淺析商業(yè)秘密侵權(quán)及其民事法律救濟(jì)

劉純龍

摘要商業(yè)秘密是一項(xiàng)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán),是核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。本文在首先對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為的判別進(jìn)行分析的基礎(chǔ)之上,較為詳細(xì)的探討了商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟舉證責(zé)任及證明事項(xiàng),并從價(jià)值組成、影響因素、計(jì)算范圍和實(shí)踐做法四個(gè)方面,系統(tǒng)的分析了商業(yè)秘密侵權(quán)民事賠償?shù)拇_定。

關(guān)鍵詞商業(yè)秘密 侵權(quán) 法律救濟(jì)

中圖分類號(hào):D920.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)05-100-02

商業(yè)秘密是一項(xiàng)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán),是核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn),是能夠給企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)利益的無(wú)形資產(chǎn),喪失或泄露商業(yè)秘密意味著對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的毀滅性顛覆。一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)過(guò);20世紀(jì)的企業(yè)家所犯的最多最致命的錯(cuò)誤是腐敗,而21世紀(jì)的企業(yè)家所犯的最多最致命的錯(cuò)誤是泄密。發(fā)財(cái)?shù)牟皇前l(fā)明自行車的人,而是頭一個(gè)知道這個(gè)消息并且弄到制造秘密的人。所以,隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,商業(yè)秘密保護(hù)應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中為社會(huì)公眾應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重中之重?；诖?有必要對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)這一課題進(jìn)行系統(tǒng)的探討。

一、商業(yè)秘密侵權(quán)行為的判別

保護(hù)商業(yè)秘密要求人們?cè)诠ど袒顒?dòng)中負(fù)有尊重他人的秘密信息、信守合同和公平競(jìng)爭(zhēng)義務(wù),以不正當(dāng)手段獲得、披露和使用他人商業(yè)秘密是侵權(quán)行為,應(yīng)當(dāng)予以制裁,其根本目的在于維護(hù)良好的商業(yè)道德。侵權(quán)法的出發(fā)點(diǎn)是民事行為人的善意義務(wù),行為人違反善意義務(wù)時(shí)要負(fù)侵權(quán)責(zé)任。侵權(quán)法不禁止他人合法獲得商業(yè)秘密,侵權(quán)法以侵權(quán)行為法定為原則,以善意義務(wù)為補(bǔ)充,行為人既未侵犯相對(duì)人的法定權(quán)利,又未違反基本善意義務(wù)的,不承擔(dān)任何侵權(quán)責(zé)任。在商業(yè)秘密保護(hù)中,侵權(quán)法不禁止行為人正當(dāng)?shù)卣莆账说纳虡I(yè)秘密。侵權(quán)法拓展了商業(yè)秘密保護(hù)的領(lǐng)域,它將不特定行為人的手段的合法性納入考量、權(quán)衡的范圍,以一方行為、手段的正當(dāng)與否作為先決條件,衡量對(duì)方是否有受損害的利益需要保護(hù)。至今,一些國(guó)家仍主要通過(guò)民法上的侵權(quán)規(guī)則來(lái)保護(hù)商業(yè)秘密,如意大利、法國(guó)即適用侵權(quán)行為的一般規(guī)定。筆者認(rèn)為,我國(guó)也不例外,適用侵權(quán)行為的一般規(guī)定來(lái)保護(hù)商業(yè)秘密。

我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條第1款通過(guò)對(duì)侵害手段的列舉規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的類型,即(1)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;(2)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密;(3)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為,獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密,視為侵犯商業(yè)秘密。據(jù)此,侵犯商業(yè)秘密行為可概括為三個(gè)類型:一是以非法手段獲取商業(yè)秘密,二是非法披露商業(yè)秘密,三是非法使用商業(yè)秘密。與此同時(shí),侵犯商業(yè)秘密相對(duì)應(yīng)地對(duì)三類人予以制裁,第一類是與商業(yè)秘密權(quán)利人不曾存在任何關(guān)系的人,以不正當(dāng)手段從事獲取、披露、使用行為;第二類是與商業(yè)秘密權(quán)利人存在保密關(guān)系或合同關(guān)系的人,違反義務(wù)或合同從事獲取、披露、使用行為;第三類是明知或應(yīng)知上述兩類人行為的人,但仍然接受其結(jié)果從事獲取、披露、使用行為。

商業(yè)秘密通過(guò)合法手段獲取、使用,不構(gòu)成侵權(quán)。這些合法手段可包括(1)獨(dú)立開(kāi)發(fā)研究所得;(2)反向工程所得。(3)合法購(gòu)買商業(yè)秘密;(4)對(duì)公開(kāi)使用或公開(kāi)展出觀察所得;(5)合法接受許可;(6)從公開(kāi)出版物獲得;(7)其他善意獲得的情形。

二、商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟舉證責(zé)任及證明事項(xiàng)

商業(yè)秘密泄露侵權(quán)事件一旦發(fā)生,權(quán)利人需及時(shí)、準(zhǔn)確地采取民事訴訟措施,以降低所受的損失。在訴訟涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)中,原告首先需收集好證據(jù),把握好證明事項(xiàng),這為舉證奠定基礎(chǔ),也是保證商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟效果的前提。我國(guó)《民事訴訟法》第64 條第1款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)自已提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)”。這是我國(guó)舉證責(zé)任分配的基本原則,即“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”原則。在商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟中,由于侵權(quán)行為本身具有隱蔽性,給商業(yè)秘密舉證增加了困難,如果被告以公知技術(shù)等作為抗辯理由,原告就需要承擔(dān)較重的證明責(zé)任。我國(guó)在審理商業(yè)秘密案件中,“接觸+相似-合法來(lái)源”是認(rèn)定被告是否構(gòu)成侵權(quán)適用的一般原則。

“接觸+相似-合法來(lái)源”原則是我國(guó)法院在商業(yè)秘密侵權(quán)案件審理中經(jīng)常使用的一種思路、方法或模式。該原則指法院在審理商業(yè)秘密侵權(quán)案件中,原告要證明:(1)原告有商業(yè)秘密;(2)被告的技術(shù)或經(jīng)營(yíng)信息與原告的商業(yè)秘密相同或?qū)嵸|(zhì)相同;(3)被告接觸過(guò)原告的商業(yè)秘密;(4)被告對(duì)其技術(shù)或經(jīng)營(yíng)信息不能證明有合法來(lái)源。

“接觸”是手段,“相似”是目的。法院往往都要求原告先舉證證明擁有某項(xiàng)商業(yè)秘密,確認(rèn)自己的秘密點(diǎn),要達(dá)到初步的舉證到位,即證明“相似”,如果涉及到專業(yè)技術(shù)問(wèn)題,甚至還要進(jìn)行司法鑒定?！敖佑|”是認(rèn)定是否構(gòu)成商業(yè)秘密侵權(quán)的關(guān)鍵,要求原告證明對(duì)方是用了何種不正當(dāng)手段竊取的,這往往無(wú)法證明,是對(duì)原告舉證責(zé)任的苛求。只要證明被告接觸過(guò)商業(yè)秘密的事實(shí),比如對(duì)方的某個(gè)技術(shù)人員曾經(jīng)在原告處開(kāi)發(fā)、維修等,證明到這個(gè)程度,對(duì)原告來(lái)說(shuō)就已完成了舉證責(zé)任,舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移到被告處,被告就要舉證證明合法來(lái)源,被告的合法來(lái)源抗辯一般有公知性抗辯、獨(dú)立開(kāi)發(fā)、反向工程等。

商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中的證明事項(xiàng)的一般范圍為:(1)證明存在商業(yè)秘密;(2)證明商業(yè)秘密具有商業(yè)價(jià)值;(3)證明為了保護(hù)商業(yè)秘密采取了相關(guān)的保護(hù)措施;(4)證明被告采取了不正當(dāng)或者違反約定的方式獲取了原告所有的商業(yè)秘密;(5)證明被告披露、使用或者允許他人使用以上述手段取得了原告商業(yè)秘密;(6)證明該商業(yè)秘密在此前一般公眾并不知道或者無(wú)相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道等;(7)證明被告具有相關(guān)保密義務(wù)。

實(shí)踐中,多數(shù)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)事件后開(kāi)始收集證據(jù),不僅可能發(fā)生證據(jù)形成時(shí)未有效保存而舉證不力,而且可能因事后的證據(jù)收集而貽誤訴訟時(shí)機(jī)。權(quán)利人應(yīng)該在商業(yè)秘密平時(shí)采取保密措施進(jìn)行防御管理過(guò)程中,將證據(jù)收集作為工作的一部分,一旦發(fā)生訴訟,能夠最快捷、有效地組織證據(jù),提起訴訟保護(hù)。

三、商業(yè)秘密侵權(quán)民事賠償?shù)拇_定

在商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟中,原告理解商業(yè)秘密的價(jià)值組成、把握好損失的影響因素、計(jì)算出賠償請(qǐng)求的損失數(shù)額,是達(dá)到訴訟效果的關(guān)鍵。

(一)商業(yè)秘密的價(jià)值組成

商業(yè)秘密的價(jià)值是指現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益,包括成本價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值。商業(yè)秘密的價(jià)值=重置成本*成新率,重置成本=研發(fā)費(fèi)用*(1+行業(yè)平均利潤(rùn)率)*開(kāi)發(fā)用期/2。

商業(yè)秘密成本價(jià)值一般指技術(shù)秘密的研發(fā)成本,即在技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的所有直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。前期研究、基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)的投入都應(yīng)當(dāng)計(jì)入開(kāi)發(fā)成本,包括失敗的研制成本,但需扣除學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的費(fèi)用。

商業(yè)秘密市場(chǎng)價(jià)值指權(quán)利人銷售減少引起的利潤(rùn)損失,權(quán)利人未得到許可使用費(fèi)的損失以及其他收入的損失。

(二)實(shí)際損失的影響因素

商業(yè)秘密侵權(quán)實(shí)際損失表現(xiàn)商業(yè)秘密的價(jià)值減少,由于商業(yè)秘密的價(jià)值與商業(yè)秘密本身轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益,以及實(shí)際利用程度直接相關(guān),且往往是不特定的,因而由此導(dǎo)致侵權(quán)行為造成的損失也難以精確計(jì)算。確定侵犯商業(yè)秘密的實(shí)際損失應(yīng)當(dāng)充分的考慮以下因素:

1.研制開(kāi)發(fā)成本,包括花費(fèi)的時(shí)間、金錢和付出的努力等,必須將該部分成本計(jì)入實(shí)際損失。

2.現(xiàn)實(shí)的利益損失。使用商業(yè)秘密正在給權(quán)利人帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益,涉及到生產(chǎn)成本的降低、銷售額的提高、利潤(rùn)率的增加等。侵犯商業(yè)秘密造成權(quán)利人現(xiàn)實(shí)利益的喪失屬于實(shí)際損失。

3.將來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),即權(quán)利人對(duì)將來(lái)利益的合理預(yù)期。披露、使用商業(yè)秘密且實(shí)際情況表明不易于責(zé)令停止違法行為的情況下,將來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的喪失往往是實(shí)際損失的組成部分。確定此種損失應(yīng)當(dāng)考慮商業(yè)秘密新穎性的程度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小、利用周期的長(zhǎng)短、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度、市場(chǎng)前景的預(yù)期。

(三)實(shí)際損失的計(jì)算范圍

通過(guò)非法手段或合同關(guān)系獲取商業(yè)秘密后進(jìn)行公開(kāi)的,損失賠償可按權(quán)利人商業(yè)秘密開(kāi)發(fā)成本、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)利益、未來(lái)潛在的經(jīng)濟(jì)利益三方面計(jì)算。

非法使用他有人的商業(yè)秘密,或者非法允許特定人使用商業(yè)秘密,或者向特定的人披露并由其使用的,商業(yè)秘密的市場(chǎng)價(jià)值有所喪失,成本價(jià)值沒(méi)有全部喪失,將造成權(quán)利人市場(chǎng)份額減少、收入和利潤(rùn)的降低、以及未來(lái)潛在經(jīng)濟(jì)利益的減少,損失賠償可參照許可使用費(fèi)計(jì)算。

非法獲取他人商業(yè)秘密,但尚未使用、披露或者允許他人使用,商業(yè)秘密市場(chǎng)價(jià)值沒(méi)有喪失,成本價(jià)值有所喪失,損失賠償可按成本價(jià)值的一半計(jì)算;非法獲取他人商業(yè)秘密并進(jìn)行毀壞,如果無(wú)法重置,損失賠償計(jì)算為整個(gè)商業(yè)秘密的價(jià)值,如果可以重置,重置成本作為損失。

(四)損失賠償?shù)膶?shí)踐做法

商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟中的賠償損失,實(shí)踐中有以下四種方法:第一,以商業(yè)秘密權(quán)遭受的損失為賠償額;第二,以侵權(quán)人獲得的利潤(rùn)為賠償額;第三,以不低于商業(yè)秘密實(shí)施許可的合理使用費(fèi)為賠償額;第四,當(dāng)事人自愿協(xié)商賠償額。

我國(guó)最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》法釋[2007]2號(hào)第十七條規(guī)定,確定反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十條規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為的損害賠償額,可以參照確定侵犯專利權(quán)的損害賠償額的方法進(jìn)行。同時(shí),江蘇省高級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭在《技術(shù)秘密案件審理中的兩個(gè)問(wèn)題》一文中總結(jié)了七種賠償計(jì)算方法可以作為實(shí)務(wù)參考,具體為:第一,以被侵權(quán)人在侵權(quán)產(chǎn)品出現(xiàn)后的產(chǎn)品銷量乘以其侵權(quán)前后產(chǎn)品銷售的利潤(rùn)差;第二,以侵權(quán)人的侵權(quán)產(chǎn)品銷量乘以被侵權(quán)人在被侵權(quán)前該產(chǎn)品的平均利潤(rùn);第三,以被侵權(quán)人在同等條件下對(duì)該技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓費(fèi)作為賠償額;第四,以被侵權(quán)人研制該技術(shù)秘密所支付的費(fèi)用作為賠償額;第五,以侵權(quán)人帳面所記載的盈利情況確定賠償額;第六,以侵權(quán)人的侵權(quán)產(chǎn)品銷售額減去其成本后的所得利潤(rùn)額作為賠償損失的數(shù)額;第七,以侵權(quán)人的侵權(quán)產(chǎn)品銷量乘以其同一行業(yè)一般的利潤(rùn)率。

以侵權(quán)人獲得的利潤(rùn)為賠償額時(shí),侵權(quán)人獲得的利潤(rùn)包括經(jīng)營(yíng)銷售商業(yè)秘密產(chǎn)品本身的利潤(rùn),以及其他相關(guān)銷售收入。如果侵權(quán)人在侵權(quán)期間所獲得的利潤(rùn)難以確定,權(quán)利人可采取混合認(rèn)定法,即以侵權(quán)人銷售的產(chǎn)品數(shù)量乘以原告該產(chǎn)品的平均單位利潤(rùn)值計(jì)算,或者以侵權(quán)人侵權(quán)產(chǎn)品的銷售收入乘以權(quán)利人該項(xiàng)產(chǎn)品的平均利潤(rùn)率計(jì)算。以侵權(quán)人獲得的利潤(rùn)為賠償額是一種推定賠償額,侵權(quán)人所得到的是實(shí)際利潤(rùn)。為了公平、完整、全面地維護(hù)各方當(dāng)事人的利益,司法實(shí)踐中需將侵權(quán)人的銷售額乘以權(quán)利人平均利潤(rùn)率的1/2作為獲利額,或者以侵權(quán)人銷售的產(chǎn)品數(shù)量乘以原告該產(chǎn)品的平均單位利潤(rùn)值的1/2作為獲利額。

在實(shí)際損失和推定賠償均難以確定的情況下,依據(jù)最高人民法院《關(guān)于全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》,可以適用定額賠償。即對(duì)于已查明侵權(quán)事實(shí),但原告損失和被告獲利均不能確認(rèn)的案件,可以采用定額賠償?shù)姆椒▉?lái)確定損害賠償額。定額賠償?shù)姆?可掌握在5000元到30萬(wàn)元之間,具體數(shù)額由法院根據(jù)被侵害的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、評(píng)估價(jià)值、侵權(quán)持續(xù)時(shí)間、權(quán)利人因侵權(quán)所受到的商譽(yù)損失等因素在定額賠償?shù)姆葍?nèi)確定。另外,商業(yè)秘密還存在連續(xù)侵權(quán)問(wèn)題,對(duì)于商標(biāo)、專利連續(xù)侵權(quán),最高法院已有明確的解釋,但是商業(yè)秘密卻沒(méi)有。某些侵犯商業(yè)秘密的行為和侵犯商標(biāo)、專利權(quán)一樣是連續(xù)的,有的持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),此時(shí),對(duì)損失額的計(jì)算,不能簡(jiǎn)單地以被告的侵權(quán)所得為損失額,還必須考慮時(shí)效問(wèn)題,如果被害人早已知道被告人的侵權(quán)行為,卻沒(méi)有采取任何措施,在超過(guò)訴訟時(shí)效之后,才向有關(guān)機(jī)關(guān)尋求救濟(jì)的,在審判實(shí)踐中,其損失額的計(jì)算應(yīng)當(dāng)自向有關(guān)機(jī)關(guān)尋求救濟(jì)之日起向前推算兩年計(jì)算,超過(guò)兩年的損失不予保護(hù)。

四、結(jié)語(yǔ)

世界一體化趨勢(shì)和我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步擴(kuò)大,企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)已非常迫切,商業(yè)秘密是重要商業(yè)情報(bào),是無(wú)形資產(chǎn),其之重要猶如血液于人,這種無(wú)形資產(chǎn)帶有一定的壟斷性,往往可以使企業(yè)在一定時(shí)間、一定領(lǐng)域內(nèi)獲得豐厚的回報(bào)。加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù),對(duì)于維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力有著十分重要的意義。所以筆者對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為的判別、商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟舉證責(zé)任及證明事項(xiàng)進(jìn)行了分析,對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)民事賠償?shù)拇_定進(jìn)行了探討。這將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的意識(shí),為其在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地而增強(qiáng)后勁!

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