麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度變遷研究

摘 要：基于歷史制度主義的分析視角，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷歷史可分為工程技術(shù)學(xué)院、研究型大學(xué)、世界一流大學(xué)等三個(gè)階段。麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷深受美國聯(lián)邦政府政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、高等教育理念等深層結(jié)構(gòu)的制約；美國聯(lián)邦政府理性選擇、麻省理工學(xué)院的理性設(shè)計(jì)以及企業(yè)的理性算計(jì)等使麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷呈現(xiàn)較強(qiáng)的路徑依賴；各關(guān)鍵行動(dòng)者之間利益博弈為麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷提供了強(qiáng)大的內(nèi)生動(dòng)力。通過對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷的歷史考察和理論闡釋獲得如下啟示：世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)要注重“好奇心”驅(qū)動(dòng)和應(yīng)用引發(fā)相結(jié)合，突破消極制度的路徑依賴和打造多元主體參與的制度體系。

關(guān)鍵詞：麻省理工學(xué)院；基礎(chǔ)研究保障制度；歷史制度主義

世界一流大學(xué)無不擁有世界一流的基礎(chǔ)研究，大學(xué)之所以能一流，某種程度上受益于其高水平的基礎(chǔ)研究影響力。[1]麻省理工學(xué)院作為頂尖的世界一流大學(xué)，如今在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域可謂是成果頗豐。然而，作為后起之秀的麻省理工學(xué)院，20世紀(jì)30年代之前還是一所執(zhí)著于應(yīng)用研究的工程技術(shù)學(xué)院，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域涉足甚少。20世紀(jì)中后期，麻省理工學(xué)院卻因其基礎(chǔ)研究實(shí)力的突飛猛進(jìn)，一躍成為世界一流大學(xué)中的翹楚。那么，在不同的歷史階段麻省理工學(xué)院如何建構(gòu)基礎(chǔ)研究的保障制度？其內(nèi)在的變遷邏輯又如何？本文試圖基于歷史制度主義的研究視角，對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度變遷進(jìn)行深入的歷史考察和理論闡釋，以啟示世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究建設(shè)。

一、分析框架：歷史制度主義

作為新制度主義三大流派之一，歷史制度主義將制度納入歷史維度之中，以歷史事實(shí)為依據(jù)分析制度變遷過程。其研究的核心問題主要有兩個(gè)：一是制度為什么變遷；二是制度作用的問題。歷史制度主義認(rèn)為，制度變遷引發(fā)制度作用的變化，反過來制度作用也會(huì)影響制度變遷。歷史制度主義中的制度變遷是“均衡—斷裂—均衡”的過程。所謂制度均衡即制度在既有框架內(nèi)漸進(jìn)演變，不會(huì)產(chǎn)生明顯變遷，當(dāng)制度遇到關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（歷史的否決點(diǎn)），其原有的均衡便被打破從而產(chǎn)生斷裂性變革。[2]制度產(chǎn)生斷裂的原因有兩類，一類是由于外部政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的突變而產(chǎn)生斷裂式變革；另一類是基于制度系統(tǒng)內(nèi)部矛盾達(dá)到了不可調(diào)和的地步而產(chǎn)生變革。

歷史制度主義在理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義的基礎(chǔ)上，建構(gòu)起“宏觀結(jié)構(gòu)—中層制度—微觀行動(dòng)者”相聯(lián)結(jié)的理論分析框架[3]，其運(yùn)用價(jià)值在于從歷史維度呈現(xiàn)制度變遷過程中多重變量之間的關(guān)系與作用，以便對(duì)制度變遷的歷史概貌作出更為合理的考察。就其分析框架內(nèi)容而言，主要分為三個(gè)部分：其一宏觀深層結(jié)構(gòu)分析。其核心是分析制度背后的深層結(jié)構(gòu)，將制度置于社會(huì)系統(tǒng)中去，以宏觀視角分析社會(huì)政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、文化觀念等對(duì)制度變遷的影響。其二，中觀路徑依賴分析。其核心是分析制度演進(jìn)過程中出現(xiàn)的路徑依賴現(xiàn)象，考察既有制度的設(shè)置成本、收益預(yù)期效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)等如何影響新制度的生成，特別關(guān)心關(guān)鍵行動(dòng)者的理性選擇對(duì)制度存續(xù)的影響。其三微觀動(dòng)力機(jī)制分析，主要基于微觀行動(dòng)者的視角考察不同行動(dòng)主體之間的利益博弈如何推動(dòng)制度的變遷。

歷史制度主義分析框架運(yùn)用于麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷研究的適切性表現(xiàn)為：一是歷史制度主義中的深層結(jié)構(gòu)有助于分析麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷背后的政策邏輯、經(jīng)濟(jì)邏輯、文化邏輯；二是對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度演變過程中的路徑依賴進(jìn)行分析，有助于把握制度變遷的內(nèi)在特性；三是對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行分析，有助于把握制度變遷的根本動(dòng)力。

二、歷史考察：麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷

“歷史的最大特性是變，歷史分期的目的是在找出‘變點(diǎn)’，觀察歷史的‘質(zhì)變’與‘量變’，從而了解各時(shí)代的特性?！盵4]根據(jù)歷史演變的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，麻省理工學(xué)院160余年的基礎(chǔ)研究保障制度變遷歷史可以劃分為三個(gè)階段。

（一）工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期（1861-1933年）

這一時(shí)期麻省理工學(xué)院以培養(yǎng)工程技術(shù)人才為主要職能，同時(shí)大力發(fā)展技術(shù)研究。相較而言，基礎(chǔ)研究的處境則可以用夾縫求生來形容，更遑論建構(gòu)完善的保障制度。

1.外部保障制度方面。由于純科學(xué)的基礎(chǔ)研究不能夠在短時(shí)間內(nèi)帶來工業(yè)利益，19世紀(jì)上半葉以來，美國政府和企業(yè)大力扶持工程技術(shù)學(xué)院開展應(yīng)用技術(shù)研究，以推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這一時(shí)期，麻省理工學(xué)院等工程技術(shù)學(xué)院的基礎(chǔ)研究基本上無法獲得政府和企業(yè)等外部資助。

2.內(nèi)部保障制度方面。一是基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)。麻省理工學(xué)院建立之初，雖然在羅杰斯校長時(shí)期建立了物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科，但是遠(yuǎn)不及應(yīng)用學(xué)科的種類。后來在麥克勞林校長時(shí)期，偏重培養(yǎng)更具專業(yè)性的工程技術(shù)人才，則導(dǎo)致物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)更加弱化。[5]1910-1927年期間，在化學(xué)和物理學(xué)方面麻省理工學(xué)院的學(xué)術(shù)地位已顯著下降。[6]二是基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)。20世紀(jì)之前，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室主要包括一個(gè)小型化學(xué)實(shí)驗(yàn)室和一個(gè)物理實(shí)驗(yàn)室。20世紀(jì)初，麻省理工學(xué)院新增了大部分的應(yīng)用研究實(shí)驗(yàn)室，只有1903年建立的物理化學(xué)實(shí)驗(yàn)室為基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室。[7]三是基礎(chǔ)研究隊(duì)伍建設(shè)。這一時(shí)期，麻省理工學(xué)院只有少數(shù)教師從事基礎(chǔ)研究。20世紀(jì)之初，工程技術(shù)主義性質(zhì)愈發(fā)突出，加上應(yīng)用研究對(duì)基礎(chǔ)研究的排擠，一些在物理、化學(xué)等基礎(chǔ)研究上做出很大貢獻(xiàn)的教授相繼離開麻省理工學(xué)院，使原本就薄弱的基礎(chǔ)研究在麻省理工學(xué)院地位更加搖搖欲墜。

（二）研究型大學(xué)時(shí)期（1934-1992年）

1934年，麻省理工學(xué)院加入被稱為研究型大學(xué)聯(lián)盟的美國大學(xué)學(xué)會(huì)（AAU），這標(biāo)志著麻省理工學(xué)院進(jìn)入研究型大學(xué)時(shí)期。[8]這一時(shí)期，麻省理工學(xué)院積極采取系列措施建構(gòu)基礎(chǔ)研究保障制度。自此之后，麻省理工學(xué)院的基礎(chǔ)研究一路高歌，學(xué)校也因此而迅速崛起。

1.外部保障制度方面。1940年6月麻省理工學(xué)院加入國防研究委員會(huì)，這標(biāo)志著由美國聯(lián)邦政府資助為主的科研模式拉開帷幕。二戰(zhàn)期間，麻省理工學(xué)院與美國聯(lián)邦政府簽訂了大批的基礎(chǔ)研究合同。從二戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代末期，美國聯(lián)邦政府用于資助麻省理工學(xué)院科研發(fā)展的資金不斷攀升，從1948至1968年，來自美國聯(lián)邦政府的科研資助經(jīng)費(fèi)每6年就會(huì)增加一倍。[9]與此同時(shí)，二戰(zhàn)后麻省理工學(xué)院與企業(yè)的合作有所進(jìn)展，1946年，麻省理工學(xué)院與哈佛大學(xué)以及金融界領(lǐng)袖合作成立了美國研究與發(fā)展公司，并且成立專門負(fù)責(zé)管理企業(yè)合作項(xiàng)目的聯(lián)絡(luò)辦公室。

2.內(nèi)部保障制度方面。一是基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)。 1932年，麻省理工學(xué)院增設(shè)理學(xué)院，包括數(shù)學(xué)系、物理系和化學(xué)系等六大系，[10]然后相繼調(diào)整了基礎(chǔ)學(xué)科課程體系，并且不斷壯大基礎(chǔ)學(xué)科的招生數(shù)量，從1929至1949年麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)學(xué)科招生數(shù)量增幅明顯高于應(yīng)用工程學(xué)科。這些保障制度使其物理學(xué)和數(shù)學(xué)在20世紀(jì)30年代中期就成為美國最好學(xué)科之一。[11]二是基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)。擴(kuò)大基礎(chǔ)研究平臺(tái)數(shù)量，1930到1939年，麻省理工學(xué)院新建和改造的實(shí)驗(yàn)室總數(shù)量高達(dá)近10所。[12]這些實(shí)驗(yàn)室的建立極大地推動(dòng)了基礎(chǔ)研究。二戰(zhàn)期間，麻省理工學(xué)院建立了科學(xué)史上著名的大型基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室——輻射實(shí)驗(yàn)室。二戰(zhàn)后，致力于建設(shè)跨學(xué)科基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，從二戰(zhàn)結(jié)束至1987年建立的跨學(xué)科研究平臺(tái)數(shù)量達(dá)至65個(gè)。[13]三是基礎(chǔ)研究隊(duì)伍建設(shè)。一方面，加大對(duì)著名科學(xué)家的引進(jìn)力度，給予資源、提高教師待遇并委以重任等措施激勵(lì)這些科學(xué)家。如喬治·伊斯曼物理化學(xué)實(shí)驗(yàn)室，僅在1933年就引進(jìn)了8名美國基礎(chǔ)科學(xué)界的佼佼者。[14]另一方面，實(shí)行非升即走制度，保障學(xué)校師資隊(duì)伍一直處于高水平的標(biāo)準(zhǔn)。另外，提高教師薪資待遇。1930年康普頓校長將工業(yè)界人員的收入和同類大學(xué)教師收入明確為本校教師薪資標(biāo)準(zhǔn)參照系；還設(shè)立“教授基金”計(jì)劃，用于支持教授開展基礎(chǔ)研究工作和年度學(xué)術(shù)休假等。

（三）世界一流大學(xué)時(shí)期（1993年至今）

20世紀(jì)90年代初，隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展和全球化時(shí)代的到來，建設(shè)成享譽(yù)全球的世界一流大學(xué)成為麻省理工學(xué)院新的戰(zhàn)略目標(biāo)。這一時(shí)期，麻省理工學(xué)院建構(gòu)與產(chǎn)業(yè)開發(fā)相融合、區(qū)域生產(chǎn)相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)研究保障制度，引領(lǐng)基礎(chǔ)研究服務(wù)于美國和世界的發(fā)展，由此鑄就麻省理工學(xué)院在科學(xué)和技術(shù)綜合領(lǐng)域的“世界之最”。

1.外部保障制度方面。20世紀(jì)90年代初，面臨美國聯(lián)邦政府科研資助經(jīng)費(fèi)的銳減，麻省理工學(xué)院設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)，如1990年設(shè)立“麻省理工學(xué)院駐華盛頓辦事處”，加強(qiáng)與美國聯(lián)邦政府的聯(lián)系。通過培養(yǎng)國家科技創(chuàng)新的杰出科技領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)入美國聯(lián)邦政府作科技顧問或者任職，影響美國聯(lián)邦政府的科技決策。與此同時(shí)，繼續(xù)通過參與美國聯(lián)邦政府科研項(xiàng)目，獲取來自美國國立衛(wèi)生研究院、能源部、國家科學(xué)基金會(huì)、國防部等的經(jīng)費(fèi)資助。此外，麻省理工學(xué)院積極采取系列措施加強(qiáng)與企業(yè)合作，如1996年成立創(chuàng)業(yè)中心，為各種創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目搭建與企業(yè)界的合作橋梁。完善包括專利、版權(quán)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，確保與企業(yè)合作的可持續(xù)性。建立主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)、項(xiàng)目贊助辦公室和技術(shù)許可辦公室等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，全面管理學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜。通過構(gòu)建多樣化校企合作組織機(jī)構(gòu)，打造“科技投入—產(chǎn)業(yè)收益—收益投入再創(chuàng)新”循環(huán)互動(dòng)機(jī)制，為麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究獲得來自企業(yè)源源不斷的資金投入。

2.內(nèi)部保障制度方面。一是基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)。進(jìn)入新的歷史階段.隨著跨學(xué)科開展基礎(chǔ)研究逐漸深入，麻省理工學(xué)院一方面通過優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科課程設(shè)置、選取優(yōu)秀教材等一系列舉措持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)力度；另一方面，麻省理工學(xué)院以基礎(chǔ)學(xué)科為支點(diǎn)打造學(xué)科群、開設(shè)跨學(xué)科課程、組建學(xué)術(shù)共同體、實(shí)施跨學(xué)科計(jì)劃等措施加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科與其他學(xué)科的交流與融合。[15]二是基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)。20世紀(jì)90年代以來，麻省理工學(xué)院跨學(xué)科研究平臺(tái)建設(shè)也相應(yīng)地進(jìn)入了縱深發(fā)展階段，主要包括跨學(xué)科實(shí)驗(yàn)室、跨學(xué)科研究中心、跨學(xué)科計(jì)劃和課題組織等，其中既有實(shí)體基礎(chǔ)研究平臺(tái)，也有極具特色的虛擬研究平臺(tái)，虛擬研究平臺(tái)的主要目是實(shí)現(xiàn)研究資源的優(yōu)化、共享和互補(bǔ)。[16]三是基礎(chǔ)研究隊(duì)伍建設(shè)。進(jìn)入新的歷史階段，麻省理工學(xué)院一方面通過嚴(yán)格的非升即走制度、校聘教授制度以及良好的薪資激勵(lì)制度保障高科研水平的專任教師隊(duì)伍；另一方面主要從劃分層次分明的科研崗位、建立嚴(yán)格的教師聘用/晉升制度和薪酬激勵(lì)制度三個(gè)方面建設(shè)專職科研隊(duì)伍。

三、理論闡釋：麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度變遷邏輯

從歷史制度主義的視角對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷的深層結(jié)構(gòu)、路徑依賴和動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行分析，旨在厘清麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度變遷邏輯。

（一）宏觀層面：深層結(jié)構(gòu)分析

歷史制度主義視角下的制度變遷是指新制度取代舊制度的過程，其主要包括兩種情況：一種是突發(fā)性變革，另外一種是漸進(jìn)式變革。不管何種形式的變革，均源于受到外部不同因素的影響，外部“大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)或政治背景”和文化理念一定程度上約束著制度的變遷，構(gòu)成制度變遷的深層結(jié)構(gòu)。麻省理工學(xué)院的基礎(chǔ)研究保障制度變遷是外部不同影響因素之間相互作用的結(jié)果，不同程度地受到政府政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育理念的影響。

1.政府政策的影響

縱觀麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷歷程，美國聯(lián)邦政府政策直接影響著不同時(shí)期麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度的建立。其中工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期主要受到《莫里爾法案》的深刻影響，使得麻省理工學(xué)院確立了培養(yǎng)工程技術(shù)人才的辦學(xué)目標(biāo)，奠定了側(cè)重應(yīng)用研究的辦學(xué)基調(diào)，而基礎(chǔ)研究則成為應(yīng)用研究的附屬，其保障制度尚不健全。研究型大學(xué)時(shí)期，麻省理工學(xué)院響應(yīng)美國聯(lián)邦政府戰(zhàn)時(shí)號(hào)召，參與以基礎(chǔ)研究為主導(dǎo)的國防研究，由此其基礎(chǔ)研究獲得巨大的發(fā)展，并形成了以美國聯(lián)邦政府為主導(dǎo)的外部保障制度。其后，美國聯(lián)邦政府相繼頒布加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的科技政策，并將麻省理工學(xué)院視為重點(diǎn)資助對(duì)象，進(jìn)一步鞏固了麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度。世界一流大學(xué)時(shí)期，受到《貝杜法案》《美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)》和《科學(xué)與國家利益》等一系列鼓勵(lì)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界加強(qiáng)科技合作的技術(shù)創(chuàng)新政策的影響，麻省理工學(xué)院建構(gòu)了與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相融合的基礎(chǔ)研究保障制度。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

麻省理工學(xué)院在工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期、研究型大學(xué)時(shí)期、世界一流大學(xué)時(shí)期的基礎(chǔ)研究保障制度的建構(gòu)均不同程度地受到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)等發(fā)展的影響。在工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)交替影響之下，麻省理工學(xué)院將研究重點(diǎn)放在了能夠快速為工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的應(yīng)用研究，較少關(guān)注基礎(chǔ)研究；研究型大學(xué)時(shí)期，由于工業(yè)化程度的提高，基礎(chǔ)科學(xué)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益凸顯，麻省理工學(xué)院提高基礎(chǔ)研究的地位，并建構(gòu)了基礎(chǔ)研究內(nèi)外保障制度的完整架構(gòu)；世界一流大學(xué)時(shí)期，美國正值知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)知識(shí)作為生產(chǎn)要素之一，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越大，麻省理工學(xué)院積極調(diào)整基礎(chǔ)研究保障制度，構(gòu)建“學(xué)術(shù)價(jià)值”與“應(yīng)用價(jià)值”共存的基礎(chǔ)研究保障制度。

3.高等教育理念的影響

影響麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷的深層結(jié)構(gòu)還包括高等教育理念，其中工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期在實(shí)用主義思潮的影響下，麻省理工學(xué)院重視能夠迅速運(yùn)用于實(shí)際的應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究只是作為應(yīng)用科學(xué)的附屬而存在，其保障制度也十分不健全。研究型大學(xué)時(shí)期受科學(xué)主義思潮的影響，麻省理工學(xué)院隨即重視基礎(chǔ)研究建設(shè)，建構(gòu)了完備的基礎(chǔ)研究保障制度。世界一流大學(xué)時(shí)期，受“回歸工程實(shí)踐”的現(xiàn)代工程教育理念影響，麻省理工學(xué)院主張建構(gòu)與工程實(shí)踐教育相接軌的基礎(chǔ)研究保障制度，以應(yīng)用需求驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展。

（二）中觀層面：路徑依賴分析

在歷史制度主義的分析中，路徑依賴是用于分析制度變遷的一個(gè)重要理論。麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷呈現(xiàn)出較強(qiáng)的路徑依賴傾向，作為關(guān)鍵行動(dòng)者，美國聯(lián)邦政府的理性選擇、麻省理工學(xué)院的理性設(shè)計(jì)以及企業(yè)的理性算計(jì)，深刻制約著麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度的變遷路徑。

1.美國聯(lián)邦政府的理性選擇

20世紀(jì)30年代以來，基于麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究取得的初步成就，美國聯(lián)邦政府選擇對(duì)其經(jīng)費(fèi)資助。二戰(zhàn)中，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究所做出的突出貢獻(xiàn)，讓美國聯(lián)邦政府進(jìn)一步意識(shí)到基礎(chǔ)研究資助的重要性，于是，戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府持續(xù)增強(qiáng)對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的資助保障力度。從中可以知道，正是美國聯(lián)邦政府對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究所帶來收益遞增效果的認(rèn)可，強(qiáng)化了美國聯(lián)邦政府資助麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度建設(shè)。美國聯(lián)邦政府為確保麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究外部保障制度順利運(yùn)行，還設(shè)計(jì)了與其相適配的制度，如專利制度、國家實(shí)驗(yàn)室制度等，這些制度協(xié)同運(yùn)行，相互之間產(chǎn)生協(xié)調(diào)效應(yīng)，更加強(qiáng)化了美國聯(lián)邦政府保障制度的穩(wěn)固發(fā)展。上述的報(bào)酬遞增效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)以及制度設(shè)置成本，共同促使美國聯(lián)邦政府對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的保障制度持續(xù)推行，從而呈現(xiàn)強(qiáng)勁的路徑依賴特點(diǎn)。

2.麻省理工學(xué)院的理性設(shè)計(jì)

自誕生伊始，麻省理工學(xué)院便承載著為社會(huì)和國家服務(wù)的使命，具有典型的工具理性色彩。在較強(qiáng)的工具理性觀念影響下，通過對(duì)基礎(chǔ)研究保障制度設(shè)計(jì)的價(jià)值預(yù)判和現(xiàn)有資源的最大利用，自覺地趨利避害，來實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的效益最大化，一直是麻省理工學(xué)院的主要目標(biāo)。在實(shí)踐過程中，由于麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究資源收益的增強(qiáng)，工具理性觀念得以進(jìn)一步自我強(qiáng)化。麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度成型于二戰(zhàn)前夕，基于大學(xué)轉(zhuǎn)型和國防需要，選擇美國聯(lián)邦政府作為其基礎(chǔ)研究發(fā)展的最大“靠山”，與此同時(shí)與企業(yè)也維持部分的合作關(guān)系，形成了以政府為主、企業(yè)為輔的外部資助保障制度體系。20世紀(jì)90年代，面臨美國聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)保障削減危機(jī)，在基礎(chǔ)研究的外部保障制度方面，麻省理工學(xué)院理性選擇加大與企業(yè)合作力度。在基礎(chǔ)研究的內(nèi)部保障制度方面，麻省理工學(xué)院積極順應(yīng)知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，進(jìn)行跨學(xué)科和跨界的基礎(chǔ)研究制度建設(shè)，自此內(nèi)外一體化的基礎(chǔ)研究保障制度更為完善，由此所帶來的基礎(chǔ)研究效益的較高報(bào)償一直持續(xù)至今。由此可見，工具理性觀念指引下麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度建設(shè)所帶來的基礎(chǔ)研究效益增強(qiáng)，不斷驅(qū)使著麻省理工學(xué)院理性調(diào)試基礎(chǔ)研究保障制度，以符合不同時(shí)期的基礎(chǔ)研究發(fā)展需要，從而產(chǎn)生路徑依賴效應(yīng)。

3.企業(yè)的理性算計(jì)

在不同的歷史階段，作為麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)的關(guān)鍵行動(dòng)者之一，企業(yè)根據(jù)現(xiàn)實(shí)利益需求選擇是否對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究予以資助，并對(duì)其制度設(shè)計(jì)的預(yù)期效應(yīng)進(jìn)行預(yù)判和算計(jì)。19世紀(jì)末，美國的工業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐更多依托于應(yīng)用研究，企業(yè)根據(jù)理性算計(jì)，選擇資助麻省理工學(xué)院的應(yīng)用研究而非基礎(chǔ)研究。20世紀(jì)30年代開始，一方面，美國工業(yè)生產(chǎn)更加依賴高深的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的革命性變革；另一方面，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究取得的成就也適切企業(yè)生產(chǎn)的需要。于是，企業(yè)選擇與麻省理工學(xué)院開展基礎(chǔ)研究相關(guān)合作，并提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障。其所帶來的產(chǎn)業(yè)收益預(yù)期效應(yīng)使企業(yè)一直維持對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)資助，也產(chǎn)生一定程度的路徑依賴效應(yīng)。

（三）微觀層面：動(dòng)力機(jī)制分析

制度變遷往往是不同行動(dòng)主體共同作用的結(jié)果，是多元行動(dòng)主體相互進(jìn)行利益博弈的過程。在不同歷史情境下，行動(dòng)主體的利益訴求會(huì)發(fā)生不同程度的改變。麻省理工學(xué)院、美國聯(lián)邦政府以及企業(yè)等之間的利益博弈為麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷提供了強(qiáng)大的內(nèi)生動(dòng)力。

1.麻省理工學(xué)院與美國聯(lián)邦政府、企業(yè)之間的利益博弈

二戰(zhàn)以及二戰(zhàn)之后四十多年中，美國聯(lián)邦政府為了發(fā)展和鞏固國防事業(yè)，不斷加強(qiáng)對(duì)大學(xué)科學(xué)研究的直接干預(yù)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)基礎(chǔ)研究須以國家服務(wù)為本位，將國家需求凌駕于多樣化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求之上。麻省理工學(xué)院作為二戰(zhàn)國防研究的中堅(jiān)力量，二戰(zhàn)以來在基礎(chǔ)研究發(fā)展方面深受美國聯(lián)邦政府的干預(yù)和管控，相較而言，企業(yè)參與基礎(chǔ)研究力度被大大削弱。由此，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究在利益角逐方面，逐漸形成了“政府管控—學(xué)校依附—企業(yè)服從”的零和博弈局面。20世紀(jì)90年代，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，基礎(chǔ)研究的功用價(jià)值逐漸被重視，響應(yīng)美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展訴求，建構(gòu)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)開發(fā)相融合發(fā)展的保障制度成為麻省理工學(xué)院新的使命。作為利益主體之一的企業(yè)不斷介入麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的發(fā)展，美國聯(lián)邦政府對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究的管控力度逐漸減弱。隨著企業(yè)對(duì)麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究服務(wù)于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利益訴求愈發(fā)增強(qiáng)，企業(yè)的保障力度也逐步提升，以政府為主導(dǎo)地位的基礎(chǔ)研究外部保障制度體系，逐步被以政府、企業(yè)平等參與的外部保障制度體系所替代。對(duì)于麻省理工學(xué)院來說，在基礎(chǔ)研究保障制度的建構(gòu)上必須尋求大學(xué)內(nèi)在的學(xué)術(shù)追求與政府、企業(yè)的功用利益訴求之間的平衡。由此，進(jìn)入新的歷史階段，麻省理工學(xué)院致力于追求政府、企業(yè)以及自身在基礎(chǔ)研究問題底層邏輯的一致性，建構(gòu)追求“學(xué)術(shù)價(jià)值”與“應(yīng)用價(jià)值”共存的基礎(chǔ)研究保障制度。

2.麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究團(tuán)體和應(yīng)用研究團(tuán)體之間的利益博弈

縱觀麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度的歷史變遷，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的利益博弈一直貫徹始終。20世紀(jì)之前，麻省理工學(xué)院對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的發(fā)展持自由放任態(tài)度，基礎(chǔ)研究團(tuán)體與應(yīng)用研究團(tuán)體之間的矛盾尚未凸顯，基礎(chǔ)研究作為應(yīng)用研究的附屬，初步建構(gòu)了相應(yīng)的制度保障。20世紀(jì)初，應(yīng)用研究團(tuán)體認(rèn)為在解決實(shí)際問題方面，基礎(chǔ)研究團(tuán)體根本不值一提，再加上麻省理工學(xué)院財(cái)政危機(jī)，基礎(chǔ)研究團(tuán)體與應(yīng)用研究團(tuán)體之間的矛盾逐漸凸顯，并在短時(shí)間躍至頂峰，其典型事件是以諾伊斯教授為代表的基礎(chǔ)研究團(tuán)體和以沃克教授為代表的應(yīng)用研究團(tuán)體之爭，這場爭端最后以基礎(chǔ)研究團(tuán)體的被迫離開而結(jié)束，自此原本薄弱的基礎(chǔ)研究更受忽視。20世紀(jì)30年代以來，應(yīng)用研究團(tuán)體逐漸意識(shí)到，應(yīng)用研究的深入開展須依賴于基礎(chǔ)研究，而麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究十分薄弱，完全不足以支撐應(yīng)用研究繼續(xù)前行，隨后基礎(chǔ)研究被提升至與應(yīng)用研究同等的地位，建構(gòu)起相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)外制度保障體系。20世紀(jì)90年代，麻省理工學(xué)院的“過度科學(xué)化”導(dǎo)致其工程實(shí)踐研究的競爭力大為削減，致力于工程實(shí)踐的應(yīng)用研究團(tuán)體與致力于純科學(xué)的基礎(chǔ)研究團(tuán)體之間的利益沖突再次凸顯，如何建構(gòu)適宜的基礎(chǔ)研究保障制度以平衡二者的發(fā)展成為麻省理工學(xué)院的綜合難題。隨著基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的差距日益縮小，在基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)方面，麻省理工學(xué)院極力將二者融合以促使共同發(fā)展，即發(fā)展以“應(yīng)用”為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和以“科學(xué)”為基礎(chǔ)的應(yīng)用研究。

四、啟示

“世界一流”的基礎(chǔ)研究，成就了“世界一流大學(xué)”的麻省理工學(xué)院。透過麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究保障制度變遷的歷史考察和理論闡釋，啟示如下。

（一）世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)要注重“好奇心”驅(qū)動(dòng)和應(yīng)用引發(fā)相結(jié)合

當(dāng)前，隨著大學(xué)科研與社會(huì)服務(wù)功能的聯(lián)結(jié)與耦合，世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究往往承擔(dān)著真理探究和國家建設(shè)雙重使命，所以說，基礎(chǔ)研究絕非僅為束于高閣的“無用”之物，若僅開展“好奇心”驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，一味遵循基礎(chǔ)研究到實(shí)際應(yīng)用的單向線性轉(zhuǎn)化模式，基礎(chǔ)研究就無法適應(yīng)國家和社會(huì)發(fā)展的需要，開展由國家和社會(huì)應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究顯然十分有必要。因此在基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)上，世界一流大學(xué)要充分將“好奇心”驅(qū)動(dòng)和應(yīng)用引發(fā)予以結(jié)合，考量不同時(shí)期宏觀層面的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等基于基礎(chǔ)研究的發(fā)展需求，適時(shí)響應(yīng)國家之所求、解決社會(huì)之所需，以此為著力點(diǎn)建構(gòu)基礎(chǔ)研究保障制度。麻省理工學(xué)院正是在很早之前就做到了這一點(diǎn)，其基礎(chǔ)研究才從默默無聞走向世界一流。1945年，萬尼瓦爾·布什在《科學(xué)：永無止境的前沿》中將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)立二分，以有無實(shí)際應(yīng)用目的作為區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先行官”[17]，認(rèn)為基礎(chǔ)研究完全是由好奇心所驅(qū)動(dòng)的。20世紀(jì)90年代，美國普林斯頓大學(xué)司托克斯（D.E.Stokes）在其著作《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新——巴斯德象限》中指出除“好奇心”驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究之外，還有由應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，這類基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的實(shí)用性，同時(shí)也能拓展基礎(chǔ)研究理論邊界。[18]從麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究發(fā)展歷程來看，早在20世紀(jì)30年代，麻省理工學(xué)院就堅(jiān)持開展由應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，并以此尋求其基礎(chǔ)研究理論的突破。當(dāng)時(shí)一向執(zhí)著于與工業(yè)界培植良好關(guān)系的麻省理工學(xué)院由于基礎(chǔ)研究薄弱失去在工業(yè)界的競爭力，隨即決定改革基礎(chǔ)研究保障制度，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，迎合企業(yè)偏好開展基礎(chǔ)研究。隨后無論是二戰(zhàn)中基于國防應(yīng)用所開展的基礎(chǔ)研究還是20世紀(jì)80年代以來加強(qiáng)基于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用所開展的基礎(chǔ)研究，其都帶有極強(qiáng)的應(yīng)用目的性，并且這些基礎(chǔ)研究都反向促進(jìn)其純基礎(chǔ)研究的發(fā)展，這種方式直接突破了萬尼瓦爾·布什報(bào)告《科學(xué)：永無止境的前沿》所揭示的基礎(chǔ)研究從“無用”到“有用”的線性解釋邏輯，在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)研究在“無用”和“有用”之間雙向、非線性的轉(zhuǎn)換，將傳統(tǒng)的研究型大學(xué)的線性模式和贈(zèng)地大學(xué)根據(jù)社會(huì)需要而確定研究目標(biāo)的“反線性模式”充分結(jié)合在一起。[19]與此同時(shí)，這種強(qiáng)烈應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究為麻省理工學(xué)院建構(gòu)以美國聯(lián)邦政府、企業(yè)等為著力點(diǎn)的基礎(chǔ)研究外部保障制度提供了合理性。

（二）世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)要突破消極制度的路徑依賴

隨著時(shí)代更迭，大學(xué)基礎(chǔ)研究保障制度會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的變遷，作為世界一流大學(xué)則必須在革新和完善基礎(chǔ)研究保障制度過程中處理好制度傳承與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系，深刻把握基礎(chǔ)研究保障制度的歷史發(fā)展規(guī)律，對(duì)基礎(chǔ)研究保障制度設(shè)計(jì)進(jìn)行效益預(yù)判，突破消極制度的路徑依賴影響，同時(shí)傳承優(yōu)良制度內(nèi)容，從而建構(gòu)兼具自身獨(dú)特優(yōu)勢和時(shí)代活力的基礎(chǔ)研究保障制度。與美國老牌研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展相比，作為后起之秀的麻省理工學(xué)院之所以能夠在短時(shí)間內(nèi)取得基礎(chǔ)研究的突破與發(fā)展，正是因?yàn)槠湓诨A(chǔ)研究保障制度建構(gòu)上充分把握了不同時(shí)期中觀層面的路徑傳承與節(jié)點(diǎn)創(chuàng)新之間關(guān)系，傳承基礎(chǔ)研究內(nèi)外保障制度的架構(gòu)，同時(shí)順應(yīng)時(shí)勢，積極完善制度內(nèi)容。20世紀(jì)之前，麻省理工學(xué)院基礎(chǔ)研究尚處于應(yīng)用研究的附屬，其基礎(chǔ)研究保障制度十分薄弱。進(jìn)入20世紀(jì)30年代，基礎(chǔ)研究日益成為助力國家和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力引擎，其重要性已然凸顯，麻省理工學(xué)院順勢而為，積極改革基礎(chǔ)研究保障制度，面臨基礎(chǔ)研究保障制度變遷的第一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，麻省理工學(xué)院充分做到了傳承與創(chuàng)新相結(jié)合：傳承工程技術(shù)學(xué)院時(shí)期基礎(chǔ)研究內(nèi)部制度架構(gòu)并對(duì)其內(nèi)容予以改革，同時(shí)創(chuàng)新性地建構(gòu)了基礎(chǔ)研究外部保障制度，在外部保障制度上也做到傳承與創(chuàng)新相統(tǒng)一，比如傳承與企業(yè)一直以來的合作關(guān)系，同時(shí)變通性地將合作方向從應(yīng)用研究轉(zhuǎn)為基礎(chǔ)研究。20世紀(jì)90年代，面臨美國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)基礎(chǔ)研究的訴求，麻省理工學(xué)院迎來第二次基礎(chǔ)研究保障制度變革的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，麻省理工學(xué)院同樣做到了傳承與創(chuàng)新相結(jié)合：堅(jiān)持在原有內(nèi)外保障制度的架構(gòu)上，改變基礎(chǔ)研究發(fā)展以國防應(yīng)用為主的傾向，加強(qiáng)與企業(yè)的基礎(chǔ)研究合作力度，進(jìn)一步深入挖掘基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，建構(gòu)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相融合的基礎(chǔ)研究保障制度。從總體來看，無論是研究型大學(xué)時(shí)期還是世界一流大學(xué)時(shí)期，麻省理工學(xué)院始終堅(jiān)持以實(shí)用主義的傳統(tǒng)辦學(xué)理念貫穿基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)過程，開展由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究，同時(shí)適時(shí)破除制度的消極路徑依賴影響，根據(jù)時(shí)勢動(dòng)態(tài)調(diào)整制度內(nèi)容，從而打造融特色優(yōu)勢和時(shí)代活力為一體的基礎(chǔ)研究保障制度，因而其基礎(chǔ)研究保障制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

（三）世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)要打造多元主體參與的制度體系

進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)日益成為社會(huì)的軸心，政府、企業(yè)等微觀層面的關(guān)鍵行動(dòng)者都會(huì)在不同程度上影響大學(xué)的發(fā)展。作為引領(lǐng)國家建設(shè)與社會(huì)發(fā)展的世界一流大學(xué)，其基礎(chǔ)研究的發(fā)展涉及廣泛的關(guān)鍵行動(dòng)者，其中世界一流大學(xué)自身、政府以及企業(yè)等關(guān)鍵行動(dòng)者，在世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展過程中起到核心作用，在不同時(shí)期，這些關(guān)鍵行動(dòng)者對(duì)世界一流大學(xué)基礎(chǔ)研究有著不同的利益訴求和推動(dòng)作用。因此，世界一流大學(xué)在基礎(chǔ)研究保障制度建構(gòu)過程中，要充分協(xié)調(diào)不同時(shí)期微觀層面的各關(guān)鍵行動(dòng)者基于其基礎(chǔ)研究發(fā)展的利益訴求，合理平衡基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)價(jià)值追求和功用價(jià)值追求，有效引導(dǎo)各關(guān)鍵行動(dòng)者積極地發(fā)揮作用，打造多元主體參與的基礎(chǔ)研究保障制度。以麻省理工學(xué)院為例，其基礎(chǔ)研究的發(fā)展受益于美國聯(lián)邦政府和企業(yè)等關(guān)鍵行動(dòng)者的合力保障，特別是進(jìn)入20世紀(jì)90年代，面臨美蘇冷戰(zhàn)的結(jié)束和美國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的下滑，美國聯(lián)邦政府和企業(yè)基于大學(xué)基礎(chǔ)研究發(fā)展的利益訴求發(fā)生變化，突出表現(xiàn)為美國聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)開展國防研究的需求下跌，而企業(yè)則迫切需要以基礎(chǔ)研究驅(qū)動(dòng)其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。麻省理工學(xué)院審時(shí)度勢，積極改革過去幾十年來過度依賴于美國聯(lián)邦政府資助的基礎(chǔ)研究外部保障制度，建構(gòu)美國聯(lián)邦政府、企業(yè)平等參與的基礎(chǔ)研究保障制度：一方面著手加強(qiáng)與企業(yè)的基礎(chǔ)研究合作力度，開展由產(chǎn)業(yè)應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究；另一方面利用林肯實(shí)驗(yàn)室繼續(xù)保持與美國聯(lián)邦政府的國防研究合作關(guān)系，爭取美國聯(lián)邦政府的資助。21世紀(jì)以來，麻省理工學(xué)院一直不斷尋求自身基于基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)價(jià)值追求和美國聯(lián)邦政府以及企業(yè)基于其基礎(chǔ)研究功用訴求之間的平衡關(guān)系，達(dá)成了三者之間在基礎(chǔ)研究發(fā)展底層邏輯的一致性，長期與美國聯(lián)邦政府和企業(yè)保持良好的基礎(chǔ)研究合作關(guān)系，形成三者合力，共同推動(dòng)其基礎(chǔ)研究發(fā)展。

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