摘 要：立足生活垃圾減量分類現(xiàn)實(shí)需求與按量收費(fèi)市場(chǎng)運(yùn)作的政策導(dǎo)向，提出構(gòu)建河南省生活垃圾“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的構(gòu)想。首先，結(jié)合國(guó)內(nèi)上海強(qiáng)制生活垃圾分類機(jī)制與國(guó)外“從量收費(fèi)”機(jī)制，分析河南生活垃圾減量分類“產(chǎn)權(quán)不清、設(shè)施不全、管理不細(xì)、監(jiān)督不力、經(jīng)驗(yàn)不足”的五方面阻梗。其次，綜合產(chǎn)權(quán)、公地自治、污染總量控制等理論，構(gòu)建以基層自治單元為單位的“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制。再次，從減量分類意愿、減量分類行為、垃圾分類設(shè)施、垃圾收費(fèi)接受度、基層自治五個(gè)維度，對(duì)“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制進(jìn)行實(shí)踐考察。最后，提出以基礎(chǔ)設(shè)施鋪建為前提，以組織動(dòng)員為引導(dǎo)，由點(diǎn)及面逐步推廣的實(shí)現(xiàn)路徑。

關(guān)鍵詞：河南省；生活垃圾；減量分類；“從量收費(fèi)—限量交易”；機(jī)制構(gòu)建

中圖分類號(hào)：X705 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2024）17-0080-04

生活垃圾減量分類是建設(shè)“兩型社會(huì)”的必然要求，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。2019年，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)垃圾分類工作作出重要指示，強(qiáng)調(diào)垃圾分類對(duì)人居環(huán)境改善、資源節(jié)約與社會(huì)文明建設(shè)的作用。同年，九部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門(mén)關(guān)于在全國(guó)地級(jí)及以上城市全面開(kāi)展生活垃圾分類工作的通知》，要求地級(jí)及以上城市于2025年基本建成生活垃圾分類處理系統(tǒng)。2022年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委等部門(mén)《關(guān)于加快推進(jìn)城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，提出探索居民按量收取生活垃圾費(fèi)的要求。同年，河南省政府發(fā)布《河南省城市生活垃圾分類管理辦法》，提出市場(chǎng)運(yùn)作等管理原則。本文立足現(xiàn)實(shí)需求與政策導(dǎo)向，構(gòu)建生活垃圾 “從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制，并結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)與實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行分析論證，最終提出實(shí)現(xiàn)路徑。

一、生活垃圾減量分類機(jī)制的現(xiàn)狀

目前，以“上海模式”為藍(lán)本的強(qiáng)制生活垃圾分類措施已在北京、深圳等多地推廣，實(shí)踐效果顯著，其他主要城市也陸續(xù)進(jìn)入垃圾分類立法、基礎(chǔ)設(shè)施鋪建階段[1]。“上海模式”主要包含撤桶并點(diǎn)、定時(shí)投放、全程監(jiān)督指導(dǎo)、衛(wèi)生三件套四方面措施。模式以讓渡垃圾投放便捷性為代價(jià)換取監(jiān)督指導(dǎo)分類的集約性，并通過(guò)衛(wèi)生設(shè)施降低抵制情緒、疏通操作阻梗[2]?！吧虾ＤＪ健毙枰亟ɡ诸惢A(chǔ)設(shè)施，持續(xù)投入人力成本，具有較高推行門(mén)檻，產(chǎn)生較大財(cái)政負(fù)擔(dān)，沒(méi)能充分實(shí)踐 “市場(chǎng)運(yùn)作”的政策導(dǎo)向。

國(guó)外生活垃圾減量分類主要依賴“PAYASYOU-

THROW”，即“從量收費(fèi)”機(jī)制，對(duì)生活垃圾按投放量收取處理費(fèi)，以達(dá)到減量分類效果[3]。機(jī)制的操作形式迥異，本質(zhì)屬性相同，可概括為“管理到戶，容器計(jì)量，梯度計(jì)費(fèi)”?！肮芾淼綉簟奔匆宰魹槔诸惞芾砘締卧?；“容器計(jì)量”即用盛裝垃圾的容器計(jì)算垃圾量，包含垃圾袋、垃圾箱、垃圾斗等；“梯度計(jì)費(fèi)”包含兩個(gè)維度，橫向維度上對(duì)不同種類的垃圾進(jìn)行區(qū)別計(jì)費(fèi)，縱向維度上對(duì)不同總量的垃圾實(shí)施差別費(fèi)率[4]?！皬牧渴召M(fèi)”機(jī)制一方面從經(jīng)濟(jì)層面激勵(lì)居民減量分類，另一方面有效補(bǔ)貼生活垃圾產(chǎn)業(yè)鏈，加之居民親環(huán)境意愿與行為逐步加增，是垃圾減量分類的長(zhǎng)效機(jī)制[5]。

二、河南生活垃圾減量分類的阻梗

在居住形態(tài)、居民素養(yǎng)、基層治理及基礎(chǔ)設(shè)施上，我國(guó)城市社區(qū)存在顯著特點(diǎn)。首先，以單元樓、高層公寓住戶為主，垃圾設(shè)施高度共享，垃圾產(chǎn)權(quán)游離，難以精準(zhǔn)管理到戶。其次，城市居民垃圾分類意愿與能力有所提升，但行動(dòng)較少，需要前期提供現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。再次，城市社區(qū)屬于松散聯(lián)結(jié)下的陌生人社會(huì)，公眾監(jiān)督較弱，但居民向上服從意識(shí)較強(qiáng)，需要明確指令指引。最后，居民區(qū)垃圾投放設(shè)施完善便利，衛(wèi)生條件良好，分類對(duì)居民的顯性環(huán)境溢出微薄。

豫滬對(duì)比下，河南在居民結(jié)構(gòu)、財(cái)稅實(shí)力、自然條件上與上海存在差異。首先，河南居民收入與素質(zhì)梯度差大，存在顯著的代際及群體差異，需要保留自主裁量空間。其次，河南省內(nèi)城市能級(jí)參差，大規(guī)模生活垃圾減量分類設(shè)施投建、人員組織、落地運(yùn)行的可行性有待商榷。最后，河南省南北氣候差異明顯，冬夏垃圾室內(nèi)存放時(shí)間、清運(yùn)周期等訴求不同，需要因時(shí)因地的靈活方案。

綜上，河南省構(gòu)建生活垃圾減量分類機(jī)制需要破除 “產(chǎn)權(quán)不清、設(shè)施不全、管理不細(xì)、監(jiān)督不力、經(jīng)驗(yàn)不足”五方面阻礙。第一，河南居民生活垃圾在投放后屬于公共物品，需要基于公共治理視角尋求解決方案。第二，省內(nèi)各地生活垃圾分類設(shè)施無(wú)法滿足現(xiàn)場(chǎng)分類指導(dǎo)的要求，需要在物盡其用的基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充替換。第三，省內(nèi)各地需根據(jù)住戶異質(zhì)性，靈活設(shè)計(jì)管理辦法與評(píng)價(jià)體系。第四，鑒于省內(nèi)以陌生人社區(qū)為主，需要促進(jìn)居民自我監(jiān)督、互相監(jiān)督、官方監(jiān)督，避免機(jī)會(huì)主義行為。第五，針對(duì)河南省內(nèi)居民分類經(jīng)驗(yàn)不足與基層治理經(jīng)驗(yàn)不足問(wèn)題，需要加強(qiáng)相關(guān)宣傳與專業(yè)指導(dǎo)。

三、“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的構(gòu)建

照搬國(guó)外“從量收費(fèi)”機(jī)制會(huì)引致較大交易費(fèi)用，因?yàn)榘磻魧?duì)居民進(jìn)行“從量收費(fèi)”需要在垃圾進(jìn)入垃圾桶前確認(rèn)費(fèi)率并完成收繳，這需要對(duì)每袋垃圾的垃圾量及分類情況進(jìn)行確認(rèn)，垃圾量尚且可以通過(guò)垃圾容器提前鎖定，但分類情況的辨認(rèn)難以避免額外成本。因此，對(duì)“從量收費(fèi)”的基本單元進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，對(duì)公用垃圾桶的住戶整體實(shí)行“從量收費(fèi)”，使垃圾費(fèi)率在住戶間合理分?jǐn)?。如此，垃圾量的確定與垃圾清運(yùn)量相匹配，垃圾分類質(zhì)量與垃圾中轉(zhuǎn)站預(yù)處理數(shù)據(jù)相匹配，大幅提升“從量收費(fèi)”的可行性。鑒于排污總量對(duì)污染防治具有指導(dǎo)意義，總量控制措施可以大幅提升污染防治效率。生活垃圾減量分類可以借鑒總量控制理念，指定垃圾排放總額度與從量收費(fèi)單元分額度，并允許垃圾排放余缺量在從量單元間進(jìn)行交易，即“總量控制—限量交易”機(jī)制。

“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制可以集約高效解決河南生活垃圾減量分類難題。第一，生活垃圾從量收費(fèi)單元即自治單元，既能避免收費(fèi)到戶引致的巨額交易成本，又能給予基層垃圾治理部門(mén)充足的自由裁量權(quán)，便于因地制宜制定措施。第二，“從量收費(fèi)”機(jī)制能給居民施加減量分類的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。其中，根據(jù)整體分類情況制定差別化費(fèi)率能敦促垃圾分類行為；根據(jù)人均投放量制定梯度化費(fèi)率能激勵(lì)垃圾減量行為。第三，“限量交易”機(jī)制允許從量收費(fèi)單元對(duì)超出或不足額定排放量的垃圾進(jìn)行市場(chǎng)交易，達(dá)到獎(jiǎng)懲垃圾減超排效果，同時(shí)不增加財(cái)稅負(fù)擔(dān)與行政成本。第四，“從量收費(fèi)”與“限量交易”的雙軌疊加機(jī)制既能彈性調(diào)節(jié)垃圾總量控制的松緊與閾值，又能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用來(lái)補(bǔ)償生態(tài)環(huán)境。第五，自治單元內(nèi)的垃圾費(fèi)率捆綁與總量關(guān)聯(lián)關(guān)系能間接引導(dǎo)垃圾減量分類的主觀規(guī)范與社會(huì)監(jiān)督，助力親環(huán)境行為與綠色生活方式養(yǎng)成。圖1呈現(xiàn)“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的因果邏輯。

四、“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的實(shí)踐考察

生活垃圾減量分類激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建需要以當(dāng)?shù)鼐用竦囊庠?、行為及垃圾投放設(shè)施條件為基礎(chǔ)。居民意愿影響社會(huì)接受度，居民行為影響機(jī)制的配適性，基礎(chǔ)設(shè)施制約機(jī)制的可行性。具體到“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制，需要依據(jù)居民對(duì)垃圾收費(fèi)的接受度、居民基層治理情況設(shè)計(jì)。垃圾收費(fèi)接受度影響機(jī)制收費(fèi)渠道與費(fèi)率制定，基層治理情況影響垃圾從量收費(fèi)自治單元建構(gòu)與管理層級(jí)架構(gòu)。因此，本文將從減量分類意愿、減量分類行為、垃圾分類設(shè)施、垃圾收費(fèi)接受度、基層自治五個(gè)維度對(duì)“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制進(jìn)行實(shí)踐考察。

課題組以河南鄭州為例展開(kāi)線上問(wèn)卷調(diào)查（https：//www.wjx.cn/jq/78341461.aspx），回收218份有效問(wèn)卷。其中，作答男女比例為0.77，18—30歲人群占60%，本科以上受教育人員占85%，中等收入人群占到50%，課題組根據(jù)鄭州市居民受教育程度對(duì)問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行糾偏處理。問(wèn)卷選項(xiàng)采用李克特五等分量表，課題組將問(wèn)卷結(jié)果換算成百分?jǐn)?shù)進(jìn)行度量，其中0表示水平最低、層次最差，100%表示水平最高、層次最好。

在垃圾減量分類意愿方面，使用計(jì)劃行為理論解構(gòu)行為意愿。計(jì)劃行為理論認(rèn)為人的行為意愿受態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺(jué)行為三要素控制。結(jié)果顯示，鄭州市居民垃圾分類直接意愿較強(qiáng)，超過(guò)75%。居民態(tài)度總體良好，70%以上受訪者表達(dá)出積極的分類態(tài)度。居民垃圾分類主觀規(guī)范水平較弱，僅有不到25%的居民建立了主觀規(guī)范。居民垃圾分類知覺(jué)行為控制水平也較弱，有不到30%的居民對(duì)垃圾分類表現(xiàn)出知覺(jué)行為控制能力，其余超70%的居民認(rèn)為垃圾分類存在行為障礙。

在垃圾減量分類行為方面，使用努德海文人性分裂模型解析居民行為，人性分裂模型認(rèn)為人的內(nèi)核有誠(chéng)信與機(jī)會(huì)主義兩面，外層是交易環(huán)境，交易環(huán)境影響內(nèi)核的外在表現(xiàn)。調(diào)查結(jié)果顯示，鄭州市居民垃圾分類行為仍有很大提升空間，有不足60%的居民踐行垃圾分類，其中居民垃圾分類誠(chéng)信率超過(guò)75%，但垃圾投放過(guò)程中法律監(jiān)督缺位，社會(huì)規(guī)范水平小于35%，處于偏低水平。不良交易環(huán)境導(dǎo)致垃圾分類在行動(dòng)層面較弱。

在垃圾減量分類基礎(chǔ)設(shè)施方面，針對(duì)垃圾投放設(shè)施進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研，結(jié)果顯示，受訪者中接近40%的居民認(rèn)為垃圾分類的基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)完善，其余60%的居民中，一少半表示居住區(qū)沒(méi)有分類垃圾桶，沒(méi)有分類依據(jù)，無(wú)法進(jìn)行分類，一多半表示居住區(qū)雖然配備了分類垃圾桶，但依然存在分類困難，如分類標(biāo)準(zhǔn)不清晰、垃圾桶容量有限等。

在垃圾收費(fèi)接受度方面，針對(duì)從量收費(fèi)意愿進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研，結(jié)果顯示，受訪者中9%的居民堅(jiān)決反對(duì)垃圾收費(fèi)，24%的居民認(rèn)為垃圾處理費(fèi)用應(yīng)該由政府承擔(dān)，28%的居民表示其觀點(diǎn)視垃圾費(fèi)具體額度而定，19%的居民認(rèn)為按量收取垃圾費(fèi)很公平，可以接受，20%的居民非常贊同垃圾按量收費(fèi)，認(rèn)為這對(duì)環(huán)境有益。最終，加權(quán)后計(jì)算得垃圾收費(fèi)的接受度略超50%。

在垃圾減量收費(fèi)基層自治方面，根據(jù)目前城市社區(qū)基層治理情況做出專家判斷。當(dāng)前居民區(qū)主要以居委會(huì)—物業(yè)—社區(qū)—街道組成四級(jí)治理結(jié)構(gòu)，并在空間上形成以單元樓—小區(qū)為基礎(chǔ)的組織單元。垃圾自治單元應(yīng)以該組織單元與治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)。因?yàn)樵诔鞘心吧松鐓^(qū)中，該通道是暢通的，能夠起到上傳下達(dá)、信息擴(kuò)散與收集的作用。同時(shí)，原治理框架具備基礎(chǔ)事務(wù)管理能力與橫縱向聯(lián)絡(luò)能力。因此，建議將垃圾分類自治單元按小區(qū)或社區(qū)劃分，并搭載到社區(qū)及街道管理部門(mén)進(jìn)行統(tǒng)一管理。本文給該方面60%的可行性系數(shù)。

綜上，“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制具有一定的實(shí)踐基礎(chǔ)。如圖2所示，垃圾分類設(shè)施是實(shí)踐減量分類的短板，需要重點(diǎn)進(jìn)行強(qiáng)化；垃圾分類行為基礎(chǔ)與垃圾收費(fèi)接受度處于臨界狀態(tài)，需要通過(guò)具體措施予以矯正提升；垃圾減量分類意愿與基層自治水平良好，是垃圾減量分類機(jī)制構(gòu)建的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

五、“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的實(shí)現(xiàn)路徑

“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制的構(gòu)建與實(shí)施要以基礎(chǔ)設(shè)施鋪建為前提，以組織動(dòng)員為引導(dǎo)，由點(diǎn)及面逐步推廣。首先，完善“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制所依賴的基礎(chǔ)設(shè)施，包含垃圾計(jì)量容器、自治單元垃圾排量與分類信息系統(tǒng)及垃圾分類硬件設(shè)施。居民垃圾計(jì)量容器是承載生活垃圾費(fèi)的物質(zhì)實(shí)體，需要對(duì)它的實(shí)物形式、流通渠道、費(fèi)率構(gòu)成等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行考察確定。自治單元垃圾排量與分類信息是確定自治單元具體費(fèi)率的依據(jù)，這需要以自治單元為單位構(gòu)建數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)，捕捉自治單元垃圾排量，評(píng)估自治單元垃圾分類情況。垃圾分類設(shè)施包括分類垃圾桶、衛(wèi)生設(shè)施等，它直接制約居民垃圾分類行為實(shí)踐的可行性與便捷性。

其次，對(duì)垃圾減量分類及“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制進(jìn)行組織與動(dòng)員，包含分類指導(dǎo)、管理體系與數(shù)據(jù)公開(kāi)。當(dāng)前大中城市居民垃圾減量分類意識(shí)逐步提升，需要提供具體的垃圾分類指導(dǎo)服務(wù)，以提升居民垃圾分類實(shí)操能力。自治單元的構(gòu)建直接影響垃圾分類管理績(jī)效，需要形成上能有效協(xié)調(diào)、下能深入群眾的縱向管理體系，具備動(dòng)態(tài)縮、漲功能，確保自治單元內(nèi)部不出現(xiàn)微型公地悲劇。數(shù)據(jù)公開(kāi)包括垃圾排量與分類數(shù)據(jù)、垃圾余缺交易信息、歷史數(shù)據(jù)整理與分析，數(shù)據(jù)披露對(duì)居民產(chǎn)生直觀沖擊，激勵(lì)誘導(dǎo)其行為改變。

最后，由點(diǎn)及面逐步推廣生活垃圾減量分類與“從量收費(fèi)—限量交易”機(jī)制?？梢栽诰用袼刭|(zhì)較高、基礎(chǔ)設(shè)施較完善、基層治理積疾較少的行政區(qū)率先試點(diǎn)，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，然后分步向其他區(qū)域擴(kuò)散滲透，完善體系建設(shè)，最終達(dá)到普遍適用的效果。

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Research on the Construction of the “Volume Charge—Cap-and-Trade” Mechanism for the Reduction and Classification of Household Waste in Henan Province

WANG Juntao1， LI Wenhua2

（1. College of Logistics and E-commerce， Henan University of Animal Husbandry and Economy， Zhengzhou 450004， China; 2. College of Economics and Trade， Henan University of Technology， Zhengzhou 450001， China）

Abstract： Based on the practical needs of reducing and classifying household waste and the policy orientation of operating a volume based fee market， this paper proposes the idea of constructing a “volume charge—cap-and-trade” mechanism for household waste in Henan Province. Firstly， combining the mandatory household waste classification mechanism in Shanghai and the “cap-and-trade” mechanism abroad， analyze the five obstacles to the reduction and classification of household waste in Henan， including unclear property rights， incomplete facilities， inadequate management， ineffective supervision， and lack of experience. Secondly， by integrating theories such as property rights， public land autonomy， and pollution control， a "quantity based charging limited trading" mechanism will be established at the grassroots autonomous unit level. Once again， a practical investigation will be conducted on the “volume charge—cap-and-trade” mechanism from five dimensions： willingness to reduce classification， behavior towards reducing classification， garbage classification facilities， acceptance of garbage charges， and grassroots autonomy. Finally， a implementation path is proposed that is based on infrastructure construction， guided by organizational mobilization， and gradually promoted from point to surface.

Key words： Henan Province; Domestic garbage; Reduction classification; “Volume charge—cap-and-trade”; Mechanism construction

[責(zé)任編輯 衛(wèi) 星]