淺議刑事推定理論

熊艷萍

摘要所謂刑事推定,是指在刑事訴訟過程中,依照法律或某種法則,基于某一確定事實(shí)而推知和確定另一不明事實(shí)的存在,本文對(duì)于刑事推定的特征、分類、價(jià)值等理論問題進(jìn)行了分析與梳理。

關(guān)鍵詞刑事推定民事推定刑事理論

中圖分類號(hào):D924.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-386-01

所謂刑事推定,是指在刑事訴訟過程中,依照法律或某種法則,基于某一確定事實(shí)而推知和確定另一不明事實(shí)的存在。其中,已知的確定事實(shí)成為基礎(chǔ)事實(shí),不明事實(shí)、需要推定的事實(shí)稱之為推定事實(shí)。由于基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)存在邏輯上的共存關(guān)系,所以只要基礎(chǔ)事實(shí)存在,就可以得出推定事實(shí)存在,無須以證據(jù)

刑事推定除具有一般推定的特征外,和民事推定相比較,刑事推定還有一些獨(dú)特之處:在刑事推定中,對(duì)于基礎(chǔ)事實(shí)真?zhèn)蔚谋鎰e有別于民事推定。最高人民法院在《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第九條指出,對(duì)于眾所周知的事實(shí)、自然規(guī)律及定理、已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認(rèn)的事實(shí)、已為仲裁機(jī)構(gòu)的生效裁決所確認(rèn)的事實(shí)等當(dāng)事人無需舉證證明。此外,民事訴訟法中對(duì)于自認(rèn)的事實(shí)也規(guī)定無須再舉證證明。但刑事推定中,上述無需證明的事實(shí)并不都能用來作為據(jù)以推定的基礎(chǔ)事實(shí)。例如,自認(rèn)的事實(shí)就不能作為定案的依據(jù),因?yàn)?如若這樣做,將根本違反刑事訴訟法第46條關(guān)于重證據(jù)、重調(diào)查研究,不輕信口供的規(guī)定,動(dòng)搖刑事訴訟重證據(jù)規(guī)定的根基。刑事推定中的基礎(chǔ)事實(shí)主要來源于以下幾個(gè)途徑:審判上的認(rèn)知,即審判人員因其職務(wù)而應(yīng)當(dāng)知道的事實(shí);眾所周知的事實(shí);起訴狀和答辯狀中相同的事實(shí)陳述;經(jīng)充分證據(jù)證明的事實(shí)。此外,又由于國外訴訟法采當(dāng)事人主義,故把當(dāng)事人的約定也作為基礎(chǔ)事實(shí)的來源之一。

推定的分類可以采取不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分:一是根據(jù)推定的性質(zhì),推定可分為法律上的推定和事實(shí)上的推定。這是最通常的分類。法律上的推定主要指由法律明確規(guī)定的推定,具有法定性。事實(shí)上的推定主要是由司法人員根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)和規(guī)則,對(duì)未知事實(shí)所作的推斷,它依靠的是經(jīng)驗(yàn)法則。事實(shí)上的推定相對(duì)于法律上的推定而言存在的情形要多得多,法律上的推定與事實(shí)上的推定其實(shí)存在著緊密聯(lián)系。二是根據(jù)推定的內(nèi)容,推定可分為實(shí)體法上的推定、證據(jù)法上的推定、程序法的推定。實(shí)體法上的推定,主要是就案件實(shí)體進(jìn)行的推斷,如在刑法領(lǐng)域,在對(duì)贓物犯罪、非法持有型犯罪進(jìn)行審判中,對(duì)“明知”主觀要件的認(rèn)定可通過被告人的行為進(jìn)行推定。證據(jù)法上的推定主要是指有關(guān)證據(jù)方面的推斷,如公證文書就被推定為具有證明力。程序法上的推定,是指有關(guān)訴訟程序事項(xiàng)進(jìn)行的推斷,如送達(dá)制度中公告、留置送達(dá)。三是根據(jù)推定的效力把推定分為可反駁的推定和不可反駁的推定。其中不可反駁的推定實(shí)際上是指一類不能被反駁,或不能被證據(jù)所推翻的固定的法律原則。其特點(diǎn)在于一旦因其推定的基礎(chǔ)事實(shí)被證實(shí),則推定事實(shí)自動(dòng)獲得證明。在英美法上,現(xiàn)在的傾向性意見認(rèn)為“不可反駁的推定”不是推定。有學(xué)者認(rèn)為這種推定經(jīng)常被稱為結(jié)論性推定,實(shí)際上它并非推定,因?yàn)樗_立了一項(xiàng)實(shí)體性規(guī)則,這種推定的決定性基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間不具有法律上的關(guān)聯(lián)性。其實(shí),只要是推定都應(yīng)是可以反駁的,可反駁性是推定的固有特性之一,所謂的不可反駁的推定本質(zhì)上并不是推定,而是一種法律擬制。

刑事推定在實(shí)際中大量存在,充分認(rèn)識(shí)“刑事推定”的價(jià)值所在,對(duì)刑事立法和司法的發(fā)展具有重要意義。一是通過刑事推定,可以使犯罪構(gòu)成中某些無法通過直接證據(jù)加以證明的要素得到確認(rèn)。比如對(duì)犯罪主觀故意尤其是犯罪目的的認(rèn)定,一般無法通過直接證據(jù)加以證明。因?yàn)榉缸镄袨槿嗽谝话闱闆r下都不愿意承認(rèn)自己真實(shí)的犯罪意圖,或者避重就輕。如將殺人故意說成是傷害故意,故將故意傷害致人死亡說成是過失致死。因此,對(duì)犯罪意圖的認(rèn)定,一般應(yīng)通過行為人的客觀行為去證明。司法人員在此就必須運(yùn)用推定規(guī)則,既當(dāng)某些客觀行為確定時(shí),行為人實(shí)施這些客觀行為的主觀意圖通常也是確定而唯一的。二是通過刑事推定,可以減少控方一些不必要的舉證,是刑事訴訟中證明責(zé)任分配盡可能做到公平和公正。有些犯罪構(gòu)成要素,控方無法用直接證據(jù)證明,只能通過間接證據(jù)證明,這就決定了被告必須承擔(dān)這些要素不存在的證明責(zé)任。比如,對(duì)于“明知”這一主觀要件的認(rèn)定一般無法憑直接證據(jù)來證明,而只能通過行為人的客觀行為來推定。這樣,通過刑事推定一定程度上倒置舉證責(zé)任,從而契合了程序公正的要求。此外,控方要指控某人犯罪,除了證明犯罪構(gòu)成要件事實(shí)存在外,還必須同時(shí)證明阻卻違法和阻卻責(zé)任事由不存在。如必須證明行為人的行為不屬于正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn),必須證明行為人行為時(shí)沒有精神病等。如果所有這些都必須由控方負(fù)責(zé)證明,將使控方不堪重負(fù),是訴訟曠日持久,而且從必要性上考慮也并無多大意義。所以,在刑事訴訟中,對(duì)這些方面,都可以使用推定,即通過犯罪構(gòu)成要件行為的存在,推定阻卻違法、阻卻責(zé)任事由的不存在。在訴訟程序上,推定控方的行為是正當(dāng)、合法的。辯方如果要推翻這些推定,則要承擔(dān)提出反證的證明責(zé)任。三是通過刑事推定,可以緩解犯罪證明上的困難,避免訴訟陷入僵局。由于受人的認(rèn)識(shí)能力和手段的局限性,在訴訟中時(shí)常會(huì)發(fā)生無法依靠現(xiàn)有證據(jù)證實(shí)案件事實(shí)的情況。有些犯罪的客觀方面,如環(huán)境污染等公害犯罪、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中的侵害行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系,貪污賄賂犯罪中贓款的用途和去向等,要由控方直接予以證明從理論上講并非沒有可能,但是在實(shí)際操作上卻極其困難,取證的社會(huì)成本過高。若仍堅(jiān)持每一案件事實(shí)都必須有現(xiàn)實(shí)證據(jù)證明,必將導(dǎo)致審判效率低下。如果承認(rèn)并適用推定規(guī)則就可在相當(dāng)大的程度上解決這一問題,從而提高訴訟效率。四是通過刑事推定,可以體現(xiàn)立法上對(duì)社會(huì)政策、價(jià)值取向的特殊考慮。推定常常被用來表達(dá)立法者所倡導(dǎo)的某些價(jià)值取向,貫徹立法者希望實(shí)現(xiàn)的某些社會(huì)政策。例如我國現(xiàn)行刑法規(guī)定的巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪,國家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過合法收入,差額巨大且不能說明其來源合法的,就推定為非法。這就是基于從嚴(yán)治吏、嚴(yán)懲腐敗的政策思想而設(shè)置的。因?yàn)樵谟行┣闆r下,要查明國家公職人員具體的貪污受賄行為,從而使其完全符合貪污罪、受賄罪的構(gòu)成要件是非常困難的。但是,如果一名公職人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過其合法收入,差額巨大且不能做出合理說明,根據(jù)一般社會(huì)經(jīng)驗(yàn),這些財(cái)產(chǎn)可以認(rèn)為是其利用自己的職權(quán)便利非法所得,國家顯然對(duì)此不能放縱。所以,立法上才設(shè)立了一個(gè)彌補(bǔ)性的罪名來加以懲戒。