摘 要：以《芝加哥格式手冊(cè)》（下稱《手冊(cè)》）為范本的“芝加哥格式”是國際知名的優(yōu)秀文獻(xiàn)著錄規(guī)則，適用于包括歷史學(xué) 在內(nèi)的多種人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科。本文根據(jù)筆者依照《手冊(cè)》編輯英文稿件的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將其優(yōu)勢(shì)總結(jié)為具有明確性、包容性、 準(zhǔn)確性和可讀性四點(diǎn)，認(rèn)為我國2015年發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)文件《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）在這四 方面均有欠缺，并基于《手冊(cè)》的長處，為我國參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步完善提出了建議。

關(guān)鍵詞：《芝加哥格式手冊(cè)》，著錄規(guī)則，國標(biāo)，GB/T 7714—2015

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.06.002

0 引 言

參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文 引用其他已有學(xué)術(shù)成果時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)范和應(yīng)采取 的基本形式。它能夠督促作者核實(shí)引文信息、負(fù)責(zé) 任地提供引文來源；幫助編輯和審稿人判斷文章或 書稿的質(zhì)量，排查潛在的學(xué)術(shù)不端；幫助感興趣的 讀者把握作者的論證，追蹤進(jìn)一步研究的線索。此 標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善對(duì)于維護(hù)學(xué)術(shù)道德、做好學(xué)風(fēng)建 設(shè)具有重要的作用。

當(dāng)前我國正在使用的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)是 2015年發(fā)布的《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》 （GB/T 7714—2015）。該標(biāo)準(zhǔn)2015年的修訂反映了 新時(shí)期學(xué)術(shù)寫作、編校實(shí)踐、文獻(xiàn)載體等方面的許 多變化，提高了國家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于引用電子化文件的包 容性和規(guī)范性，在學(xué)術(shù)出版中發(fā)揮了較大作用。但 與此同時(shí)，該標(biāo)準(zhǔn)仍存在不少問題。編輯出版學(xué)界 已有一些研究具體論述了它的缺陷，如韓云波等人 [1]對(duì)比了新老國標(biāo)文件，提出新國標(biāo)在九個(gè)問題的 處理上值得商榷；羅銀科[2]聚焦國標(biāo)給出的示例， 梳理其中出現(xiàn)的編校失誤；田美娥等人[3]結(jié)合編輯 實(shí)踐，指出標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定不具體、不明確之處為實(shí)際 工作帶來了困難；近來，趙林平[4]對(duì)相關(guān)研究作了綜 述，總結(jié)了當(dāng)前對(duì)于《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī) 則》（GB/T 7714—2015）的主要研究成果。

《芝加哥格式手冊(cè)》（The Chicago Manual of Style，以下簡(jiǎn)稱《手冊(cè)》）由芝加哥大學(xué)出版社編輯 出版?！妒謨?cè)》源自芝加哥大學(xué)出版社創(chuàng)業(yè)之初作為 編輯規(guī)范的“格式單”，隨著出版實(shí)踐的增加，它的 內(nèi)容也逐漸豐富起來。1906年《手冊(cè)》初版問世，此 后又根據(jù)實(shí)際工作的需要經(jīng)過了多次修訂。2017年， 《手冊(cè)》第17版出版。

如今在英文學(xué)術(shù)寫作中，以《手冊(cè)》為規(guī)范的 “芝加哥格式”是包括歷史學(xué)在內(nèi)的多種人文社會(huì) 科學(xué)學(xué)科的通用體例。具體到筆者所在的科學(xué)技 術(shù)史學(xué)科，國際主流期刊如Osiris（美國科學(xué)史學(xué)會(huì) 會(huì)刊）、Technology and Culture（國際技術(shù)史學(xué)會(huì)會(huì) 刊）、Science in Context等均采用芝加哥格式作為對(duì) 所刊論文參考文獻(xiàn)著錄的要求。

國內(nèi)已有李婉麗[5]通過對(duì)《手冊(cè)》與我國參考 文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比研究，提出完善國標(biāo)的建 議。但該研究的對(duì)象是第16版《手冊(cè)》，且僅涉及其 目錄中的章節(jié)結(jié)構(gòu)，未討論具體規(guī)則、范例，而當(dāng) 時(shí)我國的文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)還是目前國標(biāo)的前身GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。筆者從事 英文期刊編輯工作六年，翻譯、校訂累計(jì)數(shù)十萬單 詞的英文稿件，期間一直使用《手冊(cè)》（第17版）作 為體例規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其優(yōu)勢(shì)與現(xiàn)行國標(biāo)文件的問 題均有切身的體會(huì)。本文希望結(jié)合編輯工作中使用 過的《手冊(cè)》中的實(shí)際范例與規(guī)定細(xì)節(jié)，梳理《手 冊(cè)》在應(yīng)用中的優(yōu)勢(shì)，分析《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn) 著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）中存在的相對(duì)應(yīng)的 問題，以期為標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步修訂與完善提供借鑒。

1 《手冊(cè)》的優(yōu)勢(shì)

從筆者的編校經(jīng)驗(yàn)來看，《手冊(cè)》在實(shí)際使用 中至少具有以下優(yōu)勢(shì)。

1.1 明確性

在涉及編輯操作時(shí)，《手冊(cè)》很少使用模棱兩 可的要求，如“較長的單詞需要縮寫”“常見的術(shù) 語可以不用斜體”，而是明確規(guī)定在某種情況下應(yīng) 該如何處理。編輯和作者只要找到手冊(cè)的相關(guān)章 節(jié)，就可以獲得準(zhǔn)確的答案。比如在英文學(xué)術(shù)文章 中，有時(shí)需要出現(xiàn)法語、德語、拉丁語的詞匯。一般 來說，為讀者所熟知的外語詞匯在排版時(shí)可以視 同英語，使用正體而非斜體。對(duì)此，《手冊(cè)》7.54規(guī) 定：“來自其他語言的單詞和短語如果為多數(shù)讀者 熟知，且出現(xiàn)在《韋氏大學(xué)英語詞典》（Merriam[1]Websters Collegiate Dictionary）中，那么當(dāng)它們出 現(xiàn)在英文語境中時(shí)，應(yīng)該使用羅馬字體（而非斜 體）[6]。”這樣，《韋氏大學(xué)英語詞典》成為界定外語 詞匯是否“常見”的標(biāo)準(zhǔn)，既便于作者和編輯判斷， 也避免了一個(gè)詞匯在甲看來常見、在乙看來不夠常 見的情況，保證了文字編輯的統(tǒng)一性。又如國名的 英文縮寫，《手冊(cè)》在10.31中給出若干實(shí)例，并指 出這些例子來自《韋氏大學(xué)英語詞典》和另一部權(quán) 威辭書《美國傳統(tǒng)英語詞典》（American Heritage Dictionary of the English Language）。哪怕由不同的 人進(jìn)行編輯，只要嚴(yán)格依據(jù)《手冊(cè)》的規(guī)定來處理， 代表同一個(gè)國家的縮寫詞將自然保持一致，比如都 以“Russ”表示俄羅斯，以“US”表示美國。

1.2 包容性

在實(shí)際學(xué)術(shù)寫作中，需要著錄的文獻(xiàn)種類千變 萬化，一部?jī)?yōu)秀的編輯規(guī)范應(yīng)該既盡量覆蓋常見的 情況，又設(shè)有替代法則，以便作者和編輯以相對(duì)規(guī) 范的方式處理一些不那么常見的案例?！妒謨?cè)》在 這方面做得很成熟。依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范，引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng) 標(biāo)注原文出現(xiàn)的頁碼，但有些書中的彩色插圖頁沒 有頁碼，甚至有些作為文獻(xiàn)的印刷品從頭到尾沒有 頁碼。對(duì)此，《手冊(cè)》在1.39“插圖或表格列表”與 15.23“文中引注時(shí)可用的頁碼、卷碼及其他特殊定 位符號(hào)”中給出例子，認(rèn)為對(duì)于沒有頁碼的插圖頁， 可以利用前后有頁碼的正文頁面，標(biāo)注為“

頁對(duì) 頁”，對(duì)于通篇沒有頁碼的文獻(xiàn)，可以改用“

標(biāo) 題下”來標(biāo)注所引用內(nèi)容的位置[6]。按照這種方法， 古籍、說明書、宣傳冊(cè)、手寫備忘錄等多種形式的材 料都可以在學(xué)術(shù)文本中得到規(guī)范引注。

1.3 準(zhǔn)確性

《手冊(cè)》的修訂和校對(duì)工作做得十分細(xì)致。為 了修訂2010年出版的第16版《手冊(cè)》，編輯團(tuán)隊(duì)向出 版界、學(xué)界諸多專業(yè)人士征集了修訂原書的建議， 進(jìn)行了多輪討論，并認(rèn)真梳理了官網(wǎng)論壇上讀者提 出的問題，在第16版《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上修改了超過 一百條內(nèi)容[7]，很好地適應(yīng)了編輯出版行業(yè)的諸多 變化。在使用時(shí)稍加留心，就能發(fā)現(xiàn)《手冊(cè)》本身即 是“芝加哥格式”的優(yōu)秀范本，各節(jié)中給出的例證 在大小寫、正斜體、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的選擇等各種細(xì)節(jié)上 都符合該格式的要求。

1.4 可讀性

在以上優(yōu)勢(shì)之外，《手冊(cè)》還表現(xiàn)出了較強(qiáng)的可 讀性，比如使用縮寫時(shí)會(huì)告知讀者這個(gè)縮寫表示什 么意思，又比如常常在說明編輯規(guī)范后解釋為什么要 如此處理。另外，《手冊(cè)》不吝于提供特別具體的指 點(diǎn)，非常愿意手把手地教用戶處理文獻(xiàn)條目。這種寫 作風(fēng)格不僅體現(xiàn)出對(duì)使用芝加哥格式的作者、編輯 和出版方的尊重，而且方便讀者理解諸條規(guī)范的“所 以然”，利于記憶與使用，甚至還能傳授不少知識(shí)。

試舉幾例。如芝加哥格式在文獻(xiàn)著錄時(shí)常用縮 寫n.d.表示該文獻(xiàn)不能確定產(chǎn)生的時(shí)間。在《手冊(cè)》 15.54“在作者-年份格式下著錄手稿集”中，以括號(hào) 形式告知讀者“n.d.”表示“no date”（缺少時(shí)間）[6]。 又比如按照《手冊(cè)》的規(guī)定，應(yīng)用程序的名字用正 體排版，但電子游戲的名字用斜體排版。這種區(qū)分 看似有些奇怪，因?yàn)殡娮佑螒驀?yán)格說也屬于應(yīng)用程 序?！妒謨?cè)》在8.190“電子游戲的標(biāo)題”中對(duì)此作了 解釋：“（電子游戲）和電影等同樣處理，這種用法 認(rèn)為這兩種藝術(shù)形式在敘事和視聽方面具有相似 性[6]。”再如《手冊(cè)》14.10“簡(jiǎn)短的URL形式”，具體 講解了為什么有些網(wǎng)址在地址欄中顯示時(shí)會(huì)非常冗 長，并介紹了引用網(wǎng)頁時(shí)如何截得簡(jiǎn)短而準(zhǔn)確的網(wǎng) 址。即使是不熟悉網(wǎng)站運(yùn)行的作者與編輯，據(jù)此也 可以寫出規(guī)范而簡(jiǎn)潔的引用條目。

2 我國參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)目前存在的 問題

反觀國內(nèi)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，如前所述，我國目前使 用的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)尚不完善。以GB/T 7714— 2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》為例，至少 有如下這幾方面問題。

2.1 不夠明確

如“6 著錄用文字”下6.4規(guī)定“出版項(xiàng)中附在 出版地之后的省名、州名、國名等以及作為限定語 的機(jī)關(guān)團(tuán)體名稱可按國際公認(rèn)的方法縮寫”[8]。什 么樣的縮寫方法是“國際公認(rèn)的方法”？“公認(rèn)”是 依據(jù)公眾的認(rèn)知還是行業(yè)內(nèi)的習(xí)慣？以美國的國名 為例，“公認(rèn)的縮寫方法”是“USA”還是“U.S.”還是 “US”？如果出版社或編輯部希望統(tǒng)一，不免需要 自己“打補(bǔ)丁”，另行設(shè)置本社或本刊的補(bǔ)充規(guī)定。

2.2 不夠細(xì)致

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī) 則》對(duì)不同種類的文獻(xiàn)分別介紹了著錄規(guī)則，并針對(duì) 一些特例給出了解決辦法，但在具體使用中，容易發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中遇到的許多問題并沒有覆蓋在其中。標(biāo)準(zhǔn) 的規(guī)定不夠細(xì)致，一方面容易造成著錄不規(guī)范、不統(tǒng) 一，影響學(xué)術(shù)論文或著作的編校質(zhì)量。另一方面，當(dāng) 規(guī)則不夠清晰時(shí)，常有作者、編者選擇簡(jiǎn)化處理，這 就導(dǎo)致部分規(guī)定形同虛設(shè)，削弱了國家標(biāo)準(zhǔn)的作用。

2.3 自身有誤

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī) 則》提供了一些文獻(xiàn)著錄范例，供編輯和作者參考， 但其中存在多處疏漏甚至“硬傷”。羅銀科在其文章 中已指出此版國標(biāo)文件的諸多編校失誤[2]。除此之 外，筆者還有若干補(bǔ)充。如“6 著錄用文字”下6.1示 例3中的第1個(gè)例子，在英文著錄中誤將“transaction” （交易）拼寫為“tranaction”；附錄A.1“普通圖書”下 面的例15和例16，主標(biāo)題與提示副標(biāo)題的冒號(hào)之間 各有一個(gè)多余的空格（例12和例13中則沒有）；附錄 A.8“期刊中析出的文獻(xiàn)”下的第一個(gè)例子，在頁碼 和期號(hào)“（1）”之間缺少冒號(hào)[8]。

2.4 疏于解釋

《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》極少為使 用者解釋規(guī)則背后的“所以然”，也很少介紹縮寫 符號(hào)的意義、大小寫處理的原則等。如8.4.1“出版 地”下8.4.1.3規(guī)定，“無出版地的中文文獻(xiàn)著錄‘出 版地不詳，外文文獻(xiàn)著錄‘S.l.，并置于方括號(hào) 內(nèi)。”8.4.2“出版者”下8.4.2.3規(guī)定，“無出版者的 中文文獻(xiàn)著錄‘出版者不詳，外文文獻(xiàn)著錄‘s.n.， 并置于方括號(hào)內(nèi)。[8]”“S.l.”和“s.n.”分別是怎么來 的？為什么前者的字母S需要大寫，后者的字母s是 小寫？對(duì)于一份“標(biāo)準(zhǔn)”（或稱“規(guī)范”），為簡(jiǎn)潔， 這些內(nèi)容也許不是必需的，但在實(shí)際操作中，對(duì)于 標(biāo)準(zhǔn)的必要解釋的缺失會(huì)增加編輯工作的難度，也 提高了出錯(cuò)的幾率。

3 《手冊(cè)》對(duì)完善我國參考文獻(xiàn)著錄 標(biāo)準(zhǔn)的啟示

可以看到，非常遺憾，《手冊(cè)》的前述幾條長處 恰恰都是《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）的短板。基于以上分析，筆者為我國參 考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)的下一步修訂提出幾點(diǎn)建議。

3.1 貼近實(shí)際，充分聽取一線編輯的意見與建議

在筆者日常工作、培訓(xùn)中，聽到許多同行或編 輯學(xué)前輩對(duì)參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)國標(biāo)文件有各自的意 見。編輯的意見與他們?nèi)粘Ｊ褂玫慕?jīng)驗(yàn)相關(guān)，有助 于打破相關(guān)國標(biāo)文件“存在卻隱身”的尷尬局面[5]， 是完善國家標(biāo)準(zhǔn)的寶貴財(cái)富。

3.2 合多為一，避免“各自為戰(zhàn)”甚至彼此抵觸 的情況

《手冊(cè)》之所以能夠體現(xiàn)出高度的明確性和一 致性，主要原因在于它覆蓋了編輯工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。 編輯與作者依據(jù)這一本書和權(quán)威英語詞典即可處理 稿件中的各種問題（事實(shí)性的問題當(dāng)然需要另外查 實(shí)），無需再尋找其他的補(bǔ)充規(guī)定。反觀國標(biāo)，在實(shí) 際應(yīng)用中，常常還需要參考GB/T 15835—2011《出版 物上數(shù)字用法》、GB/T 16159—2012《漢語拼音正詞 法基本規(guī)則》、GB/T 15834—2011《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》 等文件。這樣不僅查找起來費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而且不同標(biāo) 準(zhǔn)之間存在沖突（參見[1]），令人費(fèi)解。如果能找到 合適的方式，將多份各自獨(dú)立的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)融合 為一整個(gè)學(xué)術(shù)寫作與出版的標(biāo)準(zhǔn)體系，將有助于提 高標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和規(guī)范性。

3.3 加強(qiáng)編校，避免作為“標(biāo)尺”的標(biāo)準(zhǔn)自身出錯(cuò)

參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)是各地編輯和作者參照的 準(zhǔn)繩，其中選取的文獻(xiàn)條目范例必須經(jīng)過謹(jǐn)慎篩 選，著錄時(shí)更應(yīng)一再核對(duì)。建議在修訂時(shí)將此著錄 標(biāo)準(zhǔn)送交熟悉實(shí)際編輯業(yè)務(wù)的編審專家審讀，確保 標(biāo)準(zhǔn)符合自身列出的規(guī)定，編輯上不出現(xiàn)硬傷。

3.4 調(diào)整制定標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想，從用戶出發(fā)，增 加適當(dāng)?shù)慕忉尯驼f明

目前的《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》仍以 惜字如金的“規(guī)章制度”面貌示人，但如上文所言， 為方便使用，不妨增加少量解釋說明，幫助作者和 編輯理解標(biāo)準(zhǔn)的要求，降低出錯(cuò)的幾率。

3.5 有針對(duì)性地對(duì)國外已有標(biāo)準(zhǔn)開展調(diào)研，合理 吸收其他國家在文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方面的經(jīng)驗(yàn)

他山之石，可以攻玉。在芝加哥格式之外， 國際上有影響力的文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)還包括MLA格式 （Modern Language Association Style，由美國現(xiàn)代 語言協(xié)會(huì)制定，廣泛用于以文學(xué)、語言學(xué)為代表 的人文學(xué)科）、APA格式（American Psychological Association Style，由美國心理學(xué)會(huì)制定，常用于心理 學(xué)等社會(huì)科學(xué)）等，都經(jīng)過了相當(dāng)長時(shí)間的發(fā)展，較 為完善。對(duì)這些國外文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)多一些了解，將 有助于優(yōu)化我國的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

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全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).信息與文獻(xiàn) 參考文 獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版 社，2015.

作者簡(jiǎn)介

俞月圓，碩士，編輯，研究方向?yàn)榫庉嫵霭鎸W(xué)與西方科學(xué)史。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）