馬凌遠(yuǎn)　李曉敏

中圖分類號：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：自引力模型被引入國際貿(mào)易領(lǐng)域以來，由于其原理簡單、數(shù)據(jù)適用、模型容易被用于計(jì)量研究而得到廣泛的應(yīng)用。通過眾多學(xué)者的努力，該模型被不斷擴(kuò)展，加入了被認(rèn)為影響貿(mào)易流動(dòng)的虛擬變量，如共同的語言、共同的邊界和國家間的歷史關(guān)系。同時(shí)，由于服務(wù)貿(mào)易的崛起，將引力模型應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域也開始成為學(xué)者研究的熱點(diǎn)。本文介紹了引力模型理論基礎(chǔ)的爭論以及其在國際貿(mào)易實(shí)證研究中的應(yīng)用，試圖在眾多學(xué)者研究的基礎(chǔ)上對引力模型的應(yīng)用厘清略思路。

關(guān)鍵詞：引力模型 理論基礎(chǔ) 實(shí)證研究

引力模型概述

引力模型源自于牛頓萬有引力定律，其將兩個(gè)物體之間的引力與它們各自的質(zhì)量和兩者之間的距離聯(lián)系起來。20世紀(jì)40年代James Stewart首次將引力應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)。而最早將其應(yīng)用于國際貿(mào)易的是Tinbergen（1962），引力模型預(yù)言兩個(gè)國家的雙邊貿(mào)易流量是兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及兩國之間距離的函數(shù)。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模用GDP、人口和人均收入來衡量。距離一般是測量兩個(gè)國家首都之間的距離（絕對距離），也有的研究測量兩個(gè)貿(mào)易伙伴之間的距離與它們和其他貿(mào)易伙伴距離的比值（相對距離），并有若干具體表述的統(tǒng)計(jì)形式(ITC，2000；Soloaga and Winters，2001)。

引力模型已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國際貿(mào)易研究，其大受歡迎應(yīng)歸因于以下幾點(diǎn)：原理簡單、數(shù)據(jù)適用、模型容易被用于計(jì)量研究。通過學(xué)者的努力，模型被不斷擴(kuò)展，加入了被認(rèn)為影響貿(mào)易流動(dòng)的虛擬變量，如共同的語言、共同的邊界和國家間的歷史關(guān)系。引力模型也被用于政策分析，例如對擁有共同貨幣的區(qū)域或優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的成員國之間的貿(mào)易流動(dòng)估計(jì)。

貿(mào)易引力模型理論基礎(chǔ)

貿(mào)易引力模型不是首先從貿(mào)易理論中推演而來的，而是以對現(xiàn)實(shí)貿(mào)易關(guān)系的直觀判斷為依據(jù)建立起來的，因此，貿(mào)易引力模型的實(shí)證研究在先，理論研究在后。但基于習(xí)慣，本文先介紹貿(mào)易引力模型的理論基礎(chǔ)。

Anderson(1979)指出引力模型與世界貿(mào)易模型在某些方面是一致的，如假定來自不同地區(qū)的產(chǎn)品(進(jìn)口品和國內(nèi)產(chǎn)品)是不完全替代的（Armington假設(shè)）。接著一系列的研究指出引力模型框架與許多標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易理論是一致的，如H-O模型，壟斷競爭模型。Helpman & Krugman（1985）明確表明， 引力模型是來源于規(guī)模報(bào)酬遞增的壟斷競爭模型，壟斷競爭的一般均衡模型預(yù)言不同國家的消費(fèi)者希望進(jìn)口有別于其他任何國家的商品，所以貿(mào)易流量就會(huì)與進(jìn)口國規(guī)模（需求）和出口國規(guī)模（產(chǎn)品多樣性）聯(lián)系在一起。Deardorff (1998)表示， 引力模型同樣得自于不存在產(chǎn)品差異情況下的H-O模型，他得出此結(jié)論的竅門就是放松了國際間要素價(jià)格相等的假設(shè)，這樣國家間就可以專門生產(chǎn)差別產(chǎn)品。產(chǎn)品的不同在供給一方，消費(fèi)偏好在需求一方，這樣就暗示了引力方程，Deardorff強(qiáng)調(diào)引力類型貿(mào)易的關(guān)鍵是國家間生產(chǎn)差別產(chǎn)品，而差別產(chǎn)品是由壟斷競爭企業(yè)提供（Helpman的假設(shè)）還是專門化生產(chǎn)（Anderson和Deardorff的假設(shè)）并不是關(guān)鍵。Eaton & Kortum(2002)建立了一個(gè)以李嘉圖模型為基礎(chǔ)的同質(zhì)產(chǎn)品新貿(mào)易模型，這個(gè)模型的實(shí)質(zhì)也是體現(xiàn)了一種引力關(guān)系。Deardorff(1995)指出“幾乎所有的貿(mào)易模型都可以導(dǎo)出類似引力方程的結(jié)果，但它們成功的經(jīng)驗(yàn)并不能證明什么，僅僅是一個(gè)不可更改的事實(shí)”。

貿(mào)易引力模型在國際貿(mào)易研究中的應(yīng)用

（一） 在國際貿(mào)易中的應(yīng)用

許多學(xué)者應(yīng)用貿(mào)易引力模型對國際貿(mào)易流量和流向作了實(shí)證分析，除了上文提到的Tinbergen(1962)，還主要有Poyhonen(1963)、Bergstrand(1985，1989)、McCallum (1995)、Balistreri (2003)、Anderson & Wincoop(2003)等。Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)，通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，兩國之間的貿(mào)易量與兩國GDP成正比，與兩國之間的距離成反比。Linnemann（1966）將人口作為變量引入模型，Bergstrand（1989）在模型中引入了人均收入和匯率及多個(gè)虛擬變量，使模型包含更多影響貿(mào)易量的因素。McCallum（1995）表明， 在控制了貿(mào)易量大小與距離的情況下， 加拿大各省之間的貿(mào)易量是這些省與美國各洲貿(mào)易量的22倍。開創(chuàng)了對“邊境效應(yīng)”問題的研究。大量研究(Helliwell and McCallum，1995；Helliwell，1999；Wei，1996；Anderson and Smith，1999；Head and Ries，2001等)發(fā)現(xiàn)，“邊境效應(yīng)”的確存在，只是在不同國家、不同地區(qū)之間有所不同，而且呈下降趨勢。Anderson & Wincoop(2003)、Evans(2003)又分別從邊境效應(yīng)的大小、影響邊界效應(yīng)的因素進(jìn)行了進(jìn)一步的研究，引力模型的實(shí)證研究從調(diào)整解釋變量階段過度到對邊境效應(yīng)的解釋階段。

引力模型在我國貿(mào)易領(lǐng)域也得到了廣泛的應(yīng)用，金哲松(2000) 、谷克鑒(2001)、駱許蓓(2003)等分別利用引力模型分析了眾多影響我國貿(mào)易流量和流向的因素。金哲松(2000)在其《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)與流向》一書中用最簡化的引力模型分析一國與世界其它國家發(fā)展水平和增長率差異、世界市場競爭程度、地理鄰近程度、政治關(guān)系及“距離”不同對一國貿(mào)易流向和貿(mào)易流量的影響。谷克鑒(2001)認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界根據(jù)研究需要曾多次擴(kuò)展貿(mào)易引力模型，而中國又是一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)開放和經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的國家，因此，在構(gòu)造中國貿(mào)易引力模型時(shí)，一定要考慮過渡經(jīng)濟(jì)對中國貿(mào)易流量和流向的影響。駱許蓓(2003)重點(diǎn)討論了引力模型中的距離因素。盛斌和廖明中(2004)運(yùn)用引力模型檢驗(yàn)了新興市場經(jīng)濟(jì)體的出口貿(mào)易量決定因素，從總量和部門兩個(gè)層次就中國對40個(gè)主要貿(mào)易伙伴的出口潛力進(jìn)行了估算。然而由于數(shù)據(jù)上的限制，這些研究只限于貨物貿(mào)易，在國內(nèi)學(xué)者的文獻(xiàn)中，將引力模型應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易的研究幾乎是空白。

（二）在國際服務(wù)貿(mào)易中的應(yīng)用

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，將引力模型應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易的非常有限。根據(jù)筆者所掌握的文獻(xiàn)來看，F(xiàn)rancois（2001）首次將引力模型引入到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，F(xiàn)rancois的模型是將服務(wù)的進(jìn)口需求作為進(jìn)口國人均GDP和人口的函數(shù)。服務(wù)貿(mào)易流動(dòng)的數(shù)據(jù)來自GTAP數(shù)據(jù)庫。其用最小二乘法去估計(jì)引力方程，然后把預(yù)測的兩個(gè)國家貿(mào)易量與現(xiàn)實(shí)之差結(jié)合假設(shè)的進(jìn)口需求彈性去估算服務(wù)貿(mào)易壁壘的關(guān)稅等值。Francois所估算的關(guān)稅等值已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于其他研究。

Park（2002）用GATP的服務(wù)數(shù)據(jù)去核算關(guān)稅等值，數(shù)據(jù)涵蓋更多的國家和更多的部門。引力模型得到改進(jìn)，其中加入價(jià)格指數(shù)，用來反映不同國家的價(jià)格差別，然后結(jié)合了價(jià)格和數(shù)量工具去估計(jì)關(guān)稅等值。Bergstrand（1985，1989）最先建議在引力模型中增加價(jià)格指標(biāo)。然而Feenstra（2004）爭論國內(nèi)價(jià)格總指數(shù)并不能準(zhǔn)確的反映進(jìn)口服務(wù)的成本，而比較CIF（成本+保險(xiǎn)費(fèi)+運(yùn)費(fèi)）價(jià)格和FOB（裝運(yùn)港船上貨價(jià)）裝運(yùn)港船上交貨價(jià)價(jià)格的差別會(huì)更有效，Anderson & van Wincoop（2003）采用的方法就是在建立這種方法的基礎(chǔ)上，用價(jià)格差異去衡量“邊界效應(yīng)”。

Grunfeld & Moxnes(2003)將引力模型應(yīng)用于雙邊服務(wù)出口和FDI流動(dòng)，數(shù)據(jù)來源于OECD。他們的回歸包括進(jìn)口國和出口國的GDP和人均GDP、兩國間的距離，虛擬變量包括是否在共同的自由貿(mào)易區(qū)（FTA），用進(jìn)口國的貿(mào)易限制指數(shù)（TRI）去衡量進(jìn)口國的服務(wù)貿(mào)易壁壘。他們的結(jié)果說明了用于研究貨物貿(mào)易的引力模型同樣適用于服務(wù)貿(mào)易，兩個(gè)國家之間的服務(wù)貿(mào)易與它們的規(guī)模成正相關(guān)，與它們的距離和進(jìn)口國的服務(wù)貿(mào)易壁壘反相關(guān)。他們同時(shí)發(fā)現(xiàn)在服務(wù)貿(mào)易中，F(xiàn)TA不顯著，這個(gè)結(jié)果可以解釋為一些FTA不包括服務(wù)貿(mào)易。Grunfeld & Moxnes接著用估計(jì)出的TRI系數(shù)模型化了服務(wù)貿(mào)易自由化的效應(yīng)。模擬將各個(gè)國家的TRI減少到等同于樣本國家中最低的那個(gè)，然后核算服務(wù)貿(mào)易變化的百分比。

Kimura & Lee(2004)把標(biāo)準(zhǔn)的引力模型應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易，目的是比較其與貨物貿(mào)易的估計(jì)結(jié)果。數(shù)據(jù)也來自于OECD。除了標(biāo)準(zhǔn)的引力模型變量，還有交界和語言兩個(gè)虛擬變量，還把偏遠(yuǎn)程度作為回歸的一個(gè)變量。Kimura & Lee用OLS（最小二乘法）和時(shí)間固定效應(yīng)方法去估計(jì)引力方程。他們通過回歸發(fā)現(xiàn)兩個(gè)國家間的距離對服務(wù)貿(mào)易比貨物貿(mào)易更重要，他們暗示是由于服務(wù)的較高運(yùn)輸成本，卻不能提供任何理由解釋為何如此。在Kimura&Lee 的研究中共同的語言作為解釋變量不顯著，而PARK（2002）發(fā)現(xiàn)共同語言對一些服務(wù)部門的貿(mào)易具有積極的影響。Kimura & Lee發(fā)現(xiàn)FTAS與貿(mào)易有正向的聯(lián)系，而這又與Grunfeld and Moxnes（2003）的發(fā)現(xiàn)相矛盾。

Lejour&de Paiva Verheijden(2004)也比較了服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易引力模型的估計(jì)，檢驗(yàn)了加拿大國內(nèi)和歐盟成員國的服務(wù)貿(mào)易。與Kimura & Lee（2004）的發(fā)現(xiàn)不同，他們發(fā)現(xiàn)距離對于服務(wù)貿(mào)易來說沒有對于貨物貿(mào)易重要。Lennon(2006)比較了服務(wù)貿(mào)易（集中于商業(yè)服務(wù)部門的服務(wù)）與貨物貿(mào)易，距離和邊界被發(fā)現(xiàn)對于服務(wù)貿(mào)易沒有貨物貿(mào)易重要，共同的語言被發(fā)現(xiàn)對于服務(wù)貿(mào)易而言更重要。關(guān)于距離對服務(wù)貿(mào)易的重要性的不同結(jié)果反映在很多文獻(xiàn)中。Portes & Rey(2005)用引力模型檢驗(yàn)了國際資本流動(dòng)，發(fā)現(xiàn)距離的影響是消極的，是顯著的，他們認(rèn)為距離代表信息的摩擦，限制國際資本流動(dòng)。PARK（2002）也發(fā)現(xiàn)在所有檢驗(yàn)中服務(wù)部門距離是顯著消極的因素。Tharakan等(2005)在分析比較印度的軟件的出口和貨物貿(mào)易流動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)距離對軟件出口的影響不顯著。

除了標(biāo)準(zhǔn)的引力模型特征，Lejour & de Paiva Verheijden(2004)還加入了OECD的產(chǎn)品市場管制（PMR）指標(biāo)來衡量貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘，他們發(fā)現(xiàn)其對服務(wù)貿(mào)易有顯著消極的影響。Kox&Lejour(2005)對其方法進(jìn)一步改進(jìn)，引入了進(jìn)口國與其貿(mào)易伙伴PMR的相對水平這一變量，他們發(fā)現(xiàn)其對服務(wù)貿(mào)易的消極影響。他們認(rèn)為國家間規(guī)則的不同是貿(mào)易流量的一個(gè)重要決定變量。他們的估計(jì)用了OLS，幾個(gè)固定效應(yīng)模型和一個(gè)SUR回歸模型。由于PMR數(shù)據(jù)的限制，模型只估計(jì)了歐盟15個(gè)國家。他們發(fā)現(xiàn)PMR和PMR差異水平具有顯著性的影響。距離具有消極的影響，較高的GDP和共同的語言也提高了貿(mào)易水平。

上述研究用引力模型方法分析了決定服務(wù)貿(mào)易的變量，但是在一些關(guān)鍵的發(fā)現(xiàn)上還缺少一致的意見。引力模型在國際貿(mào)易研究中可以說取得了很大的成功，但是模型的理論基礎(chǔ)還比較薄弱，同時(shí)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域數(shù)據(jù)相對缺乏，所以引力模型本身及其對于國際貿(mào)易的研究還存在很大的空間。

參考文獻(xiàn)：

1.金哲松.國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)與流向.中國計(jì)劃出版社，2000

2.谷克鑒.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)對引力模型的開發(fā)與應(yīng)用.世界經(jīng)濟(jì)，2001

3.駱許蓓.論雙邊貿(mào)易研究中重力模型的距離因素.世界經(jīng)濟(jì)論壇，2003

4.ALONSO, W. 1987. “Gravity Models”, in J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds.),The New Palgrave: A Dictionary of Economics, Volume 2, London: Macmillan, pp.561-562

作者簡介：

馬凌遠(yuǎn)，男，（1982-），遼寧營口人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士，主要從事國際服務(wù)貿(mào)易研究。

李曉敏，男，（1982-），河南洛陽人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士，軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，主要從事國際貿(mào)易理論研究。