覃采萍

摘要：新民主主義經(jīng)濟(jì)理論是中國(guó)共產(chǎn)黨集體智慧的結(jié)晶，而作為我黨前期重要領(lǐng)導(dǎo)人之一的張聞天，對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的構(gòu)建有著個(gè)人獨(dú)到的創(chuàng)見(jiàn)，這一創(chuàng)見(jiàn)是他將列寧的新經(jīng)濟(jì)政策與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的結(jié)果，這對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策在中國(guó)的準(zhǔn)確傳播，新民主主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，馬克思主義中國(guó)化的路徑建設(shè)以及現(xiàn)階的經(jīng)濟(jì)形態(tài)完善都有著積極的意義。

關(guān)鍵詞：新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)；張聞天；創(chuàng)見(jiàn)；理論價(jià)值

中圖分類號(hào)：F12文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3963/j.issn.1671—6477.2009.02.003

所謂經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是指與一定社會(huì)生產(chǎn)力相適應(yīng)的各種生產(chǎn)關(guān)系的總和。在中共黨內(nèi)明確提出新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)概念的是毛澤東。他在1948年2月15日完稿的《中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)、階級(jí)關(guān)系和人民民主革命》一文中，明確提出了舊中國(guó)的半殖民地的半封建的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，“正在被新中國(guó)的新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)所迅速地代替著”。

毛澤東所指的新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是由新式的國(guó)家經(jīng)濟(jì)、被解放了的農(nóng)民和小生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)和在新民主主義國(guó)家指導(dǎo)下的私人資本主義經(jīng)濟(jì)組成。在1949年3月《中共七屆二中全會(huì)的報(bào)告》中，毛澤東除了提到上述的三種經(jīng)濟(jì)成分外，還提到了合作社經(jīng)濟(jì)和國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，并對(duì)每種構(gòu)成的地位和發(fā)展趨向進(jìn)行了完整的描繪，明確指出“這些就構(gòu)成新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)”?？梢?jiàn)，毛澤東在建國(guó)前夕對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)非常關(guān)注，同時(shí)也可發(fā)現(xiàn)，在一年多的時(shí)間內(nèi)，毛澤東對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的認(rèn)識(shí)也產(chǎn)生了很大變化，由三種構(gòu)成變成了五種構(gòu)成，而且對(duì)每種構(gòu)成的說(shuō)明更具體。無(wú)疑，這都是符合中國(guó)國(guó)情的。毛澤東對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的認(rèn)識(shí)之所以如此深刻，與吸收中共的集體智慧有關(guān)，而在中共領(lǐng)導(dǎo)集體中，張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的構(gòu)建更是有著個(gè)人獨(dú)到的創(chuàng)見(jiàn)。

一、張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)

建國(guó)前后，對(duì)新中國(guó)如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，黨內(nèi)的馬克思主義理論家包括毛澤東、劉少奇、張聞天等人在內(nèi)都在努力思索這一問(wèn)題。與同時(shí)期的黨內(nèi)理論家相比，張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的見(jiàn)解卻具獨(dú)到的首創(chuàng)性。

(一)新民主主義經(jīng)濟(jì)主要由國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)和小商品經(jīng)濟(jì)構(gòu)成

1940年，毛澤東在《新民主主義論》中首次提出了新民主主義的經(jīng)濟(jì)有國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、富農(nóng)經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)的形式。隨著時(shí)間的推移，一直到1949年1月中央政治局會(huì)議毛澤東明確肯定“經(jīng)濟(jì)成分包括國(guó)營(yíng)、合作社、國(guó)家資本主義(公私合營(yíng)、租借)、私人資本、個(gè)體”。以前，盡管每次提到新民主主義經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成方面有稍許差異，但可以肯定毛澤東一直沒(méi)有形成新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)將由五種或五種以上形式的經(jīng)濟(jì)成分構(gòu)成的完整認(rèn)識(shí)，而在黨內(nèi)率先提出新民主主義經(jīng)濟(jì)構(gòu)成有五種以上的是張聞天。張聞天在1948年7月18日東北局召開(kāi)的縣委組織部長(zhǎng)、宣傳部長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議上的講話中指出，“新民主主義的經(jīng)濟(jì)形式”有6種，即：國(guó)家經(jīng)濟(jì)，或叫公營(yíng)經(jīng)濟(jì)；國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)；私人資本主義經(jīng)濟(jì)；小商品經(jīng)濟(jì)，主要是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)，包括城市小手工業(yè)經(jīng)濟(jì)；合作經(jīng)濟(jì)；游牧經(jīng)濟(jì)。此外還有原始的自然經(jīng)濟(jì)。同年9月15日，張聞天在起草《關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本方針的提綱》原稿中，又明確指出東北的新民主主義經(jīng)濟(jì)由6種經(jīng)濟(jì)成分構(gòu)成，即“國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、小商品經(jīng)濟(jì)、秋林式的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)”。與此同時(shí)，劉少奇9月13日在中共中央政治局會(huì)議上講到中國(guó)新民主主義的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成有4種，即國(guó)家經(jīng)濟(jì)、國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，在提到私營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)將其內(nèi)分為資本家的資本主義經(jīng)濟(jì)和小生產(chǎn)者經(jīng)濟(jì)，這實(shí)際上與張聞天提到的東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成不謀而合，這也表明在面對(duì)同一新鮮事物時(shí)，中共黨內(nèi)的馬克思主義理論家是可以同時(shí)提出所見(jiàn)略同的創(chuàng)見(jiàn)的。不久，劉少奇在接到張聞天《關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本方針的提綱》后，接受了張聞天關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的基本提法(將其中的秋林式的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)刪掉了)，并將其構(gòu)成概稱為五種經(jīng)濟(jì)成分，代替了自己的四種經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的提法。劉少奇關(guān)于張聞天東北新民主主義經(jīng)濟(jì)構(gòu)成提法的修改意見(jiàn)被毛澤東基本認(rèn)可，只不過(guò)將其中的小商品經(jīng)濟(jì)改為了個(gè)體經(jīng)濟(jì)，這樣新民主主義的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成在中共七屆二中全會(huì)上就正式被確定為國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、私人資本主義、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)。從這個(gè)正式提法的來(lái)源看，張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)由五種以上形式構(gòu)成的提法就具有原創(chuàng)性了。

(二)將國(guó)家資本主義納入新民主主義經(jīng)濟(jì)構(gòu)成之中，并對(duì)國(guó)家資本主義的形式和作用進(jìn)行了具體說(shuō)明

關(guān)于國(guó)家資本主義這種經(jīng)濟(jì)形式，黨的早期領(lǐng)導(dǎo)人陳獨(dú)秀、瞿秋白等在各自的文章里都進(jìn)行過(guò)介紹。如陳獨(dú)秀肯定中國(guó)革命勝利以后，必須經(jīng)過(guò)一個(gè)過(guò)渡時(shí)期。在這個(gè)過(guò)渡時(shí)期，存在多種經(jīng)濟(jì)成分：家庭的手工業(yè)與農(nóng)業(yè)、小生產(chǎn)制、私人資本主義的大生產(chǎn)制、國(guó)家資本主義。但從中國(guó)共產(chǎn)黨的經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)際來(lái)看，國(guó)家資本主義這種形式一直沒(méi)有受到重視。1933年，張聞天在中央蘇區(qū)探討蘇維埃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前途時(shí)，曾明確指出“國(guó)家資本主義的企業(yè)可以說(shuō)還沒(méi)有”。國(guó)家資本主義這種經(jīng)濟(jì)形式開(kāi)始受到黨內(nèi)關(guān)注，與劉少奇和張聞天同時(shí)在1948年9月將它納入新民主主義經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成有關(guān)。但從劉少奇在9月13日關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)問(wèn)題的講話來(lái)看，他只是一句話就將國(guó)家資本主義這種形式帶過(guò)去了。他指出：“還有陳伯達(dá)同志講的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，這個(gè)名詞不通俗，也可以講。”而張聞天卻在提綱中對(duì)國(guó)家資本主義進(jìn)行了具體說(shuō)明和重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)。在形式方面，張聞天指出國(guó)家資本主義具體有出租制、加工制、定貨制和代賣(mài)制的形式。在作用方面，張聞天指出國(guó)家資本主義可以促使國(guó)家和私人進(jìn)行資源優(yōu)勢(shì)上的互補(bǔ)，提高生產(chǎn)的社會(huì)化程度，還可以使私人資本置于國(guó)家的管理與監(jiān)督之下，有利于私人資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡，對(duì)于新民主主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最為有利。在對(duì)待國(guó)家資本主義的態(tài)度方面，張聞天指出各級(jí)干部應(yīng)糾正關(guān)門(mén)主義的態(tài)度，“應(yīng)該有意識(shí)地承認(rèn)國(guó)家資本主義這個(gè)范疇，有意識(shí)的對(duì)它加以提倡、組織與扶助”。張聞天關(guān)于國(guó)家資本主義在中國(guó)發(fā)展的意見(jiàn)得到了黨內(nèi)外的認(rèn)可，起著臨時(shí)憲法作用的共同綱領(lǐng)第三十一條指出：“國(guó)家資本與私人資本合作的經(jīng)濟(jì)為國(guó)家資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。在必要和可能的條件下，應(yīng)鼓勵(lì)私人資本向國(guó)家資本主義方向發(fā)展，例如為國(guó)家企業(yè)加工，或與國(guó)家合營(yíng)，或用租借形式經(jīng)營(yíng)國(guó)家的企業(yè)，開(kāi)發(fā)國(guó)家的富源等?！睆暮暧^上來(lái)看，張聞天在黨內(nèi)雖然不是提出國(guó)家資本主義概念的第一人，但從特定的時(shí)間和所起的作用來(lái)看，在國(guó)家資本主義這種形式長(zhǎng)期受到黨內(nèi)忽視的情況下，張聞天將國(guó)家資本主義明確納入新民主主義經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成

之中，并對(duì)國(guó)家資本主義在中國(guó)發(fā)展的具體形式以及在新民主主義經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)中的重要地位進(jìn)行說(shuō)明，并且這種納入和說(shuō)明還被黨中央采納由此受到黨內(nèi)外廣泛關(guān)注，這都意味著張聞天對(duì)國(guó)家資本主義這種形式在中國(guó)的實(shí)際發(fā)展起了開(kāi)創(chuàng)性的作用。

(三)對(duì)五種經(jīng)濟(jì)成分在新民主主義經(jīng)濟(jì)中的地位及其相互關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)說(shuō)明

新民主主義經(jīng)濟(jì)是由五種經(jīng)濟(jì)成分構(gòu)成，這并不就是新民主主義經(jīng)濟(jì)的全貌，因?yàn)樾旅裰髦髁x經(jīng)濟(jì)不僅是這五種經(jīng)濟(jì)成分的簡(jiǎn)單相加和無(wú)原則的混合。按照毛澤東在《新民主主義論》中對(duì)新民主主義共和國(guó)的原則設(shè)計(jì)，新民主主義共和國(guó)是中國(guó)由半殖民地半封建社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過(guò)渡過(guò)程中的必不可移的階段。在新民主主義共和國(guó)里，既有資本主義因素，也有社會(huì)主義因素，但這種兩元因素混合的局面逐漸要轉(zhuǎn)化為社會(huì)主義一元因素獨(dú)具的狀態(tài)。新民主主義經(jīng)濟(jì)是隸屬于新民主主義共和國(guó)的一個(gè)主要部分，在經(jīng)濟(jì)上承擔(dān)著發(fā)展生產(chǎn)力，積累社會(huì)財(cái)富的功能，在政治上則承擔(dān)著向社會(huì)主義過(guò)渡的保證任務(wù)。如果不分輕重、主次、緩急、利害地隨意對(duì)待五種經(jīng)濟(jì)成分，那新民主主義經(jīng)濟(jì)的預(yù)期任務(wù)勢(shì)必很難完成。張聞天在指出新民主主義經(jīng)濟(jì)的多種形式的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)每一種經(jīng)濟(jì)形式在整個(gè)構(gòu)成中的地位及其相互關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)說(shuō)明。他指出，國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)是新民主主義經(jīng)濟(jì)的主要支柱，但國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)在新民主主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中必須處理好與私人資本之間的先公后私、公外有私和公私合營(yíng)三種關(guān)系。合作社經(jīng)濟(jì)是國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的最可靠的有力的助手，但合作社經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能急于求成，既要善于借助國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的力量與私人資本主義經(jīng)濟(jì)之間的投機(jī)操縱行為進(jìn)行斗爭(zhēng)，又要通過(guò)合理的管理措施吸收小商品經(jīng)濟(jì)向合作社經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)是最有利于新民主主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形式。私人資本主義經(jīng)濟(jì)是新民主主義經(jīng)濟(jì)中必然的與必要的經(jīng)濟(jì)形式，但不能抬高它的作用，更不能把恢復(fù)與發(fā)展私人資本主義經(jīng)濟(jì)放在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的第一位。小商品經(jīng)濟(jì)是新民主主義經(jīng)濟(jì)中數(shù)量上占完全優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)形式，不能急于求成地將小商品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)到社會(huì)主義方向，必須在穩(wěn)固私有權(quán)的條件下，根據(jù)生產(chǎn)力的進(jìn)步和小生產(chǎn)者的政治覺(jué)悟，借助于合作社和國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)，在和私人資本主義經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期較量后才能向社會(huì)主義方向轉(zhuǎn)化。在對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)五種構(gòu)成的地位和相互關(guān)系進(jìn)行一一具體分析后，張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)的總路線進(jìn)行了總結(jié)，即“這條路線應(yīng)該是以國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體，緊緊依靠群眾的合作社經(jīng)濟(jì)，改造小商品經(jīng)濟(jì)，利用私人資本主義經(jīng)濟(jì)，尤其是國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，防止與反對(duì)商品的資本主義經(jīng)濟(jì)所固有的投機(jī)性與破壞性?！标P(guān)于五種經(jīng)濟(jì)成分在新民主主義經(jīng)濟(jì)中的地位及其相互關(guān)系，除了國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)外，毛澤東、劉少奇對(duì)另外四種經(jīng)濟(jì)成分的地位在不同場(chǎng)合都有過(guò)說(shuō)明，如就國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)而言，毛澤東、劉少奇一直強(qiáng)調(diào)它在新民主主義經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。再就私人資本主義經(jīng)濟(jì)而言，毛澤東在《論聯(lián)合政府》的報(bào)告中有過(guò)重點(diǎn)說(shuō)明。關(guān)于合作社經(jīng)濟(jì)的作用，劉少奇在張聞天提交提綱的前夕，在《論新民主主義的經(jīng)濟(jì)與合作社》一文中對(duì)其進(jìn)行過(guò)很大篇幅的闡述。就整體而言，系統(tǒng)地將五種經(jīng)濟(jì)成分拼在一起，并對(duì)其作用一一說(shuō)明，張聞天《關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本方針的提綱》確屬首創(chuàng)。同時(shí)，對(duì)五種成分的相互關(guān)系進(jìn)行具體說(shuō)明，張聞天《關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本方針的提綱》也屬首創(chuàng)。只有指出了新民主主義經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成，并指出了每種構(gòu)成的地位和相互關(guān)系，新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)才清晰起來(lái)，從這個(gè)意義上也可以說(shuō)，完整地將新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)勾畫(huà)出來(lái)，這是張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)理論比較有首創(chuàng)意義的貢獻(xiàn)。

二、張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)創(chuàng)見(jiàn)的來(lái)源

細(xì)細(xì)追究起來(lái)，張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)并不止于上述的三個(gè)方面，單就某個(gè)方面而言，如就私人資本主義存在的價(jià)值，合作社經(jīng)濟(jì)的具體經(jīng)營(yíng)方式、小商品經(jīng)濟(jì)的所有權(quán)問(wèn)題，張聞天都有個(gè)別建樹(shù)，很有些文章也對(duì)此進(jìn)行過(guò)研究，本文則側(cè)重于從整體上探討張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的理論貢獻(xiàn)。從上述張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)來(lái)看，張聞天與毛澤東、劉少奇等人既有相同之處，也有相異之處，在宏觀和微觀方面都提出過(guò)自己的創(chuàng)見(jiàn)。這里就有一個(gè)問(wèn)題值得研究，為什么是張聞天而不是別人率先對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)進(jìn)行完整說(shuō)明呢?

(一)理論來(lái)源：對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策的吸收與借鑒

1921年3月，布爾什維克黨的第十次代表大會(huì)通過(guò)了由戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義過(guò)渡到新經(jīng)濟(jì)政策的決議。實(shí)施一年后，蘇維埃政府經(jīng)列寧親自審定發(fā)表了一篇類似白皮書(shū)的長(zhǎng)篇文告《蘇維埃俄羅斯政策之發(fā)展》。文告全文共分11部分，不僅詳細(xì)闡述了俄羅斯實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的背景和實(shí)行后的變化，還從理論上系統(tǒng)論述了為何要實(shí)行這個(gè)政策轉(zhuǎn)變。文告指出：“蘇維埃共和國(guó)是世界上工人與農(nóng)人在事實(shí)上握到權(quán)力的第一個(gè)國(guó)家。它將要做從資本主義到共產(chǎn)主義底變遷中的一種經(jīng)濟(jì)組織。它不會(huì)做純粹的社會(huì)主義，因?yàn)檫@個(gè)日子尚未到來(lái)；它也不會(huì)做純粹的資本主義，因?yàn)檫@種日子已在衰敗了。它是過(guò)去與未來(lái)的唯一的結(jié)合——資本主義與社會(huì)主義底原素混合的同時(shí)存在。”1922年9月，張聞天在美國(guó)加利福尼亞大學(xué)圖書(shū)館中的一份英文刊物上看到了這份文告，覺(jué)得很有理論價(jià)值，將它譯成中文寄回國(guó)內(nèi)，隨后上海的《民國(guó)日?qǐng)?bào)》連續(xù)三期刊載了這篇譯文。由此可見(jiàn)，張聞天應(yīng)處于中國(guó)最早對(duì)列寧的新經(jīng)濟(jì)政策有過(guò)初步了解和傳播的人員前列。1925年一1930年在蘇聯(lián)系統(tǒng)學(xué)習(xí)馬列主義后，張聞天對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的認(rèn)識(shí)則更深刻。列寧1918年在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級(jí)性》中曾指出，沒(méi)有一個(gè)共產(chǎn)主義者否認(rèn)過(guò)社會(huì)主義蘇維埃共和國(guó)正處于從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡階段，誰(shuí)都會(huì)承認(rèn)過(guò)渡一詞用在經(jīng)濟(jì)上是意味著在過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)既有資本主義又有社會(huì)主義的成分、部分和因素。俄國(guó)在過(guò)渡時(shí)期的現(xiàn)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成是：“(1)宗法式的，即在很大程度上屬于自然經(jīng)濟(jì)的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)；(2)小商品生產(chǎn)(這里包括大多數(shù)出賣(mài)糧食的農(nóng)民)；(3)私人資本主義；(4)國(guó)家資本主義；(5)社會(huì)主義?！?921年列寧在《論糧食稅》一文中再次重復(fù)了他上述關(guān)于過(guò)渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的觀點(diǎn)，仍然肯定俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本成分仍然和從前一樣，并對(duì)利用資本主義發(fā)展生產(chǎn)力的必要性進(jìn)行了肯定，對(duì)國(guó)家資本主義在過(guò)渡時(shí)期的積極作用及實(shí)現(xiàn)形式(租讓制、合作制、代購(gòu)代銷(xiāo)制、租借制)進(jìn)行了具體闡述?！拔覀儜?yīng)該利用資本主義(特別是要把它納入國(guó)家資本主義的軌道)作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式”。列寧晚年從實(shí)際出發(fā)，在《論合作社》等文中對(duì)合作社在過(guò)渡時(shí)期的作用和形式又進(jìn)行過(guò)重點(diǎn)說(shuō)明?！霸趯?shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的條件下，使俄國(guó)居民充分廣

泛而深入地合作化，這就是我們所需要的一切，因?yàn)楝F(xiàn)在我們發(fā)現(xiàn)了私人利益即私人買(mǎi)賣(mài)的利益與國(guó)家對(duì)這種利益的檢查監(jiān)督相結(jié)合的合適程度，發(fā)現(xiàn)了私人利益服從共同利益的合適程度”。將列寧關(guān)于過(guò)渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的論述串聯(lián)在一起，無(wú)疑與張聞天對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的構(gòu)繪有一致之處?？梢哉f(shuō)，張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)的理論來(lái)源既有借鑒中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)的有益構(gòu)建，但追根溯源起來(lái)應(yīng)該是對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策的吸收借鑒。

(二)現(xiàn)實(shí)依據(jù)：對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨局部執(zhí)政地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的調(diào)查研究

張聞天不僅是黨內(nèi)最初知曉列寧的新經(jīng)濟(jì)政策的早期成員，而且也是黨內(nèi)少有的長(zhǎng)期堅(jiān)持對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際進(jìn)行調(diào)查研究的領(lǐng)導(dǎo)成員之一。1942年，張聞天在對(duì)陜北晉西一帶的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行了一年多的實(shí)地調(diào)查研究之后，清醒地意識(shí)到中國(guó)現(xiàn)有的生產(chǎn)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有到達(dá)進(jìn)入社會(huì)主義所需要生產(chǎn)力的水平，農(nóng)村個(gè)體經(jīng)濟(jì)的直接發(fā)展前途是新式資本主義，即是資本主義，但這種資本主義的前途是社會(huì)主義的資本主義方式。“因?yàn)橹袊?guó)太落后，只有走過(guò)新式資本主義的第一步，才能走社會(huì)主義的第二步”。1945年，抗戰(zhàn)結(jié)束后，張聞天主動(dòng)要求到地方工作。在東北主管地方事務(wù)的過(guò)程中，他長(zhǎng)期堅(jiān)持到農(nóng)村和城市的生產(chǎn)第一線去調(diào)查研究，而東北得天獨(dú)厚的經(jīng)濟(jì)條件也為張聞天率先對(duì)新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)進(jìn)行完整說(shuō)明提供了現(xiàn)實(shí)素材。東北地區(qū)由于歷史上俄日統(tǒng)治者和偽滿統(tǒng)治者的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起點(diǎn)比較高，并有部分經(jīng)濟(jì)因?yàn)楣伯a(chǎn)黨沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)經(jīng)營(yíng)而在與私人資本主義進(jìn)行合作的過(guò)程中向國(guó)家資本主義方向發(fā)展。同時(shí)解放區(qū)軍民自己創(chuàng)辦的公營(yíng)工商企業(yè)也為數(shù)不少。在東北還有大量中小私人工商企業(yè)，這類經(jīng)濟(jì)由于戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較偏弱，至于廣大農(nóng)村則是一片汪洋大海的農(nóng)民個(gè)體經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)力的社會(huì)化還未啟動(dòng)，合作經(jīng)濟(jì)還只在開(kāi)始。此外，在東北還有少量的蘇聯(lián)在華投資經(jīng)營(yíng)的“秋林公司”等。在對(duì)每種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)和量、發(fā)展趨勢(shì)都進(jìn)行了調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，張聞天逐漸將列寧的新經(jīng)濟(jì)政策與東北實(shí)際結(jié)合起來(lái)，形成了一種既是馬列主義的，又是中國(guó)化的《關(guān)于東北經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及經(jīng)濟(jì)建設(shè)基本方針的提綱》，提出了自己關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)。

三、張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)創(chuàng)見(jiàn)的理論價(jià)值

張聞天關(guān)于新民主主義形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)顯然是馬克思主義中國(guó)化的理論成果，具有很強(qiáng)的前瞻性、務(wù)實(shí)性和系統(tǒng)性，在馬克思主義中國(guó)化發(fā)展史上留下了獨(dú)特的歷史地位，具有豐富的理論價(jià)值。

(一)為列寧新經(jīng)濟(jì)政策在中國(guó)的整體傳播和發(fā)展作出了貢獻(xiàn)

列寧的新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)際上是列寧晚年探索社會(huì)主義建設(shè)的新思路，是對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)主義觀的一種突破，其滲透出來(lái)的思想價(jià)值就在于主張從本國(guó)實(shí)際出發(fā)來(lái)建設(shè)社會(huì)主義，而不能從馬克思主義的書(shū)本和主觀愿望出發(fā)來(lái)建設(shè)社會(huì)主義。由于新經(jīng)濟(jì)政策還處于一種邊積累經(jīng)驗(yàn)邊反思社會(huì)主義建設(shè)道路的階段，因而列寧對(duì)過(guò)渡時(shí)期經(jīng)濟(jì)建設(shè)的論述一直處于一種發(fā)展階段，再由于他的身體健康等原因也沒(méi)有來(lái)得及對(duì)過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，因而對(duì)列寧的新經(jīng)濟(jì)政策的完整準(zhǔn)確理解直接關(guān)系到中國(guó)共產(chǎn)黨在執(zhí)掌政權(quán)后對(duì)這一政策的借鑒問(wèn)題。張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)實(shí)際上是張聞天將列寧的新經(jīng)濟(jì)政策完整的與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的理論成果，是對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策的整體傳播和運(yùn)用，對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨探索符合中國(guó)實(shí)際的社會(huì)主義建設(shè)道路提供了啟迪。難能可貴的是，張聞天在將列寧的新經(jīng)濟(jì)政策與中國(guó)實(shí)際正確結(jié)合的同時(shí)，還對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了總結(jié)和升華，提出了新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的總路線，是馬列主義發(fā)展史上第一次對(duì)過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)形態(tài)進(jìn)行如此簡(jiǎn)明扼要的經(jīng)典概括。實(shí)踐證明，對(duì)列寧新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行完整準(zhǔn)確的而不是斷章取義的理解和運(yùn)用，不論對(duì)馬列主義本身的發(fā)展，還是對(duì)新中國(guó)各種形式經(jīng)濟(jì)的和諧共處發(fā)展以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治走向有著至關(guān)重要的指導(dǎo)作用。

(二)為中國(guó)共產(chǎn)黨制定正確的新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針提供了參考藍(lán)圖

在中國(guó)共產(chǎn)黨即將從革命轉(zhuǎn)入建設(shè)階段之際，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和理論都及其匱乏，張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)無(wú)疑對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨即將開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)建設(shè)起了一種及時(shí)雨的理論彌補(bǔ)作用。不僅毛澤東在中共七屆二中全會(huì)的報(bào)告吸收和借鑒了張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)，而且在1949年制定的起著臨時(shí)憲法作用的共同綱領(lǐng)里面再此吸收和借鑒了他的這些創(chuàng)見(jiàn)。毛澤東在《整頓黨的作風(fēng)》中指出：“我們所要的理論家是什么樣的人呢?是要這樣的理論家，他們能夠依據(jù)馬克思列寧主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，正確地解釋歷史中和革命中所發(fā)生的實(shí)際問(wèn)題，能夠在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化種種問(wèn)題上給予科學(xué)的解釋，給予理論的說(shuō)明?！憋@見(jiàn)，張聞天就是這樣的理論家，站在時(shí)代高度，直面實(shí)際問(wèn)題，能夠運(yùn)用馬克思主義理論科學(xué)地解釋即將開(kāi)始的新中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)問(wèn)題，也正唯如此，張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)才能為中國(guó)共產(chǎn)黨制定正確的新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針提供了參考藍(lán)圖，留下了應(yīng)有的歷史地位。

(三)對(duì)馬克思主義中國(guó)化的實(shí)現(xiàn)路徑起著范例作用

中國(guó)革命和建設(shè)需要馬克思主義的指導(dǎo)，馬克思主義需要中國(guó)化，中國(guó)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)需要馬克思主義化，這是被歷史和實(shí)踐反復(fù)證明了的真理，但要實(shí)現(xiàn)馬克思主義中國(guó)化，還有一個(gè)不容忽視的路徑問(wèn)題。張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的創(chuàng)見(jiàn)是典型的將馬克思主義中國(guó)化的理論成果，對(duì)當(dāng)今馬克思主義中國(guó)化的實(shí)現(xiàn)路徑建設(shè)起著范例作用。馬克思主義中國(guó)化是馬克思主義理論和中國(guó)實(shí)際的結(jié)合，要保證這兩種異質(zhì)東西結(jié)合的正確性，前提一定是對(duì)馬克思主義要有完整準(zhǔn)確理解，基本環(huán)節(jié)是對(duì)中國(guó)實(shí)際進(jìn)行調(diào)查研究，主體的創(chuàng)造性思維、堅(jiān)定的政治立場(chǎng)、憂國(guó)憂民的憂患意識(shí)和大局觀等是保證主體將兩者正確結(jié)合起來(lái)的結(jié)合力。理論是實(shí)際的指導(dǎo)，主體對(duì)實(shí)際的深入認(rèn)識(shí)又加深了對(duì)理論的理解，理論與實(shí)際通過(guò)主體的調(diào)查研究在相互了解的過(guò)程中，彼此互相趨近，促使主體在把握住兩者結(jié)合點(diǎn)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮出自己的主觀能動(dòng)性，深入到事物內(nèi)部，研究其中各種要素的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)和關(guān)系，并把這些方面聯(lián)系起來(lái)從整體上加以思考，進(jìn)而把握住事物的共同屬性，從而使特殊性的實(shí)際上升到具有普遍性的理論。主體完成了馬克思主義中國(guó)化的過(guò)程，還只是從內(nèi)圍上實(shí)現(xiàn)了馬克思主義中國(guó)化，要使理論上的馬克思主義中國(guó)化成果付諸實(shí)踐，還面臨著外圍機(jī)制是否順暢的問(wèn)題，也就是說(shuō)，還要有順暢的黨內(nèi)民主機(jī)制，通過(guò)民主集中制將個(gè)人的理論成果上升為全黨的智慧并付諸實(shí)踐。馬克思主義中國(guó)化的路徑建設(shè)也是個(gè)系統(tǒng)工程，只有環(huán)環(huán)相結(jié)，才能在馬克思主義中國(guó)化之樹(shù)上結(jié)出理想之果。

(四)對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)完善起著借鑒作用

從我們現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)際來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)形態(tài)雖然不能等同于新民主主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)，但他的這些創(chuàng)見(jiàn)仍然對(duì)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)完善起著借鑒作用。一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是與一定社會(huì)生產(chǎn)力相適應(yīng)并有相應(yīng)的政治上層建筑和社會(huì)意識(shí)形態(tài)樹(shù)立其上的生產(chǎn)關(guān)系總和，因而經(jīng)濟(jì)形態(tài)在整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)中處于承生產(chǎn)力啟上層建筑的鼎立中柱地位，其內(nèi)部構(gòu)成和外部表現(xiàn)形式都對(duì)社會(huì)的發(fā)展息息相關(guān)。社會(huì)主義初級(jí)階段現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)形態(tài)是經(jīng)過(guò)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的長(zhǎng)期磨合而形成的，是由多種形式構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，既擔(dān)負(fù)著發(fā)展生產(chǎn)力的重任，也擔(dān)負(fù)著促進(jìn)社會(huì)主義初級(jí)階段向更高級(jí)的階段過(guò)渡的政治任務(wù)，因而對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)形態(tài)的完善一定要有整體意識(shí)，既要積極認(rèn)可和發(fā)掘各種有利于生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形式，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)新格局，又要毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持公有制在這一形態(tài)中的主導(dǎo)力和控制力；既要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，又要對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)不利于國(guó)計(jì)民生和共同富裕之處進(jìn)行管制和監(jiān)督；既要允許私人資本主義存在和發(fā)展，同時(shí)又要積極采取和利用國(guó)家資本主義和合作社的形式將其過(guò)渡到社會(huì)主義方向；既要注意一級(jí)生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)籌安排，也要注意二級(jí)生產(chǎn)關(guān)系的多樣化形式發(fā)展?？傊谕晟粕鐣?huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)時(shí)，仍可借鑒張聞天關(guān)于新民主主義經(jīng)濟(jì)總路線的提法，即以國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主體，緊緊依靠群眾的合作社經(jīng)濟(jì)，改造小商品經(jīng)濟(jì)，利用私人資本主義經(jīng)濟(jì)，尤其是國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，防止與反對(duì)商品的資本主義經(jīng)濟(jì)所固有的投機(jī)性與破壞性。只有這樣，社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)才能完成發(fā)展生產(chǎn)力和向社會(huì)主義更高一級(jí)的發(fā)展階段過(guò)渡的雙重任務(wù)，而不是引導(dǎo)中國(guó)社會(huì)退回到舊資本主義的老路上去。

責(zé)任編輯高文盛