“區(qū)際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)研究”文獻綜述

張華勇

摘要：面對席卷全球的金融危機，中國作為世界經(jīng)濟舞臺上的貿(mào)易大國，對外貿(mào)易受到重創(chuàng)，政府提出“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的應(yīng)對手段。中國蘊含著巨大的國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易潛力，意義遠大于小國。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化已成為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的要求區(qū)際貿(mào)易可調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，提高經(jīng)濟競爭力、

關(guān)鍵詞：區(qū)際貿(mào)易比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一、問題的提出

由美國次貸危機引發(fā)的金融海嘯席卷全球，中國作為世界經(jīng)濟舞臺上一個新的“經(jīng)濟大國”，在這次危機中亦不能獨善其身，對外貿(mào)易受到重創(chuàng)。

面對不容樂觀的經(jīng)濟形勢，中央政府提出一系列重要措施以擴大內(nèi)需發(fā)展國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易?！氨Ｔ鲩L、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”是中國應(yīng)對全球經(jīng)濟危機的主方向。中國蘊含著巨大的國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易潛力，區(qū)際貿(mào)易的意義遠大于小國。在當今國內(nèi)與國際市場緊密聯(lián)為一體的情況下，必須挖掘區(qū)際貿(mào)易潛力，以市場機制和競爭規(guī)律引導國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易均衡化、合理化，重新確認比較優(yōu)勢并善加利用。

此外，在經(jīng)濟全球化的背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化已成為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，提高競爭力，是世界各國謀求發(fā)展的重要路徑。當前，中國正處于工業(yè)化進程和計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程的關(guān)鍵時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化面臨著前所未有的挑戰(zhàn)和機遇，是關(guān)系國民經(jīng)濟全局緊迫而重大的戰(zhàn)略任務(wù)。

綜上所述，中國在充分利用國際市場的前提下，心須依托龐大的國內(nèi)市場，發(fā)展國內(nèi)區(qū)際貿(mào)易，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，降低經(jīng)濟發(fā)展的對外依存度，增強國家的經(jīng)濟安全，實現(xiàn)貿(mào)易的動態(tài)性發(fā)展。

二、與主題相關(guān)的文獻綜述

(一)比較優(yōu)勢論

亞當，斯密(1776)和大衛(wèi)·李嘉圖(1817)是早期研究國際分工與一同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的杰出代表。他們認為在自由貿(mào)易條件下，各國根據(jù)絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)進行專業(yè)化生產(chǎn)，進而形成一國獨特的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。郝克歇爾和俄林(1933)進一步指出：一國應(yīng)依據(jù)本國的生產(chǎn)要素稟賦制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，因為比較優(yōu)勢的根源在于該國的生產(chǎn)要素稟賦。雷布津斯基(1955)做了補充，認為一種生產(chǎn)要素的增加將會減少另一種要素密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)。隨著一國某種生產(chǎn)要素的積累和增加，要素密集度發(fā)生變化，從而比較優(yōu)勢也發(fā)生變化，此時應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，否則不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將阻礙經(jīng)濟的持續(xù)增長。

20世紀90年代初期以來，國內(nèi)以林毅夫為代表的學者強調(diào)：發(fā)展中國家一般資金比較匱乏，如能選擇勞動或資源比較密集的產(chǎn)品并以勞動或資源比較密集的技術(shù)來生產(chǎn)，就會快速實現(xiàn)資本積累，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級奠定基礎(chǔ)。劉力(1997)在分析貿(mào)易的動態(tài)利益時認為，貿(mào)易可以從不同方面促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。陶俊(2005)等人先后用顯性優(yōu)勢指數(shù)(RCA)法測定，目前中國在勞動密集型行業(yè)仍然具有明顯的比較優(yōu)勢，絕大部分資本和技術(shù)密集型的行業(yè)還處于比較劣勢階段。

(二)產(chǎn)品生命周期論

“雁行形態(tài)論”是赤松要(1956)通過對日本棉紡業(yè)發(fā)展過程的考察總結(jié)出來的。該理論主張本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與國際貿(mào)易緊密地結(jié)合起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化。國外有學者認為，隨著中國經(jīng)濟的騰飛，中國內(nèi)部將出現(xiàn)以上海為雁首的“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式”，即通過沿海發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，從而在中國國內(nèi)形成一種雁陣發(fā)展形態(tài)。

“產(chǎn)品生命周期”理論是由美國哈佛大學教授弗農(nóng)(R.Vernon)于1966年首先提出的，后經(jīng)威爾斯(Louise.T.Wells)、赫希什(Hirsoh)等人不斷發(fā)展完善。該理論從產(chǎn)品創(chuàng)新的角度說明了貿(mào)易推動產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的過程。新產(chǎn)品的生產(chǎn)一般開始于某個發(fā)達國家，形成這種產(chǎn)品生產(chǎn)和出口的最初壟斷，隨著其他發(fā)達國家市場的開發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)的提高，這些國家將逐漸成為主要的產(chǎn)品生產(chǎn)地和出口供應(yīng)商。當該商品在世界范圍內(nèi)被廣泛了解時，生產(chǎn)技術(shù)已標準化，發(fā)展中國家憑借其資源和勞動力優(yōu)勢，取代發(fā)達國家成為主要的生產(chǎn)地和出口商?；?D.B.Keesing)、克魯伯(W.H.Gruber)、梅達(W.D.Mehta)、梅基(S.P.Magee，1978)、羅賓斯(N.T.Robins，1978)等人進行補充和驗證，提出了研究與開發(fā)(R&D)要素論。

(三)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論

根據(jù)胡永剛(1999)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易文獻的整理得知，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的研究大致分為兩個方面。一方面是關(guān)于這一問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性的先驅(qū)研究，始于20世紀60年代，其代表人物有P.J.佛德恩、沃頓(Verdoorn.1960)、巴拉薩(Balasa，1966)、格魯伯(H.G.Grubel)和勞埃德(P.J.Lloyd)等。格魯伯和勞埃德于1975年出版了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品同際貿(mào)易的理論與度量》。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論存在“三大支柱”：一是規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)：二是產(chǎn)品異質(zhì)性；三是需求偏好的相似性和多樣性，林德爾(S.B.Under，1961)在其《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一文中提出差異產(chǎn)品的偏好相似理論。他認為消費者對垂直差異產(chǎn)品的不同偏好是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。

另一方面是70年代后期，尤其是1977年迪克西特和斯蒂格里茨發(fā)表的“壟斷競爭與最優(yōu)產(chǎn)品多樣化”一文，標志著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究進入了理論探討尤其是市場結(jié)構(gòu)研究的第二階段。此后以克魯格曼(Krugman，1979)、蘭開斯特(Laneaster，1980)以及赫爾普曼(Helpman，1985)等從不同的假設(shè)條件和模型出發(fā)，都揭示出規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭是相似國家間相似產(chǎn)品大量進行貿(mào)易的原因。法爾威(Falvey，1981)等認為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不僅發(fā)生在特色或花樣上存在差異的產(chǎn)品之間，也發(fā)生在質(zhì)量檔次存在差異的產(chǎn)品之間。格雷(Gray)和戴維斯(Davies)等人對發(fā)達國家之問的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要發(fā)生在要素稟賦相似的國家，產(chǎn)生原因是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異之間的相互作用。

(四)“母市場效應(yīng)”論

Krugman強調(diào)國內(nèi)市場規(guī)模對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，于1980年提出“母市場效應(yīng)”(home market effect)理論，即本土市場效應(yīng)理論，新貿(mào)易理論代表Melitz(2003)提出經(jīng)典的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型來解釋國際貿(mào)易中企業(yè)的差異和出口決策行為?？唆敻衤蚆elitz都認為出口企業(yè)不僅在本國市場有銷售行為，而且占領(lǐng)本國市場是企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟，足以支付國際貿(mào)易運輸成本的基礎(chǔ)。然而，從中國的實踐來看，中國強勁增長的出口貿(mào)易日益顯露出與這些經(jīng)典貿(mào)易模型一般規(guī)律背離的現(xiàn)象。浙江大學金祥榮認為，肖一個市場具有一定規(guī)模之后，就會產(chǎn)生“母市場效應(yīng)”，對其他專業(yè)批發(fā)市場產(chǎn)生極化，使得其他同類中小型專業(yè)市場逐漸萎縮和消亡，隨后其輻射作用將遍布區(qū)域市場。

(五)國內(nèi)相關(guān)論述

國內(nèi)多數(shù)學者認為，區(qū)際貿(mào)易有助于形成國內(nèi)統(tǒng)一開放的大市場，促進優(yōu)勢互補，開發(fā)比較優(yōu)勢產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的國際競爭力(周懷峰2004，2007，2008，池娟、梁峰2002，蔡叢露2003)。隆國強(1997)通過分析國際貿(mào)易對中國消費產(chǎn)業(yè)發(fā)展(主要是電冰箱產(chǎn)業(yè))的實證研究，力爭對國際貿(mào)易影響后起國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機制進行透徹分析。裴長洪(2006)認為，改革開放以來吸收外商直接投資是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要途徑，外資并購國內(nèi)企業(yè)也有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。江小涓指出：隨著國內(nèi)經(jīng)濟持續(xù)快速增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，在勞動密集型產(chǎn)品繼續(xù)保持競爭力的同時，有競爭力的產(chǎn)業(yè)面和價值鏈繼續(xù)擴展。鐘昌標認為國內(nèi)區(qū)際分工和區(qū)際貿(mào)易不發(fā)達，不但降低了資源配置效率，而且制約著產(chǎn)品市場的擴大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的形成。趙偉認為溫州地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是先從國內(nèi)貿(mào)易開始，將資本形成與市場分布和國內(nèi)其他區(qū)域緊密聯(lián)系在一起，既可以從區(qū)際分工中獲得比較優(yōu)勢的利益，又可以避免產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化早期來自國際層面的不穩(wěn)定因素的影響。王必達(2004)按照進入現(xiàn)代經(jīng)濟增長的先后順序，把一個同家內(nèi)部分成先發(fā)區(qū)域和后發(fā)區(qū)域。通過區(qū)際貿(mào)易，后發(fā)區(qū)域利用先發(fā)區(qū)域已有的先進科學技術(shù)，建立技術(shù)水平較高的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門，或者通過接受先發(fā)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。中國作為發(fā)展中大國，要充分利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展民族工業(yè)，像日本、韓國，由模仿到消化吸收再到創(chuàng)新領(lǐng)先。

以上文獻對于研究中國區(qū)際貿(mào)易如何促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有一定的借鑒意義。