[摘要] 黨的二十屆三中全會(huì)就完善高水平對外開放體制機(jī)制作出系統(tǒng)部署，明確提出以開放促改革，建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制。制度型開放是我國建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制的核心要義。當(dāng)前我國制度型開放水平與國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則還存在差距?！笆奈濉睍r(shí)期，各地區(qū)圍繞貿(mào)易、投資、跨境資金流動(dòng)、人員進(jìn)出、運(yùn)輸來往自由便利和數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)開展了諸多探索，但在關(guān)稅減免、海關(guān)監(jiān)管、負(fù)面清單管理、人員往來、資金進(jìn)出、數(shù)據(jù)流動(dòng)等方面的便利化水平，還有待進(jìn)一步提升?！笆逦濉睍r(shí)期，建議支持海南自貿(mào)港率先完善“零關(guān)稅、簡稅制”制度，積極復(fù)制推廣“一線放開、二線管住”海關(guān)監(jiān)管制度，穩(wěn)步提升服務(wù)業(yè)對外開放水平，在人員進(jìn)出、運(yùn)輸來往自由便利領(lǐng)域加大開放力度，積極拓展跨境資金流動(dòng)自由便利空間，建立和完善促進(jìn)數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)的制度體系，支持有條件的區(qū)域在國際經(jīng)貿(mào)新議題領(lǐng)域開展壓力測試。

[關(guān)鍵詞] 制度型開放 負(fù)面清單 區(qū)域開放 高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則

[中圖分類號(hào)] F741；F744 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2024）05-0058-09

[作者簡介] 盧偉，中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院國土開發(fā)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究所區(qū)域開放室主任、研究員，研究方向：區(qū)域戰(zhàn)略、區(qū)域開放、“一帶一路”等。

推動(dòng)制度型開放是黨中央、國務(wù)院面對國際國內(nèi)發(fā)展環(huán)境變化，適時(shí)作出的重大戰(zhàn)略部署。制度型開放順應(yīng)了我國由要素紅利向制度紅利轉(zhuǎn)換的客觀需要，是支撐我國由制造為主向服務(wù)為主變化的制度安排，是適應(yīng)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的新趨勢。制度型開放也是從以往“邊境”開放向“境內(nèi)”開放的拓展、延伸和深化。2018年10月，國務(wù)院印發(fā)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》，繪制了海南自貿(mào)港建設(shè)與發(fā)展的總藍(lán)圖，并提出了“五自由便利、一有序流動(dòng)”（即貿(mào)易、投資、跨境資金流動(dòng)、人員進(jìn)出、運(yùn)輸來往五個(gè)方面自由便利和數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)）和“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”的制度型開放重點(diǎn)方向和任務(wù)。除海南自貿(mào)港外，國家也支持其他有條件區(qū)域以“五自由便利、一有序流動(dòng)”為框架開展制度型開放相關(guān)壓力測試。系統(tǒng)性、競爭性、風(fēng)險(xiǎn)性以及相對最優(yōu)的特征，決定了制度型開放是“定制化”設(shè)計(jì)和非標(biāo)準(zhǔn)化的。在中央層面統(tǒng)籌考慮和謀劃與國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接方向和路徑的背景下，由于各地開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和承擔(dān)的開放使命不同，其開展壓力測試的方向既有共同點(diǎn)，也有各自的側(cè)重點(diǎn)。本文在梳理總結(jié)“十四五”時(shí)期我國重點(diǎn)區(qū)域開放平臺(tái)①推動(dòng)制度型開放進(jìn)展的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前我國不同區(qū)域推動(dòng)制度型開放面臨的問題，并提出“十五五”時(shí)期我國制度型開放的方向和路徑。

一、“十四五”時(shí)期

我國各地區(qū)推動(dòng)制度型開放進(jìn)展

1. 在“一線放開、二線管住”制度框架下提升貨物貿(mào)易自由化便利化水平

“十四五”時(shí)期，我國各地推動(dòng)貨物貿(mào)易自由便利的政策措施包括海關(guān)監(jiān)管運(yùn)行模式、動(dòng)態(tài)清單管理、國際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)等方面。隨著以“單一窗口”為核心的貿(mào)易便利化管理制度由上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)推廣至全國，當(dāng)前不同區(qū)域推動(dòng)貨物貿(mào)易自由便利政策重點(diǎn)已側(cè)重在“一線放開、二線管住”進(jìn)出口管理制度下開展“零關(guān)稅”政策探索。國家層面明確探索“一線放開、二線管住”進(jìn)出口管理制度的區(qū)域包括海南自貿(mào)港、橫琴、河套深圳園區(qū)和平潭。上海也在積極支持洋山特殊綜合保稅區(qū)探索“一線放開、二線管住”相關(guān)制度創(chuàng)新。

“十四五”時(shí)期，海南自貿(mào)港在實(shí)行“一線放開、二線管住”的進(jìn)出口管理制度及其配套政策上走在全國前列，不僅出臺(tái)三張“零關(guān)稅”清單，還實(shí)現(xiàn)了區(qū)內(nèi)加工增值超30%（含）的貨物免征進(jìn)口關(guān)稅政策的區(qū)域擴(kuò)圍，以及試點(diǎn)將部分商品不納入進(jìn)口配額總量管理，并取消部分商品進(jìn)口許可管理措施。橫琴的政策基本比照海南自貿(mào)港執(zhí)行，在實(shí)施“一線放開、二線管住”的進(jìn)出口管理制度下，享受加工增值30%，進(jìn)口自用機(jī)器設(shè)備、零配件、基建物資免關(guān)稅政策，區(qū)別在于橫琴“零關(guān)稅”清單中不包括進(jìn)口交通工具及游艇。平潭和河套深圳園區(qū)具體的“零關(guān)稅”政策仍在設(shè)計(jì)中。結(jié)合國際旅游島建設(shè)和對臺(tái)融合發(fā)展的需要，平潭也在對免（保）稅和退稅貨物負(fù)面清單進(jìn)行調(diào)整。

2. 以跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單為統(tǒng)領(lǐng)，推動(dòng)各地差別化探索提升服務(wù)貿(mào)易自由化便利化水平

從綜合層面看，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和海南自貿(mào)港先行先試的基礎(chǔ)上，我國出臺(tái)了全國版和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)版跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，在運(yùn)輸、金融和專業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域作出了更高水平的主動(dòng)開放安排，為我國全面深化跨境交付、境外消費(fèi)和自然人流動(dòng)模式下的跨境服務(wù)貿(mào)易對外開放探索路徑。也要看到，現(xiàn)行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（港）跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單形式與國際法意義上負(fù)面清單的通行慣例存在差異（彭德雷和孫安藝，2024）。同時(shí)，2020年以來，全國共設(shè)立了28個(gè)服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)，以全面取消、大幅放寬、有序放開等方式，探索在運(yùn)輸、教育、醫(yī)療、金融、專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域提升服務(wù)貿(mào)易自由化便利化水平。

從具體層面看，各領(lǐng)域探索有別。一是在電信服務(wù)領(lǐng)域，我國提出在海南自貿(mào)港和北京示范區(qū)開放部分增值電信業(yè)務(wù)，逐步取消外資股比等限制，還允許在海南自貿(mào)港安全有序開放基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)。目前的政策探索主要集中在增值電信業(yè)務(wù)的開放上。二是在文化教育醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域，國家允許海南自貿(mào)港境外理工農(nóng)醫(yī)類高水平大學(xué)、職業(yè)院校獨(dú)立辦學(xué)，海南比勒費(fèi)爾德應(yīng)用科學(xué)大學(xué)成為我國境內(nèi)第一所境外高校獨(dú)立創(chuàng)辦的高等教育機(jī)構(gòu)；允許深圳、前海、南沙、河套探索與港澳開展合作辦學(xué)，允許南沙建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)“白名單”制度，擴(kuò)大香港“長者醫(yī)療券”使用范圍；允許澳門在橫琴設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)并使用指定急需相關(guān)藥品和器械；允許在北京示范區(qū)以外商獨(dú)資方式設(shè)立經(jīng)營性職業(yè)技能培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。三是在金融服務(wù)領(lǐng)域，國家允許臨港新片區(qū)先行先試探索金融業(yè)對外開放，積極落實(shí)放寬金融機(jī)構(gòu)外資持股比例、拓寬外資金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍等措施；支持在雄安新區(qū)設(shè)立外商獨(dú)資或中外合資金融機(jī)構(gòu)，在符合條件的情況下盡快放寬或取消股比限制。但經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的2022年《服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（STRI）》顯示，我國在50個(gè)樣本國家商業(yè)銀行開放度排名中居第42位，在保險(xiǎn)業(yè)開放度排名中居第44位，限制指數(shù)仍處于全球較高水平（胡美華 等，2024）。四是在法律、仲裁等專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，允許境外知名仲裁及爭議解決機(jī)構(gòu)經(jīng)登記并備案后在臨港新片區(qū)內(nèi)設(shè)立業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；支持南沙研究進(jìn)一步降低香港專業(yè)服務(wù)業(yè)在內(nèi)地提供服務(wù)的準(zhǔn)入門檻；支持在雄安新區(qū)設(shè)立國際性仲裁、認(rèn)證、鑒定權(quán)威機(jī)構(gòu)，探索建立商事糾紛多元解決機(jī)制；支持平潭設(shè)立海峽兩岸仲裁院，邀請兩岸法學(xué)家、律師參與組建，吸收優(yōu)秀臺(tái)灣籍及外籍人士擔(dān)任仲裁員。五是在數(shù)字服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，鼓勵(lì)雄安新區(qū)、虹橋臨空經(jīng)濟(jì)示范區(qū)申設(shè)國家數(shù)字服務(wù)出口基地，允許浦東新區(qū)探索數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理、數(shù)字身份國際認(rèn)證等，推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易交付和結(jié)算便利化，建設(shè)數(shù)字貿(mào)易服務(wù)平臺(tái)。

3. 以外資準(zhǔn)入負(fù)面清單為統(tǒng)領(lǐng)，提升投資自由化便利化水平

“十四五”時(shí)期，我國探索提升投資自由化便利化水平的舉措，主要包括更新縮減外資準(zhǔn)入負(fù)面清單、實(shí)施市場準(zhǔn)入承諾即入制、探索投資自由制度、構(gòu)建公平競爭制度和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

在更新縮減外資準(zhǔn)入負(fù)面清單方面，最新發(fā)布的2024年版全國外資準(zhǔn)入負(fù)面清單限制措施由31條減至29條，制造業(yè)領(lǐng)域外資準(zhǔn)入限制措施實(shí)現(xiàn)“清零”。2013年以來，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單經(jīng)歷多次“瘦身”，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單縮減至27條和26條。從負(fù)面清單管理措施數(shù)量上看，我國負(fù)面清單開放度在《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）成員國中處于中等水平，但負(fù)面清單管理措施僅對應(yīng)CPTPP附件I，關(guān)于未來是采取保留措施，還是更為寬松的禁止或限制措施并沒有列出（李計(jì)廣和張娟，2023）。在實(shí)施市場準(zhǔn)入承諾即入制方面，海南自貿(mào)港和橫琴、浦東新區(qū)提出實(shí)施市場準(zhǔn)入承諾即入制，深圳和浦東新區(qū)提出制定放寬市場準(zhǔn)入特別措施清單，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和平潭按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制。在投資自由制度方面，海南自貿(mào)港實(shí)行以過程監(jiān)管為重點(diǎn)的投資便利制度。在公平競爭制度方面，海南自貿(mào)港提出強(qiáng)化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，確保各類所有制市場主體在要素獲取、標(biāo)準(zhǔn)制定、準(zhǔn)入許可、經(jīng)營運(yùn)營、優(yōu)惠政策等方面享受平等待遇，浦東新區(qū)和臨港新片區(qū)提出實(shí)施公平競爭的投資經(jīng)營便利制度。

4. 從自貿(mào)賬戶體系、跨境投融資、跨境貿(mào)易結(jié)算等方面，提升跨境資金流動(dòng)自由化便利化水平

“十四五”時(shí)期，我國各地區(qū)探索資金自由便利的政策，集中在構(gòu)建多功能自由貿(mào)易賬戶體系、跨境投融資政策、跨境貿(mào)易結(jié)算、推進(jìn)金融改革等方面。

構(gòu)建多功能自由貿(mào)易賬戶體系方面，國家允許海南自貿(mào)港和橫琴構(gòu)建多功能自由貿(mào)易賬戶，允許虹橋符合條件的企業(yè)開立自由貿(mào)易賬戶，允許深圳、浦東新區(qū)等地區(qū)開展本外幣合一跨境資金池業(yè)務(wù)試點(diǎn)，支持浦東新區(qū)探索試點(diǎn)自由貿(mào)易賬戶的稅收安排?？缇惩度谫Y政策方面，國家允許海南自貿(mào)港、雄安新區(qū)、深圳、前海、河套、臨港新片區(qū)、平潭開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)，允許海南自貿(mào)港、南沙、臨港新片區(qū)開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)，允許深圳開展合格境內(nèi)投資企業(yè)（QDIE）試點(diǎn)。允許北京示范區(qū)內(nèi)銀行向境外機(jī)構(gòu)發(fā)放貿(mào)易融資貸款?？缇迟Q(mào)易結(jié)算方面，允許海南自貿(mào)港推動(dòng)跨境貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和新型國際貿(mào)易結(jié)算便利化，開展新型離岸國際貿(mào)易外匯管理，開展貿(mào)易外匯收支便利化試點(diǎn)，允許橫琴、前海符合條件的機(jī)構(gòu)接入人民幣跨境支付系統(tǒng)，支持雄安新區(qū)穩(wěn)步開展更高水平貿(mào)易投資人民幣結(jié)算便利化試點(diǎn)。在推進(jìn)金融改革方面，支持前海探索跨境貿(mào)易金融和國際支付清算新機(jī)制，支持浦東新區(qū)研究探索在中國外匯交易中心等開展人民幣外匯期貨交易、簡化外債登記改革、法定數(shù)字貨幣試點(diǎn)，在貿(mào)易結(jié)算、電商支付、碳交易、綠色電力交易等領(lǐng)域試點(diǎn)使用數(shù)字人民幣?？傮w來看，關(guān)于金融開放的制度創(chuàng)新仍然存在一些碎片化的傾向，與實(shí)現(xiàn)金融制度型開放所期望的系統(tǒng)性開放效果的目標(biāo)差距較大（張方波，2023）。

5. 從出入境、停居留、就業(yè)創(chuàng)業(yè)執(zhí)業(yè)等環(huán)節(jié)，提升人員流動(dòng)自由化便利化水平

“十四五”時(shí)期，我國各地區(qū)探索人員流動(dòng)自由化便利化水平的舉措包括推動(dòng)外籍人員入出境和停居留便利、境外人才就業(yè)創(chuàng)業(yè)便利、放寬專業(yè)人才執(zhí)業(yè)限制等。

在人員出入境和停居留方面，從全國層面看，截至2024年7月，我國已在37個(gè)口岸對54個(gè)國家實(shí)施144小時(shí)過境免簽政策。從區(qū)域?qū)用婵?，海南自貿(mào)港便利化水平最高，實(shí)施了59國人員入境旅游免簽政策、停留時(shí)間延長至30天，以及外國旅游團(tuán)乘坐郵輪入境15天免簽政策。同時(shí)，國家也支持虹橋、橫琴、河套深圳園區(qū)、浦東新區(qū)探索更加便利的出入境及停居留政策。境外人才就業(yè)創(chuàng)業(yè)便利化方面，國家允許海南自貿(mào)港對外籍人員赴自貿(mào)港的工作許可實(shí)行負(fù)面清單管理，允許臨港新片區(qū)探索實(shí)施外籍人員配額管理制度。海南自貿(mào)港、浦東新區(qū)、河套深圳園區(qū)均在積極探索放開允許符合條件的外籍和港澳人士擔(dān)任法定機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、國有企業(yè)法定代表人的限制。放寬專業(yè)人才執(zhí)業(yè)限制方面，海南自貿(mào)港、浦東新區(qū)、南沙、橫琴、前海均對符合條件的境外職業(yè)資格認(rèn)定實(shí)行認(rèn)可清單制度，其中海南認(rèn)可條目最多達(dá)219項(xiàng)。海南自貿(mào)港和臨港新片區(qū)還開放境外人員參加職業(yè)資格考試。其中海南自貿(mào)港開放38項(xiàng)、臨港新片區(qū)開放3項(xiàng)。河套深圳園區(qū)對港澳職業(yè)資格人士建立“白名單”制度，平潭對臺(tái)建立職業(yè)資格采信制度。

6. 從登記、運(yùn)輸、加油、?？康拳h(huán)節(jié)降本增效，提升運(yùn)輸自由化便利化水平

“十四五”時(shí)期，我國各地區(qū)在船籍港和啟運(yùn)港退稅、放開沿海捎帶業(yè)務(wù)、允許在加注保稅（航）油和開放航權(quán)方面開展了政策探索。

船籍港退稅方面，國家允許海南自貿(mào)港建設(shè)“中國洋浦港”船籍港，境內(nèi)建造的船舶在“中國洋浦港”登記并從事國際運(yùn)輸?shù)膶?shí)行增值稅退稅；允許臨港新片區(qū)對境內(nèi)制造船舶在“中國洋山港”登記從事國際運(yùn)輸?shù)慕o予出口退稅。啟運(yùn)港退稅①方面，財(cái)政部允許在海南洋浦港、上海外高橋港區(qū)和洋山保稅港區(qū)離境的貨物試行啟運(yùn)港退稅；允許深圳鹽田港、大鏟灣港實(shí)施啟運(yùn)港退稅；允許南沙、前海對以大灣區(qū)9市37個(gè)港口為啟運(yùn)港，以廣州南沙保稅港區(qū)、深圳前海保稅港區(qū)為離境港的水運(yùn)貨物實(shí)行啟運(yùn)港退稅。放開外籍船舶沿海捎帶業(yè)務(wù)方面，2019年7月，國家允許在臨港新片區(qū)研究在對等原則下允許外籍國際航行船舶開展以洋山港為國際中轉(zhuǎn)港的外貿(mào)集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。截至2024年8月，已有馬士基、達(dá)飛船公司、太平船務(wù)三家外資班輪公司開展沿海捎帶業(yè)務(wù)。2020年，國家允許僅涉及海南自貿(mào)港港口的外籍郵輪運(yùn)營多點(diǎn)掛靠航線業(yè)務(wù)，允許中資郵輪運(yùn)輸經(jīng)營主體在海南三亞、海口郵輪港開展中資方便旗郵輪海上游業(yè)務(wù)。實(shí)施加注保稅油方面，國家允許符合條件的船舶在洋浦港加注保稅油實(shí)行出口退稅政策，賦予深圳國際航行船舶保稅加油許可權(quán)。2024年1月，國家提出在浦東新區(qū)試點(diǎn)開展國際航行船舶保稅液化天然氣等新型燃料加注業(yè)務(wù)。加注保稅航油方面，國家允許進(jìn)出海南島國內(nèi)航線航班在島內(nèi)國家正式對外開放航空口岸加注保稅航油，對其加注的保稅航油免征關(guān)稅、增值稅和消費(fèi)稅。昆明長水、西安咸陽、沈陽桃仙、成都天府等國際機(jī)場也開通了保稅航油供應(yīng)服務(wù)。開放航權(quán)方面，海南成為我國大陸地區(qū)首個(gè)開放客運(yùn)第七航權(quán)的省份，北京、上海、廣州、煙臺(tái)、武漢、廈門、?？?、天津、南京、銀川、哈爾濱、滿洲里、鄂爾多斯、鄭州、西安、杭州等城市也已開放第五航權(quán)。

7. 在專用通道、安全管理、特定數(shù)據(jù)流動(dòng)、平臺(tái)和機(jī)制建設(shè)領(lǐng)域探索促進(jìn)數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)措施

“十四五”時(shí)期，我國各地區(qū)探索數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)的舉措，包括建設(shè)國際通信出入口局和專用通道、開展數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理試點(diǎn)、探索數(shù)字產(chǎn)權(quán)保護(hù)與隱私保護(hù)、推動(dòng)特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)跨境互聯(lián)互通試點(diǎn)、完善數(shù)據(jù)交易及共享平臺(tái)和機(jī)制。

建設(shè)國際通信出入口局和專用通道方面，國家允許海南自貿(mào)港設(shè)立國際通信出入口局，開展國際互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)交互試點(diǎn)。允許雄安新區(qū)、河套深圳園區(qū)、虹橋、橫琴、臨港新片區(qū)建設(shè)國際互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)專用通道。開展數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理試點(diǎn)方面，國家允許海南自貿(mào)港、雄安新區(qū)、橫琴、貴州開展數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理試點(diǎn)。支持臨港新片區(qū)探索建立安全便利的數(shù)據(jù)流動(dòng)機(jī)制，允許建立數(shù)據(jù)保護(hù)能力認(rèn)證、數(shù)據(jù)流通備份審查、跨境數(shù)據(jù)流通和交易風(fēng)險(xiǎn)評估等數(shù)據(jù)安全管理機(jī)制。開展數(shù)字產(chǎn)權(quán)保護(hù)與隱私保護(hù)方面，支持雄安新區(qū)持續(xù)跟蹤GDPR（歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則）等全球數(shù)字貿(mào)易治理規(guī)則的變化，在數(shù)據(jù)中臺(tái)搭建、本地處理和存儲(chǔ)、源代碼托管、個(gè)人隱私保護(hù)等方面加快提出雄安方案。支持深圳率先完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，探索數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利用新機(jī)制，建立數(shù)據(jù)隱私保護(hù)制度。開展特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)跨境互聯(lián)互通試點(diǎn)方面，支持橫琴加快實(shí)現(xiàn)科研、醫(yī)療等數(shù)據(jù)跨境安全有序流動(dòng)，支持前海試點(diǎn)征信數(shù)據(jù)等金融數(shù)據(jù)深港跨境流動(dòng)，支持河套深圳園區(qū)經(jīng)備案的科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)在保障安全前提下，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究數(shù)據(jù)跨境互聯(lián)互通。允許上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融機(jī)構(gòu)向境外傳輸日常經(jīng)營所需的數(shù)據(jù)。支持臨港新片區(qū)聚焦集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、總部經(jīng)濟(jì)等關(guān)鍵領(lǐng)域，試點(diǎn)開展數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的安全評估。完善數(shù)據(jù)交易及共享平臺(tái)和機(jī)制方面，支持海南自貿(mào)港探索更加便利的個(gè)人信息安全出境評估辦法，開展個(gè)人信息入境制度性對接，探索加入?yún)^(qū)域性國際數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度安排。允許前海研究推進(jìn)深港數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合作，拓展深港數(shù)據(jù)融合應(yīng)用。

二、對區(qū)域制度型開放理論和

實(shí)踐方向的再認(rèn)識(shí)

1. 通過特定區(qū)域開展壓力測試進(jìn)而向全國復(fù)制推廣，成為我國探索制度型開放的重要模式

當(dāng)前，中央政府根據(jù)我國對接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的需求，對制度型開放進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，并放權(quán)地方政府在特定區(qū)域范圍內(nèi)設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港等平臺(tái)，進(jìn)行相關(guān)政策的壓力測試。這成為我國漸進(jìn)式推動(dòng)制度型開放的主要模式。其一方面是為全面深化改革擴(kuò)大開放探索路徑，另一方面是為推動(dòng)加入高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)定提供實(shí)踐支撐。黨的十八大以來，中央在全國設(shè)立了22個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及海南自貿(mào)港，形成了覆蓋東西南北中、穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開放的試點(diǎn)格局。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，2013—2023年10年間，共有302項(xiàng)制度創(chuàng)新成果從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)走向全國。同時(shí)，我國也先后全面擴(kuò)圍了跨境電商綜合試驗(yàn)區(qū)、服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)、國家進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)創(chuàng)新示范區(qū)等。這一模式也決定了各地制度型開放的壓力測試領(lǐng)域和范圍主要是在國家對接《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）等國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的范疇內(nèi)展開，并不排除部分地區(qū)根據(jù)自身貨物、服務(wù)和運(yùn)輸領(lǐng)域自由便利需要，自主開展制度型開放的探索，如重慶依托中歐班列開行積極探索鐵路提單信用證等陸上國際貿(mào)易規(guī)則，也可以納入制度型開放的范疇。

2. 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港自主權(quán)限不高影響壓力測試效果

當(dāng)前，我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施方案存在同質(zhì)化和表層化問題，大部分集中在簡化行政審批程序、推動(dòng)通關(guān)便利化和海關(guān)監(jiān)管制度改革，個(gè)性化措施較少。其原因在于我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革權(quán)限尤其是立法權(quán)大多由中央政府掌握，地方自主改革創(chuàng)新空間有限。同時(shí)，部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（港）受限于自身?xiàng)l件，缺乏開展壓力測試的產(chǎn)業(yè)條件或商品要素跨境流動(dòng)規(guī)?；A(chǔ)，存在一定程度的政策“空轉(zhuǎn)”現(xiàn)象，導(dǎo)致壓力測試效果并不顯著。此外，在協(xié)同監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)流程、工作機(jī)制等方面，國內(nèi)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（港）與國際標(biāo)準(zhǔn)差距依然明顯，與負(fù)面清單實(shí)施相配套的體制機(jī)制尚未完全建立，如自然人流動(dòng)政策、貨幣兌付政策、外國人員從業(yè)政策以及相關(guān)的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障服務(wù)等（魏浩 等，2022），也導(dǎo)致壓力測試環(huán)境與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則適用場景不符。

3. 不同地區(qū)對推動(dòng)制度型開放的認(rèn)知和能力水平存在差異

受限于發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦，國內(nèi)不同地區(qū)對于推動(dòng)制度型開放的認(rèn)知和實(shí)踐存在較大差異，在政策落實(shí)、行政審批效率、市場監(jiān)管等方面水平各異。這種區(qū)域間的不平衡使得部分地區(qū)的營商環(huán)境仍不盡如人意，限制了外資企業(yè)的市場準(zhǔn)入和擴(kuò)展（張明和張哲，2023）。一些地方政府在政策執(zhí)行上存在不同部門權(quán)責(zé)范圍不清、行政越權(quán)問題，導(dǎo)致對中央政策執(zhí)行出現(xiàn)偏差。部分地方盡管商品和要素流動(dòng)型開放規(guī)模和水平不高，卻持搶抓機(jī)遇的動(dòng)機(jī)，積極向上爭取一批制度型開放的舉措和政策。這就是在認(rèn)知上把制度型開放等同于過去的政策性開放。在過去政策性開放模式下，不同地區(qū)之間政策存在差異，在一定程度上強(qiáng)化了各地之間的利益差別和行政壁壘。而制度型開放的本意是打破地方政策性保護(hù)，更好建設(shè)全國統(tǒng)一大市場，促進(jìn)內(nèi)循環(huán)，同時(shí)通過接軌國際規(guī)則和對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，更好暢通外循環(huán)（李雙雙，2023）。

三、當(dāng)前我國不同區(qū)域推動(dòng)

制度型開放面臨的問題

1.“一線放開、二線管住”制度管理水平和效率有待提升

當(dāng)前，海南自貿(mào)港洋浦開發(fā)區(qū)、?？诰C合保稅區(qū)、空港保稅區(qū)等“一線”尚未充分放開，而“二線”管得過嚴(yán)，導(dǎo)致“一線”放不開或者放開效果不顯著（湯婧，2022）。部分企業(yè)反映海關(guān)對進(jìn)口商品貨物在“一線”“二線”重復(fù)查驗(yàn)，增加了進(jìn)口商品貨物流動(dòng)的困難。劉雨宵和張麗娜（2021）也認(rèn)為，洋浦保稅港區(qū)、?？诰C合保稅區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域雖取得一定成效，但推廣適用力度不足，未能在海南全島范圍內(nèi)形成監(jiān)管合力，并且通關(guān)手續(xù)繁雜嚴(yán)格，通關(guān)政策透明度不夠，法規(guī)規(guī)章公布速度慢等問題仍然存在，通關(guān)便利化程度提升不明顯。海南現(xiàn)行口岸管理?xiàng)l例滯后，不能滿足“‘一線’放開，‘二線’管住”的海關(guān)監(jiān)管特殊區(qū)域的要求（王翚和李世杰，2023）。

2.“零關(guān)稅”水平與國際最高貨物貿(mào)易便利化規(guī)則仍存在較大差距

CPTPP實(shí)行的原則是協(xié)定生效后立即執(zhí)行“零關(guān)稅”商品達(dá)到80%和最終執(zhí)行“零關(guān)稅”商品達(dá)到99%，我國貨物貿(mào)易自由化便利化水平最高的海南自貿(mào)港在封關(guān)運(yùn)作前后實(shí)行不同的監(jiān)管模式，封關(guān)運(yùn)作前以正面清單監(jiān)管模式為主，封關(guān)運(yùn)作后實(shí)行負(fù)面清單管理。目前，海南自貿(mào)港出臺(tái)的三張“零關(guān)稅”清單商品種類與CPTPP相比還有較大差距，且海南本土居民進(jìn)口消費(fèi)品正面清單也遲遲未出臺(tái)，這不符合全面零關(guān)稅的貨物貿(mào)易規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)（盧晉，2023）。除了在貨物貿(mào)易領(lǐng)域取消三項(xiàng)管制措施外，洋浦保稅港區(qū)仍沿用國家禁限進(jìn)出境貨物清單，禁限進(jìn)出境貨物數(shù)量比中國香港、新加坡多。當(dāng)前，我國在《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）中非零關(guān)稅數(shù)目786個(gè)，經(jīng)過篩選569個(gè)產(chǎn)品稅目難以實(shí)施零關(guān)稅，包括汽車及其零部件、紙制品。如果這569個(gè)產(chǎn)品保留關(guān)稅，零關(guān)稅數(shù)量可以達(dá)到93.1%（王曉紅 等，2023）。由此可見，如果堅(jiān)持零關(guān)稅的最低接受程度，海南自貿(mào)港零關(guān)稅稅目也不可能達(dá)到CPTPP的要求。考慮到CPTPP各締約方立即實(shí)施零關(guān)稅的比重、關(guān)稅減讓過渡期存在較大差異，海南自貿(mào)港也需針對自身發(fā)展階段，逐步對標(biāo)國際最高貿(mào)易便利化的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)厘定征稅目錄和進(jìn)出口商品清單的具體范圍。當(dāng)前，海南自貿(mào)港仍存在部分企業(yè)自用生產(chǎn)設(shè)備、租賃設(shè)備難以享受零關(guān)稅政策的情況。

3. 尚未有適用于國際協(xié)定的統(tǒng)一負(fù)面清單

目前，RCEP成員國中的澳大利亞、文萊、日本、新加坡等以及CPTPP所有成員國都采用了投資和服務(wù)貿(mào)易合一的負(fù)面清單，而我國負(fù)面清單存在多單并行、種類繁多的情況，如跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單與外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單分別獨(dú)立，外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單又分全國版、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、自貿(mào)港負(fù)面清單，且清單均立足于自主開放，與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的負(fù)面清單還沒有有效對標(biāo)銜接。多單并行降低了清單透明度，增加了管理成本，使得清單對外資企業(yè)及外國服務(wù)供應(yīng)商的吸引力減弱，在一定程度上增加了對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的難度（李計(jì)廣和張娟，2023）。同時(shí)，與RCEP負(fù)面清單結(jié)構(gòu)相比，我國跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單沒有列出特別管理措施涉及的正面義務(wù)、政府層級(jí)和法律法規(guī)依據(jù)（李楊和任財(cái)君，2023）。海南自貿(mào)港跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單開放水平接近RCEP，但與CPTPP成員國還有差距。CPTPP跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單中限制措施最少的新西蘭僅有4項(xiàng)，成員國平均在20項(xiàng)左右，而我國全國版和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)版跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單共71條和68條。

4. 服務(wù)貿(mào)易總體限制水平依然較高

盡管2023年我國服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)（STRI）在多個(gè)領(lǐng)域有所降低，但總體限制仍高于OECD平均水平，特別是在電信、媒體、快遞、金融和法律等領(lǐng)域。中國歐盟商會(huì)發(fā)布的《商業(yè)信心調(diào)查2024》顯示，27%的被調(diào)查企業(yè)表示，市場準(zhǔn)入壁壘和投資限制成為在華開展業(yè)務(wù)的主要障礙之一。制藥企業(yè)表示，跨國公司產(chǎn)品申請列入國家醫(yī)保藥品目錄方面挑戰(zhàn)較高，導(dǎo)致有關(guān)產(chǎn)品完全從市場上移除，即使成功進(jìn)入清單，依然無法進(jìn)入醫(yī)院采購名單。醫(yī)療器械行業(yè)企業(yè)反映，進(jìn)口醫(yī)療設(shè)備缺乏市場準(zhǔn)入成為關(guān)鍵挑戰(zhàn)。58%的企業(yè)反映，受市場準(zhǔn)入限制等影響錯(cuò)過了2023年的發(fā)展商機(jī)，創(chuàng)下有記錄以來的第二高。其中，制藥和醫(yī)療器械行業(yè)錯(cuò)失商機(jī)比例分別高達(dá)93%、91%。

5. 跨境人員流動(dòng)和運(yùn)輸便利化水平有待進(jìn)一步提升

目前，我國在會(huì)計(jì)、法律、快遞、錄音動(dòng)畫等領(lǐng)域?qū)ψ匀蝗肆鲃?dòng)限制程度較高，與他國達(dá)成職業(yè)資格互認(rèn)的協(xié)定較為有限。對外籍人士在華就業(yè)原則上限于“特殊需要”，對學(xué)歷等有較高要求，且各省市無自主權(quán)，實(shí)行嚴(yán)格的配額制。從當(dāng)前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港認(rèn)可境外職業(yè)資格的清單來看，現(xiàn)階段單向認(rèn)可僅適用于專業(yè)化程度較高、域外經(jīng)驗(yàn)豐富等有限行業(yè)類別，多數(shù)非許可類的職業(yè)資格尚未納入適用范圍之中（賀小勇和牧夢遙，2023）。部分區(qū)域在外國人永久居留資格的取得主體范圍方面有所擴(kuò)大，然而制度設(shè)計(jì)中仍存有待完善之處。國家層面尚無針對中資方便旗郵輪轉(zhuǎn)為從事國內(nèi)航線運(yùn)輸相對應(yīng)的進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)模式和稅收政策，企業(yè)引進(jìn)的中資郵輪無法辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)。同時(shí)，郵輪的運(yùn)營除需要接受交通運(yùn)輸主管部門的管理外，在海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理及市場監(jiān)管等方面同樣受到規(guī)制。

6. 跨境數(shù)據(jù)有序流動(dòng)制度和規(guī)則尚待制定

按《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，中國“重要數(shù)據(jù)”出境需進(jìn)行安全評估，但各行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)敏感程度不一且重要數(shù)據(jù)的定義范圍、安全評估流程標(biāo)準(zhǔn)等均不明確，導(dǎo)致數(shù)據(jù)出境安全評估制度難以落地（聶新偉和盧偉，2024）。中國歐盟商會(huì)《商業(yè)信心調(diào)查2024》顯示，外資金融服務(wù)企業(yè)反映，由于“重要數(shù)據(jù)”的范圍尚未明確，無法確定必須通過安全評估的數(shù)據(jù)類型。當(dāng)前，我國數(shù)字貿(mào)易自由便利政策仍處于缺位狀態(tài)，在數(shù)字貿(mào)易方面還沒有相應(yīng)的制度與政策安排。同時(shí)，美國、歐盟分別以跨境隱私規(guī)則（CBPR）和通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）為基準(zhǔn)形成了一定范圍的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)“同盟”區(qū)域，對我國進(jìn)行數(shù)字技術(shù)封鎖打壓和數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“規(guī)鎖”。2024年2月，美拜登政府發(fā)布行政令，限制乃至禁止中國（含香港和澳門）、俄羅斯等受關(guān)注國家及符合條件的主體獲取大量美國主體敏感個(gè)人數(shù)據(jù)及政府相關(guān)數(shù)據(jù)。本次新規(guī)管制范圍將擴(kuò)大至受關(guān)注國家主體對美國的投資活動(dòng)、在美國的商務(wù)活動(dòng)以及在美國設(shè)立主體并在美國本土的經(jīng)營活動(dòng)，只要這些活動(dòng)涉及滿足特定條件的數(shù)據(jù)。

四、“十五五”時(shí)期

區(qū)域制度型開放謀劃思路建議

（一）支持海南自貿(mào)港率先完善“零關(guān)稅、簡稅制”制度

結(jié)合海南自貿(mào)港封關(guān)運(yùn)作，推動(dòng)零關(guān)稅制度從復(fù)合清單管理制度向單一清單管理制度轉(zhuǎn)變，研究制定進(jìn)口征稅商品目錄，將早期收獲階段的“零關(guān)稅”清單裁并或轉(zhuǎn)為進(jìn)口征稅商品目錄管理范圍，取消現(xiàn)行各類特定優(yōu)惠稅收政策并納入統(tǒng)一免稅范圍內(nèi)，逐步壓縮形成簡短的負(fù)面清單關(guān)稅管理制度，除清單規(guī)定的商品、貨物外，真正落實(shí)“一線”備案式登記的零關(guān)稅準(zhǔn)入。進(jìn)一步推動(dòng)“簡稅制”改革，將增值稅、消費(fèi)稅等五種稅費(fèi)簡并，改為在貨物和服務(wù)零售環(huán)節(jié)征收銷售稅，在自貿(mào)港“一線”撤免進(jìn)口增值稅、消費(fèi)稅，全部商品無須申報(bào)和繳納進(jìn)口環(huán)節(jié)稅，在“二線”進(jìn)出區(qū)時(shí)切換稅收模式。研究制定限禁止進(jìn)出口貨物物品清單。將部分產(chǎn)品進(jìn)口許可審批權(quán)限下放給海南，進(jìn)一步放寬自貿(mào)港對原油、成品油、食糖、化肥的進(jìn)口配額管理以及本地種養(yǎng)殖農(nóng)產(chǎn)品的出口配額管理。

（二）積極復(fù)制推廣“一線放開、二線管住”海關(guān)監(jiān)管制度

支持全國有條件的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和綜合保稅區(qū)復(fù)制推廣海南自貿(mào)港“一線放開、二線管住”海關(guān)監(jiān)管制度和區(qū)內(nèi)加工增值超過30%（含）的貨物免征進(jìn)口關(guān)稅政策。完善“一線”對外開放功能，優(yōu)化“二線”監(jiān)管口岸布局，增設(shè)“二線”連通內(nèi)地功能，將“二線”口岸的出島和出區(qū)查驗(yàn)放在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（港）指定口岸進(jìn)行試點(diǎn)，并與輸入地口岸管理做好銜接。分類實(shí)施口岸查驗(yàn)管理，提高“二線”口岸的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。建立涵蓋外資、外匯、金融等多部門的聯(lián)合電子信息平臺(tái)，推進(jìn)國際貿(mào)易“單一窗口”向便利化、智能化和國際化方向發(fā)展，推動(dòng)“單一窗口”服務(wù)功能向全鏈條拓展，運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈技術(shù)提高“單一窗口”智能化服務(wù)水平。進(jìn)一步拓寬現(xiàn)行海關(guān)認(rèn)證企業(yè)范圍，優(yōu)化企業(yè)信用管理制度。

（三）穩(wěn)步提升服務(wù)業(yè)對外開放水平

對標(biāo)對接CPTPP、《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）等國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的開放制度安排，推動(dòng)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單和外資準(zhǔn)入負(fù)面清單“兩單”合一，進(jìn)一步細(xì)化服務(wù)部門分類，提高清單透明度。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)復(fù)制推廣國際投資“單一窗口”建設(shè)，將外商投資從準(zhǔn)入、審批、促進(jìn)、保護(hù)、服務(wù)以及監(jiān)管等全過程覆蓋。持續(xù)推進(jìn)電信、醫(yī)療等領(lǐng)域擴(kuò)大開放，逐步取消增值電信業(yè)務(wù)外資的合資要求和股比限制，在海南自貿(mào)港探索適度放寬基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)的外資準(zhǔn)入限制，在電信監(jiān)管框架、透明度紀(jì)律、市場準(zhǔn)入特別是國有控股比例等領(lǐng)域逐步對接CPTPP規(guī)則。在基因診斷與治療技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用等領(lǐng)域進(jìn)行擴(kuò)大開放試點(diǎn)。在開展外商獨(dú)資醫(yī)院試點(diǎn)基礎(chǔ)上，探索完善外資醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)護(hù)人員管理辦法。穩(wěn)步放開外資創(chuàng)辦學(xué)前教育、普通高中、高等教育限制，推動(dòng)與CPTPP締約方的學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)、教育互學(xué)互鑒。開放院線服務(wù)等內(nèi)容服務(wù)提供商的外資準(zhǔn)入。

（四）在人員進(jìn)出、運(yùn)輸來往自由便利領(lǐng)域加大開放力度

進(jìn)一步擴(kuò)大144小時(shí)過境免簽政策適用口岸和國家，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自貿(mào)港率先擴(kuò)大免簽事由并延長停留期限。支持在浦東新區(qū)、虹橋、前海、雄安新區(qū)深入推進(jìn)國際人才領(lǐng)域系統(tǒng)集成性改革和更加自由便利的人員進(jìn)出政策，探索細(xì)化并豐富海外人才簽證類別和政策，完善外籍高端和專業(yè)人才來華工作、科研、交流的停居留政策，探索建立技術(shù)移民制度，研究進(jìn)一步賦予自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（港）根據(jù)自身發(fā)展實(shí)際制定移民選擇標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力。復(fù)制推廣工作許可負(fù)面清單管理制度，負(fù)面清單外不再對外國人工作進(jìn)行限制。支持海南自貿(mào)港、浦東新區(qū)動(dòng)態(tài)調(diào)整境外（國際）職業(yè)資格證書清單并實(shí)施相關(guān)便利政策，將多樣化的職業(yè)資格納入清單之中。積極擴(kuò)大第五航權(quán)開放范圍，由授予特定地區(qū)開放到賦予全國范圍開放，即由“開放為例外”到“限制為例外”。在海南以外的地區(qū)逐步試點(diǎn)第七航權(quán)的運(yùn)用。進(jìn)一步對中資外籍船舶制定新的捎帶規(guī)定。

（五）積極拓展跨境資金流動(dòng)自由便利空間

探索優(yōu)化資本項(xiàng)目下負(fù)面清單管理模式，進(jìn)一步放寬企業(yè)和個(gè)人外匯管理要求。率先在浦東新區(qū)、粵港澳大灣區(qū)等有條件的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索以負(fù)面清單為基礎(chǔ)的更高水平金融業(yè)開放，擴(kuò)大外資金融機(jī)構(gòu)營業(yè)范圍和期貨、債券等金融衍生品市場開放，探索資本項(xiàng)目可兌換的實(shí)施路徑，提升本外幣一體化賬戶服務(wù)能力，探索開展跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)和放寬個(gè)人跨境交易政策。支持QFLP按照余額管理模式自由匯出匯入資金，推動(dòng)QDLP試點(diǎn)每年可按一定規(guī)則增發(fā)額度。支持具有自身特色和比較優(yōu)勢的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)優(yōu)質(zhì)境內(nèi)企業(yè)開展境外上市、境外發(fā)債、全口徑跨境融資，適當(dāng)提高非金融企業(yè)跨境融資限額。建立適用法定數(shù)字人民幣的金融基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，發(fā)展基于數(shù)字資產(chǎn)交易的跨境貿(mào)易支付，深化多邊央行數(shù)字貨幣橋項(xiàng)目的研究與試驗(yàn)。加強(qiáng)“一帶一路”共建國家人民幣離岸中心建設(shè)，發(fā)展人民幣離岸市場。

（六）建立和完善促進(jìn)數(shù)據(jù)安全有序流動(dòng)的制度體系

進(jìn)一步細(xì)化和明確數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管中“重要數(shù)據(jù)”的類型和范疇，加快推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)并細(xì)化核心數(shù)據(jù)和重要數(shù)據(jù)范圍。強(qiáng)化對不同監(jiān)管部門發(fā)布的數(shù)據(jù)目錄的統(tǒng)籌銜接，支持外商投資企業(yè)與總部數(shù)據(jù)流動(dòng)。依托有條件的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和海南自貿(mào)港，加快開展數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)認(rèn)證、數(shù)據(jù)定價(jià)、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)安全等數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則制定，加快試點(diǎn)探索隱私和安全類規(guī)則、促進(jìn)和便利類規(guī)則，以及數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇等規(guī)則，探索對個(gè)人信息、重大數(shù)據(jù)進(jìn)行分類管理，對健康、職業(yè)、個(gè)性等敏感數(shù)據(jù)實(shí)行跨境傳輸評估許可，對非敏感數(shù)據(jù)率先允許其自由流動(dòng)及非本地化存儲(chǔ)。建立健全針對國際互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)專用通道數(shù)據(jù)流動(dòng)的監(jiān)管機(jī)制，支持國際通信、國際金融、跨境電商、跨境物流及服務(wù)外包等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（七）支持有條件的區(qū)域在國際經(jīng)貿(mào)新議題領(lǐng)域開展壓力測試

著力發(fā)揮區(qū)域開放平臺(tái)為國家試制度的“試驗(yàn)田”作用，始終以對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則開展前瞻性探索，通過制度集成創(chuàng)新為全國提供壓力測試“樣本”。積極支持區(qū)域開放平臺(tái)在政府補(bǔ)貼、勞工、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資爭端解決等國際經(jīng)貿(mào)新議題領(lǐng)域開展壓力測試。探索規(guī)范國有企業(yè)支持性政策，對商業(yè)類和公益類國有企業(yè)采取不同的補(bǔ)貼政策，以符合CPTPP的非商業(yè)援助例外豁免規(guī)定。探索完善國內(nèi)勞工制度和相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)勞工權(quán)益法治保障，建立與國際接軌并具有中國特色的現(xiàn)代勞工權(quán)益保障制度。擴(kuò)大政府采購的定義和范圍，積極完善政府采購協(xié)定的對標(biāo)進(jìn)程。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、運(yùn)用和稅收政策等方面開展制度創(chuàng)新化，深化新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)試點(diǎn)，加快新興領(lǐng)域和業(yè)態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)。構(gòu)建公正高效、接軌國際的投資爭端解決機(jī)制，提升涉外商事仲裁國際化水平。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 賀小勇，牧夢遙.“一帶一路”倡議下海南自由貿(mào)易港人員流動(dòng)問題研究[M].“一帶一路”法律研究（第6卷），中國政法大學(xué)出版社，2023.

[2] 胡美華，黃茂興，林向劼.我國服務(wù)貿(mào)易制度創(chuàng)新的路徑選擇[J].開放導(dǎo)報(bào)，2024（3）： 79-87.

[3] 黎峰.國內(nèi)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度型開放的實(shí)踐探索及推進(jìn)思路——基于CPTPP規(guī)則的比較[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2023（3）：53-62.

[4] 李計(jì)廣，張娟.我國負(fù)面清單開放水平評估及提升對策——與RCEP、CPTPP的比較研究[J]. 開放導(dǎo)報(bào)，2023（4）：73-86.

[5] 李雙雙.穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開放：成就、挑戰(zhàn)與對策[J].財(cái)經(jīng)智庫，2023，8（5）：71-86+147.

[6] 李楊，任財(cái)君.跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單國際比較及對中國的啟示[J].國際貿(mào)易，2023（1）：74-80+96.

[7] 劉雨宵，張麗娜.海南自由貿(mào)易港通關(guān)便利化制度的推進(jìn)路徑[J].海南熱帶海洋學(xué)院學(xué)報(bào)，2021，28（6）：63-69.

[8] 盧晉，劉云亮.中國特色自貿(mào)港對標(biāo)CPTPP經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制度內(nèi)涵、挑戰(zhàn)及法律應(yīng)對[J].價(jià)格月刊，2023（12）：37-48.

[9] 聶新偉，盧偉.數(shù)字經(jīng)濟(jì)全球化背景下中國數(shù)字貿(mào)易開放的路徑選擇[J].區(qū)域經(jīng)濟(jì)評論，2024（4）：137-149.

[10] 彭德雷，孫安藝.跨境服務(wù)貿(mào)易制度型開放：趨勢、特征與策略[J].開放導(dǎo)報(bào)，2024（1）：51-59.

[11] 全毅.CPTPP與RCEP服務(wù)貿(mào)易規(guī)則比較及中國服務(wù)業(yè)開放策略[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2021（12）：30-41+85+132.

[12] 湯婧.海南自貿(mào)港“封關(guān)”試點(diǎn)壓力測試的新格局和制度創(chuàng)新[J].中國發(fā)展觀察，2022（4）：36-39.

[13] 魏浩，盧紫薇，劉緣.推進(jìn)制度型開放面臨的挑戰(zhàn)與對策[J].開放導(dǎo)報(bào)，2022（2）：37-45.

[14] 張方波.推進(jìn)金融制度型開放：進(jìn)展、挑戰(zhàn)與策略[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2023（7）：58-67.

[15] 張明，張哲.高水平對外開放：歷史成就、內(nèi)外挑戰(zhàn)及戰(zhàn)略布局[J].遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2023（1）：8-20.

[16] 王曉紅 等.加入CPTPP：推動(dòng)高水平開放[M].中國金融出版社，2023.

[17] 王翚，李世杰.海南自由貿(mào)易港貨物自由貿(mào)易自由化便利化法律制度研究[J].南海學(xué)刊，2023，9（1）：2-13.

Suggestions on the Planning Approach for Regional Institutional Opening-up

during the “15th Five-Year Plan” Period

Lu Wei

（Institute of Spatial Planning & Regional Economy， Academy of Macroeconomic Research， Beijing 100038）

Abstract： The Third Plenary Session of the 20th Central Committee of the Communist Party of China made systematic arrangements to improve the system and mechanism for high-level opening-up to the outside world， clearly proposing to promote reform through opening-up and build a new system of a higher-level open economy. Institutional opening-up is the core essence of China’s efforts to build a new system of a higher-level open economy. Currently， there is still a gap between China’s level of institutional opening-up and international high-standard economic and trade rules. During the “14th Five-Year Plan” period， various regions conducted numerous explorations regarding trade， investment， cross-border capital flows， freedom and convenience of personnel and transportation， and safe and orderly data flows. However， the level of facilitation in areas such as tariff reduction and exemption， customs supervision， negative list management， personnel movement， capital flows， and data flows still needs further improvement. During the “15th Five-Year Plan” period， it is recommended to support Hainan Free Trade Port in taking the lead in improving the “zero tariff， simplified taxation” system， actively replicate and promote the customs supervision system of “opening up the frontline and controlling the second line”， steadily enhance the level of opening-up of the service industry， intensify opening-up efforts in the areas of freedom and convenience for personnel and transportation， actively expand the scope of freedom and convenience for cross-border capital flows， establish and improve a system to promote safe and orderly data flows， and support qualified regions in conducting stress tests in the field of new international economic and trade issues.

Key words： Institutional Opening-up; Negative List; Regional Opening-up; High-standard Economic and Trade Rules

（收稿日期：2024-09-05 責(zé)任編輯：羅建邦）