謝來輝

[摘要]“碳鎖定”是理解低碳經(jīng)濟的一個重要概念，但是常常被片面理解。本文追溯了文獻中碳鎖定概念的來源及其本身的深刻內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上對應(yīng)對氣候變化和發(fā)展低碳經(jīng)濟提出了新的認識。發(fā)展低碳經(jīng)濟的本質(zhì)是要解除碳鎖定；發(fā)達國家和發(fā)展中國家都面臨著碳鎖定帶來的挑戰(zhàn)，而發(fā)展中國家面臨的挑戰(zhàn)更大；未來的國際氣候合作應(yīng)該更加注重技術(shù)合作，以加強參與和履約方面的激勵；中國的新型工業(yè)化道路必須加入低碳經(jīng)濟的維度，因此也必須開展“解鎖”的行動。

[關(guān)鍵詞]碳鎖定低碳經(jīng)濟新型工業(yè)化道路

[中圖分類號]F124.5[文獻標識碼]A[文章編號]1004-6623(2009)05-0008-07

“碳鎖定”的概念在國內(nèi)已經(jīng)并不陌生，在能源政策和氣候變化研究領(lǐng)域受到了一定程度的重視(例如：莊貴陽，2007；王毅，2009；等)。但是，許多文獻對于這一重要概念的理解還存在不少模糊之處。人們傾向于認為，“碳鎖定”一詞更多地是指技術(shù)上的鎖定，即能源技術(shù)的投資，由于投資周期較長，而陷入一種被動停滯狀態(tài)。

究竟什么是“碳鎖定”?為什么會導(dǎo)致“碳鎖定”?解除“碳鎖定”的機理是什么?圍繞上述問題，本文第一部分回溯了“碳鎖定”概念的文獻傳統(tǒng)；第二部分使用相關(guān)概念來分析“低碳經(jīng)濟”和解鎖之道；第三部分談?wù)摿颂兼i定及解鎖對于發(fā)展低碳經(jīng)濟的政策啟示；第四部分從應(yīng)對氣候變化全球合作的角度，分析低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與技術(shù)的重要意義；最后是結(jié)合中國的情況作簡要的結(jié)論。

一、什么是“碳鎖定”

技術(shù)鎖定(Technological‘Lock-in)的概念由來已久，“碳鎖定”的概念正是在此基礎(chǔ)上發(fā)展出來的。

著名經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特曾在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，對經(jīng)濟與技術(shù)之間的關(guān)系做了精辟的論述。他認為，經(jīng)濟上的適用性總是優(yōu)先于技術(shù)上的適用性的；技術(shù)讓位于經(jīng)濟目的，只是為了滿足經(jīng)濟制度和目標。他在第一章中說道：“……我們在自己周圍的實際生活中所看到的，是劣質(zhì)繩索而不是銅纜，是不良的挽畜而不是比賽的良駒，是最原始的手工勞動而不是完美的機器，是笨拙的貨幣經(jīng)濟而不是支票流通，如此等等。經(jīng)濟上的最佳和技術(shù)上的完善二者不一定要背道而馳，然而卻常常是背道而馳的，這不僅是由于愚昧和懶惰，而且是由于在技術(shù)上低劣的方法可能仍然最適合于給定的經(jīng)濟條件?！辈贿^，熊彼特的論述并沒有涉及鎖定效應(yīng)，那就是經(jīng)濟條件會為低劣技術(shù)所“俘獲”而使得低劣技術(shù)會一直持續(xù)存在。

20世紀80年代中期，一些經(jīng)濟學(xué)家、歷史學(xué)家和社會學(xué)家開始使用“技術(shù)鎖定”來描述一種現(xiàn)象：技術(shù)和技術(shù)系統(tǒng)沿著特定的路徑發(fā)展，使得擺脫該路徑越來越困難，成本越來越高昂，結(jié)果它們在更長的時間里趨于維持存在狀態(tài)，而抵制潛在的更加優(yōu)越的技術(shù)及技術(shù)系統(tǒng)的競爭。在自由市場經(jīng)濟下，技術(shù)的發(fā)展也受到了市場失靈導(dǎo)致效率的巨大扭曲。但是，這種市場失靈可能并不像環(huán)境問題那樣明顯。

技術(shù)經(jīng)濟學(xué)認為，某一技術(shù)的最初產(chǎn)生和擴散具有很大的偶然性和不確定性。在一個路徑依賴的技術(shù)競爭條件下，時機和報酬遞增的機制，都會對競爭結(jié)果導(dǎo)致巨大的不確定性。在競爭的早期階段，規(guī)模報酬遞增至關(guān)重要。規(guī)模報酬遞增機制包括規(guī)模經(jīng)濟、學(xué)習(xí)經(jīng)濟、適應(yīng)性預(yù)期、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟等。正反饋效應(yīng)使得技術(shù)具有適當?shù)臅r機，合適的歷史條件優(yōu)勢，能夠獲得市場主導(dǎo)地位。美國經(jīng)濟史學(xué)家保羅·大衛(wèi)曾經(jīng)舉過一個著名的例子：目前通用的QWERTY鍵盤，其實在歷史上并不是同期效率最高的鍵盤；但是由于鎖定效應(yīng)，效率更優(yōu)的比如Dvorak鍵盤，即使能夠節(jié)約20％～30％的時間，也不能夠替代QWERTY鍵盤(David，1985)。又如，20世紀初汽油驅(qū)動的內(nèi)燃機在與蒸汽內(nèi)燃機、電動內(nèi)燃機競爭獲勝，很大程度上得益于當時低價汽油的歷史條件，其實本來并不是更好的選擇。文獻上經(jīng)典的例子還有：家庭錄像帶以及輕水核反應(yīng)堆等。

另外，低劣技術(shù)獲勝進而“鎖定”，還有一個政治經(jīng)濟學(xué)的原因。在一定歷史條件下，該技術(shù)的利益集團，為了實現(xiàn)其自身利益，會極力推動其戰(zhàn)勝其它技術(shù)。這從歷史上著名的“電流之爭”中可見一斑。1882年，托馬斯·愛迪生在美國紐約市發(fā)明并引入使用了第一個基于直流電技術(shù)的電力系統(tǒng)。但是這一技術(shù)受到美國發(fā)明家喬治·西屋(George Westinghouse)的交流電技術(shù)的挑戰(zhàn)。直流電更有效率但是傳輸不能超過兩公里，但是允許非集中化的當?shù)馗偁幮缘陌l(fā)電和傳輸系統(tǒng)。愛迪生甚至還預(yù)想到了每個家庭和企業(yè)可以實現(xiàn)有效的熱電聯(lián)產(chǎn)，甚至還草擬了家庭如何利用風(fēng)力發(fā)電機實現(xiàn)電力自給自足的計劃。相比之下，交流電具有不安全的缺點，但是便于遠程運輸，便于把發(fā)電站建立在靠近化石燃料的地區(qū)。而且，這一技術(shù)允許大型的集中式電站和電網(wǎng)必須由區(qū)域或國家范圍的壟斷巨頭來經(jīng)營。兩種技術(shù)的激勵較量，在遠超過市場以外的領(lǐng)域內(nèi)進行，包括法院、公共關(guān)系以及學(xué)術(shù)領(lǐng)域。最終，交流電占領(lǐng)了市場，兼納了直流電的網(wǎng)絡(luò)，并成為主流技術(shù)(David and Bunn，1988)。

美國經(jīng)濟學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主道格拉斯·諾斯把“技術(shù)鎖定”和相應(yīng)的“路徑依賴”概念引入制度變遷的理論框架，以分析決定社會和經(jīng)濟演化的技術(shù)變遷和制度變遷的特征(North，1990)。隨后，又有一批關(guān)注技術(shù)和生態(tài)環(huán)境關(guān)系的學(xué)者對此概念產(chǎn)生了濃厚的興趣(Kemp，1994；Unruh，2000；Wilson＆Tisdell，2001；Messner，2002)。其中對“碳鎖定”的分析最有影響力。

從文獻上看，西班牙學(xué)者格利高里-烏恩魯(Gregory c.Unruh)最早提出和使用了“碳鎖定”的概念。烏恩魯在《能源政策》(Energy Policy)期刊上發(fā)表了題為《理解碳鎖定》(2000)、《解除碳鎖定》(2002)以及《碳鎖定的全球化》(2006)3篇重要論文。其中，《理解碳鎖定》一文最早系統(tǒng)地提出了“碳鎖定”(Carbon Lock-in)的概念。

烏恩魯?shù)奈恼?，源于一個問題：為什么氣候友好型技術(shù)的擴散如此艱難?經(jīng)過研究，他總結(jié)認為，原因在于當今世界的一個重要特征：對化石能源系統(tǒng)高度依賴的技術(shù)，自工業(yè)革命以來成為主導(dǎo)技術(shù)盛行于世，政治、經(jīng)濟、社會與其結(jié)成一個“技術(shù)一制度綜合體”(Techno-I nstitutional Complex，TIC)，并不斷為這種技術(shù)尋找正當性，并為其廣泛商業(yè)化應(yīng)用鋪設(shè)道路。結(jié)果形成了一種共生的系統(tǒng)內(nèi)在慣性，導(dǎo)致技術(shù)鎖定和路徑依賴，阻礙替代技術(shù)(零碳或低碳技術(shù))的發(fā)展。這被概括為“碳鎖定”。

依賴化石能源的技術(shù)為人類進入現(xiàn)代社會奠定了重要的基礎(chǔ)。正是可以大量存儲和運輸?shù)拿?、石油和電力使得現(xiàn)代工業(yè)方式成為可能。但是，這一類技術(shù)并不意味著與同類技術(shù)相比在性能上更加優(yōu)越。碳鎖定造成的

一大嚴重后果，就是產(chǎn)生了全球氣候變化問題。不過，碳鎖定的后果還包括壟斷、單一化、越大越好的價值觀等。比如自然壟斷問題，經(jīng)濟學(xué)家一般認為是不可避免的。但是，自然壟斷本質(zhì)上是由于所使用的技術(shù)造成的。如果改變技術(shù)基礎(chǔ)，就可以消除自然壟斷。而與化石能源的技術(shù)有關(guān)的比如電力和能源行業(yè)，在現(xiàn)實中是所謂自然壟斷現(xiàn)象存在最為普遍的行業(yè)。

烏恩魯認為，碳鎖定概念的核心在于它是一種“技術(shù)一制度綜合體”——技術(shù)和技術(shù)系統(tǒng)與各種社會組織和制度形成一種密不可分的共生關(guān)系，滲透于整個社會經(jīng)濟體之中。技術(shù)一旦占領(lǐng)市場主導(dǎo)地位，企業(yè)在使用利潤再投資時，為了規(guī)避風(fēng)險，便也優(yōu)先選擇主流設(shè)計的技術(shù)。行業(yè)通過設(shè)立標準，特定設(shè)計的供應(yīng)關(guān)系，教育和培訓(xùn)等，不斷形成和強化技術(shù)系統(tǒng)。與此同時，各種社會制度也圍繞技術(shù)系統(tǒng)共生演進，彼此互相影響。技術(shù)系統(tǒng)促成私人組織的建立，比如工會、學(xué)校、工程師協(xié)會、消費愛好者協(xié)會等等。因為在技術(shù)系統(tǒng)中使用或者提供相同的專業(yè)技能，他們發(fā)現(xiàn)彼此存在的共同利益和需求，進而結(jié)成技術(shù)的、愛好者和職業(yè)的聯(lián)盟。由于各種締結(jié)聯(lián)盟、自愿聯(lián)合以及各種社會規(guī)范和習(xí)慣的大量涌現(xiàn)，各種非市場力量也不斷鎖定。為了既定技術(shù)系統(tǒng)的利益，他們因而形成有力的政治游說力量，形成“管制的俘獲”，改變政府的行為。技術(shù)也改變?nèi)藗兊念A(yù)期、偏好以及公共態(tài)度，影響人們的觀念和文化。

美國著名經(jīng)濟學(xué)家約翰·肯尼思·加爾布雷思(John Kenneth Galbraith)曾在其1967年出版的《新工業(yè)國》一書中指出：“各種協(xié)會及社會機構(gòu)最終和主流設(shè)計的寡頭壟斷者的利益融為一體，因為，他們對一個日益膨脹的技術(shù)系統(tǒng)的共同依賴對彼此都非常明顯?！倍l(fā)展低碳經(jīng)濟的核心在于解除“碳鎖定”

事實上，“碳鎖定”概念具有非常豐富的內(nèi)涵，對于理解氣候變化和低碳經(jīng)濟相關(guān)問題具有十分重要的意義。這一概念可以為認識和解決氣候變化問題提供一個全面而深刻的認識框架，為我們認識當今世界問題的特點提供了一個重要的視角。

從“碳鎖定”的概念回顧可以看出，如果人為排放溫室氣體確實是造成全球變暖的主要原因，那么氣候變化問題形成的根源在于當今世界的“碳鎖定”特征。從這個角度來說，斯特恩報告“越早采取行動成本越低”的論斷應(yīng)該是正確的。因為越到后面，陷于鎖定越深，擺脫的困難和成本越大。

雖然“碳鎖定”根深蒂固，但是從歷史上看，“解鎖”并非不可能。Unruh(2002)總結(jié)認為，在理論上，存在三種遞進式的政策途徑，以逐漸對現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)進行變革：(1)不改變現(xiàn)有系統(tǒng)，只處理排放(即末端治理)；(2)改造一定的部件或流程，而維持整體系統(tǒng)構(gòu)架不變(所謂連續(xù)性方法，Continuity Approach)；(3)替換整個技術(shù)系統(tǒng)(所謂斷絕性方法，DiscontinuityApproach)。為了解決污染問題，人們最初使用的一般是末端治理的方法，盡可能維持整個技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定。但是，只關(guān)注排放過程的末端治理方法，最終會趨于無法帶來增量的改變。然而，劇烈的改變會伴隨極大的心理和財務(wù)障礙。較為可行的是連續(xù)性方法，在現(xiàn)有能源系統(tǒng)的構(gòu)架下，逐漸創(chuàng)新，最終實現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)的替代。

另外，從“技術(shù)一制度綜合體”的概念出發(fā)，可以從技術(shù)和制度兩個層面來看“解鎖”的可能性。首先從技術(shù)層面看，在哪里最有可能發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新?由于主流技術(shù)的慣性，新技術(shù)的效率必須超出較高的水平才有替代的可能?，F(xiàn)有的企業(yè)是原有主流技術(shù)的既得利益者，不大可能成為創(chuàng)新的來源，相反其具有壓制新技術(shù)占領(lǐng)市場的激勵。當存在替代技術(shù)的選擇時，現(xiàn)有企業(yè)也會通過增量式的改進或者尋租行為，而極力避免原技術(shù)被淘汰。為了躲避技術(shù)鎖定的勢力，新技術(shù)最可能在特定的“縫隙”市場中獲得發(fā)展。其間，該技術(shù)獨有的品質(zhì)得以體現(xiàn)價值，而早期使用的局限較少凸現(xiàn)。由于市場份額較小，主導(dǎo)的技術(shù)勢力不會予以攻擊。新技術(shù)可有足夠的時間從中獲得規(guī)模報酬遞增的機會，培育成熟的市場，并最終成長為替代的主流技術(shù)(Unruh，2002)。

其次是制度層面。制度在技術(shù)拓展過程中的地位極其重要，而政府政策對于促生技術(shù)系統(tǒng)的改變是尤其關(guān)鍵的。制度變遷理論認為，引起制度不均衡的原因可能有以下四個方面：(1)制度選擇集合的改變；(2)技術(shù)改變；(3)要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動；(4)其他制度安排的變遷。這些因素會產(chǎn)生獲利機會，得到政治企業(yè)家和制度企業(yè)家的響應(yīng)，從而實現(xiàn)誘發(fā)制度變遷。Cowan and Hulten(1996)認為，由于內(nèi)部巨大的慣性，解除“碳鎖定”需要外生事件的沖擊，比如：(1)相關(guān)技術(shù)的危機；(2)政府規(guī)制；(3)技術(shù)突破；(4)消費偏好的改變；(5)“縫隙”市場(Niche Market)；(6)科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

由于正式制度的變遷面臨外部性和搭便車問題，誘致性制度創(chuàng)新供給會少于社會最優(yōu)，需要國家干預(yù)提供強制性制度變遷。另外，由于誘致性制度變遷是一個進化過程，需要國家干預(yù)來改變制度創(chuàng)新的速度。

但是，制度本身在一定時期內(nèi)具有相對穩(wěn)定性，強制性制度變遷存在很大的困難。特別是在議會民主制國家，政策的改變面臨各級政府機構(gòu)的內(nèi)部制衡的障礙；如果沒有堅定的強制力量，政策制定者要想推動制度變遷是非常困難的。所以在民主化國家，經(jīng)常是社會變遷領(lǐng)先于制度變遷。在環(huán)境治理問題上尤其是如此，社會運動提高了環(huán)境問題在政策議程中的優(yōu)先度(Unruh，2002)。

當前許多發(fā)達國家在不同程度上都呈現(xiàn)人均溫室氣體排放與人均GDP相“脫鉤”(Decoupling)的特征(莊貴陽，2007)，但是，“實現(xiàn)絕對的低碳經(jīng)濟發(fā)展是一個長期復(fù)雜的系統(tǒng)過程。”“脫鉤”是低碳經(jīng)濟的表現(xiàn)或最后的結(jié)果，真正的關(guān)鍵在于實現(xiàn)“解鎖”(unlocking)——即解除碳鎖定。

低碳發(fā)展的道路，就是一個逐漸擺脫“碳鎖定”的過程。低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為國際社會的時髦話語，但是目前關(guān)于低碳經(jīng)濟的定義各種各樣，特別是籠罩了涉及減排指標的政治論爭的迷霧，較難達成共識。人們也不斷在上面加上自己偏好的修飾詞，來寄托自己的理想。不過，其中最為重要的恐怕就是一種實現(xiàn)“解除了碳鎖定”的低碳經(jīng)濟。解除碳鎖定和發(fā)展低碳經(jīng)濟，最終依賴于低碳技術(shù)的選擇、擴散和成長為社會的主導(dǎo)技術(shù)。顯然，發(fā)展低碳經(jīng)濟應(yīng)該遵循一種“深綠色”的環(huán)境觀，而不是“淺綠色”的環(huán)境觀。

三、“碳解鎖”對低碳之路的政策啟示

從前面的討論中，我們可以得出一些有益的啟示來豐富對低碳經(jīng)濟相關(guān)問題的認識，同時在政策層面啟發(fā)對于發(fā)展低碳經(jīng)濟的思考。

首先，氣候變化不僅是一個能源技術(shù)的問題，而被視作是更大的可持續(xù)發(fā)展框架下的問題。人們可能經(jīng)常誤解減排和低碳經(jīng)濟之間的關(guān)系，認為低碳經(jīng)濟等同于減排。減排只是“減少溫室氣體排放”的一個維度，屬于發(fā)展低碳經(jīng)濟范疇中的環(huán)境影響的維度。低碳經(jīng)濟的

范疇更加深刻和廣泛，涉及能源系統(tǒng)的改造，考慮經(jīng)濟和社會共同發(fā)展的多維目標，是可持續(xù)發(fā)展意義下的范疇。換句話說，氣候變化問題只是碳鎖定的其中一個后果，減排也只是發(fā)展低碳經(jīng)濟的目的之一，而不是全部。

2009年9月7日，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議(UNCTAD)發(fā)布的《2009年貿(mào)易和發(fā)展報告》指出，必須把緩解氣候變化看作一個全球性的結(jié)構(gòu)調(diào)整進程，減少溫室氣體排放量與發(fā)展目標之間存在著多種協(xié)同效應(yīng)；發(fā)展中國家若想從中受益，必須采取具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)政策，躋身于迅速成長的“綠色技術(shù)”和“環(huán)境商品”市場。報告指出，“在未來幾年甚至幾十年里，發(fā)展中經(jīng)濟體有相當大的空間，可從轉(zhuǎn)向再生能源、無害氣候技術(shù)、低碳設(shè)備和電器以及更可持續(xù)的消費模式的結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的機遇中受益”。成功參與這些新的市場有助于發(fā)展中經(jīng)濟體和轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟體將氣候變化緩解政策與快速增長相結(jié)合。

其次，當前氣候變化問題引起廣泛關(guān)注，打破基于化石能源技術(shù)的“技術(shù)一制度綜合體”已經(jīng)迫在眉睫。由于氣候變化的急迫性，而國際社會一時難以突破集體行動的困境，許多科學(xué)家積極進行“地球工程”的研究和設(shè)想，比如往海里撒石灰、撒鐵粉——“補鐵”救地球等等。這些基于末端治理的減緩變暖的做法，其后果難以預(yù)料。這恐怕會是“病急亂投醫(yī)”，“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”只會解一時之痛，甚至導(dǎo)致“飲鴆止渴”。

改造現(xiàn)代工業(yè)社會基礎(chǔ)的思想由來已久，在歷史上，曾經(jīng)出現(xiàn)打破碳鎖定的重要機遇。20世紀70年代的兩次石油危機造成“滯脹”，曾經(jīng)引起一股節(jié)約能源和開發(fā)新能源的高潮。但是到了90年代，油價趨低，人們又“好了傷疤忘了疼”。尤其是在美國，大排量的汽車又大量出現(xiàn)。人們通過對石油資源的加強占領(lǐng)來延緩現(xiàn)有模式的生存。而石油之所以重要。其中的深刻原因在于西方國家技術(shù)一制度綜合體導(dǎo)致的對石油的嚴重依賴。而全球能源的生產(chǎn)和消費極度不對稱，導(dǎo)致嚴重的相互依存，也隱藏著巨大危機。從這個意義上說，“碳鎖定”隱示的不僅是氣候危機或環(huán)境危機，而是發(fā)展模式的危機(汪暉，2008)。

第三，正如許多環(huán)境問題面臨的治理困境一樣，“解除”碳鎖定面臨的一個很大的問題在于缺乏強有力的利益集團來推動。一方面，政府需要創(chuàng)造機會，比如通過知識的傳播和規(guī)制政策，誘發(fā)技術(shù)和制度創(chuàng)新的機會；另一方面，需要重視培養(yǎng)代表低碳方向和利益的組織，推動政府和社會采取強制性制度變遷。在“技術(shù)一制度綜合體”的慣性作用下，人們趨向于不采取行動。因為解鎖對于每一個人都意味著痛苦和損失，無論是物價的上升，還是生活方式的改變。所以，解除鎖定需要大力培育新的行動集團。

第四，戰(zhàn)略性地開展低碳試驗區(qū)建設(shè)。另外，烏恩魯特別強調(diào)，解除碳鎖定的一種方法是戰(zhàn)略“縫隙”管理(Strategic Niche Management，SNM)。在任何一種技術(shù)系統(tǒng)條件下，都存在一定的“縫隙”。由于可以避免主導(dǎo)技術(shù)強大競爭力的影響，新技術(shù)可以在其中獲得生存、試驗和展示自身效率的機會。經(jīng)過戰(zhàn)略性的維護和支持，可能成為替代原有技術(shù)系統(tǒng)的選擇。

第五，大力支持中小企業(yè)的發(fā)展，可能會為發(fā)展低碳經(jīng)濟創(chuàng)造機會。從前面的分析來看，現(xiàn)有企業(yè)缺乏采用新技術(shù)的激勵。與主導(dǎo)技術(shù)相抗衡的新技術(shù)，最初在中小企業(yè)中產(chǎn)生，但是相關(guān)的要素和配套設(shè)施都是為主導(dǎo)技術(shù)所準備的。比如烏恩魯(2002)曾經(jīng)提到：“新的勞動力進入市場時，在勞動力市場也發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有‘技術(shù)一制度綜合體的激勵，他們傾向于準備或接受現(xiàn)有技術(shù)提供的機遇，而不是冒險去開展新技術(shù)的職業(yè)?！碑斍暗慕鹑谖C會打擊一些現(xiàn)有的主導(dǎo)技術(shù)企業(yè)，為一些新企業(yè)提供市場機會，這可能會直接有利于低碳技術(shù)的興起。政府應(yīng)該戰(zhàn)略性地支持新能源和新技術(shù)的發(fā)展，進行戰(zhàn)略縫隙管理，這也有利于增強市場的活力和多元化。

最后，建設(shè)低碳經(jīng)濟的政策應(yīng)該更加具體和全面?，F(xiàn)在人們經(jīng)常提倡的政策建議，比如“提高能源效率”和“改變能源結(jié)構(gòu)”，只是行動的結(jié)果和政策目標，而并不是具體的手段。很大程度上也是因為這些設(shè)想并沒有深入地基于“政策”與“技術(shù)”之間的關(guān)系進行設(shè)計。

總之，建設(shè)低碳經(jīng)濟是一項系統(tǒng)工程，因為其所要打破的“碳鎖定”是一個經(jīng)濟、社會和技術(shù)綜合系統(tǒng)。碳鎖定長期以來一直在發(fā)生，而且還在世界各地迅速擴散。碳鎖定的影響是多方面的，所以建設(shè)低碳經(jīng)濟的收益也是多層次多維度的，涵蓋經(jīng)濟、社會、文化和技術(shù)各方面。思考低碳經(jīng)濟的發(fā)展，應(yīng)該從更加廣泛的角度出發(fā)，不能僅僅是從環(huán)境和能源政策的狹隘角度看問題，應(yīng)該涵蓋技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財政和貨幣政策，甚至教育文化政策等等。也正是在這個意義上，低碳革命才會是一場影響深遠、全面而深刻的偉大革命。

四、“解鎖”與應(yīng)對氣候變化的全球合作

當今世界正在通往低碳經(jīng)濟的門檻上。這即將到來的低碳革命，可能是能與18世紀的工業(yè)革命相提并論的一場大轉(zhuǎn)型。

工業(yè)革命以來，思想家們一直以來思考的一個主題，就是思考工業(yè)革命給現(xiàn)代社會帶來的問題及其解決之道。對工業(yè)革命的環(huán)境后果進行深刻的反思，源自20世紀六七十年代以來人類反思現(xiàn)代工業(yè)文明的傳統(tǒng)。這批作品都以一種宏大的視野審視當今時代的政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)特征。羅馬俱樂部最早為化石能源的耗竭大聲疾呼，預(yù)言化石能源的時代將在世紀末結(jié)束；里夫金等的《熵：一種新的世界觀》提出要邁向“低熵社會”；舒馬赫《小的是美好的》則大力倡導(dǎo)“中間技術(shù)”和“持久性經(jīng)濟學(xué)”。美國著名未來學(xué)家托夫勒更是明確提出，第三次浪潮的到來，必將改變過去近300年的能源基礎(chǔ)。“新的基礎(chǔ)將具有大大不同于第二次浪潮時期的特點。因為它的大部分原料將來自再生性的，而不是消耗性的物質(zhì)。由原來依靠高度密集的燃料，變?yōu)槿〔挠趶V泛的不同的資源。由原來嚴重地依賴高度密集的技術(shù)，轉(zhuǎn)變?yōu)榘鸭信c分散相結(jié)合的能源生產(chǎn)。由原來危險的過分依靠屈指可數(shù)的幾種方法和資源到急劇地轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N形式。這種變化有利于減少浪費，因為它能使我們生產(chǎn)出不同品種和質(zhì)量的能源，滿足日益增長的各種需要。”低碳革命應(yīng)該正是順勢而來的這樣一場大轉(zhuǎn)型。

不過，“低碳革命”和工業(yè)革命具有一些重要的區(qū)別。工業(yè)革命的發(fā)生，更多是自下而上，由發(fā)明家和企業(yè)家推動的，一場“靜悄悄的”技術(shù)革命。而低碳革命，倒恰恰相反，是一場由科學(xué)家和環(huán)境社會運動所推動的革命，似乎多處于“雷聲大雨點小”的狀態(tài)。工業(yè)革命的動力源自企業(yè)，并沒有事先的意識，屬于市場力量自發(fā)形成的結(jié)果。而低碳經(jīng)濟是有意識的改變，變革的發(fā)生首先體現(xiàn)在觀念和意識上，變革的動力首先源自政府規(guī)制，目的在于糾正市場產(chǎn)生的外部性。但是，二者都是技術(shù)革命，最終要完成經(jīng)濟社會的基礎(chǔ)技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換。

在發(fā)展低碳經(jīng)濟的道路上，后發(fā)國家是否具有后發(fā)優(yōu)勢而率先“解鎖”呢?答案很可能是否定的。很多發(fā)展中國家正在學(xué)習(xí)西方國家，將其作為自己現(xiàn)代化的

樣板，而極力延承發(fā)達國家的發(fā)展模式。而且，發(fā)展中國家也普遍缺乏進行低碳技術(shù)研發(fā)的能力。另外，發(fā)達國家自身的低碳轉(zhuǎn)型，還會通過投資和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，推動碳鎖定的全球化，使發(fā)展中國家成為“污染避難所”。特別重要的是，烏恩魯(2006)認為，和通信技術(shù)不同，能源技術(shù)不大可能具有實現(xiàn)技術(shù)“蛙跳式”(Leapfrog)超越的特性。

解決全球問題需要有最大化人類利益的“世界觀”。但是在當前以國家利益最大化為導(dǎo)向的民族國家林立的現(xiàn)實世界中，全球合作往往難以逃出“囚徒困境”。在不確定的條件下，國家間的戰(zhàn)略互動使得全球合作舉步維艱。先行減排的國家可能面臨一種“先行者的困境”：低碳轉(zhuǎn)型帶來生產(chǎn)成本提高，導(dǎo)致失業(yè)和競爭力下降。這不僅會激起國內(nèi)利益集團的反對，也可能會導(dǎo)致轉(zhuǎn)移海外的排放。而有些國家在談判中追求在政治上可以接受的“相匹配的”減排承諾，往往使談判陷入僵局。

應(yīng)對氣候變化需要全球合作，而全球應(yīng)對氣候變化合作的核心是資金籌集與技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移。正是基于這樣一些考慮，有必要采取一些更加切實的合作。比如有學(xué)者提出，技術(shù)合作可以作為推動國際環(huán)境協(xié)議的重要工具(Carraro and Siniscalco，1994)；應(yīng)該通過國際談判形成一個技術(shù)協(xié)議，促成技術(shù)研發(fā)和傳播方面的國際合作(Barrett，2006)。目前世界各國技術(shù)合作的需求更加迫切，而且更加有效。比如美國為主導(dǎo)建立的“亞太清潔發(fā)展與氣候伙伴計劃”(APP)，是一種重要的合作創(chuàng)新機制。雖然APP是偏離于聯(lián)合國框架以外的“體制外”合作，而且目前由于美國等發(fā)達國家資金投入太少而成效不大。但是APP把技術(shù)放到了突出的位置，對各國具有合作吸引力，從而能成功地把發(fā)達國家和發(fā)展中國家聯(lián)系在一起。技術(shù)轉(zhuǎn)移是全球范圍內(nèi)實現(xiàn)碳解鎖的關(guān)鍵所在。

一旦各國投入技術(shù)研發(fā)，可以推動減排行動切實開展。而且技術(shù)可以作為“剎車閥”，可以防止國際合作“開倒車”，比如政權(quán)首腦更迭而導(dǎo)致的履約失敗。加拿大就是一個典型例子，在保守黨克雷蒂安總理領(lǐng)導(dǎo)下，加拿大簽署和批準了《京都議定書》。但是2006年史蒂文·哈帕領(lǐng)導(dǎo)的自由黨政府上臺以后，很快就宣布加拿大將不會履行在《京都議定書》下的減排承諾。如果技術(shù)研發(fā)和市場運作已經(jīng)到位，就可以成為政策倒退的“棘輪”，從而大大減少類似這種新政治家上臺后毀約情況發(fā)生的可能性。

及早行動對于培育新力量是重要的。正如托夫勒所言，“很明顯，這個第三次浪潮的能源基礎(chǔ)，不經(jīng)過一場惡戰(zhàn)是不可能建立的?！钡?，與既得利益者形成鮮明對比的是，“那些擁護第三次浪潮能源基礎(chǔ)的人們——消費者，環(huán)境保護者，科學(xué)家，前沿工業(yè)企業(yè)家，以及其他種種支持者，看起來似乎很分散，財力不足，政治上往往不合時宜。”在2007年的巴厘島締約方會議上，由律師、金融家、排放交易人和咨詢專家等社會群體組成的組織——國際排放貿(mào)易聯(lián)盟(IETA)，成為參加該次會議最大的非政府組織代表團。國際排放交易聯(lián)盟共派出代表336名。在參加本次會議的所有非政府組織總代表人數(shù)(4483名)中占7.5％。姑且不論歐盟碳市場的環(huán)境和經(jīng)濟效益和效率如何，也不談非政府組織在國際談判中能發(fā)揮多大的作用，我們僅從上述例子可以看出，減排行動對推動形成新的行動集團具有重要影響，這反過來又可能有利于推動更多的減排行動?？梢哉J為，與以往的環(huán)境非政府組織和科學(xué)家群體相比，碳市場所孕育出來的利益集團與減排行動更加緊密的利益聯(lián)系，能夠成為推動氣候政策的更加強有力的力量。

從國際制度構(gòu)架的角度來看，發(fā)展低碳經(jīng)濟有利于提供有效激勵，促進全球合作和及早打破鎖定。低碳經(jīng)濟概念，基本上可以認為是在氣候變化國際制度框架遭受空前挫折的形勢下由英國率先提出的，目的是為了打破國際氣候談判的僵局，著眼于國際氣候制度建設(shè)。英國希望以此建立起發(fā)達國家和發(fā)展中國家相互理解的橋梁”(莊貴陽，2007)。低碳經(jīng)濟著眼于高能效和低排放技術(shù)的開發(fā)與合作，著眼于經(jīng)濟發(fā)展和保護氣候的雙贏，所以能夠為打破談判的僵局和推動合作提供更多激勵。

五、結(jié)論

低碳發(fā)展顯然不是“去工業(yè)化”或“反工業(yè)化”。中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的核心，是在應(yīng)對氣候變化的背景下，實現(xiàn)實體經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型。因為，現(xiàn)在僅有的工業(yè)化模式是西方發(fā)達國家的高排放增長路徑，導(dǎo)致了氣候變化等嚴重危機。顯然在低碳經(jīng)濟時代，后發(fā)國家需要探索一條工業(yè)化的新路。而對“碳鎖定”以及“解鎖”積極進行理論探索，無疑將為發(fā)展低碳經(jīng)濟的實踐提供豐富的啟示。

中國正處于快速工業(yè)化的過程當中，讓一艘高速行駛的巨輪迅速轉(zhuǎn)向是困難的。中國新世紀新階段的最主要任務(wù)是實現(xiàn)工業(yè)化。和其他發(fā)展中大國一樣，中國在未來一段時間。必然還將處于“鎖定”和“解鎖”相伴隨交替的矛盾狀態(tài)。一方面，中國會順著世界向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的潮流，積極發(fā)展低碳技術(shù)，尋求解鎖之道。但是另一方面，中國很大程度上還會不可避免地沿著西方發(fā)達國家的歷史路徑發(fā)展，承接海外技術(shù)轉(zhuǎn)移，延續(xù)“鎖定”。這是市場條件下的必然結(jié)果。

當前，圍繞氣候變化國際規(guī)則的制定，將引發(fā)新一輪的大國較量。中國雖然是發(fā)展中國家，但是作為排放大國，也承擔(dān)著越來越重要的責(zé)任。國際社會要求中國采取減排行動的壓力也日益加大。而且，中國在傳統(tǒng)模式下的發(fā)展，已經(jīng)面臨國內(nèi)外能源資源的嚴重約束。與此同時，低碳技術(shù)的研發(fā)，也逐漸成為國際競爭的新高地。中國雖已提出創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略，對技術(shù)發(fā)展的速度和方向應(yīng)該加強把握。能否成功解鎖，在先還是在后解鎖，都直接關(guān)系到中國崛起的成敗和質(zhì)量。

進入21世紀以來，中國政府對探索新的發(fā)展模式，已經(jīng)表現(xiàn)出非常強烈的政治意愿。2002年，中國已經(jīng)提出要積極探索“科技含量高，經(jīng)濟效益好，資源消耗低，環(huán)境污染少，人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮”的新型工業(yè)化道路。顯然，中國應(yīng)該在新型工業(yè)化道路上加快探索的步伐?！疤貏e是走新型工業(yè)化道路如何同重視發(fā)展科技教育和堅持可持續(xù)發(fā)展結(jié)合起來，還有很多工作要做，很多問題要研究。”在新型工業(yè)化道路的內(nèi)涵中，應(yīng)該強調(diào)“低碳”的維度?！敖獬兼i定”應(yīng)該成為社會共識和政策決策的戰(zhàn)略考慮。在低碳經(jīng)濟發(fā)展的浪潮中，中國應(yīng)該盡快走出自己的新型工業(yè)化道路，盡快實現(xiàn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。