周兵

（重慶工商大學(xué)會計(jì)學(xué)院，重慶市 400067）

外國直接投資與自主創(chuàng)新能力
——基于我國西部地區(qū)企業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析

周兵

（重慶工商大學(xué)會計(jì)學(xué)院，重慶市 400067）

從20世紀(jì)80年代開始，我國西部地區(qū)為吸引外資實(shí)施了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略。在這種戰(zhàn)略下，自主創(chuàng)新的積極性卻十分有限，雖然較以往相比，西部地區(qū)的技術(shù)水平總體有所提高，但這種提高是否是受外商直接投資（FDI）的影響仍值得學(xué)術(shù)界認(rèn)真思考。本文通過收集2004～2008年間我國西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，分析考察了外商直接投資對我國西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響，認(rèn)為外商直接投資對我國西部地區(qū)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)。

外商直接投資；自主創(chuàng)新；面板數(shù)據(jù)

一、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)之爭

關(guān)于外商直接投資（FDI）與自主創(chuàng)新關(guān)系，國內(nèi)外許多學(xué)者從不同角度進(jìn)行過研究。在國外，蒂蒙（Tim Craig）認(rèn)為當(dāng)外商直接投資的目的是獲得利潤時，要求有有效的技術(shù)創(chuàng)造和傳播能力，客觀上促進(jìn)了東道國的自主創(chuàng)新能力。[1]阿勒亞督和王淼（Alejandro Ciruelos&Miao Wang）利用1988～2001年間57個國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)外商直接投資和國際貿(mào)易一樣都是國際間重要的技術(shù)傳播渠道，但在不同的地區(qū)外商直接投資的作用不同。[2]在中國，隨著外商資本的大量涌入，有關(guān)外商直接投資產(chǎn)生的影響也被理論界廣泛關(guān)注，許多學(xué)者對外商直接投資與自主創(chuàng)新的關(guān)系也進(jìn)行了諸多研究。沈坤榮對中國1996年29個省、市、自治區(qū)的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行橫截面分析，得出外商直接投資占GDP的比重每增加一個單位，全要素生產(chǎn)率就可以提高0.37個單位的結(jié)論。[3]王紅領(lǐng)、李稻葵和馮俊新在研究外商直接投資與自主創(chuàng)新能力時對全國37個產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)外商直接投資會促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。[4]

但持反面觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，中國在世界產(chǎn)業(yè)鏈分工中處于低端位置，目前陷入“引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后”的怪圈，造成大量技術(shù)依賴進(jìn)口。陳濤濤采用多元回歸模型的方法，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)本國企業(yè)的溢出效應(yīng)不是在所有情況下都會產(chǎn)生，只有在那些內(nèi)外資企業(yè)的競爭能力差距小的行業(yè)中才容易產(chǎn)生。[5]張海洋采用面板數(shù)據(jù)分析方法，對中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)（R&D）吸收能力與外資技術(shù)擴(kuò)散關(guān)系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在高科技產(chǎn)業(yè)，內(nèi)資企業(yè)沒有能吸收外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)，反而產(chǎn)生明顯的逆向技術(shù)擴(kuò)散。[6]冷民認(rèn)為，即使由外商直接投資的進(jìn)入而促使東道國整體技術(shù)水平的提高,也不等于本土產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力的提升,更不等于發(fā)展中東道國自主創(chuàng)新能力的提高。[7]目前，對已有文獻(xiàn)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，在外商直接投資與東道國自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系上，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，外商直接投資促進(jìn)了中國產(chǎn)業(yè)的研發(fā)能力，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，外商直接投資抑制了我國產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)能力的提高。

到目前為止，關(guān)于外商直接投資對中國西部產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新是產(chǎn)生積極效應(yīng)還是抑制效應(yīng)沒有系統(tǒng)的研究?；诖?，本文收集2004～2008年間中國西部地區(qū)11個省的面板數(shù)據(jù)，分析考察了外商直接投資對我國西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響，目的是探尋外商直接投資對中國西部產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響和作用。

二、檢驗(yàn)觀點(diǎn)所需要的樣本和數(shù)據(jù)

為了更好地分析西部地區(qū)外商直接投資與產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系，我們選取的數(shù)據(jù)是西部地區(qū)國有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2004～2008年共5年的面板數(shù)據(jù)。本文以省、市、自治區(qū)為單位，包括新疆、貴州、內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、青海、陜西、甘肅、寧夏、云南11個省、市、自治區(qū)。由于西藏統(tǒng)計(jì)口徑與其他地區(qū)存在差異，其數(shù)據(jù)不可獲得，因此沒有納入研究范圍。其他所有數(shù)據(jù)樣本均來自上述11省的統(tǒng)計(jì)年鑒。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力可從科技活動投入及取得的自主創(chuàng)新成效兩方面衡量。在投入方面，包括萬人研發(fā)科學(xué)家和工程師數(shù)、科技活動財(cái)力投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與GDP比例、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入比重。在產(chǎn)出方面，包括萬名就業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率。具體選取的指標(biāo)變量及其解釋見表1。

在自變量選取上，選取外商直接投資作為自變量，考慮到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新還與其產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模等因素有關(guān)，故引入內(nèi)資企業(yè)銷售收入作為外生自變量來輔助分析外商直接投資對國內(nèi)自主創(chuàng)新能力的影響。

表1 因變量選取及其符號解釋

三、實(shí)證結(jié)果

為了從總體和個體上把握外商直接投資對西部地區(qū)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，我們分別用個體固定效應(yīng)回歸模型、個體時點(diǎn)雙固定效應(yīng)回歸模型進(jìn)行定量分析。

1．個體固定效應(yīng)回歸模型

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力it=αi+β1×外商直接投資（FDI）+β2×內(nèi)資銷售收入+εit。

2．個體時點(diǎn)雙固定效應(yīng)回歸模型

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力it= αi+γt+β1×外商直接投資（FDI）+β2×內(nèi)資銷售收入+εit。

其中變量下標(biāo)i表示不同省、市、自治區(qū)，下標(biāo)t表示不同年份。αi是隨機(jī)變量，表示對于不同的省份有i個不同的截距項(xiàng)，且其變化與外商直接投資和內(nèi)資銷售收入有關(guān)系；γt是隨機(jī)變量，表示對于T個截面（時點(diǎn)）有T個不同的截距項(xiàng)，且其變化與外商直接投資和內(nèi)資銷售收入有關(guān)系；εit為殘差項(xiàng)。

其中參數(shù)β1最為重要，若β1為正，就說明外商直接投資的增加促進(jìn)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的提高；若β1為負(fù)，就說明外商直接投資的增加抑制了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

3．模型結(jié)果及分析

對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根LLC（Levin、Lin、Chu）檢驗(yàn)，通過差分后，概率顯示存在單位根過程，然后分別從外商直接投資對自主創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、各省差異三個方面進(jìn)行分析（見表2、表3）。從表2、表3可以看出，方程的擬合優(yōu)度達(dá)到80%以上，表明方程的解釋能力強(qiáng)。D-W值大多數(shù)在2左右，表明解釋變量之間不存在明顯的相關(guān)性，另外，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量均通過檢驗(yàn)，說明模型可靠性比較強(qiáng)。

從表2看，外商直接投資不僅對西部國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力沒有顯著的促進(jìn)作用，反而抑制了其提高。外商直接投資每增加一個百分點(diǎn)，投入到研發(fā)的科學(xué)家和工程師人數(shù)就下降0.017到0.025個百分點(diǎn)，科技活動經(jīng)費(fèi)投入下降0.02到0.026個百分點(diǎn)。這樣看來外資的進(jìn)入會減少西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)對研究開發(fā)的投入，影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。但現(xiàn)實(shí)是，西部企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較以往有所進(jìn)步，這是因?yàn)槠髽I(yè)銷售收入的增加使企業(yè)對研究與開發(fā)投入的增加。另外，除自主創(chuàng)新的人力投入和自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入比重這兩個變量外，內(nèi)資企業(yè)銷售收入增加對自主創(chuàng)新的其他變量都有正相關(guān)的促進(jìn)作用，說明西部產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動力主要來自于內(nèi)因，而非外商直接投資的影響。

表2 外商直接投資對西部地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的影響

表3 外商直接投資對西部地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

從表3看，外商直接投資每增加一個百分點(diǎn)，專利授權(quán)量就下降0.016到0.09個百分點(diǎn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率下降0.003到0.004個單位，說明外商直接投資對西部自主創(chuàng)新的產(chǎn)出也是有抑制效應(yīng)。但是，外商直接投資每增加一個百分點(diǎn)，新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重上升0.011到0.07個百分點(diǎn)，與此同時，內(nèi)資銷售收入每增加一個百分點(diǎn)，專利授權(quán)量就上升0.43個百分點(diǎn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率上升0.32個單位。這一方面說明，由于外商直接投資帶來新的技術(shù)，通過技術(shù)外溢，內(nèi)資企業(yè)模仿成本降低，使其新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重上升；另一方面，內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的能力高低，主要由內(nèi)資銷售收入即內(nèi)資企業(yè)的規(guī)模決定。

四、結(jié)論

通過以上分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對我國西部地區(qū)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)。但研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)銷售收入的提高有利于產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新。這說明西部地區(qū)自主創(chuàng)新主要依靠自身的內(nèi)力和規(guī)模的大小。從定性的角度看，外商直接投資對西部自主創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用的原因在于，外商企業(yè)有領(lǐng)先的技術(shù)，利用競爭優(yōu)勢將國內(nèi)競爭者排擠出行業(yè)，外商企業(yè)將所有的研究與開發(fā)保留在母國，這樣外國直接投資對東道國產(chǎn)生的外溢效應(yīng)就減少了。另外，外資企業(yè)的市場占有越來越大，特別是跨國公司以占領(lǐng)中國市場為目的，其技術(shù)、管理、質(zhì)量、品牌優(yōu)勢明顯優(yōu)于內(nèi)資企業(yè)，這樣就抑制了競爭，形成壟斷，從而不利于內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新。因此，長期看，對西部地區(qū)來說，外資引入必須與產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行權(quán)衡決策。

[1]Tim Craig.Location and Implementation Issues in Support Function FDI：The Globalisation of Matsushita Electric Industrial Co.，Ltd.[J].Asia Pacific Journal of Management，1997（14）：143-164.

[2]AlejandroCiruelos，MiaoWang. International Technology Diffusion：Effects of Trade[J].Atlantic Economic Journal，2005（33）：437–449.

[3]沈坤榮.外國直接投資與中國經(jīng)濟(jì)增長[J].管理世界，1999（5）：31-32.

[4]王紅領(lǐng)，李稻葵，馮俊新.FDI與自主研發(fā)：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006（2）：49-55.

[5]陳濤濤.中國FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2003（9）：23-28.

[6[張海洋.R&D兩面性、外資活動與中國工業(yè)生產(chǎn)率增加[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005（5）：107-116.

[7]冷民.從臺灣微電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展看利用外資與提高自主創(chuàng)新能力的關(guān)系[J].中國科技論壇，2005（3）：77-81.

The Foreign Direct Investment and the Capacity for Independent Innovation

ZHOUBing

（Chongqing Technology and Business University，Chongqing400067，China）

In 1980s,to attract more foreign investment for our western areas,we put forward the strategy of“market for tactics”.In this strategy,initiative in independent innovation is very limited.Though compared with before,the technological level in these western areas has been improved,if this is the result of foreign direct investment(FDI)is worth considering.By collecting the panel data of China's western areas from the year 2004 to 2008,the author analyzes the effect of FDI on the capacity for independent innovation in our western areas and believes that the FDI has the negative effect on the independent innovation in China's western areas.

foreign direct investment；independent innovation；panel data

F832.48

A

1007－8266（2010）03－0074－03

周兵（1967-），男，湖北省恩施市人，重慶工商大學(xué)會計(jì)學(xué)院副院長，部市共建人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心教授,重慶工商大學(xué)產(chǎn)業(yè)研究院兼職教授，主要研究方向?yàn)閼?yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。

孫志偉