【導(dǎo)讀】譚凱先生的《肇造區(qū)夏：宋代中國(guó)與東亞國(guó)際秩序的建立》是一部研究11世紀(jì)宋朝士大夫群體國(guó)族意識(shí)產(chǎn)生的新著作。他從使臣外交、邊防策略、文化分野等六個(gè)方面論述這一意識(shí)的產(chǎn)生，為研究宋代歷史提供了新的視角，也為11世紀(jì)東亞海域的國(guó)際體系格局以及同時(shí)期中外關(guān)系研究提供了全新思路。

一、引言

《肇造區(qū)夏：宋代中國(guó)與東亞國(guó)際秩序的建立》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《肇造區(qū)夏》）是社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2020年出版的著作。該書(shū)是由瑞士華裔歷史學(xué)家譚凱所著，其學(xué)生殷守甫翻譯。本書(shū)主要講述了11世紀(jì)澶淵之盟時(shí)代，在北宋國(guó)內(nèi)通識(shí)教育與商業(yè)印刷推廣的大背景下，中國(guó)（北宋）的政治精英開(kāi)始出現(xiàn)了自我認(rèn)同的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)為國(guó)族意識(shí)的出現(xiàn)，進(jìn)而在地緣政治的影響下，新的世界格局在東亞逐漸形成。

譚凱先生在其導(dǎo)論中提及了本尼迪克特·安德森在《想象共同體》一書(shū)中提到印刷術(shù)和職業(yè)官僚制度催生國(guó)民意識(shí)的理論，并指出本書(shū)中提到的宋朝的印刷術(shù)、舊貴族體系瓦解、官僚制度等僅僅是與西方近代民族國(guó)家產(chǎn)生的元素相近，并未進(jìn)入本書(shū)的理論建構(gòu)，但在具體行文過(guò)程中，他仍針對(duì)安德森的理論進(jìn)行了比較分析。譚凱先生在具體介紹宋代士大夫精英階層國(guó)族意識(shí)的產(chǎn)生與發(fā)展前，就“國(guó)族意識(shí)”“國(guó)族運(yùn)動(dòng)”等做了概念界定，且將宋代的“國(guó)族觀念”與近代民族國(guó)家的產(chǎn)生進(jìn)行了對(duì)比區(qū)分，進(jìn)而指出該書(shū)所探討的不是民眾意識(shí)和國(guó)家發(fā)動(dòng)群眾的嘗試，而是受教育階層的政治理念與認(rèn)同觀念。鄧小南教授就曾在其《論五代宋初“胡/漢”語(yǔ)境的消解》一文中指出：宋代出現(xiàn)了一種新的趨勢(shì)，把“民族、文化與其政權(quán)之范圍視為一體”。譚凱先生在前人對(duì)宋代族群關(guān)系研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化論述了這種在宋代精英階層所產(chǎn)生的國(guó)族意識(shí)。

譚凱先生在本書(shū)中運(yùn)用了較多的研究方法與理論，上文提到的安德森民族構(gòu)建理論就對(duì)其產(chǎn)生了較大的影響。此外譚凱先生善于運(yùn)用數(shù)據(jù)量化研究的方法來(lái)看待歷史變遷，在本書(shū)中他就宋代出使官員、燕地出土墓志銘等進(jìn)行量化研究，從而得出了較為清晰的理論支撐依據(jù)。該書(shū)研究方法多樣，視角切入點(diǎn)新穎，為后續(xù)宋史研究提供了全新的思路。

二、內(nèi)容簡(jiǎn)述

《肇造區(qū)夏》主要由政治空間和文化空間兩部分組成，每部分各有三章。第一部分政治空間，譚凱先生從使臣外交、邊防策略、勘定邊界三個(gè)方面來(lái)論述在國(guó)家層面，北宋政府的各種政治行為所體現(xiàn)出的“國(guó)族觀念”。第二部分文化空間，他以宋人的“國(guó)族觀念”、墓葬文化、華夏空間三個(gè)方面為基點(diǎn)，重點(diǎn)討論北宋時(shí)期政治精英的中國(guó)觀念及其發(fā)展過(guò)程。

第一章“外交與跨境社交”，譚凱先生主要通過(guò)分析宋遼雙方使節(jié)的交往，來(lái)突出雙方的政治精英對(duì)對(duì)方族群的共同認(rèn)識(shí)。譚凱先生認(rèn)為，正是這種雙方官員間的密切聯(lián)系以及出使體驗(yàn)，才會(huì)促使宋遼雙方的統(tǒng)治階層對(duì)對(duì)方產(chǎn)生信任，進(jìn)而維持宋遼邊境近百年的和平穩(wěn)定。為此他使用了外交使者的詩(shī)詞、對(duì)話、相關(guān)史料以及官員出使后登及中樞的比例圖表等來(lái)進(jìn)行佐證，研究方法較為so36EDvuG/v91+u/KSU/ag==新穎。

第二章“北方邊防”，譚凱先生主要通過(guò)軍事視角來(lái)探討宋朝北部邊防的問(wèn)題。他從這種新穎的角度切入，對(duì)宋與遼夏之間的自然地理環(huán)境、歷史王朝與邊防的處理措施、宋人的邊防認(rèn)識(shí)以及宋廷對(duì)于邊境番兵的態(tài)度進(jìn)行了逐層分析。他認(rèn)為，在政治、文化等因素的影響下，宋人基于華夷認(rèn)同的思想，建立起了一整套的邊境防御體系。中央政府對(duì)邊境番兵的態(tài)度也體現(xiàn)出了宋朝統(tǒng)治者對(duì)于自身的華夏認(rèn)同。

第三章“政權(quán)間的共同邊界”，譚凱先生認(rèn)為北宋在邊境大規(guī)模的界限勘定是遼宋、遼夏雙方共同協(xié)作下的產(chǎn)物。他通過(guò)對(duì)比西方近代“威斯特伐利亞體系”后的領(lǐng)土主張與宋代勘定北方界線的行為，得出宋人從以往以地緣、文化等形式區(qū)分華夷，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橛兄吔绲娜A夷國(guó)家。邊境線的劃定在一定程度上會(huì)影響著人們的政治認(rèn)同，例如將境外漢人認(rèn)為是敵對(duì)勢(shì)力。

第四章“作為國(guó)族的中國(guó)”，譚凱先生主要討論了宋人的“國(guó)族觀念”。他通過(guò)對(duì)宋人的領(lǐng)土情結(jié)與前朝關(guān)于“中國(guó)”“漢”等詞進(jìn)行分析，認(rèn)為宋人將地理疆域、傳統(tǒng)文化及族群認(rèn)同交融在一起，形成了一種超越王朝更替的“國(guó)族”觀念。但這種觀念僅局限于宋朝的精英階層，普通群眾是否具有還未知。這一觀念會(huì)在不同程度上影響宋朝統(tǒng)治階層的決策及其對(duì)待在政治界定以外族群的態(tài)度，尤其是北境之外漢唐舊疆上的漢人。

第五章“跨境中原與草原的墓葬文化”，譚凱先生主要考察了族群與文化和地緣政治環(huán)境的潛在關(guān)系。通過(guò)分析燕山南北雙方出土的墓葬形式群所表現(xiàn)的差異，體現(xiàn)了所屬雙方政權(quán)下對(duì)外政策的不同。遼朝實(shí)行南北面官制，對(duì)漢人族群居住地有意把控，使得幽云地區(qū)一直處于漢文化主導(dǎo)下，進(jìn)而使得漢文化與遼文化的分界線進(jìn)一步北移。在這種涇渭分明的文化區(qū)分之下，宋人的國(guó)族意識(shí)進(jìn)一步凸顯。

第六章“華夏空間與漢人認(rèn)同”，譚凱先生分析了使臣的視野。使臣在出使的行旅中，看到了南北自然環(huán)境的差異以及華北與歐亞草原的文化差異，從而形成了不同的認(rèn)識(shí)。他們認(rèn)為中國(guó)華夏具有明確的疆界，在自然分野下出現(xiàn)了“華夏空間”，這與唐代世界性大帝國(guó)的觀念形成了鮮明對(duì)比。

譚凱先生用了較為廣泛的史料，從不同視角切入，從使臣、邊境蕃兵、墓葬等六個(gè)方面來(lái)多角度地論證宋代國(guó)族意識(shí)的逐漸覺(jué)醒。譚凱先生的研究方法也為讀者提供了較多的思路，其對(duì)史料搜集、整理、整合重要性的強(qiáng)調(diào)，成為歷史研究者的研究典范。

三、國(guó)族意識(shí)再思考

葛兆光先生曾就宋代出現(xiàn)的中國(guó)意識(shí)進(jìn)行過(guò)論述，他認(rèn)為宋代出現(xiàn)了一種中國(guó)意識(shí)，這是中國(guó)“國(guó)族”思想的一個(gè)淵源。宋代文獻(xiàn)中，“中國(guó)”一詞更加頻繁地出現(xiàn)。宋代打破了中國(guó)與四夷的傳統(tǒng)觀念與想象，有了實(shí)際的敵國(guó)意識(shí)和邊界意識(shí)以及關(guān)于中國(guó)有限的空間意識(shí)。譚凱先生運(yùn)用多角度研究宋代國(guó)族意識(shí)的產(chǎn)生，對(duì)于相關(guān)的研究有一定的指引作用，但在整本書(shū)的論述中，部分地方仍有待商榷。

首先，本書(shū)的書(shū)名為《肇造區(qū)夏：宋代中國(guó)與東亞國(guó)際秩序的建立》。從書(shū)名可以看出本書(shū)的主要研究點(diǎn)應(yīng)該是宋代的中國(guó)與東亞國(guó)際秩序之間的聯(lián)系。桑原騭藏曾在其《東洋史要》里指出，東亞就是中日韓及俄國(guó)遠(yuǎn)東地區(qū)。雖然這一表述從今天看來(lái)不太準(zhǔn)確，但不難得出東亞并不僅僅局限于亞洲東部大陸部分。然則譚凱先生在本書(shū)的行文過(guò)程中，絕大部分的筆墨都用來(lái)描寫(xiě)宋遼兩國(guó)出使等情況，進(jìn)而通過(guò)各方面來(lái)論述宋代國(guó)族意識(shí)的產(chǎn)生，卻忽略了同在東亞的朝鮮、日本等國(guó)與宋代中國(guó)的關(guān)系。此外他僅從遼宋兩國(guó)的關(guān)系出發(fā)看待東亞國(guó)際秩序的建立，筆者認(rèn)為應(yīng)從多角度看待11世紀(jì)東亞國(guó)際秩序的建立。

其次，譚凱先生在論及宋代國(guó)族意識(shí)時(shí)表示，本書(shū)論述的國(guó)族意識(shí)的主體是宋代士大夫精英階層，對(duì)于平民階層未曾探討。宋代從立國(guó)之初就建立了“與士大夫治天下”“不殺士大夫及言事者”的政治體制，在精英政治的指導(dǎo)下，國(guó)族意識(shí)在士大夫階層的產(chǎn)生也理所當(dāng)然。正如姚大力先生的表述，近代中國(guó)以前，國(guó)家認(rèn)同主要發(fā)生在士大夫群體以及即將進(jìn)入這一群體的讀書(shū)人中間。然而著作對(duì)遼地漢人士大夫的意識(shí)并未進(jìn)行過(guò)多的描述，這有待后繼的研究者進(jìn)一步研究。

再次，譚凱先生通過(guò)使臣的外交活動(dòng)、所見(jiàn)所聞等方面來(lái)論及這一活動(dòng)對(duì)宋代士大夫階層的國(guó)族意識(shí)產(chǎn)生的影響，但將外交活動(dòng)對(duì)使臣思想意識(shí)的影響，上升到“國(guó)族”層次仍略顯乏力。黃純艷教授曾在其文章《絕對(duì)理念與彈性標(biāo)準(zhǔn)：宋朝政治場(chǎng)域?qū)Α叭A夷”“中國(guó)”觀念的運(yùn)用》中提出，宋朝外交采取彈性外交以保障王朝的外部安全，對(duì)內(nèi)則堅(jiān)持絕對(duì)的華夷觀念，構(gòu)建正統(tǒng)地位的理論來(lái)源仍是春秋以來(lái)的華夷觀，不能與民族主義或民族國(guó)家意識(shí)相聯(lián)系。華夏正統(tǒng)論一直是宋代君臣極力證實(shí)的一點(diǎn)，這也正是其不斷出使遼朝，并且委婉言和的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。對(duì)于“漢唐舊疆”的執(zhí)念便是趙宋繼承正統(tǒng)王朝的最大體現(xiàn)。在宋初，太祖、太宗都對(duì)幽云之地出兵，試圖收復(fù)“舊疆”，后雖變?yōu)榉朗?，但?duì)于“漢唐舊疆”的執(zhí)念作為祖宗之法一直在有宋一朝傳承。

最后，裴艾琳先生也認(rèn)為譚凱先生的研究方法存在一些疏漏之處，他認(rèn)為譚凱先生論證宋史的大多數(shù)依據(jù)，主要來(lái)源于對(duì)唐宋差異化的對(duì)比，并未考慮到唐以前的制度、思想、歷史敘述對(duì)宋朝君臣的影響，也未考慮宋對(duì)后世的影響。這種國(guó)族意識(shí)是否對(duì)漢人的政治認(rèn)同產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響到大明王朝的立國(guó)意識(shí)，值得我們?nèi)ド罹?。毋庸置疑，宋代精英階層的這種國(guó)族意識(shí)必定會(huì)對(duì)后世的元明清產(chǎn)生巨大的影響。但若將視野放大，用東亞區(qū)域史的視角來(lái)看待宋代的國(guó)族意識(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在不久之后的日本也出現(xiàn)了類(lèi)似的意識(shí)形態(tài)。內(nèi)藤湖南認(rèn)為蒙古來(lái)襲這一事件刺激了日本國(guó)家意識(shí)的覺(jué)醒，“以前日本都仰慕中國(guó)，視中國(guó)為日本之師。而身為文化之師的中國(guó)卻被犬之子孫蒙古滅亡了，蒙古又侵襲日本，日本在國(guó)難當(dāng)頭時(shí)，神之子孫卻戰(zhàn)勝了犬之子孫”。這樣一來(lái)日本就認(rèn)為是自身的實(shí)力打敗了蒙古，就產(chǎn)生了日本是“神國(guó)”的意識(shí)。正如《神皇正統(tǒng)記》在開(kāi)始就說(shuō)“大日本乃神國(guó)”。這種在東亞地區(qū)幾乎同時(shí)出現(xiàn)的意識(shí)形態(tài)是否與北宋時(shí)期的朝貢貿(mào)易有著一定聯(lián)系？是否是蒙元時(shí)期“蒙古來(lái)襲”的沖擊影響？北宋與日本這種家國(guó)意識(shí)的產(chǎn)生是個(gè)例還是偶然？這都值得我們進(jìn)一步探討。

綜上所述，該書(shū)的部分細(xì)節(jié)值得我們深入思考推敲，也給后續(xù)研究者提供了較為新穎的思路。該書(shū)的史料運(yùn)用、數(shù)據(jù)分析、研究方法等值得學(xué)人借鑒學(xué)習(xí)。譚凱先生也在本書(shū)的附錄中特別標(biāo)注了數(shù)據(jù)庫(kù)的使用指南以及墓葬分析與文化差異的區(qū)別方法，可謂是授人以漁。譚凱先生站在前人的研究基礎(chǔ)上對(duì)宋代國(guó)族意識(shí)的深入探討，是一次創(chuàng)舉，也為全球史觀的進(jìn)一步應(yīng)用提供了思路。

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