩學(xué)術(shù)不端案的處理爭(zhēng)議持續(xù)了10 年，直接影響了美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)于處理學(xué)術(shù)不端的態(tài)度，并重組了科研誠(chéng)信辦公室，成立了針對(duì)重大學(xué)術(shù)不端爭(zhēng)議的上訴委員會(huì)［15］；王陽(yáng)［16］認(rèn)為美國(guó)巴爾的摩學(xué)術(shù)不端案對(duì)于中國(guó)完善科研誠(chéng)信治理體系也有積極的參考意義，需要給予被質(zhì)疑主體充分的申訴和自辯權(quán)。趙延?xùn)|等［17］根據(jù)2017 年對(duì)北京市科技工作者抽樣社會(huì)調(diào)查所得數(shù)據(jù)的分析，結(jié)果顯示只有9.4%的科技工作者在知曉學(xué)術(shù)不端行為后選擇舉報(bào)，但是大部分被調(diào)查者均認(rèn)為學(xué)術(shù)共同體成員內(nèi)部舉報(bào)是發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的重要來(lái)源。

綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究看，針對(duì)科研誠(chéng)信激勵(lì)機(jī)制的研究依然缺乏廣泛共識(shí)，存在較大拓展空間，尤其是如何更好發(fā)揮科研管理和監(jiān)督部門、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)共同體、科研人員之間的協(xié)同共生關(guān)系，構(gòu)建更為積極合理、符合中國(guó)國(guó)情的科技誠(chéng)信監(jiān)督體系以及更科學(xué)客觀的評(píng)價(jià)機(jī)制。例如：對(duì)于長(zhǎng)期保持科研誠(chéng)信的個(gè)體和單位是否應(yīng)該予以某種形式的鼓勵(lì)？學(xué)術(shù)共同體對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督是否納入誠(chéng)信體系建設(shè)的責(zé)任范疇？對(duì)于科研誠(chéng)信體系與監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)研究大多停留在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的分析與國(guó)內(nèi)外政策比較分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)模型分析是否更有助于分析誠(chéng)信體系建設(shè)的困境？

由于針對(duì)科研人員誠(chéng)信行為的激勵(lì)機(jī)制，以及誠(chéng)信監(jiān)督和體系建立，存在不同的目標(biāo)導(dǎo)向和體系建設(shè)策略，事實(shí)上也形成了多方博弈的困境。基于現(xiàn)實(shí)的管理問(wèn)題和情境，本文構(gòu)建相應(yīng)的多主體多階段的動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)科研誠(chéng)信體系的激勵(lì)機(jī)制開(kāi)展量化分析，從而進(jìn)一步豐富了科技評(píng)價(jià)和科研誠(chéng)信體系建設(shè)相關(guān)的理論和方法體系，并對(duì)相關(guān)科技政策完善提出針對(duì)性的參考建議。

1 研究設(shè)計(jì)

從已有的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)看，部分學(xué)者也意識(shí)到了科研誠(chéng)信行為激勵(lì)機(jī)制和方式存在一定的多方博弈困境［18-19］。而如何從這些博弈困境中發(fā)現(xiàn)隱藏的動(dòng)因以及相關(guān)的管理啟示，依然存在較大的研究和拓展空間。因此，本文從動(dòng)態(tài)博弈視角構(gòu)建研究模型，并結(jié)合具體的應(yīng)用算例進(jìn)行探討和分析。

首先，關(guān)于科學(xué)或?qū)W術(shù)共同體對(duì)于科研誠(chéng)信體系的意義，本文認(rèn)為其既是科研誠(chéng)信的監(jiān)督對(duì)象，也是被監(jiān)督對(duì)象，正如科研人員也同樣可以是同行評(píng)議的專家。盡管包括我國(guó)在內(nèi)的大部分國(guó)家均有科研誠(chéng)信辦公室類似的職能機(jī)構(gòu)，但科研誠(chéng)信監(jiān)督的職責(zé)卻是參與科研活動(dòng)各方都具備的職責(zé)，也是科研行為主體各方的內(nèi)蘊(yùn)式責(zé)任和義務(wù)。

其次，目前國(guó)內(nèi)外主流觀點(diǎn)均認(rèn)為針對(duì)科研誠(chéng)信涉及3 個(gè)主要的利益相關(guān)方或博弈主體（game agents），即科研活動(dòng)主體（academic agent）、評(píng)審主體（peer-review agent）、學(xué)術(shù)共同體和監(jiān)督主體（monitoring/supervision agent）［18］。然而，目前國(guó)內(nèi)外針對(duì)這3 個(gè)主體之間的復(fù)雜博弈關(guān)系缺乏系統(tǒng)性研究，而科研誠(chéng)信體系激勵(lì)機(jī)制需要進(jìn)一步對(duì)這種潛在的多主體多階段的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步梳理和分析。

因此，本文通過(guò)引入動(dòng)態(tài)博弈模型，將參與誠(chéng)信體系與監(jiān)督機(jī)制建設(shè)的科研人員、學(xué)術(shù)共同體及科研誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)構(gòu)的多方關(guān)系進(jìn)行建模分析，從學(xué)術(shù)共同體參與科研誠(chéng)信監(jiān)督體系及對(duì)科研主體是否進(jìn)行誠(chéng)信激勵(lì)兩個(gè)維度出發(fā)，所建立的3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向（策略）如下：

（1）以最大化誠(chéng)信率為目標(biāo)（目標(biāo)導(dǎo)向1）。假設(shè)科研人員的學(xué)術(shù)成果大多數(shù)均遵守了科研誠(chéng)信，這其實(shí)是目前我國(guó)絕大部分科研機(jī)構(gòu)所采取的基本策略，就是假設(shè)最大多數(shù)的科研人員是遵守誠(chéng)信準(zhǔn)則。顯然，對(duì)于學(xué)術(shù)共同體和監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，這是成本最節(jié)省的策略。

（2）以最小化學(xué)術(shù)不端作為目標(biāo)（目標(biāo)導(dǎo)向2）。采取較為嚴(yán)格的科研誠(chéng)信審查和監(jiān)督機(jī)制，盡量減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生；這是目前國(guó)內(nèi)外少數(shù)科研機(jī)構(gòu)采取的策略，即采取較為積極主動(dòng)的策略減少，甚至杜絕學(xué)術(shù)不端問(wèn)題發(fā)生。對(duì)于評(píng)審和監(jiān)督主體而言，這種策略無(wú)疑會(huì)極大增加防范和檢測(cè)的成本，也可能會(huì)打擊科研人員的積極性。

（3）以最大化學(xué)術(shù)不端懲罰為目標(biāo)（目標(biāo)導(dǎo)向3）。該目標(biāo)導(dǎo)向或?qū)嵤┎呗允亲畲蠡瘜W(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度，從而形成一定的震懾效果；這其實(shí)是目前不少科研機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備，或者希望采取的策略。但是，最大化懲罰力度也存在執(zhí)行周期長(zhǎng)，取證和執(zhí)行細(xì)節(jié)難以完全把握的問(wèn)題。

以上3 種策略都被國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)廣泛采用，甚至在不同時(shí)期，不同學(xué)科采取其中一種，或多種策略的組合。但是，這3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向或者科研誠(chéng)信體系構(gòu)建策略卻存在相互矛盾的地方。例如，假設(shè)某機(jī)構(gòu)以最大化機(jī)構(gòu)科研人員的誠(chéng)信為基本策略，則很有可能增加學(xué)術(shù)不端行為的比重和風(fēng)險(xiǎn)；而通過(guò)嚴(yán)格的科研誠(chéng)信審查和監(jiān)督機(jī)制，一方面造成了巨大的審查和機(jī)會(huì)成本，又可能打擊科研人員積極性，從而影響整體的學(xué)術(shù)氛圍。此外，如果采取最大化學(xué)術(shù)不端懲罰，也可能存在如何監(jiān)督，誰(shuí)來(lái)監(jiān)督和審查以及這種懲罰力度如何掌控等具體操作問(wèn)題，與最大化誠(chéng)信率和最小化學(xué)術(shù)不端的目標(biāo)導(dǎo)向之間也不一定能夠完全共存。

1.1 基本假設(shè)

針對(duì)科研誠(chéng)信或?qū)W術(shù)不端行為的監(jiān)督和博弈，一般包括科研人員（academic agent）、學(xué)術(shù)共同體(academic community agent/peer-review agent) 和監(jiān)督機(jī)構(gòu)（monitoring agent）3 個(gè)主要的利益相關(guān)方［19］。通過(guò)各利益相關(guān)方的相互監(jiān)督，相互協(xié)作，則可以進(jìn)一步強(qiáng)化針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督機(jī)制?？蒲姓\(chéng)信監(jiān)督機(jī)構(gòu)（第三方）也可以作為廣義學(xué)術(shù)共同體的范疇，但是這里指科技管理部門或者第三方的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)構(gòu)，例如：我國(guó)科技部門的科研誠(chéng)信監(jiān)督管理辦公室以及高校和科研機(jī)構(gòu)的科技管理部門等。因此，基于以上的基本概念和定義，本文博弈模型的基本假設(shè)如下：

（1）假設(shè)博弈模型中包括科研人員、評(píng)審專家（學(xué)術(shù)共同體）、監(jiān)督機(jī)構(gòu)3 個(gè)博弈方。

（2）假設(shè)博弈三方均為理性經(jīng)濟(jì)人（博弈模型的傳統(tǒng)假設(shè)），其決策的依據(jù)是自身利益最大化；當(dāng)然科研人員個(gè)體的科研誠(chéng)信行為決策受到多方面因素影響［20］。

（3）假設(shè)無(wú)論科研人員是否選擇誠(chéng)信，只要未被發(fā)現(xiàn)失信行為（沒(méi)有被檢舉，并未被相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端），科研監(jiān)督機(jī)構(gòu)均會(huì)對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

（4）假設(shè)存在對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)，即科研人員選擇誠(chéng)信是監(jiān)督機(jī)構(gòu)會(huì)給予其正向獎(jiǎng)勵(lì)使其持續(xù)選擇誠(chéng)信的動(dòng)機(jī)強(qiáng)化；

（5）假設(shè)存在對(duì)失信行為的激勵(lì)，即科研人員選擇失信行為時(shí)未被發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予其正向獎(jiǎng)勵(lì)使其下次選擇誠(chéng)信的動(dòng)機(jī)減弱；

（6）假設(shè)存在對(duì)失信行為的懲罰，即科研人員選擇失信時(shí)被發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)共同體和監(jiān)督機(jī)構(gòu)給予其懲罰措施使其下次選擇誠(chéng)信行為的動(dòng)機(jī)加強(qiáng)；

（7）動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程假設(shè)：博弈過(guò)程按照“科研人員—學(xué)術(shù)共同體—監(jiān)督機(jī)構(gòu)”的順序進(jìn)行博弈。

以上的理論假設(shè)就構(gòu)成了本文針對(duì)科研誠(chéng)信行為激勵(lì)機(jī)制動(dòng)態(tài)博弈分析的數(shù)理基礎(chǔ)。

1.2 局中人參數(shù)設(shè)定

根據(jù)以上的理論假設(shè)，本文博弈模型的參數(shù)設(shè)定如表1 所示。

表1 博弈模型的參數(shù)設(shè)定

從當(dāng)前針對(duì)科研人員誠(chéng)信行為和監(jiān)督體系構(gòu)建的具體管理問(wèn)題看，可以考慮歸結(jié)為“是否需要對(duì)科研誠(chéng)信進(jìn)行適當(dāng)激勵(lì)”或“是否需要對(duì)學(xué)術(shù)不端行為加大處罰力度”。事實(shí)上，根據(jù)目前我國(guó)現(xiàn)階段有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的各級(jí)管理辦法看，無(wú)論是國(guó)家的科技和教育部門，還是高校和科研院所為代表的機(jī)構(gòu)都對(duì)學(xué)術(shù)不端行為出臺(tái)了管理細(xì)則，而且均增大了對(duì)各類學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度。但是，針對(duì)是否需要對(duì)科研誠(chéng)信行為進(jìn)行適當(dāng)激勵(lì)（鼓勵(lì)）卻很少討論。這一方面在于科研誠(chéng)信是科研人員理應(yīng)遵守的基本道德準(zhǔn)則，正如行人過(guò)馬路需要遵守基本的交通規(guī)則一樣。

針對(duì)那些遵守交通規(guī)則的人群給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)或者精神鼓勵(lì)，是否會(huì)激勵(lì)遵守交通規(guī)則行為更為普遍，從而降低潛在的交通隱患呢？本文認(rèn)為，在一定的管理情境、制度和機(jī)制背景下，正如對(duì)遵守交通規(guī)則的普通人群給予適當(dāng)激勵(lì)的原理類似，也可以考慮對(duì)于遵守科研誠(chéng)信的科研人員給予物質(zhì)和精神層面的鼓勵(lì)，例如：科研機(jī)構(gòu)或?qū)W術(shù)共同體不定期舉辦科研誠(chéng)信先進(jìn)個(gè)人或機(jī)構(gòu)的評(píng)選，正如國(guó)家和省市層面評(píng)選道德模范的激勵(lì)機(jī)制類似。基于以上考慮，本文在接下來(lái)的動(dòng)態(tài)博弈分析中，考慮誠(chéng)信激勵(lì)和誠(chéng)信無(wú)激勵(lì)兩種基本的博弈模式，并構(gòu)建了多階段的博弈分析流程。

2 不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的博弈分析

從目前國(guó)內(nèi)外大部分科研機(jī)構(gòu)針對(duì)科研誠(chéng)信行為的激勵(lì)機(jī)制看，基本都沒(méi)有導(dǎo)入獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，主要原因在于科研誠(chéng)信屬于科研人員道德體系的自然構(gòu)成要素，而違反這種基本道德準(zhǔn)則的學(xué)術(shù)不端則需要予以相應(yīng)的懲戒；因此，不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的科研誠(chéng)信行為博弈屬于基本模型與當(dāng)前現(xiàn)實(shí)的科研管理情境相吻合。

2.1 博弈流程

博弈模型包含科研人員與監(jiān)督機(jī)構(gòu)兩個(gè)參與方，博弈順序?yàn)榭蒲腥藛T到監(jiān)督機(jī)構(gòu)，基本的動(dòng)態(tài)博弈流程如圖1～圖4 所示。

圖1 不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第一階段博弈流程

在圖1 的第一階段博弈中，從目前針對(duì)各類學(xué)術(shù)失信行為的監(jiān)督和處理看，存在幾類情況：首先，科研人員自身的誠(chéng)信和不誠(chéng)信的策略選擇；其次，單以科研人員出現(xiàn)學(xué)術(shù)不誠(chéng)信信的情況而言，對(duì)于監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，也存在是通過(guò)學(xué)術(shù)不端調(diào)查和不通過(guò)誠(chéng)信檢驗(yàn)兩種策略。由于學(xué)術(shù)不端認(rèn)定存在專業(yè)壁壘、難以取證、證據(jù)鏈缺失等等問(wèn)題，針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理策略往往存在這兩種基本策略，即通過(guò)或不通過(guò)科研誠(chéng)信認(rèn)定，也就事實(shí)上造成了策略選擇的概率。

對(duì)于動(dòng)態(tài)博弈而言，第一階段的博弈結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一定的后續(xù)連鎖效應(yīng)，這也是動(dòng)態(tài)博弈的主要特質(zhì)之一。針對(duì)第一階段的博弈，在第二階段，因?yàn)檎\(chéng)信沒(méi)有事實(shí)上的任何激勵(lì)，因此，科研人員可以根據(jù)事實(shí)上的不通過(guò)概率（被發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端，并被給予科研失信通告）采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略：誠(chéng)信或失信，這也是動(dòng)態(tài)博弈自身特點(diǎn)，如圖2 和圖3 所示。

圖2 不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段誠(chéng)信博弈流程

圖3 不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段失信博弈流程

圖4 是針對(duì)第一階段出現(xiàn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信監(jiān)督不通過(guò)的情況進(jìn)行第二階段博弈。這個(gè)階段在現(xiàn)實(shí)情境下，就是需要對(duì)第一階段失信行為進(jìn)行再次認(rèn)定和給予相應(yīng)的懲罰措施；因此，在很多機(jī)構(gòu)會(huì)啟動(dòng)第二輪的科研誠(chéng)信問(wèn)題監(jiān)督，會(huì)尋求更高級(jí)別學(xué)術(shù)委員會(huì)，或者第三方科研機(jī)構(gòu)對(duì)于第一階段的科研誠(chéng)信監(jiān)督不通過(guò)的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)，但是鑒于目前國(guó)內(nèi)針對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的處罰管理辦法和規(guī)定并不一致；因此，從理論上看，即使被認(rèn)定科研誠(chéng)信有問(wèn)題（不通過(guò)）也可能出于某種其他原因而不懲罰，盡管這種概率較低。

圖4 不考慮獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段失信懲罰博弈流程

2.2 優(yōu)化問(wèn)題

根據(jù)以上的圖1～圖4 博弈流程和理論假設(shè)，可得到以下的多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題，這3 個(gè)目標(biāo)之間存在一定的潛在沖突，符合多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題的基本特征，模型1 如下所示：

在模型1 中，目標(biāo)函數(shù)式包括：（1）最大化科研誠(chéng)信的信任率（通過(guò)率）；（2）最小化學(xué)術(shù)不端（非誠(chéng)信）；（3）最大化對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰，這3 個(gè)目標(biāo)存在一定的潛在沖突。此外，模型1 的約束條件包括科研人員初始誠(chéng)信率α小于1，監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于失信事件的查處率γ低于1，最后一個(gè)約束條件則保證第二階段誠(chéng)信度（α+r）也需要小于1，這些約束條件符合目前現(xiàn)實(shí)情況下的管理情境或博弈困境。

2.3 結(jié)果分析

對(duì)于優(yōu)化模型1 的解，可以將其分為基本的3個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向，即：最大化誠(chéng)信導(dǎo)向、最小化學(xué)術(shù)不端導(dǎo)向、最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向。通過(guò)3 個(gè)變量（α、γ、r）的變化對(duì)此3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向進(jìn)行分析。

2.3.1 最大化誠(chéng)信導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向1）

此時(shí)，優(yōu)化問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為：

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U1可表示為：

式（3）中：α、r對(duì)于最大化誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向具有正向作用，γ對(duì)于最大化誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向具有逆向作用。

2.3.2 最小化學(xué)術(shù)不端導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向2）

此時(shí)，優(yōu)化問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為：

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U2可表示為：

式（5）中：α、r對(duì)于最小化非誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向具有逆向作用，γ對(duì)于最小化非誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向具有負(fù)向作用。

2.3.3 最大化學(xué)術(shù)不端懲罰（目標(biāo)導(dǎo)向3）

此時(shí)，優(yōu)化問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為：

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U3可表示為：

此時(shí)，α，r對(duì)于最大化非誠(chéng)信懲罰導(dǎo)向具有逆向作用。而對(duì)于γ，其對(duì)于U3的作用存在區(qū)間現(xiàn)象，即：

3 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的博弈分析

3.1 博弈流程

根據(jù)上文的模型構(gòu)建和理論假設(shè)，一旦加入誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，例如：定期邀請(qǐng)第三方專家對(duì)本機(jī)構(gòu)科研人員，對(duì)本機(jī)構(gòu)人員開(kāi)展科研誠(chéng)信模范的評(píng)選活動(dòng)，并給予一定的精神鼓勵(lì)等。此時(shí)，動(dòng)態(tài)博弈流程也可以分為兩個(gè)階段，共5 個(gè)博弈流程，如圖5～圖9 所示。

圖5 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第一階段博弈流程

在考慮誠(chéng)信獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的動(dòng)態(tài)博弈中，本文考慮引入學(xué)術(shù)共同體的同行評(píng)議作為其中的博弈方。在已有科研誠(chéng)信監(jiān)督體系中，學(xué)術(shù)共同體盡管承擔(dān)著同行評(píng)議的工作，但是，針對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的評(píng)議卻不承擔(dān)任何責(zé)任。盡管某些學(xué)術(shù)論文存在明顯的學(xué)術(shù)不端和誠(chéng)信問(wèn)題，但是不少期刊的編輯、外審專家和主編都給予了通過(guò)處理；但是，針對(duì)那些出現(xiàn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的科研論文，卻沒(méi)有相應(yīng)的問(wèn)責(zé)機(jī)制要求學(xué)術(shù)共同體承擔(dān)一定責(zé)任。

在圖6 的博弈流程中，從理性經(jīng)濟(jì)人的角度，或者說(shuō)個(gè)體期望收益最大化的角度，科研人員依然存在兩種策略：誠(chéng)信和失信。這里與上節(jié)的誠(chéng)信無(wú)激勵(lì)相比，科研人員的收益發(fā)生了變化，從而產(chǎn)生來(lái)一些不同的博弈結(jié)果集，而圖7～圖9 的博弈流程也展現(xiàn)出這些特征。

圖6 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段誠(chéng)信激勵(lì)博弈流程

圖7 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段失信激勵(lì)博弈流程

圖8 的博弈流程是當(dāng)科研人員的誠(chéng)信檢驗(yàn)不通過(guò)（K3）的時(shí)候，或者出現(xiàn)科研誠(chéng)信問(wèn)題的時(shí)候，監(jiān)督機(jī)構(gòu)采取懲罰的博弈流程。圖8 表明的是，如果監(jiān)督機(jī)構(gòu)需要對(duì)科研人員誠(chéng)信不通過(guò)（K3）進(jìn)行相應(yīng)懲罰，依然需要借助學(xué)術(shù)共同體的同行評(píng)審啟動(dòng)相應(yīng)處理流程；而且，即使同行評(píng)審或更高級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定科研誠(chéng)信出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)于監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，依然可以選擇策略：通過(guò)懲罰或不懲罰。

圖8 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段失信懲罰（來(lái)自監(jiān)督機(jī)構(gòu)）博弈流程

圖9 的博弈流程是當(dāng)科研人員的誠(chéng)信檢驗(yàn)被評(píng)審專家認(rèn)定不通過(guò)（K4）的時(shí)候，如果需要啟動(dòng)懲罰，根據(jù)目前現(xiàn)實(shí)的管理情境，也需要啟動(dòng)相應(yīng)的流程，也需要進(jìn)一步尋求更高一級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)，或者第三方同行專家的審查，而具體懲罰措施是否執(zhí)行也存在兩種策略：通過(guò)懲罰或者不懲罰（或者懲罰力度不至于造成實(shí)質(zhì)性的利益損害）。

圖9 增加獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的第二階段失信懲罰博弈流程

3.2 優(yōu)化問(wèn)題

根據(jù)圖5～圖9 的誠(chéng)信激勵(lì)博弈模型，也可以得到一個(gè)典型的多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題，模型2 如下所示：

在式（8）中，第一個(gè)目標(biāo)函數(shù)表示最大化誠(chéng)信通過(guò)，第二個(gè)目標(biāo)函數(shù)表示最小化學(xué)術(shù)不端通過(guò)，第三個(gè)目標(biāo)函數(shù)表示最大化學(xué)術(shù)不端懲罰，約束條件與式（1）類似，與前面的參數(shù)假定一致，符合現(xiàn)實(shí)的管理情境。

3.3 結(jié)果分析

對(duì)于多目標(biāo)優(yōu)化模型2 的解，也可以將其分為3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向，并分別求解其最優(yōu)解，并進(jìn)行相應(yīng)的綜合比較，具體計(jì)算如下。

3.3.1 最大化誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向1）

此時(shí)，多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題可化簡(jiǎn)為式（9）：

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U1可表示為：

通過(guò)對(duì)目標(biāo)函數(shù)U1的處理，可以獲得以下指標(biāo)：

①科研人員初始誠(chéng)信率。

將式（10）對(duì)α求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，科研人員的初始誠(chéng)信率對(duì)于最大化誠(chéng)信激勵(lì)導(dǎo)向起正向作用。

②學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（失察率）。

將式（10）對(duì)β求偏導(dǎo)可知：

此時(shí)管理意義可理解為：學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率對(duì)于最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的作用是正向與否取決于γ與的大小關(guān)系，即并不是在所有情形下減少學(xué)術(shù)共同體的通過(guò)率（失察率）都可以達(dá)到最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的目的，當(dāng)γ足夠小時(shí)，即監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)誠(chéng)信問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)（失職）概率非常低時(shí)，對(duì)于科研人員來(lái)講學(xué)術(shù)共同體失察率上升反而會(huì)增加最大化誠(chéng)信激勵(lì)導(dǎo)向，這可能是因?yàn)楸粚W(xué)術(shù)共同體發(fā)現(xiàn)的退稿成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于被監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的懲罰成本而導(dǎo)致其下次誠(chéng)信概率大大增加。

③監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率。

將式（10）對(duì)γ求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的通過(guò)率（失職率）對(duì)于最大化誠(chéng)信激勵(lì)導(dǎo)向起逆向作用。這個(gè)問(wèn)題決定了對(duì)于誠(chéng)信建設(shè)起決定性作用的是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其失職率會(huì)直接影響最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)。

④誠(chéng)信激勵(lì)率。

將式（10）對(duì)w求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)會(huì)促進(jìn)最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)。

⑤失信激勵(lì)率。

將式（10）對(duì)s求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的激勵(lì)會(huì)減少最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)。

⑥失信懲罰率（來(lái)自監(jiān)督機(jī)構(gòu)）。

將式（10）對(duì)r求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的懲罰會(huì)促進(jìn)最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)。

⑦失信懲罰率（來(lái)自學(xué)術(shù)共同體）。

將式（10）對(duì)q求偏導(dǎo)可知其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，學(xué)術(shù)共同體的對(duì)失信行為的懲罰會(huì)促進(jìn)最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)。

總的來(lái)講，科研人員初始誠(chéng)信（α）、誠(chéng)信激勵(lì)率（w）、失信懲罰率（r、q）對(duì)于最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)起著明顯的促進(jìn)作用；而監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率（γ）、失信激勵(lì)率（s）對(duì)于最大化誠(chéng)信建設(shè)起著負(fù)面作用；最特殊的要數(shù)學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（β），其對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)的影響取決于γ與的大小關(guān)系，當(dāng)γ足夠大時(shí)，降低學(xué)術(shù)共同體的失察率會(huì)對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)產(chǎn)生促進(jìn)作用，反之，當(dāng)γ足夠小時(shí)，提高學(xué)術(shù)共同體的失察率才會(huì)對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

3.3.2 最小化學(xué)術(shù)不端率導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向2）

此時(shí)，多目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題可化為式（11），如下所示。

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U2可化為

通過(guò)對(duì)目標(biāo)函數(shù)U2的處理，可以獲得以下指標(biāo)：

①科研人員初始誠(chéng)信率。

將式（12）對(duì)α求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U2在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，科研人員的初始誠(chéng)信率對(duì)于最小化失信激勵(lì)導(dǎo)向起正向作用。

②學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（失察率）。

將式（12）對(duì)β求偏導(dǎo)可知：

③監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率。

將式（12）對(duì)γ求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U2在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的通過(guò)率（失職率）對(duì)于最小化失信激勵(lì)導(dǎo)向起逆向作用，管理意義可理解為希望最小化失信行為的激勵(lì)，須最大程度降低監(jiān)督機(jī)構(gòu)的失職率。

④誠(chéng)信激勵(lì)率。

將式（12）對(duì)w求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U2在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)會(huì)促進(jìn)最小化失信激勵(lì)導(dǎo)向的建設(shè)，管理意義可理解為，即使對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)會(huì)導(dǎo)致失信行為的增加，也要加強(qiáng)對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)，才能達(dá)到對(duì)于失信行為的激勵(lì)的最小化。

⑤失信激勵(lì)率。

將式（12）對(duì)s求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的激勵(lì)會(huì)減弱最小化失信導(dǎo)向的建設(shè)。

⑥失信懲罰率（來(lái)自監(jiān)督機(jī)構(gòu)）。

將式（12）對(duì)r求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U2在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的懲罰會(huì)促進(jìn)最小化失信導(dǎo)向的建設(shè)。

⑦失信懲罰率（來(lái)自學(xué)術(shù)共同體）。

將式（12）對(duì)q求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U2在定義域上的單減增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，學(xué)術(shù)共同體的對(duì)失信行為的懲罰會(huì)促進(jìn)最小化失信導(dǎo)向的建設(shè)。

總的來(lái)講，科研人員初始誠(chéng)信（α）、誠(chéng)信激勵(lì)率（w）、失信懲罰率（r、q）對(duì)于最小化失信導(dǎo)向的建設(shè)起著明顯的促進(jìn)作用；而監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率（γ）、失信激勵(lì)率（s）對(duì)于最小化失信激勵(lì)建設(shè)起著負(fù)面作用；最特殊的要數(shù)學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（β），其對(duì)最小化失信激勵(lì)的影響取決于的大小關(guān)系。

3.3.3 最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向（目標(biāo)導(dǎo)向3）

此時(shí)，優(yōu)化問(wèn)題可化為一個(gè)單目標(biāo)優(yōu)化問(wèn)題，如式（13）所示。

此時(shí)，目標(biāo)函數(shù)U3可化為

通過(guò)對(duì)目標(biāo)函數(shù)U3的處理，可以獲得以下指標(biāo)：

①科研人員初始誠(chéng)信率。

將式（14）對(duì)α求偏導(dǎo)可知：

若α在區(qū)間上為減函數(shù)，在區(qū)間上為增函數(shù)，則最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向所需初始誠(chéng)信率在區(qū)間兩端取極大值。

此處管理意義可理解為：不是在所有情況下，初始誠(chéng)信率低就一定會(huì)促進(jìn)最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的發(fā)展，對(duì)于不同初始誠(chéng)信率的科研人員得使用不同的激勵(lì)程度的激勵(lì)才能達(dá)到最大化學(xué)術(shù)不端懲罰。

②學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（失察率）。

將式（14）對(duì)β求偏導(dǎo)可知：

此時(shí)管理意義可理解為：不是所有情形下學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率對(duì)于最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的作用是逆向的。

③監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率。

將式（14）對(duì)γ求偏導(dǎo)可知：

若兩種情形均存在，則β在區(qū)間上增，在上減，此時(shí)為極大值點(diǎn)，此時(shí)達(dá)到最大化學(xué)術(shù)不端懲罰。

④遵守科研誠(chéng)信的激勵(lì)率。

將式（14）對(duì)w求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U1在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)誠(chéng)信行為的激勵(lì)會(huì)弱化最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的建設(shè)。

⑤不遵守科研誠(chéng)信的激勵(lì)率。

將式（14）對(duì)s求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U3在定義域上的單調(diào)增函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的激勵(lì)會(huì)強(qiáng)化最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的建設(shè)。

⑥失信懲罰率（來(lái)自監(jiān)督機(jī)構(gòu)）。

將式（14）對(duì)r求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U3在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)失信行為的懲罰會(huì)減弱最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的建設(shè)。

⑦失信懲罰率（來(lái)自學(xué)術(shù)共同體）。

將式（14）對(duì)q求偏導(dǎo)可知：

其為對(duì)U3在定義域上的單調(diào)減函數(shù)，即在其他參數(shù)不變的情形下，學(xué)術(shù)共同體的對(duì)失信行為的懲罰（退稿）反而會(huì)弱化最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向的建設(shè)。這可能是因?yàn)橥烁鍖?duì)于失信行為的懲罰嚴(yán)重程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)于其失信行為的懲罰，即當(dāng)我們需要最大化學(xué)術(shù)不端懲罰導(dǎo)向時(shí)，不應(yīng)增加學(xué)術(shù)共同體對(duì)于誠(chéng)信問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的負(fù)擔(dān)。

一般而言，科研人員初始誠(chéng)信（α）、誠(chéng)信激勵(lì)率（w）、失信懲罰率（r、q）對(duì)于最大化誠(chéng)信導(dǎo)向的建設(shè)起著明顯的促進(jìn)作用；而監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率（γ）、失信激勵(lì)率（s）對(duì)于最大化誠(chéng)信建設(shè)起著負(fù)面作用；最特殊的是學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率（β），其對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)的影響取決于γ與的大小關(guān)系，當(dāng)γ足夠大時(shí)，降低學(xué)術(shù)共同體的失察率會(huì)對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)產(chǎn)生促進(jìn)作用，反之，當(dāng)γ足夠小時(shí)，提高學(xué)術(shù)共同體的失察率才會(huì)對(duì)最大化誠(chéng)信建設(shè)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

4 結(jié)論與啟示

通過(guò)針對(duì)科研誠(chéng)信體系激勵(lì)機(jī)制的動(dòng)態(tài)博弈分析可以發(fā)現(xiàn)，直覺(jué)上認(rèn)為是基本一致的3 個(gè)科研誠(chéng)信激勵(lì)策略（目標(biāo)導(dǎo)向）存在一定的相互沖突。首先，針對(duì)科研人員給予最大化的科研誠(chéng)信通過(guò)（目標(biāo)導(dǎo)向1），就很難實(shí)現(xiàn)或保障對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的最小化（目標(biāo)導(dǎo)向2）和進(jìn)行最大化的懲罰（目標(biāo)導(dǎo)向3）；其次，近年來(lái)，無(wú)論是從每萬(wàn)篇學(xué)術(shù)論文的撤稿率，還是學(xué)術(shù)造假的論文數(shù)量，在大部分學(xué)科均出現(xiàn)了顯著下降［1］，盡管目前還高于美英等發(fā)達(dá)國(guó)家，但是整個(gè)學(xué)術(shù)圈的氛圍正在向良性發(fā)展，遵守科研誠(chéng)信，回歸科研初心已經(jīng)成為我國(guó)學(xué)術(shù)界的主流，隨著科技評(píng)價(jià)改革的深入，以及相關(guān)的體制和機(jī)制進(jìn)一步完善，我國(guó)科研誠(chéng)信體系也將愈發(fā)走向完善，從而進(jìn)一步服務(wù)于國(guó)家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、“十四五”規(guī)劃和2035 遠(yuǎn)景目標(biāo)。

首先，對(duì)于最大化誠(chéng)信通過(guò)導(dǎo)向與最小化學(xué)術(shù)不端導(dǎo)向的建設(shè)，科研人員初始誠(chéng)信（α）、誠(chéng)信激勵(lì)率（w）、失信懲罰率（r、q）均起著明顯的促進(jìn)作用；而監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率（γ）、失信激勵(lì)率（s）則起著逆向作用。科技監(jiān)管部門要實(shí)施這兩個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向，須增加科研人員誠(chéng)信教育、鼓勵(lì)誠(chéng)信行為并且對(duì)失信問(wèn)題做出適當(dāng)處罰，同時(shí)要增加對(duì)于誠(chéng)信問(wèn)題的審查嚴(yán)謹(jǐn)度，盡量避免對(duì)于潛在非誠(chéng)信行為的激勵(lì)。其次，對(duì)科研工作進(jìn)行誠(chéng)信激勵(lì)有利于3個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向的實(shí)施。在部分管理情境下，對(duì)于誠(chéng)信行為的激勵(lì)比對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰更有利于科研誠(chéng)信體系建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第三，盡管國(guó)內(nèi)外研究均強(qiáng)調(diào)了科學(xué)（學(xué)術(shù)）共同體對(duì)于科研誠(chéng)信體系建設(shè)和科研監(jiān)督的重要作用；但是本文的分析可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)共同體積極參與科研誠(chéng)信監(jiān)督在對(duì)3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)均有一定的積極意義。當(dāng)然，目前我國(guó)的學(xué)術(shù)共同體也存在完善和改進(jìn)空間，也需要考慮重構(gòu)一些基礎(chǔ)的價(jià)值觀［21］。第四，對(duì)于科研誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，3 個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向無(wú)法共同實(shí)現(xiàn)，相較最大化誠(chéng)信通過(guò)和最小化學(xué)術(shù)不端而言，最大化學(xué)術(shù)不端懲罰需要滿足的條件更為復(fù)雜，與科研人員初始誠(chéng)信率、學(xué)術(shù)共同體通過(guò)率及監(jiān)督機(jī)構(gòu)通過(guò)率的變動(dòng)是密切相關(guān)的。因此，科研誠(chéng)信監(jiān)管部門在實(shí)行最大化學(xué)術(shù)不端懲罰目標(biāo)導(dǎo)向，應(yīng)注意這3 個(gè)方面因素的變動(dòng)，需要采取更為謹(jǐn)慎的態(tài)度，需要考慮從完善相關(guān)法律法規(guī)和管理辦法入手，廣泛聽(tīng)取不同意見(jiàn)，包括被監(jiān)督者的如實(shí)反饋。

本文針對(duì)科研誠(chéng)信激勵(lì)機(jī)制的博弈分析部分解釋了過(guò)去30 年我國(guó)科研誠(chéng)信相關(guān)政策更多聚焦于提高科研人員誠(chéng)信意識(shí)和加大學(xué)術(shù)不端懲罰力度和威懾的價(jià)值取向，而缺乏像俞立平等［22］學(xué)者在獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)和針對(duì)相關(guān)科技評(píng)價(jià)制度改革的關(guān)注。

科研誠(chéng)信體系的持續(xù)完善是一個(gè)較為復(fù)雜的科研管理問(wèn)題，也依然是全球科技治理的重大挑戰(zhàn)。無(wú)論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家，還是以中國(guó)和印度為代表的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，科研誠(chéng)信都是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，而為了進(jìn)一步強(qiáng)化科研誠(chéng)信行為，相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和管理策略需要考慮目標(biāo)導(dǎo)向的差異化以及結(jié)合自身的發(fā)展實(shí)際，選擇更為合理的目標(biāo)導(dǎo)向和改進(jìn)策略，這其中包括進(jìn)一步完善科研誠(chéng)信相關(guān)的法律法規(guī)和管理體系建設(shè)以及執(zhí)行學(xué)術(shù)報(bào)告制度等。此外，還需要考慮進(jìn)一步引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體向更為有序、和諧和健康的學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)。與此同時(shí)，進(jìn)一步完善現(xiàn)有的監(jiān)督主體的問(wèn)責(zé)機(jī)制，以及科技管理部門的職能和職責(zé)，加強(qiáng)針對(duì)科研誠(chéng)信的教育，尤其是在大學(xué)生和青年研究人員群體中，進(jìn)一步強(qiáng)化科研誠(chéng)信教育，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，防止學(xué)術(shù)不端走向灰色地帶，加強(qiáng)關(guān)于科研誠(chéng)信的學(xué)術(shù)研究和國(guó)際交流，也是科研誠(chéng)信體系進(jìn)一步完善的重要措施。

注釋：

1）數(shù)據(jù)來(lái)源于The Retraction Watch Database（http://retractiondatabase.org/RetractionSearch.aspx），檢索時(shí)間為2020 年01 月01 日—2023年08 月30 日。