行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為研究

趙晶萍

摘要 行業(yè)協(xié)會本有協(xié)調(diào)價格，防止惡性競爭功能，但近來頻發(fā)的行業(yè)協(xié)會“領(lǐng)漲”事件顯示其在價格卡特爾中的負面作用。我國行業(yè)協(xié)會價格卡特爾在產(chǎn)生背景、特征、危害等方面具有特殊性。其規(guī)制要求從政治、經(jīng)濟、法律、社會、行業(yè)協(xié)會本身等多方面入手方可見成效。

關(guān)鍵詞 行業(yè)協(xié)會 價格卡特爾

中圖分類號：DF419文獻標識碼：A

一、研究背景

2006年下半年以來，全國CPI (消費者物價指數(shù)Consumer Price Index)指數(shù)不斷攀高，有經(jīng)營者趁機不顧成本跟著提價，更有甚者結(jié)成各式各樣價格卡特爾聯(lián)合提價，造成消費者恐慌，去超市哄搶物資，進一步惡化了CPI上漲形勢。而在眾多價格卡特爾聯(lián)盟背后，都有行業(yè)協(xié)會身影，行業(yè)協(xié)會價格卡特爾走入更多人視野。

二、行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為現(xiàn)狀、成因

（一）行業(yè)協(xié)會性質(zhì)職能。

行業(yè)協(xié)會是非營利性社會中介組織，在功能本質(zhì)上與企業(yè)一樣，均為減少交易成本。行業(yè)協(xié)會按職能可劃分為服務、協(xié)調(diào)兩大類。協(xié)調(diào)行動包括：向政府游說爭取有利法律、政策，制定、監(jiān)督和實施行業(yè)規(guī)范，協(xié)調(diào)價格，拓展市場等。提供的服務有：行業(yè)統(tǒng)計、辦刊咨詢、組織展銷會、幫助企業(yè)改善經(jīng)營成果、國內(nèi)外經(jīng)濟交流與合作、市場建設(反傾銷等)、技術(shù)培訓、反映會員要求協(xié)調(diào)維權(quán)、發(fā)展行業(yè)公益事業(yè)等。

（二）我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題。

我國的行業(yè)協(xié)會是從原有的計劃經(jīng)濟體制下，在國家與社會關(guān)系的重構(gòu)中發(fā)展起來的，其功能實現(xiàn)同國家與社會關(guān)系的定位緊密關(guān)聯(lián)，在發(fā)展中存在著如下突出問題：（1）政會不分，行業(yè)協(xié)會角色定位錯亂，政府職能轉(zhuǎn)變不到位。（2）雙重管理體制導致的管理混亂和主管單位的權(quán)責不清，規(guī)制行業(yè)協(xié)會的法律制度不完善。（3）行業(yè)協(xié)會組織自身存在的問題。如內(nèi)部管理混亂、社會信譽差、自律水平低等。作為行業(yè)利益代言人，難以發(fā)揮的倡導行業(yè)集體行動、維護行業(yè)企業(yè)合法權(quán)益、為企業(yè)提供各類服務、處理企業(yè)間爭議和糾紛、規(guī)范行業(yè)市場秩序等功能，由此造成協(xié)會社會合法性(行業(yè)內(nèi)企業(yè)對其的支持、認可和擁護) 的不足，阻礙其進一步的發(fā)展。

（三）行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為及其成因。

1．概念、表現(xiàn)形式。

行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為是行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導企業(yè)或與企業(yè)合作進行的價格串謀行為。包括兩種情況：（1）行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導企業(yè)進行的價格串謀行為，常表現(xiàn)為：①行業(yè)協(xié)會為價格卡特爾行為宣傳造勢，成為串謀企業(yè)的利益代言人，作為利益集團代表對政府以及監(jiān)管者施壓。②通過關(guān)聯(lián)交易和協(xié)同方式，將串謀企業(yè)價格的實施和調(diào)整為統(tǒng)一步驟，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一策略，以維護整個行業(yè)正常發(fā)展為理由發(fā)展價格卡特爾。③企業(yè)之間通過行業(yè)協(xié)會以協(xié)議、決議、會議紀要、協(xié)調(diào)、口頭約定等方式合謀漲價。（2）行業(yè)協(xié)會與企業(yè)合作進行的價格串謀行為，常表現(xiàn)為：①行業(yè)協(xié)會為串謀企業(yè)作借款擔保抵押而承擔不正常的風險。②行業(yè)協(xié)會開立信息不完整或者不對稱的證明、評選的榮譽獎項，提供信息不完整或者不對稱的行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展報告誤導消費者和監(jiān)管者。

2．危害的特殊性。

（1）行為的迷惑性、公開性。行業(yè)協(xié)會常常公開打著“維護整個行業(yè)正常發(fā)展”的旗號進行行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為，一般民眾很難辨別。

（2）危害性較一般價格卡特爾行為大。通過行業(yè)協(xié)會來組織的“卡特爾”形式，除了侵害其他非行業(yè)協(xié)會價格卡特爾成員的經(jīng)營者的權(quán)利；侵害消費者的權(quán)利；扭曲價格信號；阻礙生產(chǎn)進步外，往往比企業(yè)自己達成的同盟更穩(wěn)固、覆蓋面更寬、比一般企業(yè)或自然人更有優(yōu)勢爭奪社會資源、對市場競爭的危害更嚴重，扼殺非行業(yè)協(xié)會會員生存空間和合理競爭，惡化市場競爭風氣，引導市場走向惡性競爭的深淵。最終可能拖垮市場配置資源的機制，導致政府過度管制，回到計劃經(jīng)濟。

（3）阻礙行業(yè)協(xié)會自身功能角色定位、發(fā)展，可能導致全體消費者乃至全社會對行業(yè)協(xié)會的不信任、不認可。

（4）規(guī)制行業(yè)協(xié)會行為規(guī)范本來就少，從成本等角度分析個人（極個別律師除外）基本沒法與之斗爭，政府與大部分行業(yè)協(xié)會有千絲萬縷的聯(lián)系。

3．產(chǎn)生原因。

（1）計劃經(jīng)濟的殘余影響。

我國價格形成機制的市場化改革已經(jīng)基本完成，絕大部分的商品和服務實現(xiàn)了由經(jīng)營者自主定價。在嚴格管制的條件下，行業(yè)的價格結(jié)構(gòu)及其利潤都受到于一些正式或非正式的規(guī)制，給經(jīng)營者提供了免于價格競爭的穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境。當長期所依賴和習慣的這一條件突然不復存在時，殘酷的價格競爭顯然會使經(jīng)營者覺得非常不適應，進而自然地趨于以一種同樣可以限制價格競爭的方法來作為管制條件下的規(guī)則的替代。因此，價格卡特爾往往便成為一個合理的選擇。

（2）行業(yè)協(xié)會特殊環(huán)境下發(fā)展的需要。

行業(yè)協(xié)會在我國是新興的社會力量，其并不具備足夠的權(quán)威來統(tǒng)攝成員企業(yè)，也缺乏必要的手段來整合團體力量，并成為與國家管制可以相抗衡的重要組織，所以行業(yè)協(xié)會是希冀通過某種方式的運作，取得或者提高其在行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)面前的話語權(quán)，主導行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)的發(fā)展，取代國家成為行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)的權(quán)威力量。

（3）監(jiān)管者事實上的缺位、民眾麻木、企業(yè)無知無畏。

因牽頭方便面行業(yè)統(tǒng)一漲價而引起軒然大波的世界方便面協(xié)會中國分會被民政部出具書面證明未在民政部登記，即在引起關(guān)注前該協(xié)會根本無人監(jiān)管。社會媒介公開報道卡特爾行為時，報道者與讀者都未準確意識到這種行為的違法性，也未對其給予足夠的譴責。整個社會上沒有效培育正確的競爭文化，缺乏對卡特爾行為能夠有效給予制約的社會壓力。企業(yè)也對于卡特爾行為的性質(zhì)認識不清，沒認識到行為的非法性。

三、行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為的規(guī)制

（一）行政規(guī)制。

目前對我國行業(yè)協(xié)會價格卡特爾的處理多由行政部門進行，如發(fā)改委等。原因在于兩個方面：現(xiàn)行法規(guī)缺乏可操作性和大政府的較高工作效率。建議如下：

1．落實行業(yè)協(xié)會監(jiān)管責任。

我國對行業(yè)協(xié)會實行業(yè)務主管單位和登記管理機關(guān)雙重審批、雙重負責的管理體制是不合適的。建議采用注冊制，對其違法處罰交由司法部門調(diào)查處理，實行政會分離。要通過立法完善監(jiān)管方式，通過登記機關(guān)、業(yè)務主管單位和相關(guān)職能部門加強對行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督和管理。同時，通過法律監(jiān)管，防范和制止行業(yè)協(xié)會容易導致的價格同盟、行業(yè)壟斷等違法行為。

2．強調(diào)行業(yè)協(xié)會的治理結(jié)構(gòu)的建設和自律。

內(nèi)因起決定性作用，杜絕行業(yè)協(xié)會濫用職權(quán)，違法牟利，要從行業(yè)內(nèi)部做起。選用懂法的年輕人，不再作為干部的退休所。加強對企業(yè)的服務功能，而不僅僅是企業(yè)跟政府談判的工具。形成自己獨立有效運行的治理結(jié)構(gòu)，相對自治，不受行政權(quán)利或企業(yè)干擾。積極承擔自己的社會責任。通過立法健全行業(yè)協(xié)會的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范行業(yè)協(xié)會的設立、變更和終止行為。要從行業(yè)協(xié)會的發(fā)起、籌備、章程擬訂、注冊登記、組織機構(gòu)產(chǎn)生、變更、終止和解散等方面，對其進行規(guī)范和管理，確保其成立和運行的合法性。

（二） 法律規(guī)制。

1．規(guī)制內(nèi)容。

主要規(guī)制于《反壟斷法》第十一條 、第十六條、第四十六條和《價格法》第十七條。行業(yè)協(xié)會違法組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

2．法律規(guī)制存在的問題。

（1）如何區(qū)別“維護整個行業(yè)正常發(fā)展”與行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為。

缺乏專門的行業(yè)協(xié)會價格卡特爾行為認定規(guī)范，讓民眾、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會無所適從。再加上政府出于政策考慮偶爾還支持行業(yè)價格卡特爾，大家就更不知道如何認定，只能交給行政部門。

（2）法律缺乏針對性、可操和可訴性。

缺乏專門針對行業(yè)協(xié)會的法律規(guī)定，相關(guān)規(guī)定少，而且只是涉及于《反壟斷法》和《價格法》的極少數(shù)法條中，沒有規(guī)定執(zhí)法機構(gòu)、程序、規(guī)則。沒有個人可以進行行業(yè)協(xié)會價格卡特爾反壟斷訴訟的相關(guān)規(guī)定。

（3）處罰畸輕。

現(xiàn)行法律既沒有按行業(yè)制定不同的罰金，有沒有涉及相關(guān)責任人的刑事處罰，導致違法成本過低，與巨大超額利潤相比，違法成本幾乎為零。反而讓違法人員預計可承受后果，放心違法，變相鼓勵了行業(yè)價格卡特爾。

3．解決法律規(guī)制問題的措施。

（1）加快制定《行業(yè)協(xié)會法》。

當前有關(guān)行業(yè)協(xié)會的法律規(guī)范雜亂，分散于不同的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，有的規(guī)定之間還相互沖突，已不能滿足行業(yè)協(xié)會發(fā)展的需要，迫切需要進行整理，并加以統(tǒng)一和規(guī)范。

（2）加重行業(yè)協(xié)會價格卡特爾處罰力度，追究責任人刑事責任。

當行業(yè)協(xié)會為了超額利潤實施價格卡特爾行為時，其責任除了彌補受害者損失外，還應符合一個基本原則“誰都不能從危害他人的行為中獲利”。應當剝奪企業(yè)的超額利潤。對一些情節(jié)特別惡劣，社會影響特別大的可以施以懲罰性賠償金、罰款、直至追究相關(guān)責任人刑事責任。

（3）讓公民成為反壟斷訴訟主體。

公民應當有權(quán)起訴行業(yè)協(xié)會及其企業(yè)并要求賠償壟斷行為對其造成的損失，培養(yǎng)公民的反壟斷維權(quán)意思，讓行業(yè)協(xié)會以及企業(yè)的活動得到最大范圍監(jiān)督，增加其違法成本，形成良好競爭風氣。

（三）根本解決措施：維護促進市場競爭，積極實現(xiàn)有效市場。

自由進入才是約束壟斷者的最重要的武器。如果說，一個企業(yè)壟斷地位竟然能夠長期維持的話，那可決不是市場失靈，而是政府失靈；因為，假如這個世界上確實存在壟斷的話，那么，惟一的壟斷就是政府通過法律、法規(guī)、政策和行政命令，人為地在某些行業(yè)設置進入壁壘，從而把普遍的經(jīng)營權(quán)利，變?yōu)槟承┢髽I(yè)、某些利益集團獨享的特許權(quán)（政府刻意制造“租金”）。

四、結(jié)論

綜上，從我國行業(yè)協(xié)會主導價格卡特爾的形成歷史背景、原因、獨有危害中我們可以得出結(jié)論：要規(guī)制行業(yè)協(xié)會主導或合作的價格卡特爾行為，必須運用經(jīng)濟（市場）、法律、政治（政府）多種手段。從中我們也可以窺見社會中間組織對經(jīng)濟社會有序發(fā)展的重要性，我們應重視培育社會中間組織力量，使整個社會政治、經(jīng)濟、文化結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)定合理。

（作者：中國政法大學2007級民商經(jīng)濟法學院碩士研究生研究方向：經(jīng)濟法專業(yè)）

注釋：

①轉(zhuǎn)型時期的的行業(yè)協(xié)會——角色、功能與管理體制．社會科學文獻出版社， 2004．2第32-35頁

②張云峰．我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展中存在的問題及應對策略．沈陽農(nóng)業(yè)大學學報（社會科學版）．2007年05期．

③何繼新，劉瑩．不完全合作、非合作博弈的邏輯:企業(yè)與行業(yè)協(xié)會價格串謀行為分析．經(jīng)濟經(jīng)緯．2008年第1期

④魯籬．我國行業(yè)協(xié)會價格卡特爾的法律規(guī)制．西南民族大學學報(人文社科版)．2007/11總第195期．

⑤反壟斷：自由競爭是唯一途徑．http://news．csdn．net/n/20020805/6792．html．

參考文獻：

[1]反壟斷：自由競爭是唯一途徑．http://news．csdn．net/n/20020805/6792．html

[2]轉(zhuǎn)型時期的的行業(yè)協(xié)會——角色、功能與管理體制．社會科學文獻出版社，2004．2．

[3]何繼新，劉瑩．不完全合作、非合作博弈的邏輯:企業(yè)與行業(yè)協(xié)會價格串謀行為分析．經(jīng)濟經(jīng)緯．2008年第1期．

[4]魯籬．我國行業(yè)協(xié)會價格卡特爾的法律規(guī)制．西南民族大學學報．2007/11總第195期．

[5]張云峰．我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展中存在的問題及應對策．沈陽農(nóng)業(yè)大學學報．2007年05期．