鄭西鳳

根據(jù)英國學(xué)者鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論，凈所有權(quán)優(yōu)勢是企業(yè)跨國投資必須具備的前提條件，而凈所有權(quán)優(yōu)勢通常表現(xiàn)為跨國公司所具有的技術(shù)優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，對先進(jìn)技術(shù)和管理優(yōu)勢的壟斷是跨國公司賴以存在的基礎(chǔ)，跨國公司會極力避免技術(shù)特別是核心技術(shù)的擴(kuò)散。因此盡管近年來跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和力度不斷增強(qiáng)，但跨國公司技術(shù)控制的動機(jī)并未減弱。

一、 跨國公司核心技術(shù)防擴(kuò)散機(jī)制的主要內(nèi)容

在進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)投入和研究開發(fā)的同時，跨國公司核心技術(shù)防擴(kuò)散的手段也呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢：

（一）技術(shù)鎖定

“技術(shù)鎖定”是指具有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解，以嚴(yán)密控制尖端技術(shù)的擴(kuò)散。這種策略是跨國公司基于實(shí)施全球戰(zhàn)略以及應(yīng)對國際技術(shù)市場激烈競爭而采取的新舉措，許多跨國公司就是利用這種技術(shù)鎖定來加強(qiáng)東道國對他的技術(shù)依賴，從而牟取巨額的壟斷利益。在我國汽車、家用電腦、通信設(shè)備等產(chǎn)業(yè)中都可以找到跨國公司技術(shù)鎖定的蹤跡。如在計算機(jī)制造業(yè)中，雖然跨國公司不斷縮小技術(shù)鎖定范圍，但最終只鎖定芯片技術(shù)，這一鎖定始終成為我國計算機(jī)產(chǎn)業(yè)中的一道坎。

（二）對我國實(shí)行核心技術(shù)上的嚴(yán)密封鎖，僅向中方轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”

有些跨國公司密切注視著我國應(yīng)用技術(shù)的研究進(jìn)展，一旦我國經(jīng)過艱苦努力自行研制出某種技術(shù)，即將投入商業(yè)應(yīng)用時，跨國公司就急于謀求來華投資辦廠，以延長這種技術(shù)的生命周期，防技術(shù)失控。早在上世紀(jì)70年代末，我國感光材料業(yè)曾試圖從國外名牌企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，遭到了拒絕。當(dāng)國內(nèi)一家膠片廠獨(dú)立研制出我國第一代高溫快速彩色膠片后，卻有外商向國內(nèi)另外兩家企業(yè)出售技術(shù)設(shè)備，獲得數(shù)億美元的資金，并加緊向中國傾銷其產(chǎn)品。當(dāng)引進(jìn)的生產(chǎn)線建成后，才發(fā)現(xiàn)是國外行將淘汰的技術(shù)，而且還要依賴進(jìn)口原材料。

另外，工業(yè)產(chǎn)權(quán)具有一定的法律保護(hù)有效期，超過該期限，技術(shù)可以在未征得所有者同意下被他人合法無償使用。有些在華跨國公司利用我方對新技術(shù)了解方面的欠缺，以即將到期的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為出資資本來分享國內(nèi)企業(yè)的利潤，不僅幾乎無償侵吞了國內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營成果，而且使國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步走了彎路。

（三）設(shè)立獨(dú)資企業(yè)，或通過增資擴(kuò)股加強(qiáng)對合資企業(yè)的控制，或者干脆“單飛”以防技術(shù)的擴(kuò)散

隨著我國外資政策的放寬，跨國公司進(jìn)入中國市場越來越傾向于采取獨(dú)資的方式。1997年外商獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)開始超過合資企業(yè)，2002年獨(dú)資項(xiàng)目實(shí)際使用外資金額占當(dāng)年全國實(shí)際使用外資總額的比重達(dá)到了60.15%，在各種利用外資方式中第一次居于首位。

在合資企業(yè)中，部分合資企業(yè)的外方通過增資控股等手段，取消中方原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)，或把中方的相關(guān)機(jī)構(gòu)置于附屬地位，中方的技術(shù)人員受到冷落，使中方技術(shù)發(fā)展受制于外方?，F(xiàn)在越來越多的跨國公司甚至干脆“拋棄”中方合資企業(yè)“單飛”。

（四）跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要采取獨(dú)資形式

從研發(fā)機(jī)構(gòu)的投資方式和股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要采取獨(dú)資形式，如摩托羅拉在中國的100多家研究中心都是獨(dú)資設(shè)立的，IBM、富士通、拜爾、英特爾、西門子、愛立信、朗訊等跨國公司在中國也設(shè)立了獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)。跨國公司設(shè)立獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是出于防止技術(shù)外溢、延長技術(shù)收益期以及強(qiáng)化總公司對全球R&D;活動的控制等戰(zhàn)略考慮。商務(wù)部的《2005—2007年跨國公司對華產(chǎn)業(yè)投資趨勢調(diào)研報告》也顯示，在今后3年，61％的跨國公司有意繼續(xù)擴(kuò)大在華研發(fā)方面的投資，其中46％傾向于建立獨(dú)資研發(fā)中心?？鐕驹谌A研發(fā)機(jī)構(gòu)的另一種重要形式是與我國的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作開發(fā)，但跨國公司對合作的最終成果一般都提出了知識產(chǎn)權(quán)要求。

（五）通過專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)的逆向擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)技術(shù)控制

跨國公司為了在中國市場上保持長期的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，十分注重對專利的保護(hù)。據(jù)科技部統(tǒng)計，1996年我國共進(jìn)行發(fā)明專利授權(quán)2976件，其中本國人和外國人的授權(quán)數(shù)所占的比重分別為46.5%和53.5%。到2002年發(fā)明專利授權(quán)猛增到21473件，而本國人和外國人的授權(quán)數(shù)的比重則變?yōu)?7.3%和72.7%。2004年，中國市場的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值中，外商投資企業(yè)約占一半，申請的專利數(shù)約占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請專利數(shù)的2/3?？鐕驹谥袊暾垖＠呀?jīng)包括核心技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域各個領(lǐng)域。此外，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)用優(yōu)越的條件從國企、科研單位挖掘了中方大量高級科技人才，導(dǎo)致中國企業(yè)或科研院所向在華外資企業(yè)逆向的技術(shù)擴(kuò)散現(xiàn)象愈演愈烈。

（六）采取內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式

技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化現(xiàn)在已漸漸成了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。2002年我國45%的技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目屬于跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同比上升了15%。另從不同行業(yè)跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況來看，內(nèi)部轉(zhuǎn)讓仍是最主要的方式。其中，電子行業(yè)跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比重為95.64%，機(jī)械行業(yè)為82.44%，輕工行業(yè)達(dá)到了100%?？鐕静捎眠@種方式牢牢地將技術(shù)控制在自己的公司以內(nèi)。

（七）通過設(shè)計“研發(fā)鏈”上的位置實(shí)現(xiàn)技術(shù)控制

跨國公司通過“研發(fā)鏈”詳細(xì)具體的“研發(fā)分工”，在中國的研究內(nèi)容重點(diǎn)仍然在應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)和地方化等方面，而基礎(chǔ)性研究進(jìn)行的較少，基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目往往得到政府政策的支持，跨國公司輕易不會將這類研發(fā)移出國外，而且，基礎(chǔ)性研究對企業(yè)未來的發(fā)展具有重要意義，這類研究的保密性要求也很高，因此，跨國公司往往把這類研究置于其總部附近。

二、 針對跨國公司核心技術(shù)防擴(kuò)散機(jī)制我國應(yīng)采取的對策

（一）關(guān)注世界科技發(fā)展動態(tài)，防范跨國公司的“機(jī)會主義”

針對有些在華跨國公司利用我方對新技術(shù)了解方面的欠缺，向我國轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”或以即將到期的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為出資資本來分享國內(nèi)企業(yè)利潤的做法，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自我防范意識，在引進(jìn)技術(shù)前多了解該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的新動態(tài)，多關(guān)注工業(yè)產(chǎn)權(quán)期限的問題，同時上級主管部門在審批這樣的引進(jìn)項(xiàng)目時更要把好關(guān)，避免國內(nèi)企業(yè)遭受不必要的損失。

（二）加強(qiáng)我國企業(yè)與跨國公司的前后向聯(lián)系，鼓勵它們結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟尤其是知識聯(lián)盟

激勵跨國公司與我國企業(yè)建立分包商或供應(yīng)商關(guān)系，加強(qiáng)兩者之間的前后向聯(lián)系，以實(shí)現(xiàn)跨國公司對我國企業(yè)的人員培訓(xùn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。與跨國公司加強(qiáng)前后向聯(lián)系可以獲得許多市場信息資源，同時又可從廣泛的技術(shù)聯(lián)系中獲得額外的利益。政府可以制定一些相應(yīng)的政策限制在華跨國公司從國外進(jìn)口零部件、原料等，例如汽車行業(yè)中規(guī)定合資企業(yè)生產(chǎn)汽車的國產(chǎn)化率等等，迫使其在國內(nèi)尋求合適的供應(yīng)商，并進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（三）完善國內(nèi)企業(yè)的報酬機(jī)制，促進(jìn)跨國公司的高素質(zhì)人才回流到內(nèi)資企業(yè)

人員流動是技術(shù)溢出的主要渠道，國內(nèi)企業(yè)高素質(zhì)人才向外企流動，或者在不同的外企間流動，而很少有回流的現(xiàn)象。這樣不僅不能使跨國公司的先進(jìn)技術(shù)隨著人才的流動轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，反而會出現(xiàn)技術(shù)由國內(nèi)企業(yè)向跨國公司的逆向擴(kuò)散。建議完善國內(nèi)企業(yè)的報酬機(jī)制，實(shí)現(xiàn)真正的按勞取酬，給回流人員創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。要改善國內(nèi)企業(yè)的任用選拔制度，唯才是用，使回流人員認(rèn)識到在本國企業(yè)內(nèi)有同樣或更多的發(fā)展機(jī)會，促進(jìn)人才回流。

（四）鼓勵在跨國公司就職的技術(shù)人員與管理人員自己創(chuàng)業(yè)

一項(xiàng)研究表明，在跨國公司中服務(wù)的技術(shù)、管理人員有相當(dāng)一部分在掌握了一定的技術(shù)、資本后會自己創(chuàng)辦公司，對此政府應(yīng)積極采取相關(guān)措施鼓勵這種行為。如對創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)惠政策，設(shè)立諸如青年企業(yè)家基金，以幫助解決其創(chuàng)業(yè)初期的資金問題等等，從而促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在國內(nèi)的擴(kuò)散。

（作者單位：中南財經(jīng)政法大學(xué)）