王險(xiǎn)峰

摘要建設(shè)項(xiàng)目施工階段是索賠事件發(fā)生頻率較高的階段，業(yè)主如何針對(duì)承包商可能提出的索賠采取防范措施，盡量避免索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的額度降到最低，是工程項(xiàng)目建設(shè)管理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。承包商如何依據(jù)合同和現(xiàn)場(chǎng)情況索賠成功，是承包商降低風(fēng)險(xiǎn)、獲取利潤(rùn)的重要途徑，因此，業(yè)主應(yīng)做好工程項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作，控制合同變更，減少索賠費(fèi)用：承包商應(yīng)嚴(yán)把工程質(zhì)量和進(jìn)度關(guān)，注重收集信息，合理索賠，避免損失。

關(guān)鍵詞建設(shè)項(xiàng)目索賠承包商

中圖分類號(hào)：TU-9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1671-7597(2009)0410198-01

“索賠”是指由于對(duì)方未能履行合同義務(wù)時(shí)，有向?qū)Ψ揭筚r償損失的權(quán)利。索賠的實(shí)質(zhì)，是通過(guò)工程承包合同條款的規(guī)定，對(duì)合同價(jià)進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承受的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。

建設(shè)項(xiàng)目由于工期長(zhǎng)、現(xiàn)場(chǎng)情況復(fù)雜，因此合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題多、產(chǎn)生索賠事件的幾率大。對(duì)于施工承包商，合理的索賠是維護(hù)自身利益、保證經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑；對(duì)于業(yè)主，如何減少索賠事件的發(fā)生，降低索賠費(fèi)用是項(xiàng)目管理的重要工作，也是控制投資的重要方面。

施工中的費(fèi)用索賠，就是承包商根據(jù)合同條件的規(guī)定，通過(guò)監(jiān)理工程師向業(yè)主索取承包商應(yīng)得到的合同價(jià)格以外的合理費(fèi)用。按合同條件的規(guī)定，承包商得到的任何施工費(fèi)用索賠，實(shí)際上即不是承包商的意外收入，也不是業(yè)主白白丟掉的錢(qián)。而是合同條款中賦予業(yè)主和承包商的責(zé)任和權(quán)利。

一、工愛(ài)索賠發(fā)生的原因

工程發(fā)生索賠的原因主要是工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容復(fù)雜，在合同履行全過(guò)程中，或在合同簽定之前，沒(méi)有考慮到的因素隨時(shí)都可能發(fā)生，而在施工過(guò)程中增加了額外的費(fèi)用或遭受了經(jīng)濟(jì)損失。因此受損失一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r損失的要求。引起費(fèi)用索賠一般有下面幾個(gè)原因：

(一)合同條件組成引起的索賠。合同是在投標(biāo)后通過(guò)合同雙方協(xié)商確定的，如果原合同有未澄清之處或有未盡事宜，經(jīng)變更后雙方簽字作為原合同新的補(bǔ)充文件，并說(shuō)明原合同文件中的相關(guān)事宜均不再有效。如果忽略了這個(gè)聲明，新的補(bǔ)充文件內(nèi)容與原合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，就容易引起合同雙方爭(zhēng)執(zhí)而導(dǎo)致索賠事件。經(jīng)雙方簽字的原合同文件，已表明了業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書(shū)中的內(nèi)容和標(biāo)價(jià)，但若不注意標(biāo)書(shū)中所附有的條件說(shuō)明，這些說(shuō)明就可能被作為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報(bào)價(jià)單中，在使用某種建材項(xiàng)目后，注明采用當(dāng)?shù)氐哪撤N型號(hào)，但在施工中質(zhì)量不合格被拒絕使用，只得購(gòu)買(mǎi)高質(zhì)量的材料，因而出現(xiàn)價(jià)差而提出索賠。盡管合同已固定，但固定總價(jià)是指條款中所注明的材料，因此承包商提出的索賠要求是合理的。

(二)合同缺陷引起的索賠。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅有商務(wù)中的缺陷，也有技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對(duì)此，業(yè)主及監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋。如承包商按解釋執(zhí)行后，引起成本增加或工期延長(zhǎng)，就有權(quán)為此而提出索賠。

(三)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素引起的索賠。合同執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素而使承包商蒙受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主提出要求賠償。意外風(fēng)險(xiǎn)指人力不可抗拒的自然災(zāi)害和特殊風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。不可預(yù)見(jiàn)因素指投標(biāo)前即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到的因素。一般在施工合同中有條款對(duì)此進(jìn)行規(guī)定，通常有自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)、不利自然條件、遇到地下文物或構(gòu)筑物等情況。

(四)因?yàn)闃I(yè)主責(zé)任引起的索賠。工程施工中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推卸某一事件發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，導(dǎo)致承包商要求索賠，在實(shí)踐中，這一原因是承包商索賠的主要原因和主要途徑。一般有以下幾種情況：

1業(yè)主不能按規(guī)定及時(shí)提供場(chǎng)地。因?yàn)檎鞯亍⒉疬w等原因，業(yè)主沒(méi)有如期向承包商移交合格的、可直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)，為此，可能導(dǎo)致承包商延期開(kāi)工或延期完工，使承包商的機(jī)械、人員窩工而蒙受損失。在工程施工中，因?yàn)榇隧?xiàng)原因?qū)е滤髻r是最為普遍的情況之一。

2業(yè)主不能按規(guī)定及時(shí)提供圖紙等資料。工程施工前，業(yè)主應(yīng)該按照合同向承包商提供全面的圖紙、地質(zhì)資料等等文件，如果不能按時(shí)提供合格的資料，承包商有權(quán)對(duì)因此而導(dǎo)致的工期和費(fèi)用進(jìn)行索賠。這種情況在站場(chǎng)施工過(guò)程中發(fā)生較多。

3業(yè)主不能按規(guī)定及時(shí)提供材料。目前大多采用由業(yè)主供應(yīng)管材及設(shè)備甚至部分主要材料，如果因?yàn)槌邪贪凑諛I(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)組織施工，而業(yè)主不能按照進(jìn)度供應(yīng)管材或設(shè)備，導(dǎo)致承包商發(fā)生的損失，承包商有權(quán)要求索賠。

4業(yè)主拖延支付工程款。業(yè)主對(duì)工程款的拖延支付會(huì)影響承包商的資金周轉(zhuǎn)，因此，承包商不僅要求支付應(yīng)得的工程款，還有權(quán)索賠其利息，甚至可以獲得延長(zhǎng)工期的權(quán)利。

5業(yè)主指定分包商違約：在有些工程中，某些比較專業(yè)的分包商不是總承包商選擇的，而是由業(yè)主指定的，但分包商的管理仍由總包商來(lái)統(tǒng)一協(xié)調(diào)，因此，業(yè)主應(yīng)對(duì)指定的分包商的行為負(fù)責(zé)任。

6其他承包商的干擾。工程施工中經(jīng)常有幾個(gè)承包單位同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)施工，常會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)交通、前后工作次序的銜接等方面發(fā)生干擾，由于各承包商之間沒(méi)有合同關(guān)系，他們只同業(yè)主發(fā)生關(guān)系，因此，受其他承包商干擾而蒙受的損失有權(quán)要求索賠。

7業(yè)主要求趕工引起的索賠。當(dāng)業(yè)主要求承包商加班趕工，使承包商投入機(jī)械和勞務(wù)、不能發(fā)揮應(yīng)有的效率而導(dǎo)致成本的增加。承包商有權(quán)要求對(duì)趕工措施費(fèi)、降效損失費(fèi)、新增設(shè)備租賃費(fèi)等方面予以補(bǔ)償。

8工程質(zhì)量要求標(biāo)準(zhǔn)變化。當(dāng)業(yè)主在招標(biāo)后，提出質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的變化或施工工藝的變化，通常條件下，這種變換都會(huì)帶來(lái)承包商費(fèi)用的增加，而承包商也有權(quán)對(duì)此進(jìn)行索賠。

二、工程素賠的程序

(一)通常在施工合同中對(duì)索賠的程序有相關(guān)的條款進(jìn)行規(guī)定，一般索賠程序的基本步驟如下：

1承包商根據(jù)合同的規(guī)定打算索取合同價(jià)格以外的追加付款或工期延長(zhǎng)時(shí)。應(yīng)在引起索賠的事件開(kāi)始發(fā)生后××天(以合同規(guī)定天數(shù)為準(zhǔn))內(nèi)將他準(zhǔn)備索賠的意圖以報(bào)告形式通知監(jiān)理，同時(shí)抄報(bào)業(yè)主。

2在索賠事件發(fā)生的過(guò)程中，承包商應(yīng)保持事件的同期記錄，隨時(shí)供監(jiān)理工程師查閱，并在監(jiān)理工程師要求時(shí)提交一份，供其使用。

3在索賠事件結(jié)束后的××天(以合同規(guī)定為準(zhǔn))內(nèi)，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)證明發(fā)生的事件對(duì)其在費(fèi)用和工期的影響，并將自己索賠的費(fèi)用和工期連同有關(guān)證明資料編制成索賠報(bào)告提交監(jiān)理工程師，供其在決定時(shí)參考。

4收到承包商的索賠報(bào)告后的××天(以合同規(guī)定為準(zhǔn))內(nèi)，在研究了承包商的索賠書(shū)和考慮到實(shí)際發(fā)生的情況下，監(jiān)理工程師應(yīng)作出答復(fù)。如果他認(rèn)為承包商有權(quán)獲得延期和／或一定的費(fèi)用，則在業(yè)主批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知承包商。

5如果承包商對(duì)監(jiān)理工程師的決定不滿意，則他可在收到監(jiān)理工程師的答復(fù)后××天(以合同規(guī)定為準(zhǔn))內(nèi)通知監(jiān)理工程師，并抄報(bào)業(yè)主，同時(shí)說(shuō)明，他將此索賠作為爭(zhēng)端事宜按照合同協(xié)議的規(guī)定來(lái)處理。如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有發(fā)出上述通知，則被認(rèn)為他同意了監(jiān)理工程師的決定，并且該決定對(duì)其有最終的約束力。