學(xué)術(shù)論文“一稿多投”現(xiàn)象及規(guī)避路徑探究

摘要：文章針對(duì)如何防范學(xué)術(shù)論文“一稿多投”的問題，采取案例分析法，以4種學(xué)術(shù)期刊2023年1月至12月投稿系統(tǒng)中的投稿為研究樣本，分析“一稿多投”的識(shí)別對(duì)策。研究發(fā)現(xiàn)，這4種期刊“一稿多投”的作者在論文投稿系統(tǒng)中注冊(cè)了多個(gè)用戶名，并且手機(jī)號(hào)碼都存在異常情況。文章對(duì)“一稿多投”的不合理性進(jìn)行法理分析，認(rèn)為雖然在目前的司法實(shí)踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學(xué)術(shù)不端處理，但“一稿多投”會(huì)損害期刊出版單位的利益，浪費(fèi)編輯的時(shí)間和精力，被期刊出版單位一致抵制。文章從期刊編輯部、作者、中介代寫代發(fā)等角度分析“一稿多投”的原因及危害。文章從依法規(guī)制學(xué)術(shù)論文“一稿多投”現(xiàn)象、期刊編輯部加強(qiáng)審核、期刊編輯充分利用新媒體新技術(shù)增強(qiáng)鑒別能力、“破五唯”構(gòu)建科學(xué)的人才評(píng)價(jià)體系等方面提出學(xué)術(shù)期刊規(guī)避“一稿多投”的路徑。提出在立法上應(yīng)該對(duì)“一稿多投”行為進(jìn)行侵權(quán)認(rèn)定，出臺(tái)司法解釋或補(bǔ)充條款，規(guī)定期刊出版單位無須與作者簽訂相關(guān)協(xié)議就享有對(duì)作品的專有出版權(quán)，從法律角度合理規(guī)制“一稿多投”行為，針對(duì)數(shù)字出版物的版權(quán)問題作出明確的司法解釋。文章旨在為有針對(duì)性地防范“一稿多投”現(xiàn)象，有效保護(hù)期刊出版單位的合法權(quán)益提供參考。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)論文；期刊出版單位；“一稿多投”；學(xué)術(shù)不端；法理分析；規(guī)避路徑

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2024）19-0251-04

課題項(xiàng)目：本論文為2023年度阜新市經(jīng)濟(jì)發(fā)展課題“高校學(xué)報(bào)助力‘雙一流’建設(shè)，促進(jìn)阜新經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑研究”成果，項(xiàng)目編號(hào)：2023Fsllx-151；2024年度遼寧工程技術(shù)大學(xué)宣傳思想文化課題“高校文科學(xué)報(bào)在促進(jìn)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳播中的作用研究”成果，項(xiàng)目編號(hào)：24-A037

一、引言

“一稿多投”是一種比較嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為[1]。肖靜等[2]結(jié)合著作權(quán)、學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)做法，總結(jié)學(xué)術(shù)期刊辦刊中若干典型的作者著作權(quán)問題及學(xué)術(shù)不端行為，如剽竊、翻譯/編譯文章、轉(zhuǎn)載、內(nèi)刊文章公開發(fā)表等，并對(duì)上述現(xiàn)象或問題進(jìn)行分析，進(jìn)而提出處理建議。范志靜等[3]分析了“一稿多投”的成因、審查疑似“一稿多投”系統(tǒng)應(yīng)用現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)了防范疑似“一稿多投”的比對(duì)系統(tǒng)框架。曹欣等[4]認(rèn)為，“一稿多投”具有著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)屬性，但并非意味著作者可以任性為之，作者投稿仍應(yīng)受制于對(duì)期刊民事利益保護(hù)的兼顧。兩者在學(xué)術(shù)論文投稿過程中出現(xiàn)的利益失衡現(xiàn)象，可在現(xiàn)有的民事法律框架下進(jìn)行自我約定調(diào)整。祁麗娟[5]等根據(jù)學(xué)術(shù)不端稿件的投稿行為特征，有針對(duì)性地制定了初審學(xué)術(shù)不端檢查流程，全方位運(yùn)用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)等技術(shù)手段防范學(xué)術(shù)不端行為。鞏聰聰?shù)萚6]指出，在新媒體興盛的情況下，開展防范學(xué)術(shù)不端行為的研究存在迫切性。

已有研究雖然分析了“一稿多投”的危害，并從編輯實(shí)踐的角度提出了防范措施，但從法理角度分析“一稿多投”的不合理性及有針對(duì)性地識(shí)別“一稿多投”現(xiàn)象的研究還較少。如何防范“一稿多投”，保護(hù)期刊出版單位的合法權(quán)益，尊重編輯的勞動(dòng)，成為亟待解決的問題。

二、“一稿多投”不合理性的法理分析

在著作權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，我國先后出臺(tái)了《中華人民共和國著作權(quán)法》（1990年9月7日頒布實(shí)施、2010年2月26日修正）、《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》（2002年8月2日頒布實(shí)施、2013年1月30日修訂），于2006年5月18日頒布了《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》，并于2013年1月30日進(jìn)行了修訂[7]。2020年11月11日，《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國著作權(quán)法>的決定》正式通過[8]，并于2021年6月1日起正式實(shí)施。但在媒體融合背景下，數(shù)字出版物版權(quán)保護(hù)問題沒有作出明確規(guī)定，導(dǎo)致期刊出版單位、作者的合法權(quán)利遭到侵犯，維權(quán)較難，擾亂了正常的出版秩序。雖然在目前的司法實(shí)踐中沒有明確將“一稿多投”視為違法行為，而是作為學(xué)術(shù)不端處理，有的學(xué)者甚至將“一稿多投”視為作者的一項(xiàng)合法權(quán)利，但這只是出于保護(hù)作者的權(quán)利，會(huì)浪費(fèi)編輯的時(shí)間和精力，是被期刊出版單位一致抵制的。

三、“一稿多投”的識(shí)別

選擇高校期刊編輯部A、B、C、D這4種期刊為研究案例，對(duì)2023年1—12月上述4種期刊在線投稿系統(tǒng)中的所投稿件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)涉及“一投多稿”的論文分別為2256篇、225篇、330篇、167篇，占4種期刊投稿系統(tǒng)中全部稿件的29.6%、30.1%、22.3%、26.7%。其中，一次性投稿3篇的最多，共有2027篇論文，占全部“一投多稿”論文數(shù)量的68.1%，其次是一次性投稿4篇，還有一次性投稿5篇甚至更多篇，具體見表1。

通過對(duì)這4種期刊“一稿多投”的作者進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其在論文投稿系統(tǒng)中注冊(cè)了多個(gè)用戶名。例如，張姓作者在B期刊投稿系統(tǒng)中注冊(cè)了12個(gè)用戶名，使用了7個(gè)手機(jī)號(hào)碼，以及12個(gè)Email郵箱。2021—2023年，該作者共投了36篇論文，每次都是“一稿多投”，一次最少投3篇，最多投5篇。2022年，該作者分7次共投了21篇論文，2022年10月17日、26日、30日不到兩周的時(shí)間就投了3次，而且都是一稿多投。

通過研究還發(fā)現(xiàn)，這些“一稿多投”論文的作者都存在手機(jī)號(hào)碼異常情況，要么手機(jī)無人接聽或空號(hào)，要么是不同作者在不同地區(qū)登記同一個(gè)手機(jī)號(hào)碼。主要原因就是多數(shù)“一稿多投”涉及由中介代寫代發(fā)，而中介機(jī)構(gòu)不希望論文的真正作者與期刊編輯部取得聯(lián)系。

四、“一稿多投”的原因及危害

（一）期刊編輯部的原因

研究生畢業(yè)、老師論文結(jié)題都有時(shí)間要求，但多數(shù)期刊編輯部審核稿件至少需要一個(gè)月的時(shí)間，核心期刊的審稿周期更長，被退稿后再重新投稿浪費(fèi)的時(shí)間較多，為提高論文投稿命中率，作者可能將同一篇稿件同時(shí)投給幾個(gè)目標(biāo)期刊[9]。通過網(wǎng)絡(luò)投稿降低了“一稿多投”的成本，從系統(tǒng)收稿、審稿到最終錄用需要一段時(shí)間，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)方面存在漏洞，缺少防范“一稿多投”的有效措施。

（二）作者的原因

部分作者利用期刊編輯部處理稿件需要一個(gè)周期的特點(diǎn)，在一篇論文已經(jīng)被某一期刊錄用但正在進(jìn)行后期編輯處理的時(shí)間差，將論文稍作修改又投向另一期刊。因?yàn)闆]有最后刊發(fā)，期刊編輯部在收稿時(shí)進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)時(shí)并不能發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致該論文又進(jìn)入另一個(gè)期刊的審稿流程。因此，在文章進(jìn)入初審階段后，期刊編輯部就應(yīng)告知作者文章在最后刊發(fā)前還要進(jìn)行一次學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，減少“一稿多投”的可能性。

（三）中介代寫代發(fā)的原因

中介代發(fā)論文的目的就是謀利，因此只要論文能發(fā)表，就能向作者收取高額的中介費(fèi)用，代發(fā)論文并不重視文章質(zhì)量，埋下了學(xué)術(shù)不端的隱患，作者的學(xué)術(shù)聲譽(yù)有被損毀的風(fēng)險(xiǎn)。而有的作者為了快速發(fā)表論文，輕信中介，但事實(shí)上潛在的危害很大，一旦被發(fā)現(xiàn)，就會(huì)被期刊出版單位列入“黑名單”，增加以后投稿的難度。

五、“一稿多投”規(guī)避路徑

（一）依法規(guī)制“一稿多投”現(xiàn)象

期刊編輯部對(duì)作品享有的匯編權(quán)仍然是一種非專有出版權(quán)，即“無權(quán)禁止他人以同樣的手段出版該作品”，也有人據(jù)此認(rèn)為“一稿多投”是作者的一種合法權(quán)利[10]。雖然其符合“作品等知識(shí)產(chǎn)品不發(fā)生有形控制的占有，不發(fā)生有形損耗的使用”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的法律共識(shí)，在一定程度上有利于知識(shí)傳播，但其危害性也不小。特別是對(duì)期刊編輯部來說，在稿件的前期審理、編輯加工過程中投入了大量的精力，作者“一稿多投”導(dǎo)致論文最后不能發(fā)表，或者先處理投稿的期刊編輯部由于審稿周期等因素反而成為后發(fā)表的，從而導(dǎo)致著作權(quán)侵權(quán)糾紛，因此蒙受損失，給期刊出版單位的聲譽(yù)帶來影響，也在一定程度上給中介代寫代發(fā)論文提供了“保護(hù)傘”，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端。因此，在發(fā)生著作權(quán)糾紛時(shí)，期刊出版單位的合法權(quán)益得不到法律保護(hù)。相關(guān)部門應(yīng)針對(duì)數(shù)字出版物的版權(quán)問題給出明確的司法解釋，對(duì)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)、開放獲取出版、優(yōu)先出版的期刊作品的侵權(quán)責(zé)任作出明確界定。期刊出版單位也應(yīng)在《投稿須知》中作出說明，明確禁止“一稿多投”，同時(shí)要求注明作者的貢獻(xiàn)度[11]。國外的Lancet（《柳葉刀》）、Nature（《自然》）、BMJ（《英國醫(yī)學(xué)雜志》）、JAMA（《美國醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》）等雜志已經(jīng)探討和采用了這種做法，而國內(nèi)的相關(guān)研究與實(shí)踐較少[12]。

（二）期刊編輯部加強(qiáng)審核，提升“一稿多投”防范效率

利用稿件追蹤系統(tǒng)高效識(shí)別“一稿多投”。登錄社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC），上傳論文后點(diǎn)擊系統(tǒng)中的“稿件追蹤”，就可以查看文章篇名、作者、檢測(cè)時(shí)間和已投編輯部次數(shù)。即使作者修改了已投稿論文的署名、單位、題目等基本信息，也可以被稿件追蹤系統(tǒng)識(shí)別。期刊編輯部也可以通過收取審稿費(fèi)的方式防范“一稿多投”現(xiàn)象。目前，多數(shù)期刊編輯部只收取版面費(fèi)而不收取審稿費(fèi)，一些作者就有可能通過網(wǎng)絡(luò)投稿系統(tǒng)將一篇稿件同時(shí)投給多個(gè)期刊。適當(dāng)收取審稿費(fèi)，作者出于費(fèi)用的考慮，會(huì)選擇謹(jǐn)慎投稿，這在一定程度上也可以提高來稿質(zhì)量。期刊編輯部應(yīng)進(jìn)一步提高審稿效率，盡量縮短稿件處理周期，將每個(gè)階段的處理意見及時(shí)反饋給作者，使作者能夠及時(shí)了解稿件的處理進(jìn)度，將初審?fù)ㄟ^的稿件及時(shí)交送專家審理，退稿的也要及時(shí)給出意見。盡量縮短、消除出版時(shí)滯。同時(shí)，期刊編輯部可以利用平臺(tái)專題、自建網(wǎng)站、社交媒體對(duì)一些時(shí)效性要求比較高的學(xué)術(shù)論文的相關(guān)內(nèi)容優(yōu)先出版[13]。

（三）期刊編輯充分利用新媒體新技術(shù)增強(qiáng)鑒別能力

期刊編輯要進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)“一稿多投”的防范意識(shí)。新媒體新技術(shù)為期刊編輯識(shí)別“一稿多投”提供了便利，對(duì)來稿在初審階段就仔細(xì)加以鑒別，包括投稿作者的郵箱、電話、IP地址，對(duì)疑似中介投稿的要跟蹤核實(shí)[14]。如發(fā)現(xiàn)多篇論文作者投稿登錄IP地址相同，與作者所在單位或經(jīng)常居住地不一致，或投稿郵箱的編排方式與作者姓名縮寫等基本信息關(guān)聯(lián)度不大的，需要電話核實(shí)。對(duì)于經(jīng)審核錄用安排排版的稿件，為防范“一稿多投”，可以在正式出版前再進(jìn)行一次查重。第一作者姓名、單位、文章主體內(nèi)容都要以投稿時(shí)的原稿為準(zhǔn)，進(jìn)入稿件審理流程后不允許更改。期刊編輯要不斷增強(qiáng)新媒體新技術(shù)運(yùn)用能力，利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈，在海量信息環(huán)境下加強(qiáng)對(duì)“一稿多投”的鑒別。

（四）“破五唯”構(gòu)建科學(xué)的人才評(píng)價(jià)體系

破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的單一人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為不同系列人員提供不同的晉升渠道[15]。對(duì)于同一系列人員，根據(jù)所從事的具體工作，可以有所側(cè)重，如同是專任教師崗位晉升副教授，可以分為教學(xué)科研型和教學(xué)型，考核以工作業(yè)績(jī)?yōu)橹鳌?/p>

探索建立“代表性成果”評(píng)價(jià)體系，不再將論文發(fā)表數(shù)量作為唯一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)考查科研能力。

完善同行評(píng)議制度，使評(píng)審結(jié)果更加公開、透明，可以有選擇性地披露評(píng)審人身份、評(píng)審報(bào)告，適當(dāng)?shù)貫閷＜姨峁┒繑?shù)據(jù)作為輔助，使其在作出判斷時(shí)不再單純依賴期刊影響因子、被引頻次等定量數(shù)據(jù)。

六、結(jié)語

防范“一稿多投”，需要期刊編輯不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟練掌握數(shù)字出版技術(shù)，仔細(xì)加以甄別。同時(shí)，期刊編輯部可以與數(shù)字出版商合作，充分利用新媒體新技術(shù)加快期刊內(nèi)容的推送，在滿足作者刊發(fā)時(shí)間需求的同時(shí)，可以抑制“一稿多投”。相關(guān)部門要盡快出臺(tái)明確數(shù)字出版物版權(quán)歸屬的法律法規(guī)，將“一稿多投”明確界定為違法行為，加大懲處力度，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊出版健康有序發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介 馬曉芳，副編審，《遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯室主任，研究方向：期刊編輯與出版。