企業(yè)專利實(shí)施及其對策

[摘要]企業(yè)專利實(shí)施是企業(yè)專利由潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要形式。但目前我國專利實(shí)施情況仍然不夠理想。為此，需要重視促進(jìn)我國專利實(shí)施的對策。這些對策如：將專利實(shí)施納入企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理體系；建立產(chǎn)學(xué)研技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移模式；大力開展專利技術(shù)許可證貿(mào)易，完善技術(shù)市場制度等。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)；專利實(shí)施；生產(chǎn)力

[中圖分類號(hào)] F273.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)02-0088-03

※基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目《促進(jìn)我國自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究》(70633003)。

我國《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出：要推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值。選擇若干重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，形成一批核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。①還指出：要引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期。②這些內(nèi)容無不反映了企業(yè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的重要性。實(shí)際上，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略的目標(biāo)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵和落腳點(diǎn)。[1]企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)就在于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)和功能，以市場為導(dǎo)向，謀取最佳的市場地位，獲取競爭優(yōu)勢。離開了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效應(yīng)用，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略將不能達(dá)到理想的效果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略應(yīng)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用在企業(yè)經(jīng)營管理體系中占據(jù)核心地位。由此可見，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中，專利實(shí)施作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用范疇，具有十分重要的意義。本文即從我國企業(yè)專利實(shí)施的現(xiàn)狀和存在的問題出發(fā)，探討促進(jìn)企業(yè)專利實(shí)施的對策。

一、企業(yè)專利實(shí)施內(nèi)涵、存在的問題與成因

專利實(shí)施是將依法保護(hù)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要一環(huán)，是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的捷徑。專利實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)過程，不僅包含專利產(chǎn)品的試制過程，而且包含將專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化以及相應(yīng)的產(chǎn)品銷售、市場服務(wù)、獲得商業(yè)利益等內(nèi)容。③對方法專利而言，則是將專利方法運(yùn)用于企業(yè)生產(chǎn)、工藝流程并取得經(jīng)濟(jì)效益的過程。

日本索尼公司創(chuàng)始人井深大曾指出：發(fā)明是偉大的，但將發(fā)明變成商品卻是更重要的事情。該公司成功的關(guān)鍵是先于他人將發(fā)明創(chuàng)造成果變成商品。如錄像機(jī)技術(shù)發(fā)明人是美國人金斯佰格，索尼公司首先將該專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品，取得了巨大的效益。美國為促進(jìn)新技術(shù)應(yīng)用，采取了一系列政策和制度創(chuàng)新措施，保障了產(chǎn)學(xué)研之間技術(shù)的及時(shí)移轉(zhuǎn)與商業(yè)化，大大提高了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化率。其重要理念是以一定方式將技術(shù)盡快轉(zhuǎn)移給公眾并加以推廣應(yīng)用，而這些方式本身需要具有較高的效率。

美、日等發(fā)達(dá)國家專利戰(zhàn)略的成功，與提高專利實(shí)施率的措施也是分不開的。我國企業(yè)的專利實(shí)施率卻較低，這一直是我國專利工作中存在的一個(gè)比較突出的問題。資料統(tǒng)計(jì)，《專利法》實(shí)施以來截止到2006年6月，我國受理專利申請已突破300萬件，但真正實(shí)施的只有20%左右。這意味著大量的專利技術(shù)被“閑置”。企業(yè)專利也同樣存在這種情況。造成專利實(shí)施不佳的原因很多，以下列舉的幾項(xiàng)則是比較常見的原因：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，專利經(jīng)營觀念不強(qiáng)，缺乏對專利實(shí)施的積極性；因?qū)＠暾埮c專利實(shí)施在短期內(nèi)可能見不到效益，一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)短期行為思想嚴(yán)重，不愿在任期內(nèi)做 “前人栽樹，后人乘涼”的工作；一些專利技術(shù)本身還不大成熟或者技術(shù)水平較低，或者技術(shù)過于超前、現(xiàn)實(shí)中缺乏配套的工藝和材料；我國技術(shù)市場整體上還不夠完善，在享有專利的企業(yè)和可以實(shí)施專利的單位之間缺乏有效的聯(lián)系與溝通渠道；專利技術(shù)被更先進(jìn)的技術(shù)所取代等。此外，專利權(quán)人缺乏實(shí)施專利的資金，或者專利權(quán)人在專利許可證或者轉(zhuǎn)讓事宜談判時(shí)出價(jià)過高也會(huì)影響到專利的實(shí)施。

上述原因大體上可以歸納為專利技術(shù)的供應(yīng)與需求兩方面的原因。供應(yīng)方面的問題是專利技術(shù)的市場信息不充分，或者是專利產(chǎn)品的生產(chǎn)不適應(yīng)企業(yè)對專利產(chǎn)品的需求，或者是專利技術(shù)的市場定位不符合市場需求造成專利技術(shù)與市場需求相脫節(jié)。需求方面的問題主要是企業(yè)實(shí)施專利的積極性不高，專利技術(shù)實(shí)施本身通常具有的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)也降低了企業(yè)對之的需求。

二、促進(jìn)我國專利實(shí)施的對策

企業(yè)針對這些問題應(yīng)當(dāng)采取多種辦法提高企業(yè)的專利實(shí)施率。關(guān)于提高我國企業(yè)專利實(shí)施率的對策，以下幾點(diǎn)應(yīng)給予特別重視。

1.將專利實(shí)施納入企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理體系

專利實(shí)施的成效與企業(yè)技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理具有十分密切的聯(lián)系。從技術(shù)開發(fā)的角度看，專利項(xiàng)目的選擇非常重要。企業(yè)在制定研究開發(fā)計(jì)劃時(shí)就應(yīng)注意技術(shù)的先進(jìn)適用與符合技術(shù)創(chuàng)新的要求。當(dāng)然，對于部分專利主要用于競爭戰(zhàn)略而非實(shí)施來說，另當(dāng)別論。從企業(yè)經(jīng)營管理體系來說，在企業(yè)經(jīng)營管理系統(tǒng)中應(yīng)有專利的位置，樹立“專利經(jīng)營”理念。只有這樣，才能使企業(yè)重視開發(fā)專利的應(yīng)用價(jià)值，加強(qiáng)對專利的實(shí)施。

2.制定有關(guān)專利實(shí)施的優(yōu)惠政策，增強(qiáng)企業(yè)吸收專利技術(shù)的能力。

政策是行為的導(dǎo)向。企業(yè)為促進(jìn)專利實(shí)施，有必要制定有關(guān)專利實(shí)施的優(yōu)惠政策，為企業(yè)專利實(shí)施形成良好的制度環(huán)境。從我國一些省市實(shí)施專利優(yōu)惠政策的情況看，政策導(dǎo)向確實(shí)起到了促進(jìn)專利實(shí)施的作用。這需要政府部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的支持。

3.制定專利實(shí)施戰(zhàn)略，促進(jìn)專利實(shí)施。

為促進(jìn)專利實(shí)施，有必要制定專利實(shí)施戰(zhàn)略，包括企業(yè)專利實(shí)施的激勵(lì)機(jī)制。以激勵(lì)機(jī)制為例，企業(yè)可以通過建立涉及專利的績效評估體系，將企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員的專利實(shí)施業(yè)績與個(gè)人績效掛鉤，讓發(fā)明創(chuàng)造者切實(shí)得到實(shí)惠，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)化和市場化。特別是就國有企業(yè)而言，應(yīng)制定全面的考核辦法，將企業(yè)研發(fā)投入、專利數(shù)量和質(zhì)量、專利運(yùn)用情況和管理水平等指標(biāo)作為考核的重要內(nèi)容。除了兌現(xiàn)“一獎(jiǎng)兩酬”外，可以通過股權(quán)、期權(quán)等多種形式落實(shí)對發(fā)明創(chuàng)造的激勵(lì)。企業(yè)通過上述形式，可以積極推進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

4.加強(qiáng)對專利實(shí)施的可行性研究和中間試驗(yàn)

專利實(shí)施的可行性研究是保障專利實(shí)施成功的必要步驟和程序，也是預(yù)防和避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的基本途徑。一般地說，專利實(shí)施的可行性研究需要綜合考慮以下三點(diǎn)：一是從技術(shù)本身看，該專利是否具有技術(shù)上的先進(jìn)性、成熟性、實(shí)用性，具有工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的可能性。二是從法律上看，需要對擬實(shí)施專利的法律狀況有通盤的了解，如本專利是否可能存在基本專利、從屬專利、改進(jìn)專利對抗，實(shí)施是否可能侵犯他人的專利權(quán)，特別是在專利產(chǎn)品出口時(shí)更應(yīng)注意。如果是引進(jìn)他人專利而實(shí)施，更應(yīng)注意專利的法律屬性。從法律上評估主要是為了避免法律風(fēng)險(xiǎn)，避免使專利的實(shí)施侵犯他人的專利權(quán)。三是從經(jīng)濟(jì)上看，需要運(yùn)用一些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析專利實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益，如通過分析專利產(chǎn)品的市場規(guī)模和容量、替代品的可能、成本、利潤、投資回報(bào)周期、市場價(jià)格等多種因素，預(yù)測專利實(shí)施項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。另外，中間試驗(yàn)也是需要考慮的。通過中間試驗(yàn)，可以在現(xiàn)有專利技術(shù)基礎(chǔ)之上加以改進(jìn)。

5.將專利實(shí)施納入企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營管理體系建立產(chǎn)學(xué)研技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移模式

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是美日企業(yè)專利戰(zhàn)略成功實(shí)施的重要經(jīng)驗(yàn)，但在我國總體上還比較缺乏。不過，也有一些成功案例。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院飼料研究所與相關(guān)飼料企業(yè)建立的“7+1”技術(shù)轉(zhuǎn)移模式就值得一提。根據(jù)該研究所技術(shù)轉(zhuǎn)移中心羅法洪先生在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營與管理研討會(huì)上介紹：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院飼料研究所創(chuàng)辦了產(chǎn)業(yè)公司，逐漸發(fā)展為飼料研究所科技成果產(chǎn)業(yè)化的載體。研究所與若干高科技飼料企業(yè)建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，聯(lián)合體內(nèi)部成員形成了聯(lián)合開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、聯(lián)合培訓(xùn)等機(jī)制，所有聯(lián)合體成員都在聯(lián)合體平臺(tái)上得到了良好的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，聯(lián)合體成員企業(yè)自2003年～2005年，每年以20%速度增長。該模式的運(yùn)行機(jī)制是實(shí)行市場拉動(dòng)型的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。聯(lián)合體運(yùn)行的方式主要有兩種，一是飼料所研制的飼料技術(shù)成果優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給聯(lián)合體內(nèi)的成員應(yīng)用與推廣實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；二是飼料所研制的核心技術(shù)，通過其與聯(lián)合體成員共同進(jìn)行二次開發(fā)和中試，形成產(chǎn)品后向全國各地推廣，聯(lián)合體成員有優(yōu)先購買權(quán)，產(chǎn)權(quán)歸飼料所所有。這種模式值得我國其他企業(yè)和科研院所借鑒。

6.建立專利實(shí)施基金，調(diào)動(dòng)專利實(shí)施的積極性

專利實(shí)施需要足夠的資金支持。企業(yè)建立專利實(shí)施基金，不僅可以為專利實(shí)施提供財(cái)力保障，而且可以調(diào)動(dòng)實(shí)施專利的積極性，因此也是應(yīng)當(dāng)重視的。當(dāng)然，為促進(jìn)企業(yè)專利實(shí)施，企業(yè)所在地的政府和行業(yè)，提供一定的專利實(shí)施基金也是必要的。

7.大力開展專利技術(shù)許可證貿(mào)易，完善技術(shù)市場制度

專利許可證貿(mào)易是技術(shù)商品市場的主要形式，也是促進(jìn)專利實(shí)施的主要平臺(tái)。這方面需要建立比較完善的技術(shù)市場。

在當(dāng)代，企業(yè)研究開發(fā)出的專利技術(shù)、產(chǎn)品除了自己實(shí)施、生產(chǎn)外，還可以通過有償許可使用的方式，獲取更大的利益。這就是通常所說的專利許可證貿(mào)易。它甚至成為企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的重要形式。[2]企業(yè)在某些技術(shù)領(lǐng)域可能存在相當(dāng)多的專利。對于這些專利，企業(yè)不可能都由自己實(shí)施，于是就可以在符合企業(yè)經(jīng)營宗旨的前提下，以專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或出售專利技術(shù)使用許可證的形式收回技術(shù)研究開發(fā)成本，并從中獲取利潤。當(dāng)前我國需要大力加強(qiáng)技術(shù)市場建設(shè)。這也是2008年我國《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》所明確提出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一。完善的技術(shù)市場制度，可以搭建專利技術(shù)需求方和提供方之間的信息平臺(tái)，為促進(jìn)專利的及時(shí)、有效轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的條件。

8.促進(jìn)專利權(quán)資本化，充分挖掘?qū)＠夹g(shù)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)和市場價(jià)值。

企業(yè)可以通過投資入股、合資經(jīng)營或者組建集團(tuán)公司等形式實(shí)施一些具有戰(zhàn)略性的重要專利，以獲得更好的輻射效應(yīng)。企業(yè)專利權(quán)資本化可以通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓與專利權(quán)使用許可兩種形式。企業(yè)專利權(quán)資本化是企業(yè)的專利權(quán)在專利法律保護(hù)下進(jìn)行資本運(yùn)營的過程，也就是作為專利權(quán)人的企業(yè)將其專利權(quán)作為資本進(jìn)行投資。這一資本化過程是與投入資金、設(shè)備、廠房等物質(zhì)資本投資方共同投資入股的過程。專利權(quán)作為企業(yè)經(jīng)營的生產(chǎn)要素之一，與實(shí)物、貨幣等有形資本相結(jié)合，能夠充分發(fā)揮其效能，形成資源的優(yōu)化配置。

[注 釋]

①《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》“戰(zhàn)略重點(diǎn)”之二(促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用)。

②《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》“戰(zhàn)略措施”之一(鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用)。

③由此可以看出，專利實(shí)施是和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新緊密聯(lián)系在一起的，或者說是通過技術(shù)創(chuàng)新的途徑和方式實(shí)現(xiàn)的。

④不過應(yīng)注意，通常所說的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、使用許可與專利權(quán)資本化范疇的轉(zhuǎn)讓、使用許可不同。在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓方式出資的情況下，出資方不像普通專利權(quán)轉(zhuǎn)讓那樣獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)，而是獲得投資企業(yè)的股權(quán)。而且，并未完全喪失對該專利的權(quán)利，因?yàn)槌鲑Y方仍可以股東的身份參與企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分享。

[參考文獻(xiàn)]

[1]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其在企業(yè)中的實(shí)施 [J].甘肅理論學(xué)刊，2007，(3)：100.

[2]馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理研究[J].科技與法律，2008，(5)：51.

Exploitation of Patent for Enterprises and Its Countermeasures

Feng Xiaoqing

(School of Civil， Commercial and Economic Law， China University of Political Science and Law)

Abstract： Exploitation of patent for enterprises is not only an important way of turning the potential productivity into practical productivity， but also an important form of technological innovation. However， the exploitation of Chinas patents is still less than ideal. To this end， it requires attaching importance to promoting the strategy for exploitation of Chinas patents. Measures such as these will be incorporated into the enterprise patent technology development and management system： establishing a mode of industry-university-research technology development and transfer； vigorously carrying out licensing patented technology， improving the technology market system.

Key words： enterprise； exploitation of patent； productivity

(責(zé)任編輯：張靜一)