朱紅偉
摘 要:可持續(xù)發(fā)展思想的提出及其內涵的不斷深化,促使環(huán)境治理原則和范式不斷演進。傳統(tǒng)的“命令—控制”型環(huán)境治理范式具有缺陷;而目前來看,新的環(huán)境治理范式“環(huán)境自覺行動”,由于行為的實施依靠的是企業(yè)的自覺性,不受法律法規(guī)的約束而缺乏強制性,也有局限性。環(huán)境治理成就突出的加拿大,在推動和實施環(huán)境自覺行動中也面臨著很多的問題和障礙。環(huán)境自覺行動并不意味著免除企業(yè)遵守環(huán)境法規(guī)的義務,而應是使企業(yè)基于現(xiàn)有政策和法律、法規(guī),在環(huán)境治理創(chuàng)新方面有足夠的靈活性和獨創(chuàng)性,即希望企業(yè)的環(huán)境行為能夠比法律規(guī)定的更好。
關鍵詞:環(huán)境治理范式;命令—控制;基于市場的環(huán)境經濟政策;環(huán)境自覺行動
中圖分類號:F062.2;X32文獻標識碼:A文章編號:1008-6439(2008)01-0064-05
The evolution of the paradigm of environmental governance and the environment voluntary initiatives
ZHU Hong-wei
(School of Economics,Henan University,Henan Kaifeng 475001,China)
Abstract:The creation and continuous deepening of sustainable development thought makes the principle and paradigm of environmental governance continuous evolution. Traditional order-control style environmental governance paradigm has defects,however,currently,new environmental government paradigm,as environmental voluntary initiatives,also has its limitation because the implementation of the environmental governance depends on the voluntary behaviors of an enterprise and is not restricted by laws and is short of enforceability. The model country,Canada,which has made great progress in environmental governance,also has many problems and barriers in the processof the implementation of environmental voluntary initiatives. Environmental voluntary initiatives do not mean that the obligation of the enterprises to follow the environmental laws should be remitted,but that the enterprises should have agile and original methods based on current laws and regulations in environmental protection innovation,i,e.,the environmental behaviors of an enterprise are expected to be better than the requirement of the laws and regulations.
Key words:paradigm of environmental governance;order-control;environmental economic policy based on market;environment voluntary initiatives
一、 環(huán)境治理范式的演進
二、
隨著社會的發(fā)展,在對環(huán)境問題認識不斷加深的同時,環(huán)境治理范式也在處于不斷的改進和完善之中。目前,在一些發(fā)達國家已經基本形成了由以下三個部分構成的相對完善的環(huán)境治理范式的制度框架:(1)“命令—控制”型的環(huán)境法規(guī);(2)基于市場的環(huán)境經濟政策;(3)自覺性的環(huán)境行動。其中,“命令—強制”性的法律法規(guī)是發(fā)達國家20世紀70年代和80年代主要采取的環(huán)境治理范式;到了80年代末,基于市場機制的環(huán)境經濟政策得到廣泛的采納;而自覺性環(huán)境行動是在90年代逐漸興起并受到重視的。
環(huán)境治理范式的演進是在生態(tài)環(huán)境不斷惡化,環(huán)境影響的廣度和深度不斷擴大,而單一性的治理手段已經不能滿足現(xiàn)實需要的背景下產生和發(fā)展的。傳統(tǒng)的“命令—控制”型環(huán)境治理范式,由于僅僅依靠指令和干預的方式,缺乏足夠的靈活性和激勵性,已經越來越不能適應社會可持續(xù)發(fā)展的要求。它不僅對企業(yè)的環(huán)境行為在時間和指標上做出具體的規(guī)定,而且對企業(yè)所采用的技術或手段進行干預,甚至往往不加選擇地要求企業(yè)采用最先進的技術。這意味著對低成本治理污染途徑的忽視,也沒有把注意力放在利用經濟杠桿和激勵措施促進企業(yè)的環(huán)境自覺性上來。這樣的結果往往導致企業(yè)與政府在環(huán)境問題上的非合作性,使企業(yè)缺乏改進自身環(huán)境行為的主動性,而只滿足于對法律、標準做出被動的反應。對政府而言,不僅不可能做到對企業(yè)的行為進行全面有效的監(jiān)督,而且監(jiān)督的成本也是極大的。
另外,由于“命令—控制”型環(huán)境治理范式,往往針對的是那些具體性的、可以用指標量化的環(huán)境問題,例如,大氣污染指數(shù)的下降、水質大幅度的提高、污染物排放量相對減少等。如果單從這些看得見的、具體性的環(huán)境指標而言,應該承認,在減少工業(yè)污染方面一些發(fā)達國家確實取得了很大的改觀。但剩下的問題,如對動物棲息地的保護、保持生物多樣性、防止全球氣候變暖、開發(fā)和采用更為清潔的生產技術、對生產和消費過程中產生的廢棄物進行資源化利用等問題,則具有不同的性質,更為錯綜復雜。眾所周知,人類賴以生存的自然生態(tài)環(huán)境是一個極其精密而又高度復雜的系統(tǒng),至少從目前來看,我們還不能全面認識和評價人類活動對生態(tài)環(huán)境的影響程度和后果的大小,更不用說對這些影響進行詳細的測度和量化了。因此,如果在環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展發(fā)面,企業(yè)只是作為一個被動式的規(guī)制對象,而不是作為一個積極行動的行為主體,環(huán)境法規(guī)的大量出現(xiàn)只能是在不斷提高環(huán)境管理的成本的同時越來越限制企業(yè)的活力。特別是隨著環(huán)境治理的重點從相對容易的事務——對那些顯而易見的、可以給予量化的環(huán)境問題的治理和控制,向更為復雜化的、更為艱巨的任務轉變——從根本上改變人們的環(huán)境觀念和行為方式(如自覺采用清潔生產技術、預防非定點污染問題以及綠色消費等),“命令—控制”型的環(huán)境管理手段的局限性越來越突出。
可持續(xù)發(fā)展思想的提出及其內涵的不斷深化,極大地促進了環(huán)境治理原則和范式的重大轉變。表1是對這一轉變的簡要總結??沙掷m(xù)發(fā)展不僅標志著人們對環(huán)境問題認識的一次飛躍,并且激發(fā)了人們對各種形式的環(huán)境治理范式的積極探索和嘗試,例如清潔生產、環(huán)境管理體系(EMS)、環(huán)境生命周期評估(LCA)、環(huán)境審計(Environment audit)、綠色供應鏈(Green supply chains)、綠色環(huán)境標簽(Ecological label)等。這些環(huán)境行動最大的一個特征就是:在強調廣泛的社會參與性的基礎上,重視組織和個人在環(huán)境行為方面創(chuàng)新性、主動性、自覺性的發(fā)揮。因此,這類行動通常被稱為“環(huán)境自覺行動”(Voluntary environment initiatives)。
表 1新舊環(huán)境治理范式對比表
二、環(huán)境自覺行動——一種新的環(huán)境治理范式
為了適應可持續(xù)發(fā)展的要求,創(chuàng)新被認為是經濟增長和振興的關鍵,而對于政策制定者而言,面臨的問題就是如何在創(chuàng)新方面提供足夠的靈活性的同時,又提供一個推動環(huán)境持續(xù)改進的政策、法規(guī)的寬松環(huán)境。根據(jù)國內外的經驗,在大多數(shù)情況下,答案就是推動環(huán)境自覺行動的開展。
盡管在目前的情況下,環(huán)境自覺行動還不能作為一個主要的實施機制來取代現(xiàn)有的環(huán)境治理范式,但作為一種有益的補充越來越受到社會的重視,其根本原因在于:環(huán)境自覺行動承認企業(yè)的主動性和創(chuàng)新精神在環(huán)境保護和人類可持續(xù)發(fā)展方面的重要地位,但并不是單純地把企業(yè)環(huán)境行為的改進寄希望于企業(yè)倫理和道德的提升的基礎上,而是在承認企業(yè)具有追求自身利益的合理性的基礎上,通過逐步營造和改變企業(yè)運作的經濟、技術和制度環(huán)境,引導企業(yè)從自身利益發(fā)展的長遠戰(zhàn)略出發(fā),積極主動地改變自身的行為模式,從而有助于促進社會利益和企業(yè)利益之間的相互協(xié)調和雙贏發(fā)展。正如保羅·霍肯在《商業(yè)生態(tài)學——可持續(xù)發(fā)展宣言》這本關于企業(yè)如何應對可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的書中指出的那樣:“環(huán)境保護不應該是迫于慈善、利他主義或法律規(guī)定。只要企業(yè)仍是這樣的話,它將永遠都是鈔票、增長和技術的規(guī)規(guī)矩矩的臣仆?!倍凇靶碌慕洕那熬爸?即哈肯所謂的‘恢復性經濟型),恢復環(huán)境的生機與活力與賺錢將成為同一過程?!?
所以,環(huán)境自覺行動是基于現(xiàn)有政策和法律、法規(guī)的基礎上,使企業(yè)在環(huán)境創(chuàng)新方面有足夠的靈活性和獨創(chuàng)性。針對來自社會各方面的壓力和政策環(huán)境,為了自身的長遠利益,使企業(yè)能夠根據(jù)自身的實際選擇最為節(jié)省而有效的途徑來應對復雜的環(huán)境問題,也有能力在投資運作方面在環(huán)境與經濟之間做出適當?shù)臋嗪?,從而走上一條經濟發(fā)展與環(huán)境持續(xù)改進相協(xié)調的發(fā)展之路。
聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署對“環(huán)境自覺行動”(Voluntary environment initiatives)的定義是:“包括一切自覺性的、并非法律或法規(guī)所強制要求的環(huán)境行動;包括制定環(huán)境行為準則、方針,建立能夠促進組織在環(huán)境方面持續(xù)改進的環(huán)境管理體系,環(huán)境承諾,開展環(huán)境審計,編制環(huán)境報告,第三方認證以及同政府訂立旨在改進環(huán)境行為的協(xié)議等具有廣泛內容的途徑和方法”。
其中,環(huán)境自覺行為準則(Voluntary codes of conduct for the environment ,簡稱Voluntary code )由于能夠為實現(xiàn)《二十一世紀議程》中第30章的“要鼓勵商業(yè)和工業(yè)部門,包括跨國公司引入并履行能夠推動最佳環(huán)境行動的行為準則,例如,國際商會的《可持續(xù)發(fā)展章程》和化工行業(yè)《負責任的關注行動》”提供總體性的環(huán)境指導方針,而被聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署稱之為“可能是最核心(essential)”的一項環(huán)境行動。
自覺性原則也是ISO14001環(huán)境管理體系(EMS)的一個基本原則。這種自覺性原則,一方面體現(xiàn)在EMS的自覺引入和自覺認證的原則上。EMS不是要求每個企業(yè)或組織都要嚴格遵循和強制認證的標準體系,相反,它鼓勵組織根據(jù)自身實際,制定適合于自身情況的環(huán)境目標和指標體系;選擇適合組織自身條件的環(huán)境管理體系,并追求EMS組織同現(xiàn)有管理體系的有效整合,從而使企業(yè)有更多的選擇余地來發(fā)揮其創(chuàng)造性和積極性。另一體現(xiàn)自覺性原則的方面,是EMS的靈活性原則。由于不同的組織所處的經濟和自然條件具有很大的差異性,作為一個力求在世界范圍內通用性的標準,具有足夠的靈活性是其必要的特征之一。它允許組織和各個國家制定適合于自身需要和條件的環(huán)境指標和目標體系。盡管如此,ISO14001的靈活性并不意味著對組織環(huán)境目標和指標的放任,它不僅要求在組織的環(huán)境方針中體現(xiàn)組織的環(huán)境目標和指標,而且要求組織的環(huán)境目標和指標在符合現(xiàn)有的環(huán)境政策和法規(guī)要求的基礎上能夠體現(xiàn)持續(xù)改進的原則??偠灾?,作為一個不具備強制性的環(huán)境質量認證體系,ISO14000系列的出臺本身就意味著對傳統(tǒng)環(huán)境治理范式的一次重大改進。對于那些主動地要求進行認證的企業(yè)來說,不論其背后的目的如何,至少它表明了一種行為上的莊重承諾。
三、加拿大在環(huán)境自覺行動方面的情況
眾所周知,加拿大對環(huán)境問題的重視程度以及在環(huán)境治理方面的經驗和成就,都是十分突出的。例如,ISO14000系列就是主要在加拿大環(huán)境管理體系的基礎上制定的。在加拿大,環(huán)境自覺行動的內容相當廣泛,但大多數(shù)自覺行動不外乎以下四種類型中的一類:
第一類環(huán)境自覺行動是簽訂行業(yè)環(huán)境行動理解備忘錄(Memorandum of understandings,MOU)。其中一個例子是加拿大汽車制造商協(xié)會、克萊斯勒、福特、通用等公司同加拿大環(huán)境部所簽訂的減少永久性有毒物質以及其他環(huán)境污染物的理解備忘錄。其他已經簽署了類似MOU的行業(yè)有加拿大金屬精加工商協(xié)會、加拿大汽車零部件制造商協(xié)會、奧蘭多紡織協(xié)會等。
第二種環(huán)境自覺行動是由行業(yè)協(xié)會組織制定本行業(yè)的環(huán)境行為標準,促使其會員改進和提高各自的環(huán)境表現(xiàn)。例如,加拿大化學工業(yè)協(xié)會的《負責任關注方案》(the Responsible Care Program)和加拿大農作物保護學會編纂的《倉儲標準》(the Warehousing Standards)。
第三種是公司主動改進環(huán)境表現(xiàn)的自覺行動。為了更加有效地利用資源,盡可能減少廢物排放所造成的污染和環(huán)境事故的發(fā)生以及由此帶來的法律責任和公眾形象的損失,提高相關方對企業(yè)的信心,使企業(yè)能夠在內外協(xié)調的環(huán)境中持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展,環(huán)境問題受到越來越多的公司的重視。實踐證明,通過考慮自身的利益激發(fā)企業(yè)改進自身環(huán)境表現(xiàn)的舉措,能夠使得環(huán)境和經濟都受益。
第四種環(huán)境自覺行動就是ISO14001環(huán)境管理體系(EMS)的實施和認證。企業(yè)實施ISO14001的原因是多方面的。第一,克服綠色貿易壁壘。盡管大多數(shù)的貿易壁壘在最近幾年已經逐漸消失,但在實踐中由于各個國家或地區(qū)在環(huán)境方面的法規(guī)、標準的不同,在一定程度上正在形成新的非關稅性綠色貿易壁壘。ISO14000作為實現(xiàn)污染預防、環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的一個有力工具和手段,已為多數(shù)國家所接受。為了避免國際貿易中的綠色壁壘,促進國際貿易的發(fā)展,那些希望在當今世界市場成功競爭的公司不得不慎重考慮按照IS014001的要求建立環(huán)境管理體系。第二,提升企業(yè)形象。一個企業(yè)或組織可以通過對該標準的成功實施,使相關方特別是客戶確信它已建立了妥善的環(huán)境管理體系,從而提高企業(yè)的公眾形象和增強員工以及客戶對企業(yè)的忠誠度。一般更為常見的是客戶或顧客要求或期望他們的供應商或承包商做出有利于環(huán)境的舉措。
此外,從20世紀90年代開始,加拿大政府在尋求改變傳統(tǒng)的規(guī)制型的環(huán)境管理措施方面也進行了一系列嘗試。其中一個比較成功的項目是《加速消減/消除有毒物質計劃》(the Accelerated Reduction/Elimination of Toxics (ARET) program)。該計劃盡管不是加拿大第一個自愿行動計劃,但是它代表了第一個由政府出面組織的、正式的環(huán)境自愿行動。該計劃的目標主要是有效地消除30種具有持久性和生物累積性的有毒物質的排放以及將另外87種有毒物質的排放減少到無害的水平。在剛開始的時候,該計劃雖然受到企業(yè)界的歡迎,但并沒有得到環(huán)境非政府組織的支持,后者更希望政府進一步加強對企業(yè)的行為的管束。該項目吸引了來自9個工業(yè)部門的參與者,這些參與者中的大多數(shù)都是上述物質的排放大戶,因此也易于受到政府環(huán)境法規(guī)變動的影響。截至2000年,已經有來自171家公司的318處設施加入到了ARET計劃中去,并且總共減少了75%的ARET物質排放。盡管存在著不足之處和不確定性影響,總體而言,在促進政府與企業(yè)之間的溝通、幫助企業(yè)減少或消除有毒物質排放方面,ARET計劃應該說是一次成功的嘗試。
另一個非規(guī)制性的環(huán)境政策嘗試是1997年加拿大環(huán)保局(Environment Canada)和安大略省環(huán)保局與一家名為Dofasco的鋼鐵公司所議定的一個為期5年的環(huán)境管理協(xié)議(Environmental Management Agreement ,EMA)。盡管在此之前加拿大聯(lián)邦政府或州政府已經與幾個產業(yè)部門議定了一些以部門為基礎的環(huán)境管理或環(huán)境行為協(xié)議,但他們還沒有單獨同一家單獨的公司簽訂類似的協(xié)議。這個EMA不僅代表了企業(yè)改善自身環(huán)境行為的承諾,而且為加強政府部門與鋼鐵企業(yè)的關系設定了標準。它所設定的企業(yè)環(huán)境行為目標不僅超出了現(xiàn)有的法規(guī)要求,并且把聯(lián)邦和地方政府的目標置于一個綜合性的協(xié)議之中。該協(xié)議還提供了一個企業(yè)與政府部門進行談判的機制。這個協(xié)議設計了范圍廣泛的環(huán)境問題,其中包括了空氣質量、能量利用、水質量和廢物管理等。值得注意的是,EMA協(xié)議中一般都規(guī)定,在企業(yè)不能達到其承諾時,允許政府撤銷協(xié)議而代之以適當?shù)囊?guī)制措施。這一方面使政府在必要時刻能對企業(yè)行使權力和控制,另一方面也使企業(yè)清楚協(xié)議并不能使它逃避相關的法律責任。無論對于企業(yè)還是政府來說,EMA 具有相對小的制定和實施成本。自從簽訂了EMA之后,Dofasco公司環(huán)境績效取得了很大的進步。
實際上,在推動和實施環(huán)境自覺行動的方面,加拿大也面臨著很多的問題和障礙。其中一個明顯的障礙來自一些相關方對自覺行動所持的消極態(tài)度,尤其是對環(huán)境自覺行動所帶來的環(huán)境改進的懷疑。盡管如此,環(huán)境自覺行動還是在促進企業(yè)、政府和公眾通力合作來發(fā)現(xiàn)和解決重大環(huán)境問題方面起到了很大的作用。為了得到和提高來自各方面對自覺行動的支持和信心,需要解決的問題包括行動的落實、行動結果的報告以及盡力減少“搭便車”情況的發(fā)生等。可以相信,隨著環(huán)境自覺行動的廣泛開展,政府和企業(yè)共同尋求改善環(huán)境表現(xiàn)的伙伴關系的形成將成為可能。加拿大企業(yè)界則認為,更加節(jié)約的運作、更熱情的服務以及更加負責任的環(huán)境表現(xiàn)將促進他們全球貿易的開展,并且在很大程度上提高企業(yè)的全球競爭能力。
四、討論
在保護環(huán)境、促進社會的可持續(xù)發(fā)展的過程中,需要建立一整套完善的經濟的、法律的和社會的制度框架,政府在其中發(fā)揮著決定性的作用。但是由于環(huán)境問題的復雜性、動態(tài)性、廣泛性等,僅靠政府制定一些有關環(huán)境方面的政策、法律和法規(guī),不僅不能反映和適應復雜多變的社會生產生活的實際要求,也不能保證這些政策規(guī)定在各方面真正得到貫徹落實。面對嚴重的環(huán)境現(xiàn)實和可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn),需要發(fā)揮社會各個方面的積極性、自覺性和創(chuàng)造性。同時也應看到,由于我們面臨的多數(shù)環(huán)境問題已經非常嚴重,迫在眉睫,而社會對環(huán)境問題的認識和覺悟需要一個過程,同政府的政策法規(guī)一樣,環(huán)境自覺行動至少在目前來說,有其局限性,只能作為一種良好的趨勢加以引導、培養(yǎng)和鼓勵,還不能在當前的環(huán)境工作中發(fā)揮舉足輕重的作用。這是因為:
(1)由于環(huán)境自覺行動一般都是自發(fā)性的以自律為主的行動措施,沒有普遍的強制性要求,在市場經濟的條件下,就有可能出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象(free riders )——自己不付出而獲得集體行動的利益。這種行為有時會使集體的努力毀于一旦。由于不在法律的約束之下,最多受到譴責而已。這種現(xiàn)象在環(huán)境法律、法規(guī)執(zhí)行不力的條件下也會出現(xiàn),嚴重損害了社會公平性和積極性。
(2)由于環(huán)境問題的復雜性,目前在許多方面,對環(huán)境因素的確定及其影響的評價和認識上,仍存在諸多的分歧,在一定程度上也影響到全球環(huán)境工作的開展。在重大的環(huán)境影響方面,如果僅靠社會的自覺性難以達到滿意的效果,也有失社會公平。所以,在一些重要方面,必須由政府制定廣泛遵守的環(huán)境行為準則、質量標準以及禁止性規(guī)定,并確保其得到有效的執(zhí)行。
(3)由于自覺性行動一般都是根據(jù)地方的文化、社會經濟和環(huán)境條件出發(fā)采取的行動和措施,這就會出現(xiàn)在不同的地域有不同的行為標準。這不僅會影響到一個行業(yè)的整體形象和環(huán)境行為的可信性,也不利于整體的協(xié)調和公平合理的競爭。
(4)由行業(yè)或單個組織發(fā)起的環(huán)境自覺行動,雖然對本行業(yè)或本組織的環(huán)境行為的改善有積極作用,但是可持續(xù)發(fā)展涉及社會的方方面面(例如,可持續(xù)的消費范式的形成、社會教育問題、貧困問題等),需要更為全面系統(tǒng)的解決途徑和方法。
自覺性原則是環(huán)境自覺行動的主要特征,行為的實施依靠的是企業(yè)的自覺性,不受法律法規(guī)的約束而缺乏強制性,所以該原則同時也是一個最具有爭議的原則。對于那些支持環(huán)境自覺行動計劃的人來說這是它最大的優(yōu)點,他們認為這能夠使企業(yè)或行業(yè)組織根據(jù)自身的特點制定環(huán)境行為規(guī)則,發(fā)揮社會的主動性和創(chuàng)造性,減少環(huán)境治理的社會成本,從而有利于實現(xiàn)環(huán)境與經濟的協(xié)調發(fā)展;而批評者則對此持有很大的懷疑,他們的理由是:雖然某些企業(yè)或行業(yè)組織能夠使其制定的環(huán)境準則對其成員有約束性,由于不具法律的強制性,很難保證其得到嚴格遵守,另外它也不能對其他的行業(yè)或協(xié)會起作用,在以“成本—收益”為主要內容和目標的競爭性市場環(huán)境下很難得到切實執(zhí)行。實際上,盡管批評者的擔心不無道理,但這種擔心是不必要的。正如上面所述的那樣,環(huán)境自覺行動并不是完全建立在企業(yè)的“善舉”或者說“利他主義”的基礎上的,而是企業(yè)根據(jù)不斷變化的自然和社會形勢在對自身利益仔細權衡基礎上做出的戰(zhàn)略選擇。另外,從加拿大政府與企業(yè)所簽訂的EMA協(xié)議的例子中可以看出,環(huán)境自覺行動并不意味著免除企業(yè)遵守環(huán)境法規(guī)的義務和對企業(yè)行為的放任自流,而是希望企業(yè)的環(huán)境行為能夠比法律規(guī)定的更好。
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(責任編校:夏 冬)