自主創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系的建立

摘要：全球化是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展大勢，對于發(fā)展中國家來說，問題不在于是否參與全球化，而在于如何參與全球化，是在全球化中迷失自己，還是在全球化中走出一條自我發(fā)展之路。全球化的內(nèi)在本質(zhì)是民族國家綜合實力的發(fā)展，特別是其科技實力和知識創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。從這一角度看，發(fā)展中國家進(jìn)入全球化必須建立健全國家創(chuàng)新體系。

關(guān)鍵詞：全球化；國家創(chuàng)新體系；自主創(chuàng)新；體制架構(gòu)

中圖分類號：F121文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-1145（2009）14-0001-04

一、全球化與發(fā)展中國家自主發(fā)展

對于什么是經(jīng)濟全球化，大致有如下幾種不同的理解方式：

中性論：在這種理解方式看來，經(jīng)濟全球化是一種中性的社會現(xiàn)象，它無非指經(jīng)濟活動擴大并從民族國家或地區(qū)擴展到全球范圍。中性論在最抽象的意義上把經(jīng)濟全球化理解為各個民族國家在全球性經(jīng)濟活動中的相互依賴。這種理解的經(jīng)濟全球化有意無意地回避了這樣一些必須回答的問題：其一，經(jīng)濟全球化的本質(zhì)問題。其二，各民族國家在參與經(jīng)濟全球化中的地位和作用以及后果等問題。其三，發(fā)展中國家如何參與經(jīng)濟全球化？怎樣在經(jīng)濟全球化中實現(xiàn)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的公平競爭？如何使發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在經(jīng)濟全球化中實現(xiàn)“雙贏戰(zhàn)略”而不成為“此消彼長的零和游戲”？對于這些問題，互動論沒有可行的答案。如果對這些問題沒有一個認(rèn)真的解答，那很有可能在互動和雙贏的旗號下把經(jīng)濟全球化變成發(fā)展中國家的陷阱。

肯定論：這種理解方式認(rèn)為，“發(fā)展中國家從全球化中受益”，“全球化給世界帶來多樣化”，“全球化是解決失業(yè)問題的機會”等等。但問題在于發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗和運作機制是否對發(fā)展中國家有效，新自由主義經(jīng)濟學(xué)是否無條件地普適一切民族國家，是否對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家具有同等的社會功能。

陷阱論：這種理解方式認(rèn)為，經(jīng)濟全球化的實質(zhì)以民主和社會福利為代價來換取資本的自由流動。這種理解方式從全球化的反社會功能來看經(jīng)濟全球化的性質(zhì)，有助于我們對經(jīng)濟全球化的負(fù)面效應(yīng)的反思。但是，這種理解方式把經(jīng)濟全球化等同于資本主義的全球化，簡單地等同于資本的自由流動，這不能不是對經(jīng)濟全球化的偏見。其實，經(jīng)濟全球化只是人類追求全面發(fā)展的工具，正如計劃和市場都是發(fā)展生產(chǎn)的方法一樣，關(guān)鍵在于人類如何把握它，如何界定它，如何賦予它一定的價值。如果使經(jīng)濟全球化成為追求利潤最大化的工具，那么，這種經(jīng)濟全球化就是資本主義的；如果使經(jīng)濟全球化成為人類追求徹底解放的工具，那么，這種經(jīng)濟全球化就是人本主義的；如果使經(jīng)濟全球化成為少數(shù)發(fā)達(dá)國家掠奪全球性資源的工具，那么，這種經(jīng)濟全球化就是發(fā)展中國家的陷阱；如果使經(jīng)濟全球化成為各民族國家共享資源的工具，那么，這種經(jīng)濟全球化就是各民族國家共同發(fā)展的“雙贏戰(zhàn)略”。

雙刃劍論：這種理解方式認(rèn)為，全球化是一把雙刃劍，既可帶來人類幸福，又可造成社會災(zāi)難。在這個問題上，我國學(xué)者也基本達(dá)成共識，俞可平認(rèn)為，“全球化過程本質(zhì)上是一個內(nèi)在地充滿矛盾的過程，它是一個矛盾的統(tǒng)一體：它包含有一體化的趨勢，同時又包含分裂化的傾向；既有單一化，又有多樣化；既是集中化，又是分散化；既是國際化，又是本土化?！迸c前幾種理解方式相比較，關(guān)于經(jīng)濟全球化社會功能的雙刃劍論比較全面地覆蓋了互動論、新自由主義的合理性，因而能夠比較全面地表達(dá)全球化的整體性質(zhì)。但是，由于兩點論力求全面，往往停留在多元性或多維度的辯證分析上，這種理解方式，在理論上比較平實，但往往在操作上無所適從。雙刃劍論的理解方式只是揭示了經(jīng)濟全球化的社會功能，但是卻沒能深入透析經(jīng)濟全球化的本質(zhì)特征及內(nèi)在結(jié)構(gòu)。

綜合論：這種理解方式在于超越互動論、新自由主義論和雙刃劍理論等的定性思維，是避開“全球化是什么”的提問方式，著重于“經(jīng)濟全球化是怎樣運作的”或“如何推進(jìn)經(jīng)濟全球化”的問題。在如何理解全球化的問題上，綜合論不同于中性論，也與肯定論、陷阱論和雙刃劍理論等不同。綜合論的優(yōu)點在于，它集上述各種觀點于一身，具有較大的兼容性，因而能夠同時說明中性論、肯定論、陷阱論和雙刃劍理論等提出的問題。但是，問題也恰恰在這里，綜合論也同時集中了上述各種觀點的缺點：他們只看到了全球化的表層現(xiàn)象，但卻沒有把握全球化的內(nèi)在本質(zhì)。

全球化的內(nèi)在本質(zhì)——民族國家的綜合國力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物：

任何判斷總有它的證據(jù)。當(dāng)人們說我們目前面臨的經(jīng)濟形態(tài)是經(jīng)濟全球化或全球經(jīng)濟一體化時，下面幾個證據(jù)常常被提到：

判據(jù)之一：資本的全球性流動。

判據(jù)之二：市場的普遍化。

判據(jù)之三：跨國公司的全球性經(jīng)營。

判據(jù)之四：全球化的生產(chǎn)體系。

然而，如果把這些判據(jù)作為經(jīng)濟全球化的證據(jù)，那么，經(jīng)濟全球化已經(jīng)存在了一個半世紀(jì)了。因此，我們應(yīng)該把目標(biāo)放在其他的方面。

第一，經(jīng)濟全球化不在于全球貿(mào)易量的增加，而在于民族國家科技能力的提高。1995年世界信息技術(shù)市場估計在5140億美元，市場份額集中在C7集團國家，大約占全部市場的88% （OECD，1996）。在幾乎所有的OECD國家中，高科技產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)總增加值中的比重增加，而且出口也增加了，僅在1993年，美國制造業(yè)出口額中高科技產(chǎn)品的比重占37.3%，日本的這一比率為36.7%，德國的這一比率占21.4%，法國的這一比率為24.2%，荷蘭的這一比率為22.9%。

第二，經(jīng)濟全球化不在于跨國公司的全球性經(jīng)營，而在于民族國家的知識創(chuàng)新及其擴散成為跨國公司全球性經(jīng)營的重要職能。據(jù)美國國家科學(xué)基金會1993年的統(tǒng)計，美國企業(yè)在國外市場競爭能力同生產(chǎn)過程使用先進(jìn)技術(shù)的情況有關(guān)，出口量占總產(chǎn)量20%～49%的企業(yè)中，有94%利用了一項以上的先進(jìn)技術(shù)，而沒有出口業(yè)務(wù)的企業(yè)，這個比例為72%，當(dāng)企業(yè)較大量利用先進(jìn)技術(shù)（利用五項以上）時，技術(shù)利用和出口之間的關(guān)系更加密切，創(chuàng)新公司比非創(chuàng)新公司更趨向于出口，在1990～1992年中采用創(chuàng)新的公司中，50%在1992年有出口業(yè)務(wù)，而在非創(chuàng)新公司中，這個比例為38%，在1960～1995年間，國際貿(mào)易（進(jìn)口加出口）穩(wěn)步增長，占世界GDP的比率從24%增至42%，在這些貿(mào)易中，有1/3是在跨國公司與其分支機構(gòu)之間進(jìn)行的，跨國公司已經(jīng)主宰了全球經(jīng)濟舞臺，國際通信條件的改善使得距離基本上不再成為障礙。高科技公司呈現(xiàn)全球化趨勢。在傳統(tǒng)的公司結(jié)構(gòu)中，研究開發(fā)、制造和營銷是密不可分的，但進(jìn)入90年代以來，高科技公司的研究開發(fā)、制造和營銷呈現(xiàn)全球化趨勢。對于一個跨國高科技公司而言，它的研究開發(fā)、制造和營銷可能分散在世界各地。

第三，經(jīng)濟全球化不在于生產(chǎn)體系的全球化，而在于民族國家為研究開發(fā)而進(jìn)行全球性合作和交流。在OECD國家中，整個制造業(yè)對R&D的投入，有12%來自于國外。R&D投入呈全球化趨勢，在美國，外國機構(gòu)投入的R&D經(jīng)費從1987年的0.65億美元增加到1993年的1.46億美元，而美國投在國外的R&D經(jīng)費從1987年的0.58億美元增加到1993年的0.98億美元；從事R&D的人才培養(yǎng)呈現(xiàn)全球化趨勢，1990～1994年，美國大學(xué)將其一半的博士后學(xué)位給了非美國公民，1993年，近23%的美國科學(xué)家和工程師是在外國出生的，34%是在國外機構(gòu)獲得博士學(xué)位的；國家間的技術(shù)合作日益加強，進(jìn)入90年代以來，為了共同的經(jīng)濟社會效益，發(fā)達(dá)國家之間、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間廣泛進(jìn)行研究和技術(shù)合作，據(jù)美國《科學(xué)與工程指標(biāo)—1996》統(tǒng)計，國際合著論文占論文總數(shù)從1981～1987年的6.7%增加到1988～1993年的10.3%，凈增長3.6%。

上述分析表明，全球化不是對民族國家的否定，而恰恰是民族國家的綜合實力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，特別是民族國家科技實力和知識創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

二、我國自主創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系的建設(shè)

當(dāng)今世界科技創(chuàng)新越來越成為社會生產(chǎn)力解放和發(fā)展的重要標(biāo)志，越來越?jīng)Q定著一個國家、一個民族的發(fā)展進(jìn)程。尤其是在經(jīng)濟全球化加速推進(jìn)的新形勢下，各國各地區(qū)勞動力和資本要素間的競爭日益趨同，自主創(chuàng)新越來越成為一個國家提高綜合國力和一個企業(yè)角逐國際市場的制勝法定?？萍几偁幦找娉蔀閲议g競爭的焦點，科技創(chuàng)新能力特別是自主創(chuàng)新能力成為國家競爭力的決定性因素。而創(chuàng)新能力必須建立在一個健全的、有效運行的國家創(chuàng)新體系之上。我們黨十六屆五中全會進(jìn)一步明確提出，將提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系。建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系，提高我國科技自主創(chuàng)新能力，對于我們?nèi)娼ㄔO(shè)小康社會、加快推進(jìn)社會主義現(xiàn)代化，對于我國應(yīng)對國際競爭，具有十分重大的意義。

國家創(chuàng)新體系是20世紀(jì)80年代后半期以來引起世界各國廣泛關(guān)注的一個重要概念，是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展到一個新的階段出現(xiàn)的。國家創(chuàng)新體系一般包括六個基本要素：創(chuàng)新活動的行為主體、行為主體內(nèi)部的運行機制、行為主體之間的聯(lián)系，創(chuàng)新政策、市場環(huán)境與國際聯(lián)系。國家創(chuàng)新體系的功能主要包括創(chuàng)新活動的執(zhí)行與評估；創(chuàng)新資源的供給與配置；創(chuàng)新制度與創(chuàng)新政策建設(shè)；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面。

改革開放以來，我們大量引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟發(fā)展。但由于缺乏核心技術(shù)，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部消化和再創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不夠突出，科技成果的轉(zhuǎn)化率低，科技資源配置效率較低等因素，我國仍主要靠廉價勞動力、資源消耗、土地占用和優(yōu)惠政策贏得競爭優(yōu)勢，在國際產(chǎn)業(yè)分工中仍處于低端位置。在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟增長中，75%靠技術(shù)進(jìn)步，25%靠能源、原材料和勞動力的投人，而我國的情況正好相反。有關(guān)統(tǒng)計顯示，中國科技創(chuàng)新能力在世界49個主要國家中僅居于第28位。我國主要行業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備與核心技術(shù)基本依賴進(jìn)口。

國家創(chuàng)新體系是各國歷史發(fā)展的產(chǎn)物，并受其政治、文化、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的制約。美國和日本的國家創(chuàng)新體系分別代表了發(fā)達(dá)國家比較成型的兩種國家創(chuàng)新體系模式。

美國國家創(chuàng)新體系具有全方位的特征，其主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）強調(diào)以科學(xué)為基礎(chǔ)的知識的流動，這種流動具有科學(xué)一技術(shù)一新產(chǎn)品、新工藝的流向。美國技術(shù)勞動市場的高流動率，為新的企業(yè)誕生準(zhǔn)備了人力資本，并加快了知識流動的速度，提高了新興知識的學(xué)習(xí)效率；（2）注重市場的整體性，加強競爭，有利于以新產(chǎn)品、新技術(shù)作為進(jìn)入市場利器的新興企業(yè)；（3）加強政府對民間技術(shù)開發(fā)的干預(yù)，采用官產(chǎn)學(xué)合作的形式開發(fā)關(guān)鍵技術(shù)，注重產(chǎn)業(yè)政策與研究開發(fā)政策的協(xié)同推進(jìn)；（4）企業(yè)在新技術(shù)的商業(yè)化過程中發(fā)揮著重要作用；（5）從政策和法律上鼓勵企業(yè)之間開展創(chuàng)新競爭，尤其是在高新技術(shù)領(lǐng)域中的創(chuàng)新競爭，防止技術(shù)壟斷和市場壟斷，等等。總的來說，美國的國家創(chuàng)新體系包容了多元文化，鼓勵自主創(chuàng)新的文化傳統(tǒng)和社會環(huán)境對創(chuàng)新活動的支持。

日本的國家創(chuàng)新體系主要是圍繞著技術(shù)創(chuàng)新來建設(shè)和運作的。主要是通過模仿創(chuàng)新，或在既定的技術(shù)軌道上的創(chuàng)新，即技術(shù)引進(jìn)一消化一改良創(chuàng)新。它主張通過大公司的技術(shù)向其協(xié)作企業(yè)的流動，以獲得經(jīng)濟增長的績效。其具有以下特征：（1）政府在國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展中起著重要的導(dǎo)向作用；（2）企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中的有效創(chuàng)新戰(zhàn)略為國家創(chuàng)新體系的社會化奠定了基礎(chǔ)，增強了企業(yè)和國家的自主開發(fā)和創(chuàng)新能力；（3）在技術(shù)的開發(fā)創(chuàng)新過程中建立了官產(chǎn)學(xué)之間的良好合作關(guān)系。一方面政府積極支持和引導(dǎo)企業(yè)與研究機構(gòu)的創(chuàng)新項目與創(chuàng)新活動，一方面企業(yè)和研究機構(gòu)的創(chuàng)新活動也與政府在產(chǎn)業(yè)和科技方面的政策和導(dǎo)向保持密切的配合；（4）在技術(shù)創(chuàng)新過程中，特別強調(diào)技術(shù)預(yù)測、項目選擇、開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、運輸、銷售、服務(wù)等各個相關(guān)環(huán)節(jié)上的高效、快捷；（5）推行良好的教育政策，建立包括高水平的普通教育和嚴(yán)格的實踐堵訓(xùn)在內(nèi)的國民教育體系，為創(chuàng)新活動提供了充足的人力資源，等等。

從以上兩種模式的情況來看，日本的國家創(chuàng)新體系強調(diào)以技術(shù)立國，偏重系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，而對基礎(chǔ)研究和知識創(chuàng)新的重視和發(fā)展不夠，其發(fā)展后勁略顯不足。而美國的國家創(chuàng)新體系，強調(diào)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的整體性，既注重長期的基礎(chǔ)研究和知識創(chuàng)新，又強調(diào)商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新，因而不僅獲得了雄厚的知識創(chuàng)新能力和人力資源儲備，而且也拓寬了技術(shù)創(chuàng)新的空間，有利于新技術(shù)的開發(fā)與新興企業(yè)的誕生。但總的來說，它們都有一個共同的發(fā)展趨向，即都在調(diào)整國家創(chuàng)新體系的功能與結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)未來的競爭與發(fā)展。

所以說，未來十到二十年是我國經(jīng)濟社會發(fā)展十分重要的時期，也是推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，提高科技創(chuàng)新能力的一個關(guān)鍵時期。研究開發(fā)體系是國家創(chuàng)新體系的核心，加強研究與開發(fā)體系是提高國家持續(xù)創(chuàng)新能力的保證。當(dāng)前，我國科技體制改革與科技事業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)進(jìn)入全面建設(shè)、逐步完善國家創(chuàng)新體系的新階段，我國研究開發(fā)體系建設(shè)在改革的推動下正在不斷優(yōu)化和加強。在這一承前啟后的重要時刻，根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展的需要和科技發(fā)展的自身規(guī)律，進(jìn)一步明確未來我國研究開發(fā)體系的總體框架，對于我們堅定信心，明確方向，堅持不懈地推進(jìn)各項改革的深入進(jìn)行，具有重要的意義。

中國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，可以參考和借鑒世界上各個發(fā)達(dá)國家的模式和經(jīng)驗，但卻不能照搬任何一個國家的模式，中國有自身的國情和經(jīng)濟、社會及科技發(fā)展的歷史和背景，必須從我們自身的國情和經(jīng)濟社會發(fā)展對科技的需求，以及中國在世界上所處的地位出發(fā)，建立和完善有中國特色的國家創(chuàng)新體系；要把握科技發(fā)展的新趨勢，引導(dǎo)科技創(chuàng)新的新方向，促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升與我國新世紀(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)；明確適應(yīng)時代特征的科技價值觀，實施科學(xué)技術(shù)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略；基于現(xiàn)代的大科技觀，實施科技、教育、經(jīng)濟、社會的協(xié)同發(fā)展原則，加速科技成果的傳播和應(yīng)用；以人為本，以尊重人才為基礎(chǔ)，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會為保證，堅持科技創(chuàng)新的社會基礎(chǔ)原則；立足現(xiàn)實基礎(chǔ)、善用現(xiàn)有條件，按照“有所為，有所不為”的原則，突出重點，統(tǒng)籌安排，提高創(chuàng)新效益；加大國際科技交流與多語言先進(jìn)文化的融合，使我國的科技創(chuàng)新能力在國際競爭中逐步提高。

三、我國自主創(chuàng)新過程中存在的問題及解決對策

貫徹經(jīng)濟建設(shè)要依靠科學(xué)技術(shù)，而科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟建設(shè)的戰(zhàn)略方針，就是要把提高自主創(chuàng)新能力作為全部科技工作的基點和首要任務(wù)。我國已經(jīng)具備迅速提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和條件，但與發(fā)達(dá)國家相比還比較薄弱。主要表現(xiàn)在：

（一）企業(yè)創(chuàng)新的主體地位尚未確立

從總體上講，我國企業(yè)的核心競爭力和自主創(chuàng)新能力不強、關(guān)鍵技術(shù)自給率低。目前，我國缺乏真正能夠在國際市場上占主導(dǎo)地位的龍頭企業(yè)，像海爾集團、深圳華為還無法與微軟、SONY這樣引領(lǐng)行業(yè)走向的大集團相媲美。并且，據(jù)國家統(tǒng)計局提供的資料顯示：在全國大、中型企業(yè)中，至今有71%的企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，66%的企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)活動。即使有開發(fā)機構(gòu)的，其研究開發(fā)活動層次亦不高：主要集中在R&D活動的D層次，即試驗發(fā)展活動層次，很少有企業(yè)真正有能力開展應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究。與國外企業(yè)相比，在關(guān)鍵技術(shù)上擁有知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量較少，這使得國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和支柱性產(chǎn)業(yè)存在著隱患。造成這種現(xiàn)狀的原因主要是企業(yè)對創(chuàng)新問題重視不夠，對市場導(dǎo)向和信息的跟進(jìn)不夠，其創(chuàng)新的主體地位尚未確立。

（二）科技領(lǐng)域的創(chuàng)新能力不足

胡錦濤總書記在2006年全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話中指出，高技術(shù)含量的產(chǎn)品依賴外國進(jìn)口、科技投入不足、科技領(lǐng)域中研究實力不強是我國面臨的突出問題。此話可謂一語中的。與國外相比，我國仍存在科技短缺的情況，這說明我國的科技創(chuàng)新能力還不適應(yīng)國際競爭。有資料表明，我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家中位居第28位。關(guān)鍵技術(shù)如航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品，80%以上尚依賴進(jìn)口。經(jīng)驗告訴我們，一個國家的發(fā)展是不能大量依靠國外技術(shù)的，必須從創(chuàng)新的內(nèi)源上著手。造成科技領(lǐng)域創(chuàng)新能力不足的主要原因是基礎(chǔ)科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足。2000年，我國研究與開發(fā)經(jīng)費總支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1%，而同期美國為2.76%，日本為2.93%，德國為2.33%，英國為1.8%，韓國為2.83%。基礎(chǔ)研究費用不足，使得自主創(chuàng)新缺少應(yīng)有的經(jīng)費支持和發(fā)展后勁。

（三）社會環(huán)境的制約亟待突破

這主要表現(xiàn)在：（1）市場經(jīng)濟體制不健全，未能給自主創(chuàng)新提供良好的機制保障。處于社會轉(zhuǎn)型期，我國現(xiàn)行的體制所提供的社會評價機制、社會激勵機制、社會監(jiān)督機制等尚未形成配套的機制體系，尚未形成開展自主創(chuàng)新活動良好的制度環(huán)境。政府職能、企業(yè)制度和法律法規(guī)的不健全都在一定程度上影響著自主創(chuàng)新。（2）互動合作氛圍匱乏，致使自主創(chuàng)新項目上馬難、投產(chǎn)難、推廣難。其癥結(jié)正如有學(xué)者所指出，創(chuàng)新要素部門所有、創(chuàng)新資源分割、創(chuàng)新活動封閉、創(chuàng)新成果擴散薄弱。用系統(tǒng)論的觀點來分析，系統(tǒng)內(nèi)各要素沒有協(xié)調(diào)的合作會使創(chuàng)新工作產(chǎn)生負(fù)面效果。（3）市場環(huán)境不佳，科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力和經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化難，一直是困擾我國科技界和企業(yè)界的難題。有資料表明，與科技強國相比，我國的科技成果與經(jīng)濟效益的直接關(guān)聯(lián)很小，科技成果的轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化速度慢的頑癥一直未能解決。（4）相對保守的文化環(huán)境，對自主創(chuàng)新的重視不夠。我國長期以來形成的求穩(wěn)怕變、不偏不倚、甘居中游的思想意識，使得那些有突破、有建樹的嘗試屢屢受挫，致使創(chuàng)新的阻力重重。此外，來自國際環(huán)境的各種技術(shù)壁壘也是阻礙我國經(jīng)濟、科技發(fā)展和自主創(chuàng)新的一個重要原因。提高自主創(chuàng)新能力應(yīng)采取的對策：

1．確立企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。要提高創(chuàng)新能力，必須確立企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。企業(yè)涉及各個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，它不僅對經(jīng)濟領(lǐng)域產(chǎn)生直接作用，還對其他領(lǐng)域有著潛在的影響。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)直接面對市場，為了生存和發(fā)展，必須敏銳地反映市場需求的變化，并通過創(chuàng)新和其他行動予以應(yīng)對。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新在很大程度上應(yīng)由企業(yè)來引領(lǐng)方向并得以實現(xiàn)。正如有學(xué)者所指出：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策主體、投入主體、利益主體和風(fēng)險承擔(dān)主體?！币虼?，通過基金支持、創(chuàng)業(yè)投資、貼息貸款、稅收優(yōu)惠等方式支持企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，使其主動自覺地把創(chuàng)新與企業(yè)的生存聯(lián)系起來，才能推動創(chuàng)新的進(jìn)行。同時，加大對科技型中小企業(yè)的支持力度，使之相應(yīng)地建立三種機制：一是人才培養(yǎng)機制，培養(yǎng)企業(yè)自己的創(chuàng)新人才；二是管理機制，保證企業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)度、質(zhì)量和最優(yōu)化目標(biāo)的實現(xiàn)；三是激勵機制，承認(rèn)智力投入的價值，充分調(diào)動創(chuàng)新人才的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

2．加大科技領(lǐng)域的攻關(guān)力度。不言而喻，自主創(chuàng)新的成果主要體現(xiàn)在科技上。以科技帶動經(jīng)濟，增強我國的綜合國力是我們立足21世紀(jì)的根本。因此，我們必須加大科技領(lǐng)域的攻關(guān)力度，具體說來：（1）要高度重視科技界的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的攻關(guān)。因為原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)，是科技進(jìn)步的源頭，它孕育著科技的飛躍。（2）加強人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)富有自主創(chuàng)新精神的科技人才。“科技的靈魂在創(chuàng)新，科技的活力在改革，科技的根本在人才?！痹诳萍紕?chuàng)新中必須堅持以人為本，注重人的因素，充分保護科研工作者的自主性和創(chuàng)新性，并用合理的評價制度和獎勵制度激發(fā)他們的自主創(chuàng)新。與此同時，要把培養(yǎng)創(chuàng)新人才作為教育目標(biāo)之一融入教育體制。（3）建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，鼓勵企業(yè)、高校和研究機構(gòu)之間相互合作，在發(fā)揮各自優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進(jìn)行溝通和交流，吸收消化高新技術(shù)，形成信息吸取→反饋→研究→創(chuàng)新的鏈條。這樣創(chuàng)新的目的更明確，效果更顯著，也有助于提高生產(chǎn)力、經(jīng)濟增長率和創(chuàng)新能力。（4）關(guān)注科技公平，進(jìn)一步調(diào)整科技結(jié)構(gòu)?？萍碱I(lǐng)域中的公平問題已經(jīng)成為我們提高自主創(chuàng)新能力和建設(shè)和諧社會所必須解決的問題。機會的不公平、結(jié)果的不公平，已直接影響了科技領(lǐng)域中的創(chuàng)新工作與研究工作的進(jìn)行。在科技領(lǐng)域內(nèi)堅持公平的原則，必須消除影響創(chuàng)新和科技進(jìn)步的不利因素，同時相應(yīng)地調(diào)整科技結(jié)構(gòu)，將會大大提高科技創(chuàng)新能力和科技領(lǐng)域的活力，為經(jīng)濟又快又好地發(fā)展、提高國際競爭力，提供強大的科學(xué)技術(shù)支持。

3．創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。社會環(huán)境是一個大范疇，它包括諸多領(lǐng)域，形成良好的社會環(huán)境可以為自主創(chuàng)新的開展提供得力的外部條件。

首先，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能。政府通過財政稅收機制、金融投資機制、創(chuàng)新獎勵機制加強它在自主創(chuàng)新中的推動作用和組織協(xié)調(diào)作用。具體表現(xiàn)為，明確組織創(chuàng)新活動和配置創(chuàng)新資源方面的目標(biāo)，站在國家利益的高度發(fā)揮其戰(zhàn)略導(dǎo)向、綜合協(xié)調(diào)和服務(wù)功能。例如：通過公共財政投入的方式組織關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研究與開發(fā)；促進(jìn)企業(yè)與大學(xué)和科研院所加強合作，提高“產(chǎn)、學(xué)、研”運行效率；加強對中小型高技術(shù)企業(yè)的政策扶持，吸引、凝聚高層次創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供強大的動力來源。作為發(fā)展中國家，體制的創(chuàng)新應(yīng)該為技術(shù)的進(jìn)步和自主創(chuàng)新搭建制度平臺。因此，機制創(chuàng)新與自主創(chuàng)新同樣重要，同樣需要政府來推進(jìn)改革?？傊?，一切良好環(huán)境的形成都離不開政府的宏觀調(diào)控。戰(zhàn)略導(dǎo)向的制定，法律環(huán)境的形成，對“產(chǎn)、學(xué)、研”的支持，人才隊伍建設(shè)的投入和國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，都離不開政府的引導(dǎo)和政策的扶持。強化國家調(diào)控能力對我國提高國際競爭力和綜合國力并實現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標(biāo)是非常重要和必要的。

其次，創(chuàng)造有利于自主創(chuàng)新的文化環(huán)境。要在全社會培育創(chuàng)新意識，倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，充分營造鼓勵科技人員積極自主創(chuàng)新、支持科技人員實現(xiàn)自主創(chuàng)新的濃郁氛圍。要以實事求是、對客觀事物的準(zhǔn)確把握為前提，把創(chuàng)新和務(wù)實辯證地統(tǒng)一起來。同時，借鑒國外的經(jīng)驗，建立創(chuàng)新型企業(yè)文化。要把先進(jìn)的企業(yè)文化理念融入企業(yè)實踐，使企業(yè)員工形成勇于創(chuàng)新、敢于承擔(dān)風(fēng)險、肯于鉆研的進(jìn)取精神，自覺地把創(chuàng)新的思想融入企業(yè)行為，形成與創(chuàng)新型社會文化協(xié)調(diào)一致的企業(yè)文化。

再次，形成自主創(chuàng)新的市場機制。通過需求拉動機制、市場競爭機制和市場激勵機制完善市場機制，形成良好的市場環(huán)境，以保證科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益的周期縮短、速度加快、比例上升。同時，關(guān)注各企業(yè)之間的創(chuàng)新合作。21世紀(jì)的創(chuàng)新活動早已不是企業(yè)單打獨斗的個體行為了，企業(yè)之間必須形成互動，即以市場為導(dǎo)向，以效益為目標(biāo)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，這樣的創(chuàng)新活動才更具針對性。

最后，加強法制法規(guī)建設(shè)，完善自主創(chuàng)新的法制保障機制。法律法規(guī)在自主創(chuàng)新過程中起著保駕護航的作用，它保護、捍衛(wèi)創(chuàng)新者的合法權(quán)益。在完善保障機制的過程中，尤其要完善知識產(chǎn)權(quán)制度，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研機構(gòu)樹立法律意識，加大對自己知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。同時，尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，增強全體社會成員的創(chuàng)新精神和全社會的創(chuàng)造活力。建立完善的自主創(chuàng)新法制保障機制，還必須加強對知識產(chǎn)權(quán)法律實施工作的執(zhí)法檢查，以良好的法律環(huán)境督促各個創(chuàng)新主體知法、懂法、守法。

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作者簡介：陶余祥（1982- ），男，安徽合肥人，合肥工業(yè)大學(xué)圖書館助理工程師，在職研究生，研究方向：信息與情報管理。