張 宏

摘要：本文對(duì)電信企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及防范體系的構(gòu)建進(jìn)行了系統(tǒng)分析和論述，并針對(duì)這些問(wèn)題提出了相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞：電信企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

2008年5月23日，電信業(yè)重組方案正式宣布。電信重組之后，新移動(dòng)、新電信、新聯(lián)通這電信三大家毫無(wú)疑問(wèn)地將各執(zhí)一張3G牌照，重新拉開(kāi)“電信三國(guó)”的序幕。電信企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。其改革和重組一方面離不開(kāi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，另一方面由其自身發(fā)展的規(guī)律所決定，即自然壟斷化的過(guò)程。此次電信業(yè)改革和重組的目的，就是要改變當(dāng)前固網(wǎng)和移動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的不平衡局面，打破壟斷，實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)電信業(yè)的全球化發(fā)展。這就要求電信企業(yè)要做到“兩手抓，兩手都要硬”，要在追求股東價(jià)值最大化的基礎(chǔ)上，重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，并把法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的底線和突破口，做好法律風(fēng)險(xiǎn)的管控。

一、法律風(fēng)險(xiǎn)的提出及其特點(diǎn)

2006年6月6日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，對(duì)中央企業(yè)如何開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了明確要求?！吨敢穼⑵髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)5大風(fēng)險(xiǎn)。其中，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因法規(guī)因素所引致的由公司企業(yè)承擔(dān)的潛在的經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，是企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)的底線，具有廣泛性、突發(fā)性、災(zāi)難性等特點(diǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后以法律訴訟為表現(xiàn)形式。法律風(fēng)險(xiǎn)如得不到有效控制將嚴(yán)重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。

近幾年電信企業(yè)案件數(shù)量不斷攀升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)關(guān)系糾紛、話費(fèi)糾紛等案件的敗訴，都給電信企業(yè)造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失和商譽(yù)影響。法律風(fēng)險(xiǎn)固有的特征決定了電信企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展、提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，必須堅(jiān)持依法治企、依法經(jīng)營(yíng)。

二、電信企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

電信企業(yè)作為中央直接管理的特大型企業(yè)，一方面，其受到國(guó)資委、行業(yè)主管部門(mén)、資本市場(chǎng)監(jiān)管體系等機(jī)構(gòu)的多重監(jiān)管：另一方面。其與各價(jià)值鏈主體間存在著大量的民事法律關(guān)系。尤為重要的是，電信企業(yè)還與數(shù)以億計(jì)的用戶之間存在著電信服務(wù)合同關(guān)系。此外，新業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和海外電信市場(chǎng)的拓展也給電信企業(yè)帶來(lái)了諸多新的法律問(wèn)題。電信企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)及法治監(jiān)管環(huán)境的變化給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)

從國(guó)際形勢(shì)看，全球經(jīng)濟(jì)化進(jìn)程的加快使企業(yè)在更大、更廣的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源配置的同時(shí)，面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也更加復(fù)雜多變，帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)也更多。

從國(guó)內(nèi)宏觀政策及監(jiān)管要求來(lái)看，我國(guó)正處在從傳統(tǒng)法制國(guó)家向現(xiàn)代法制國(guó)家過(guò)渡的重要時(shí)期，法制轉(zhuǎn)型造成電信企業(yè)面臨更大的不確定性。電信企業(yè)的任何一項(xiàng)改革，包括企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)型、引進(jìn)技術(shù)、業(yè)務(wù)開(kāi)拓等管理創(chuàng)新舉措，都必須面對(duì)更多的政策及法治監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

(二)總分公司體制下引發(fā)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

各級(jí)電信分支機(jī)構(gòu)由于不具備法人資格，其民事經(jīng)濟(jì)責(zé)任最終要由總公司來(lái)承擔(dān)。如果不實(shí)現(xiàn)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。就有可能“千里之堤、潰于蟻穴”。

(三)違規(guī)操作的法律風(fēng)險(xiǎn)

違規(guī)操作的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在企業(yè)因片面追求效益，忽視競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。在日常經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中，電信業(yè)由于違規(guī)操作造成的法律風(fēng)險(xiǎn)集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及客戶服務(wù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要集中在新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、客戶服務(wù)和話費(fèi)收取等方面。這種法律風(fēng)險(xiǎn)較為復(fù)雜。覆蓋面較廣，表現(xiàn)形式多樣。

2.網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)轉(zhuǎn)型方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。主要集中在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)轉(zhuǎn)型、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與市政改造、通信設(shè)施遭受破壞、網(wǎng)絡(luò)中斷、確保信息暢通等方面。

3.人力資源管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是電信業(yè)多年來(lái)融合重組、改制上市。遺留下的人力資源轉(zhuǎn)型、不規(guī)范用工等問(wèn)題。必然引發(fā)更多的勞動(dòng)爭(zhēng)議。二是人身?yè)p害事件頻繁發(fā)生，企業(yè)承擔(dān)較大的損失賠償。三是企業(yè)商業(yè)秘密的保守、商業(yè)禁止業(yè)務(wù)存在帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是綜合信息的合法性問(wèn)題。二是侵犯他人合法權(quán)益的問(wèn)題。三是電信企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多年來(lái)一直沒(méi)有受到電信業(yè)的重視，電信業(yè)“有研發(fā)無(wú)創(chuàng)新、有創(chuàng)新無(wú)產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無(wú)應(yīng)用、有應(yīng)用無(wú)保護(hù)”的現(xiàn)象普遍存在。

5.缺乏法律和契約意識(shí)，合同糾紛不斷增加。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在合同審查論證失嚴(yán)，規(guī)范化程度不高。合同全過(guò)程監(jiān)控管理欠缺，實(shí)際履行缺乏過(guò)程管控。

6.合作經(jīng)營(yíng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于合作伙伴的利益與電信企業(yè)的利益不可能時(shí)刻保持一致，合作伙伴可能為了追求自身利益的最大化，將電信企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度置之度外，出現(xiàn)侵害公司利益的行為。

(四)歷史遺留問(wèn)題造成的法律風(fēng)險(xiǎn)

電信業(yè)諸多方面的歷史遺留問(wèn)題波及面廣泛。影響深遠(yuǎn)。在法律規(guī)定的訴訟時(shí)效期內(nèi)，潛在的訴訟風(fēng)險(xiǎn)依然較大，處理不好就會(huì)引發(fā)訴訟，嚴(yán)重影響企業(yè)的改革和發(fā)展。

面對(duì)電信企業(yè)錯(cuò)綜復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有一套科學(xué)、有效的方法進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和客觀的評(píng)估，很難從宏觀上準(zhǔn)確把握企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的整體狀況，也很難判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響更為重要，進(jìn)而無(wú)法合理分配風(fēng)險(xiǎn)控制資源，有效防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、電信企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的應(yīng)對(duì)措施

電信企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理上，應(yīng)大膽創(chuàng)新工作模式，打破固有思維慣性，及時(shí)跟蹤國(guó)內(nèi)外法律環(huán)境的變化，在做好傳統(tǒng)法律事務(wù)工作的同時(shí)，引入風(fēng)險(xiǎn)管理理念，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作融合到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展、企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上，使其發(fā)揮出重要的作用。為此，電信企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)該盡快深化以下幾個(gè)方面工作：

(一)按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

國(guó)資委2006年公布的數(shù)據(jù)顯示，國(guó)資委成立3年來(lái)，收到中央企業(yè)請(qǐng)求調(diào)處的重大糾紛案件221件，其中80％發(fā)生在二級(jí)以下子企業(yè)。這充分暴露出一些中央企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不完善，組織結(jié)構(gòu)不合理，資產(chǎn)配置鏈條過(guò)長(zhǎng)，對(duì)下屬子企業(yè)管理失控。電信企業(yè)重組后，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定，按照國(guó)資委對(duì)電信企業(yè)法人治理提出的要求，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，注重完善企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，賦予總法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)相應(yīng)的職責(zé)及審查義務(wù)。同時(shí)，要強(qiáng)化對(duì)所屬各級(jí)分公司的組織管控。

(二)提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理

長(zhǎng)期以來(lái)，漠視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)幾乎成了中國(guó)企業(yè)的“通病”，眾多企業(yè)紛紛倒在了法律風(fēng)險(xiǎn)的“暗礁”上。在電信企業(yè)，相當(dāng)多的領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱。電信企業(yè)在大部分案件中都是充當(dāng)“被告”角色，即便有時(shí)作為原告，也由于主動(dòng)維權(quán)意識(shí)不夠或法律知識(shí)欠缺、超過(guò)了法定的訴訟期限，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。因此，電信企業(yè)必須認(rèn)真

吸取國(guó)內(nèi)外企業(yè)成功和失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理置于企業(yè)管理的前沿。領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)法律法規(guī)，并向廣大員工廣泛宣傳法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，樹(shù)立全員依法治企、依法經(jīng)營(yíng)的法律意識(shí)，逐步減少因人為操作失誤引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)完善法律部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置，注重培養(yǎng)企業(yè)法律專業(yè)人才

法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范需要完善的組織保障體系和高素質(zhì)的干部隊(duì)伍組織。多年來(lái)，電信企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律人才的培養(yǎng)，一直是冰山一角。電信企業(yè)的很多案件處理不當(dāng)，都和企業(yè)法律職能弱化、法律人員綜合素質(zhì)不高直接相關(guān)。所以，法律部門(mén)既不是“雞肋”，也不是“花瓶”，電信業(yè)應(yīng)盡快完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作職能，逐步形成法律工作與經(jīng)營(yíng)管理相互滲透的工作機(jī)制。要強(qiáng)化和重視法律管理職能，吸引和挖掘更多的優(yōu)秀人才從事企業(yè)法律事務(wù)工作，為企業(yè)打造出一支高素質(zhì)的、復(fù)合型的法律專業(yè)人才隊(duì)伍。

(四)加強(qiáng)合同精細(xì)化管理，建立合同全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系

合同管理方面，應(yīng)堅(jiān)持“法律部門(mén)和專業(yè)部門(mén)管理相結(jié)合，預(yù)防為主、分工負(fù)責(zé)、歸口把關(guān)”的管理體制。在明確合同審簽、統(tǒng)計(jì)分析、糾紛處理、檔案管理、合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理等管理制度的同時(shí)，一方面要注重加強(qiáng)合同全過(guò)程的監(jiān)督和檢查，另一方面應(yīng)加大對(duì)電信企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的規(guī)范。針對(duì)不同的客戶群體和業(yè)務(wù)類型，研究制定既嚴(yán)密又便于操作的不同的法律合同文本。為公司市場(chǎng)發(fā)展提供不同的法律保障。同時(shí)。要推進(jìn)合同的網(wǎng)絡(luò)化管理，實(shí)現(xiàn)合同審簽和授權(quán)管理在辦公網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的流轉(zhuǎn)，提高合同管理效率和效果，降低企業(yè)管理成本。

(五)以防范為重點(diǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)

電信企業(yè)在向綜合信息服務(wù)提供商轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)、保護(hù)已成為其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心競(jìng)爭(zhēng)力。電信企業(yè)要借鑒國(guó)內(nèi)外大企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，一方面要監(jiān)控自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的營(yíng)運(yùn)狀態(tài)，盡快建立企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記保護(hù)制度：另一方面要防止對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，重視對(duì)不同業(yè)務(wù)商業(yè)模式下知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究，切實(shí)解決好自辦網(wǎng)站內(nèi)容的合法、合規(guī)性，采取有力措施預(yù)防因管理疏忽導(dǎo)致的侵權(quán)行為的發(fā)生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還應(yīng)建立長(zhǎng)效的保護(hù)與管理機(jī)制，通過(guò)明確各業(yè)務(wù)部門(mén)的管理職責(zé)、細(xì)化管理流程，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識(shí)，努力降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

(六)規(guī)范渠道建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)合作經(jīng)營(yíng)行為的法律監(jiān)督

由于電信企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)渠道數(shù)量多、范圍廣，因此必須強(qiáng)化對(duì)合作伙伴，包括電信設(shè)備廠商、代理商、SP等的監(jiān)督和管理，避免因片面追求經(jīng)濟(jì)效益、忽視風(fēng)險(xiǎn)管控給企業(yè)帶來(lái)重大損失。一要注重對(duì)合作經(jīng)營(yíng)伙伴資信的審查和經(jīng)營(yíng)行為的定期評(píng)價(jià)，對(duì)不符合要求的，堅(jiān)決不予合作或解除合作協(xié)議。二要加強(qiáng)對(duì)合作經(jīng)營(yíng)合同的審批及全過(guò)程的監(jiān)督管理，確保雙方按合同條款履約。三要強(qiáng)化對(duì)合作運(yùn)營(yíng)商的日常管理，加強(qiáng)雙方的溝通和交流，確保其按照企業(yè)規(guī)定發(fā)展業(yè)務(wù)。另外，還要對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為的合法合規(guī)性及業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行定期審查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，及時(shí)采取措施予以制止。強(qiáng)化對(duì)代理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)款項(xiàng)的管理。通過(guò)完善制度、專人管理，強(qiáng)化代理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)款的清理回收，避免企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。

(七)解決根本問(wèn)題，盡快構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

構(gòu)建一個(gè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定、符合公司戰(zhàn)略發(fā)展的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。是有效防范企業(yè)各類法律風(fēng)險(xiǎn)最有效、最直接的途徑。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建是電信企業(yè)適應(yīng)外部法律環(huán)境及經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的客觀需要，是保障國(guó)有資產(chǎn)安全、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的客觀需要，是電信企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、深化公司治理、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的客觀需要。法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，應(yīng)得到電信企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，同時(shí)也需要全體員工，尤其是企業(yè)法律人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的共同努力。

各電信企業(yè)按照國(guó)際通行的內(nèi)部控制COSO框架構(gòu)建起的內(nèi)部控制管理體系，為法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，大大降低了法律風(fēng)險(xiǎn)體系構(gòu)建的復(fù)雜程度。在此基礎(chǔ)上，融合全面風(fēng)險(xiǎn)管理的ERM框架理論和方法，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求，完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及制度和流程的建設(shè)等工作，即可初步構(gòu)建起法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

四、結(jié)論

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，是企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)的底線，具有顛覆性、突發(fā)性、災(zāi)難性、可控性等特點(diǎn)。電信企業(yè)忽略對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范，會(huì)帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建是防范法律風(fēng)險(xiǎn)最為直接、有效的管理手段。法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，需要電信企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和全體員工的共同努力。

(三)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的最終目標(biāo)并不是單純地追求所有法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)度控制將造成商業(yè)機(jī)會(huì)的喪失和管理成本的增加，電信企業(yè)需要正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的關(guān)系。