龔　亮

摘要：當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)高舉自由之劍斬封建主義于馬下之時(shí)，自由主義的個(gè)人本位也縱橫于民商法之中。然而隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步提高，杜會(huì)文明的進(jìn)一步成熟，社會(huì)本位代替?zhèn)€人本位之潮流卻再也無(wú)法阻擋，經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的部門(mén)法，確立經(jīng)濟(jì)法的基本原則，一直是經(jīng)濟(jì)法理論的重要難題，學(xué)者們對(duì)其進(jìn)行的研究雖已有諸多成果，但仍然存在不少問(wèn)題。本文以社會(huì)本位觀為理念，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的實(shí)際功能與基本任務(wù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則進(jìn)行了一次系統(tǒng)的梳理。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法基本原則標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法，其基本原則必須反映經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)屬性，具備明確的準(zhǔn)則性和導(dǎo)向性，體現(xiàn)和反映經(jīng)濟(jì)法體系中所有的法律、法規(guī)的本質(zhì)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)執(zhí)法、經(jīng)濟(jì)司法、和經(jīng)濟(jì)守法具有指導(dǎo)意義和規(guī)范價(jià)值。對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的認(rèn)識(shí)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)者們基于不同的理念闡釋構(gòu)建出各自不同的觀點(diǎn)，主要有：“平衡說(shuō)”主張經(jīng)濟(jì)法的基本原則，即維護(hù)社會(huì)總體效益兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益；而“協(xié)調(diào)說(shuō)”主要認(rèn)為包括三原則，即平衡協(xié)調(diào)原則、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的原則，“干預(yù)說(shuō)”認(rèn)為包括七原則：即資源優(yōu)化配置原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、社會(huì)本位原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則。

從經(jīng)濟(jì)法的宗旨與價(jià)值的角度考慮，經(jīng)濟(jì)法以社會(huì)(公共)利益為本位，是任意性規(guī)范與強(qiáng)行性規(guī)范的統(tǒng)一體，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值核心是自由和秩序、效益和公平之間的一種和諧狀態(tài)，其基本理念是站在社會(huì)本位的高度追求對(duì)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的平衡協(xié)調(diào)。

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵

按照國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)法律原則的定義，所謂原則，是指“可以作為眾多法律規(guī)則之基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則”。據(jù)此，我們不難推出經(jīng)濟(jì)法基本原則的概念，即指貫穿于經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐運(yùn)作全過(guò)程之中，作為經(jīng)濟(jì)法規(guī)則基礎(chǔ)的指導(dǎo)思想和原理。構(gòu)成經(jīng)濟(jì)法的基本原則，必須同時(shí)具備以下三要素：(1)普遍性。即經(jīng)濟(jì)法基本原則必須貫穿于經(jīng)濟(jì)法的全部實(shí)踐過(guò)程，能夠指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)立法，規(guī)制經(jīng)濟(jì)執(zhí)法和司法，并保障和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)守法；(2)法律性。作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是具有規(guī)范性的內(nèi)容，也即應(yīng)當(dāng)具有體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法權(quán)利義務(wù)運(yùn)作的特性或要求的內(nèi)涵。同時(shí)，法律性還體現(xiàn)在其可以作為執(zhí)法和司法的依據(jù)。作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的行為具有直接的法律意義，即任何違反經(jīng)濟(jì)法基本原則的行為，都會(huì)導(dǎo)致一種直接的法律后果，其行為被確認(rèn)為無(wú)效。不會(huì)導(dǎo)致上述法律后果的原則，不應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則；(3)經(jīng)濟(jì)法特性。經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)是經(jīng)濟(jì)法所特有的原則。如強(qiáng)制性原則、合法性原則等一般性法律原則便不應(yīng)成為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

二、學(xué)術(shù)界關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)與具體內(nèi)容

研究經(jīng)濟(jì)法的基本原則，應(yīng)當(dāng)立足于經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值，也就是實(shí)質(zhì)正義、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)秩序的和諧。經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)決定了經(jīng)濟(jì)法的基本原則是什么。應(yīng)當(dāng)注意的是，不同的國(guó)家、不同的社會(huì)制度下經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)是有區(qū)別的，因此我們不能照搬別的國(guó)家的說(shuō)法，而應(yīng)當(dāng)考慮我國(guó)的現(xiàn)實(shí)和國(guó)情確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)。

1確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)

確立經(jīng)濟(jì)法的基本原則必須具備一定的標(biāo)準(zhǔn)：第一，反映經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的特性。不同的社會(huì)關(guān)系具有不同的法的基本原則，不同社會(huì)關(guān)系的特質(zhì)決定了調(diào)整該社會(huì)關(guān)系的法的基本原則的獨(dú)特性，也是與其他法的基本原則區(qū)別所在。第二，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的基本內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法基本內(nèi)容的集中體現(xiàn)，也是構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法體系的基礎(chǔ)。第三，統(tǒng)率經(jīng)濟(jì)法的具體制度。經(jīng)濟(jì)法基本原則是最主要的經(jīng)濟(jì)法制度，是其他具體經(jīng)濟(jì)法制度之淵源。經(jīng)濟(jì)法基本原則與經(jīng)濟(jì)法具體制度的關(guān)系是綱與目、源與流的關(guān)系。上述三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中，第一條尤為重要。其實(shí)經(jīng)濟(jì)法就是一部調(diào)整國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法。其根本目的是為了克服無(wú)政府狀態(tài)、反對(duì)惡性競(jìng)爭(zhēng)這兩種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所固有的、破壞其內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力的根本因素，從而促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟、健康發(fā)展。

2經(jīng)濟(jì)法基本原則的具體內(nèi)容

綜合以上學(xué)者的觀點(diǎn)，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立標(biāo)準(zhǔn)，筆者擬列出以下四方面作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則：

(1)適度干預(yù)原則

國(guó)家適度干預(yù)是指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)自主和國(guó)家強(qiáng)制的邊界條件或臨界點(diǎn)上所做的一種介入狀態(tài)。從廣義上說(shuō)，凡國(guó)家對(duì)社會(huì)生活的介入，都屬于國(guó)家干預(yù)的范疇。法律既是國(guó)家介入的依據(jù)和保障，又是介入的最直觀、最主要的方式。在這個(gè)意義上，我們可以說(shuō)，任何法律都是國(guó)家干預(yù)的結(jié)果，民事立法也不例外。但是民法是客觀法，并不直接體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主觀能動(dòng)性；而經(jīng)濟(jì)法意義的國(guó)家干預(yù)是狹義的，它試圖對(duì)自由市場(chǎng)的某些規(guī)律進(jìn)行否定或矯正，體現(xiàn)了國(guó)家更強(qiáng)烈、更直接的主觀能動(dòng)性。

(2)社會(huì)本位原則

就法律調(diào)整的本位而言，“國(guó)家本位”——行政法，行政法更多的內(nèi)容表現(xiàn)為一種權(quán)力的從屬關(guān)系，“個(gè)人本位”——民法，民法更多的內(nèi)容是要保護(hù)當(dāng)事人的個(gè)人利益。經(jīng)濟(jì)法就是為了適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要，彌補(bǔ)民法、行政法等傳統(tǒng)法律部門(mén)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整的不足應(yīng)運(yùn)而生的。所以縱觀經(jīng)濟(jì)法歷史可以看出，經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)范疇就是社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，它總是著眼于社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體，從宏觀上對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行調(diào)整，這顯然是“個(gè)人本位”和“國(guó)家本位”難以解決的問(wèn)題，只能求助于“社會(huì)本位”。因此，經(jīng)濟(jì)法從一開(kāi)始就以維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)整體利益為已任，以社會(huì)權(quán)利本位為宗旨履行著調(diào)控經(jīng)濟(jì)、平衡利益、緩和矛盾的職能。并且經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)就是國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)整體利益對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的法律體現(xiàn)。我國(guó)學(xué)者大都認(rèn)為社會(huì)整體利益的主體是“社會(huì)”或“社會(huì)公眾”或“公共社會(huì)”，社會(huì)利益乃是絕大多數(shù)社會(huì)主體的共同利益。而且從經(jīng)濟(jì)法的理論研究、立法和司法實(shí)施均應(yīng)從社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，以尊重個(gè)體權(quán)益為基礎(chǔ)，維護(hù)社會(huì)整體利益為己任，把社會(huì)整體利益看成衡量一切行為的標(biāo)準(zhǔn)。遺憾的是在我國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)法的各種法律條文中卻是鮮見(jiàn)“社會(huì)本位”的字樣，因此我們更要提出社會(huì)本位原則為經(jīng)濟(jì)法的第一層次原則的觀點(diǎn)，只有在法律條文中列入“社會(huì)本位”原則，才能真的做到經(jīng)濟(jì)法保護(hù)國(guó)家的利益、保護(hù)社會(huì)的利益、保護(hù)個(gè)體的利益。

(3)弱者保護(hù)原則

通過(guò)對(duì)弱者的利益傾斜，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平。是經(jīng)濟(jì)法重要的價(jià)值目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)法就是以自己特別的方式保護(hù)和維護(hù)社會(huì)公平，而弱者保護(hù)是對(duì)實(shí)質(zhì)公平價(jià)值最直觀的解釋，所以弱者保護(hù)原則也可以稱為公平原則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們?cè)谧非笞约簜€(gè)人利益的同時(shí)，被一只“看不見(jiàn)”的手引導(dǎo)著促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。由于價(jià)值規(guī)律的作用導(dǎo)致收入與消耗的極大不平等，即使我們?cè)谏鐣?huì)主義的條件下也難以避免，而這個(gè)不平等是市場(chǎng)固有的缺陷。

這個(gè)缺陷只能由經(jīng)濟(jì)法來(lái)彌補(bǔ)，否則再高的效益經(jīng)過(guò)一定發(fā)展后，都必然會(huì)回落或倒退。一般認(rèn)為，社會(huì)資源占有的份額相對(duì)較少的個(gè)人或組織可以稱之為弱者。例如，雇傭關(guān)系中的雇工、消費(fèi)關(guān)系中的消費(fèi)者、環(huán)保關(guān)系中的受侵害者、壟斷關(guān)系中的小經(jīng)營(yíng)者，以及社會(huì)的失業(yè)者、殘疾者，等等；

反之則為強(qiáng)者。強(qiáng)者與弱者之間利益差別不僅會(huì)影響弱者的基本生存，也會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的公正形象和秩序。所以為了保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行，保護(hù)弱者，經(jīng)濟(jì)法必須為市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)提供條件，制止違法行為，保護(hù)弱者原則的確立使得法律對(duì)權(quán)利和利益分配上同等對(duì)待。例如各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法，無(wú)論在其立法宗旨或各種具體規(guī)定中，都鮮明地體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)法上述基本原則。對(duì)于為什么要反對(duì)壟斷，哪些壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)在反對(duì)之列，哪些應(yīng)當(dāng)適用除外；哪些甚至應(yīng)予以扶助或由國(guó)家參與壟斷等等，都是從維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效益這一原則精神出發(fā)的。

(4)可持續(xù)發(fā)展原則

可持續(xù)發(fā)展原則不單單屬于經(jīng)濟(jì)法所獨(dú)有的，它應(yīng)該是立法的一種指定思想和價(jià)值目標(biāo)，整個(gè)法律體系都要貫徹可持續(xù)發(fā)展的精神。1987年，聯(lián)合國(guó)世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在題為《我們共同的未來(lái)》的報(bào)告中。將“可持續(xù)發(fā)展”定義為既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。它的實(shí)質(zhì)是人與人之間、人與自然之間的互利共生、協(xié)同進(jìn)化和發(fā)展，包括自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展三個(gè)基本的方面，強(qiáng)調(diào)社會(huì)的發(fā)展是復(fù)雜系統(tǒng)的整體推進(jìn)，是不斷優(yōu)化的過(guò)程?？沙掷m(xù)發(fā)展觀在二三十年的時(shí)間內(nèi)被世界各國(guó)普遍接受。它使人類在追求單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)，引起人類生產(chǎn)活動(dòng)與資源環(huán)境的矛盾、資源的減少、環(huán)境的惡化促使人類不斷自我反省，摒棄了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與自然割裂開(kāi)來(lái)獨(dú)立發(fā)展的觀念，逐步使經(jīng)濟(jì)發(fā)展與滋潤(rùn)保護(hù)相互統(tǒng)一、協(xié)調(diào)起來(lái)，以便建立起可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)體現(xiàn)何永恒利用的生命支持系統(tǒng)。

經(jīng)濟(jì)法的基本原則是貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)法活動(dòng)的，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的制訂、執(zhí)行和發(fā)展適用起統(tǒng)率的作用的基本準(zhǔn)則。社會(huì)本位原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、保護(hù)弱者原則和可持續(xù)發(fā)展原則，分別是經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目標(biāo)、國(guó)家的調(diào)整方式和經(jīng)濟(jì)法各主體的特性，這些都能體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特征和作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)的性質(zhì)。社會(huì)本位原則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法追求社會(huì)效益，維護(hù)社會(huì)整體利益，國(guó)家適度干預(yù)原則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法既保障了經(jīng)濟(jì)主體的自由。又適當(dāng)了規(guī)制了經(jīng)濟(jì)主體的市場(chǎng)行為，保護(hù)弱者利益原則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法維護(hù)社會(huì)公平，保障國(guó)家利益、集體利益和個(gè)人利益的統(tǒng)一，可持續(xù)發(fā)展原則更是體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，把人類追求的人和自然、社會(huì)與環(huán)境的和諧統(tǒng)一起來(lái)。所以這四個(gè)原則內(nèi)在統(tǒng)一、協(xié)調(diào)一致。這些基本原則的確立，鞏固了經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立法的部門(mén)的地位，完善了經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論體系。

責(zé)任編輯龍菲