羅 霄

[內(nèi)容提要]WTO成立以來(lái)，歐盟是世界上對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品使用反傾銷手段最多的地區(qū)之一，歐盟對(duì)外貿(mào)易反傾銷已經(jīng)成為推動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)一體化不斷深化的重要?jiǎng)恿χ?。本文從?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的角度對(duì)歐盟近年來(lái)頻繁發(fā)起反傾銷調(diào)查的原因進(jìn)行了深入分析，最終得出歐盟對(duì)外貿(mào)易反傾銷的發(fā)起主要與經(jīng)濟(jì)景氣程度和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著密切關(guān)聯(lián)，反傾銷調(diào)查是歐盟各利益主體間博弈的均衡結(jié)果。

[關(guān)鍵詞]歐盟反傾銷動(dòng)因

中圖分類號(hào)：F755·02文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007－1369(2009)5－0051－05

自1968年歐盟第一部統(tǒng)一的反傾銷立法(即(EEE)459／68號(hào)反傾銷法規(guī))的制定到現(xiàn)行以(EC)384／96號(hào)反傾銷法規(guī)為基礎(chǔ)的反傾銷法規(guī)體系，歐盟反傾銷法歷經(jīng)近50年來(lái)數(shù)十次的修改，目前已經(jīng)形成了較為全面的反傾銷法律體系。其中，《歐洲共同體條約》是歐盟反傾銷立法的根本依據(jù)，處于根本法地位；歐盟反傾銷基本法規(guī)及若干修改法規(guī)屬于基本法；此外，還有對(duì)同時(shí)使用不同貿(mào)易保護(hù)措施所產(chǎn)生問(wèn)題進(jìn)行處理的協(xié)調(diào)法規(guī)、實(shí)施WTO爭(zhēng)端裁定的法規(guī)、將歐盟反傾銷基本法規(guī)擴(kuò)大適用于《歐洲煤鋼共同體條約》項(xiàng)下產(chǎn)品的法規(guī)，以及歐盟委員會(huì)為實(shí)施反傾銷基本法規(guī)相關(guān)規(guī)定而發(fā)布的個(gè)別公告或指南。

歐盟區(qū)的經(jīng)濟(jì)景氣程度與歐盟反傾銷的頻繁度緊密相關(guān)

自1995年至今(截至2009年6月底)，歐盟共發(fā)起對(duì)外反傾銷調(diào)查總數(shù)達(dá)425起，歐盟已成為繼印度和美國(guó)之后，全球反傾銷發(fā)起調(diào)查最多的地區(qū)之一。

根據(jù)GATT／WTO反傾銷條例，一國(guó)對(duì)反傾銷立案遵循兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是有跡象表明國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)由于外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入受到了物質(zhì)傷害；其次，外國(guó)出口商向本國(guó)銷售的商品的價(jià)格低于公平價(jià)格。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)的景氣程度即GDP的增長(zhǎng)水平和失業(yè)率水平成為影響一國(guó)貿(mào)易反傾銷數(shù)量的重要宏觀變量。從GDP增長(zhǎng)率來(lái)看，當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快時(shí)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的需求增加，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的銷售，出口者通常會(huì)提高產(chǎn)品銷售價(jià)格，從而降低了國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)的物質(zhì)傷害，減少反傾銷案件數(shù)量。反之，如果進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降，出現(xiàn)不景氣局面，就會(huì)增加反傾銷立案的可能性。Knetter&Prusa的研究表明，進(jìn)口國(guó)GDP增長(zhǎng)每減少一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，反傾銷數(shù)量增加23％。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，歐盟原15國(guó)的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率僅為2.4％。遠(yuǎn)低于同期世界經(jīng)濟(jì)的年均增長(zhǎng)率水平。本文對(duì)于1999－2006年歐盟反傾銷發(fā)起調(diào)查的次數(shù)與歐盟GDP的總體增長(zhǎng)水平進(jìn)行了簡(jiǎn)單的回歸分析，發(fā)現(xiàn)其具備較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即GDP每增長(zhǎng)1％，反傾銷發(fā)起調(diào)查的次數(shù)將下降近20％。

同時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)周期的微觀體現(xiàn)，失業(yè)率對(duì)于歐盟實(shí)施反傾銷措施的影響也極大。一般而言，失業(yè)率的上升通常表明經(jīng)濟(jì)處于不景氣局面，外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品造成物質(zhì)傷害的可能性會(huì)增加，同時(shí)由于國(guó)內(nèi)價(jià)格下降，國(guó)外產(chǎn)品低于公平價(jià)格的可能性也會(huì)增大，因此反傾銷的數(shù)量會(huì)較多，反之亦然。自1992年以來(lái)，歐盟原15國(guó)的年均失業(yè)率為7.48％，大大高于同期美國(guó)和日本的年均失業(yè)率水平。2004年?yáng)|擴(kuò)后，歐盟總體失業(yè)率進(jìn)一步上升，25國(guó)的平均失業(yè)率分別超過(guò)了9％。我們對(duì)于1999－2006年歐盟反傾銷措施的實(shí)施數(shù)與歐盟失業(yè)率水平之間進(jìn)行了簡(jiǎn)單的回歸分析發(fā)現(xiàn)，歐盟失業(yè)率與反傾銷措施的實(shí)施數(shù)成正比，即失業(yè)率越高，反傾銷措施的實(shí)施可能性也越大，失業(yè)率每下降1個(gè)百分點(diǎn)，反傾銷措施的實(shí)施筆數(shù)將減少超過(guò)9％。

成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非均衡性導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義加劇

近年來(lái)，歐盟對(duì)外貿(mào)易反傾銷調(diào)查的目標(biāo)國(guó)主要集中在中國(guó)、印度、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、俄羅斯、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、烏克蘭等新興國(guó)家和地區(qū)；反傾銷調(diào)查發(fā)起和實(shí)施反傾銷措施的產(chǎn)品亦相對(duì)集中，賤金屬、化工、機(jī)電產(chǎn)品分別位居前三位。究其原因，或許與歐盟內(nèi)成員國(guó)間社會(huì)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的非均衡性有關(guān)。

歐盟東擴(kuò)加重了成員國(guó)間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊，東擴(kuò)前成員國(guó)間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的最大差距為1:10，東擴(kuò)后貧困人口比例大幅上升，成員國(guó)間的經(jīng)濟(jì)水平差距擴(kuò)大到1:30。區(qū)域內(nèi)發(fā)展的非均衡性致使歐盟內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭，原因在于面對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)自由化的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義漸趨失效，相較于反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易保護(hù)手段，反傾銷存在著一系列的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括存在著廣泛的自由裁量權(quán)、相對(duì)自由的實(shí)施期限、以企業(yè)為調(diào)查對(duì)象且采取措施后無(wú)需負(fù)擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，因此反傾銷已經(jīng)成為了歐盟貿(mào)易保護(hù)主義的首選工具。就整體而言，目前歐盟內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了一個(gè)多層次的垂直分工體系。其中，英、法、德、瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家處于分工的核心地位，產(chǎn)業(yè)以資本和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)為主，攫取了“微笑曲線”兩端的利潤(rùn)，而愛(ài)爾蘭、葡萄牙、中東歐十國(guó)則主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。

歐盟的東擴(kuò)已經(jīng)造成了成員國(guó)利益的重新劃分，東擴(kuò)帶來(lái)的擴(kuò)張收益與成員國(guó)各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、對(duì)外貿(mào)易體系密切相關(guān)。受惠于歐盟東擴(kuò)最大的行業(yè)與部門包括：資本密集型行業(yè)，包括商業(yè)和金融服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)和消費(fèi)者服務(wù)業(yè)；具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型行業(yè)，如紡織業(yè)，成衣制造行業(yè)；具有比較優(yōu)勢(shì)的谷物、蔬菜、水果、家畜飼養(yǎng)等農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的差異，欠發(fā)達(dá)國(guó)家“夕陽(yáng)行業(yè)”在東擴(kuò)過(guò)程中已經(jīng)受到了沖擊。因東擴(kuò)經(jīng)濟(jì)利益受到損害的主要集中于低技術(shù)行業(yè)和絕大部分農(nóng)業(yè)部門，特別是在地中海地區(qū)和新成員國(guó)的東部邊境地區(qū)將面臨更激烈的競(jìng)爭(zhēng)，承擔(dān)歐盟產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策導(dǎo)致的高額成本。因此，這些國(guó)家在歐盟對(duì)外貿(mào)易中，面對(duì)新興市場(chǎng)出口產(chǎn)品的沖擊也最嚴(yán)重，從而對(duì)成員國(guó)政府形成了較大的就業(yè)壓力，為了支持相對(duì)落后的中東歐國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)，歐盟不得不采取反傾銷等貿(mào)易保護(hù)措施，進(jìn)一步提高中東歐國(guó)家產(chǎn)品市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘，因此造成歐盟發(fā)起的反傾銷調(diào)查目標(biāo)國(guó)主要集中于新興市場(chǎng)國(guó)家，且反傾銷調(diào)查的發(fā)起數(shù)量呈逐年上升之勢(shì)。

反傾銷調(diào)查已成為歐盟區(qū)域內(nèi)多重利益主體博弈的平衡工具

就歐盟層面而言，對(duì)外貿(mào)易反傾銷的目的旨在保護(hù)受到第三方進(jìn)口產(chǎn)品威脅的成員國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)利益不受損害，但就歐盟內(nèi)部而言所有反傾銷的調(diào)查發(fā)起和反傾銷措施的最終實(shí)施都直接涉及到諸多利益主體之間依據(jù)切身經(jīng)濟(jì)利益的激烈沖突，博弈表現(xiàn)為兩個(gè)層面，最終的反傾銷裁決結(jié)果是歐盟內(nèi)部“多方動(dòng)態(tài)博弈的均衡結(jié)果，其反映了成員國(guó)與受歐洲一體化影響的利益集團(tuán)之間的關(guān)系。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)際政治地位、政治實(shí)體之間的利益結(jié)構(gòu)、人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期、參與者的數(shù)目和類別都是影響合作博弈關(guān)系能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵要素”。

1、就歐盟成員國(guó)內(nèi)部而言，成員國(guó)政府對(duì)反

傾銷的最終態(tài)度取決于生產(chǎn)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會(huì)、進(jìn)口銷售商及分銷渠道、消費(fèi)者群體之間的多重博弈

其中，生產(chǎn)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會(huì)構(gòu)成反傾銷立案的申請(qǐng)主體，由于其是歐盟對(duì)外實(shí)施反傾銷措施的最直接受益主體，因此成為歐盟對(duì)外發(fā)起反傾銷調(diào)查的堅(jiān)定的支持力量，更成為歐盟健全和完善反傾銷法律制度的推動(dòng)力量。成員國(guó)內(nèi)對(duì)于反傾銷提出質(zhì)疑甚至反對(duì)的力量主要來(lái)自進(jìn)口銷售商及分銷渠道利益主體和消費(fèi)者利益主體。進(jìn)口銷售商及分銷渠道是進(jìn)口產(chǎn)品差價(jià)利潤(rùn)的直接受益群體，也是實(shí)施反傾銷稅率后的直接納稅主體，該利益主體成為了質(zhì)疑歐盟實(shí)施反傾銷政策的中堅(jiān)力量；而另一方面，由于大部分新型市場(chǎng)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品性價(jià)比較高，對(duì)于歐盟區(qū)的消費(fèi)者存在著本質(zhì)上的收入效應(yīng)，因此，廣大的消費(fèi)者成為了積極附和進(jìn)口銷售商及分銷渠道利益主體質(zhì)疑歐盟實(shí)施反傾銷法律意義、實(shí)施高額反傾銷稅率后果的基礎(chǔ)力量。

英國(guó)牛津大學(xué)學(xué)者Simon J.Evenett通過(guò)對(duì)歐盟主要財(cái)經(jīng)媒體進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，了解到歐盟15個(gè)成員國(guó)的反傾銷投票大致情況。分析表明，大部分國(guó)內(nèi)就業(yè)保護(hù)較強(qiáng)、行業(yè)協(xié)會(huì)勢(shì)力強(qiáng)大的成員國(guó)都傾向于贊成發(fā)起反傾銷調(diào)查；而社會(huì)保障和福利開(kāi)支較大的北歐國(guó)家，以及工會(huì)勢(shì)力強(qiáng)大的英國(guó)、愛(ài)爾蘭則對(duì)反傾銷發(fā)起持反對(duì)意見(jiàn)。

2、就歐盟層面而言，反傾銷政策成為歐盟平衡各成員國(guó)利益關(guān)系的工具

作為國(guó)家集團(tuán)利益的代言人，歐盟的反傾銷政策本質(zhì)在于：一方面，通過(guò)反傾銷制裁手段維護(hù)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)調(diào)控有效性和區(qū)域產(chǎn)業(yè)安全，盡最大可能地促進(jìn)歐盟區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和均衡發(fā)展；另一方面，又要借對(duì)外貿(mào)易反傾銷措施平衡對(duì)相關(guān)出口國(guó)的外交關(guān)系，實(shí)現(xiàn)歐盟在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，反傾銷政策最終成為歐盟對(duì)區(qū)域貿(mào)易和多邊貿(mào)易的平衡器。與WTO的有關(guān)規(guī)定相比，歐盟反傾銷機(jī)制最大的特點(diǎn)在于更強(qiáng)調(diào)對(duì)歐盟整體利益的保護(hù)，這集中表現(xiàn)在反傾銷措施實(shí)施方面，除了根據(jù)grid所規(guī)定的存在傾銷、損害以及因果關(guān)系的要素之外，還將依照反傾銷措施必須符合歐盟整體利益的原則，即面對(duì)一個(gè)已證明存在的傾銷及由傾銷造成的損害，在綜合考慮起訴廠商、消費(fèi)者、進(jìn)口商及其他主體的利益后，才決定是否實(shí)施反傾銷措施，歐盟對(duì)于反傾銷機(jī)制創(chuàng)設(shè)的特殊磋商和表決機(jī)制是對(duì)歐盟層面利益關(guān)系博弈的最好詮釋。

歐盟反傾銷的執(zhí)行機(jī)構(gòu)主要包括了擔(dān)任決策的機(jī)構(gòu)——?dú)W盟理事會(huì)；負(fù)責(zé)調(diào)查的機(jī)構(gòu)——?dú)W盟委員會(huì)；從事咨詢與監(jiān)督的機(jī)構(gòu)——反傾銷咨詢委員會(huì)；擔(dān)任司法審查的機(jī)構(gòu)——?dú)W洲法院和初審法院；以及反傾銷立法與對(duì)外談判方面起著重要作用的歐盟133委員會(huì)和常駐代表委員會(huì)。在立案和調(diào)查的整個(gè)過(guò)程中，反傾銷咨詢委員會(huì)成為歐盟成員國(guó)申訴各自利益和主要關(guān)注點(diǎn)的主要途徑；而最終反傾銷措施的實(shí)施決策則適用歐盟理事會(huì)的表決機(jī)制，因此表決結(jié)果是成員國(guó)國(guó)家利益間博弈的結(jié)果。自1994年開(kāi)始，歐盟理事會(huì)采用簡(jiǎn)單多數(shù)對(duì)歐委會(huì)提交征稅建議進(jìn)行表決，并決定是否征收反傾銷稅。在461／2004號(hào)條例生效后，除非在歐盟委員會(huì)提交建議后的一個(gè)月內(nèi)以簡(jiǎn)單多數(shù)予以拒絕，否則歐盟理事會(huì)應(yīng)通過(guò)該建議，從而大大提高了第三國(guó)產(chǎn)品被征收反傾銷稅的可能性。

結(jié)論

綜上所述，歐盟對(duì)外貿(mào)易的反傾銷策略已經(jīng)成為成員國(guó)國(guó)政府解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)壓力、歐盟委員會(huì)解決貿(mào)易增長(zhǎng)方式壓力的緩釋器。歐盟反傾銷調(diào)查的發(fā)起與歐盟宏觀經(jīng)濟(jì)的景氣程度和歐盟的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策密切相關(guān)，而歐盟反傾銷措施的實(shí)施則取決于歐盟成員國(guó)內(nèi)、成員國(guó)間的多重利益博弈結(jié)果。

當(dāng)前，金融海嘯的影響范圍和程度的不斷擴(kuò)大加深，對(duì)本已增長(zhǎng)乏力的歐盟經(jīng)濟(jì)形成了較大壓力，面臨2009年經(jīng)濟(jì)增速進(jìn)一步下行的困境。歐盟歐洲委員會(huì)公布的歐元區(qū)(16國(guó))與歐盟27國(guó)的經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)報(bào)告預(yù)測(cè)，2009年歐盟27成員國(guó)整體GDP增長(zhǎng)率為負(fù)增長(zhǎng)1.8％，歐元區(qū)實(shí)際GDP將呈負(fù)增長(zhǎng)，較上年下降1.9％，成為自1999年啟用歐元這一貨幣以來(lái)首次陷入經(jīng)濟(jì)衰退。歐元區(qū)中有11個(gè)國(guó)家、歐盟有18個(gè)國(guó)家均將遭遇GDP負(fù)增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)德國(guó)達(dá)-2.3％，英國(guó)-2.8％，法國(guó)-1.8％，意大利-2.0％，愛(ài)爾蘭負(fù)增長(zhǎng)5％，拉脫維亞將負(fù)增長(zhǎng)6.9％。失業(yè)率方面，伴隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化，歐盟失業(yè)率自2008年開(kāi)始上揚(yáng)，從2008年第一季度到2009年第一季度，歐盟總體失業(yè)率上升了1.5個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到8.2％，其中15～24歲的年輕人失業(yè)率上升了3.7個(gè)百分點(diǎn)。預(yù)計(jì)全年歐盟將新增失業(yè)人口約540萬(wàn)，平均失業(yè)率將超過(guò)9.6％，2010年還會(huì)再增加約300萬(wàn)失業(yè)者，失業(yè)率將攀高至10.4％以上。在此背景下，筆者預(yù)計(jì)歐盟今后兩年內(nèi)的對(duì)外反傾銷的發(fā)起數(shù)量將出現(xiàn)明顯的上升，實(shí)施措施也將更趨苛刻。

(責(zé)任編輯：張曉薇)