余 斌，陳秋貴

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 社會(huì)發(fā)展比較研究中心，北京 100732)

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的分類(lèi)及主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

從世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要是從紡織業(yè)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，到資源密集型產(chǎn)業(yè)，再到資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，一般都是由發(fā)達(dá)國(guó)家出于自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要而主動(dòng)進(jìn)行的，發(fā)展中國(guó)家只能是被動(dòng)地接受。以往的一些學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究，也體現(xiàn)出這個(gè)特點(diǎn)。例如，小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論”、劉易斯的“勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論”、盧根鑫的“重合產(chǎn)業(yè)論”等，其中涉及的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的，是根據(jù)他們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要來(lái)進(jìn)行的。赤松要的“雁行理論”雖然提出發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移來(lái)的產(chǎn)業(yè)來(lái)優(yōu)化本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但是也只能被動(dòng)地接受被發(fā)達(dá)國(guó)家淘汰的產(chǎn)業(yè)，而缺乏主動(dòng)性。

(一)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的分類(lèi)研究

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的類(lèi)型劃分上，目前國(guó)內(nèi)外的研究中尚沒(méi)有按照產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主動(dòng)性和被動(dòng)性來(lái)考察的。

李松志、楊杰(2008)對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究進(jìn)行了綜述[1]，其中談到四種分類(lèi)方式：一是根據(jù)轉(zhuǎn)移主體的性質(zhì)、轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理的差別而劃分的市場(chǎng)擴(kuò)張型和成本節(jié)約型；二是根據(jù)轉(zhuǎn)移的客體差別而劃分的勞動(dòng)密集型、資源密集型、資本密集型、技術(shù)密集型；三是根據(jù)轉(zhuǎn)移的空間流動(dòng)方式而劃分的水平轉(zhuǎn)移型和垂直轉(zhuǎn)移型；四是根據(jù)轉(zhuǎn)移涉及的地域范圍不同而劃分的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移型、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移型和城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移型。曹榮慶(2001)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)優(yōu)化劃分了六種模式[2]：整體遷移型、商品輸出型、市場(chǎng)拓展型、資本輸出型、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型、人才聯(lián)合型。趙張耀、汪斌(2005)認(rèn)為[3]，伴隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移客體(即國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)本身)逐步深入至生產(chǎn)工序?qū)用?，?guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成了一種新模式，即網(wǎng)絡(luò)型國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。換句話(huà)說(shuō)，他們將國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分為工序型和網(wǎng)絡(luò)型兩種模式。

總的來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的這些分類(lèi)，基本上都是站在發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)達(dá)地區(qū)的立場(chǎng)上考察其向外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的情況，而沒(méi)有涉及發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)主動(dòng)性采取的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為。

(二)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的概念

本文從歷史發(fā)展的歷程，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分為自發(fā)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移三種。

所謂自發(fā)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是指由于資源供給、市場(chǎng)需求和生產(chǎn)成本等條件發(fā)生變化后，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，某個(gè)產(chǎn)業(yè)在某些國(guó)家或地區(qū)衰落，而在另一些國(guó)家或地區(qū)興起的現(xiàn)象，自發(fā)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一種自發(fā)的沒(méi)有受到多少外界干涉的現(xiàn)象。例如，19世紀(jì)以前，印度的棉紡織業(yè)很發(fā)達(dá)；但是19世紀(jì)以后,英國(guó)發(fā)生工業(yè)革命，在棉紡織業(yè)中開(kāi)始發(fā)明和使用機(jī)器，結(jié)果英國(guó)的棉紡織業(yè)迅速崛起，而印度的棉紡織業(yè)則在各種不利條件的作用下迅速衰落下去，棉紡織業(yè)從印度自發(fā)式地轉(zhuǎn)移到了英國(guó)。

所謂被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是指發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)無(wú)作為地或只是提供優(yōu)惠政策地承接發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的過(guò)剩技術(shù)、設(shè)備和資本，或跨國(guó)公司根據(jù)其自身的戰(zhàn)略和利益在發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)布局。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式是當(dāng)前國(guó)際和地區(qū)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要方式。但是，在這種模式下發(fā)展中國(guó)家和欠發(fā)達(dá)地區(qū)一方面沒(méi)有主動(dòng)選擇的余地，不能夠有目的地、主動(dòng)地選取有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，只是被動(dòng)地接受發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的行為；另一方面也使得本國(guó)的產(chǎn)業(yè)具有從屬性，處于國(guó)際分工的低端，不能有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，只能跟隨在發(fā)達(dá)國(guó)家后面發(fā)展一些附加值低的產(chǎn)業(yè)，永遠(yuǎn)處于被剝削的地位。韓國(guó)學(xué)者金泳鎬也認(rèn)為，先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)只轉(zhuǎn)移相對(duì)過(guò)時(shí)的技術(shù)，這種技術(shù)的低轉(zhuǎn)換問(wèn)題產(chǎn)生了從技術(shù)供給方發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移差距。這種現(xiàn)實(shí)的技術(shù)從屬結(jié)構(gòu)的存在，使得后發(fā)國(guó)家陷入一種困境，使這種技術(shù)先發(fā)性與后發(fā)性發(fā)展關(guān)系持續(xù)下去。[4]

所謂主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是指發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，以合資興辦企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，或者并購(gòu)企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)等方式主動(dòng)獲得發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)相對(duì)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，提升本國(guó)或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的行為。

在主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，我們看到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不再是由發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)主導(dǎo)，而是由發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要而主要引進(jìn)適合自己的技術(shù)。例如，我國(guó)南京汽車(chē)集團(tuán)公司收購(gòu)破產(chǎn)的英國(guó)羅孚(MG-ROVER)汽車(chē)公司就是這樣的一個(gè)案例。在這起收購(gòu)案中，南京汽車(chē)集團(tuán)正是根據(jù)自身企業(yè)發(fā)展的需要，通過(guò)收購(gòu)英國(guó)MG羅孚公司獲得了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，不僅使南京汽車(chē)集團(tuán)公司獨(dú)立掌握了世界尖端的汽車(chē)制造技術(shù)與品牌，還帶動(dòng)了汽車(chē)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的發(fā)展。

(三)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件

主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不是可以隨意進(jìn)行的，它需要引進(jìn)國(guó)或地區(qū)有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

第一，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要求發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠拿出投資轉(zhuǎn)移所需要的相應(yīng)資金或能夠憑借其他資源在國(guó)際資本市場(chǎng)融到資金，并且其國(guó)內(nèi)或地區(qū)內(nèi)對(duì)于移入產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品具有一定的購(gòu)買(mǎi)能力，能夠形成一定規(guī)模的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)。這是因?yàn)?，發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)主動(dòng)移入的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品通常是在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)遭遇困境的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，移入初期的產(chǎn)品銷(xiāo)售只能以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)為主，要等到外界環(huán)境有所改善后，才能大量返銷(xiāo)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)。

第二，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要求發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，培養(yǎng)了一定量的熟練工人和技術(shù)人員。否則將會(huì)因缺乏基礎(chǔ)而難以吸收到發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，只會(huì)導(dǎo)致主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的失敗。

第三，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要注意照顧到當(dāng)?shù)卣屠嫦嚓P(guān)者的利益，以便跨國(guó)和跨地區(qū)的并購(gòu)能夠順利進(jìn)行。我國(guó)上海汽車(chē)集團(tuán)公司收購(gòu)韓國(guó)雙龍汽車(chē)公司時(shí)就以國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)而輕視韓國(guó)的工會(huì)，最終爆發(fā)激烈的沖突而不得不宣告失敗。而該公司在國(guó)內(nèi)并購(gòu)其他汽車(chē)公司時(shí)，則非常注重將被并購(gòu)企業(yè)所在地政府特別在意的GDP和稅收留在當(dāng)?shù)?，從而使得這些并購(gòu)能夠順利完成。

第四，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要把握好時(shí)機(jī)。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)不會(huì)出售或不會(huì)輕易出售有利可圖的企業(yè)和生產(chǎn)技術(shù)，除非是那些以銷(xiāo)售專(zhuān)利使用權(quán)為主的研發(fā)性企業(yè)，如讓我國(guó)家電行業(yè)支付過(guò)大量專(zhuān)利費(fèi)的那些研發(fā)性企業(yè)。因此，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要想成功，一個(gè)很重要的機(jī)遇是原本有利可圖的被轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)遇到了困境，突然變成了一個(gè)包袱。即便如此，如果這樣的企業(yè)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的其他企業(yè)來(lái)說(shuō)也是有利可圖的話(huà)，那么這些企業(yè)就會(huì)參與并購(gòu)，這樣一來(lái)發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的機(jī)會(huì)也就很小了。北京汽車(chē)制造廠有限公司因此而沒(méi)能收購(gòu)德國(guó)歐寶汽車(chē)公司。

第五，發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)最終要努力從主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中提高自身的自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，否則就會(huì)落入“主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移——落后——再主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移——再落后”的陷阱之中。

二、主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的意義

盡管我國(guó)改革開(kāi)放三十年來(lái)取得了高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但我國(guó)仍然是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍然是我國(guó)走向工業(yè)化和現(xiàn)代化的重要途徑和戰(zhàn)略選擇，也是我國(guó)發(fā)展落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要手段。但是，被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“對(duì)后發(fā)國(guó)家新技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的提升雖然具有一定的作用，但不能消除固有的產(chǎn)業(yè)級(jí)差”[5]，因而已經(jīng)不能滿(mǎn)足我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

以我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為例。新中國(guó)成立前沒(méi)有自己的汽車(chē)工業(yè)；新中國(guó)成立后，在前蘇聯(lián)的援助下，引進(jìn)前蘇聯(lián)汽車(chē)制造技術(shù)，開(kāi)始創(chuàng)建汽車(chē)工業(yè)；前蘇聯(lián)專(zhuān)家撤走后，我國(guó)開(kāi)始自主生產(chǎn)和制造汽車(chē)，但是受到“文化大革命”的干擾，進(jìn)展不是很大。改革開(kāi)放后，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)開(kāi)始與國(guó)外先進(jìn)的汽車(chē)制造企業(yè)合作，引進(jìn)相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，合資進(jìn)行生產(chǎn)，經(jīng)過(guò)近二十年被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的努力，在世紀(jì)之交的2000年，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)終于達(dá)到了產(chǎn)銷(xiāo)量200萬(wàn)輛的水平；此后，我國(guó)成為世界上汽車(chē)工業(yè)發(fā)展最快和汽車(chē)銷(xiāo)售量增長(zhǎng)最快的地區(qū)，到2005年，共銷(xiāo)售國(guó)產(chǎn)汽車(chē)575.82萬(wàn)輛，加上進(jìn)口汽車(chē)16萬(wàn)輛左右的銷(xiāo)量，我國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)以近592萬(wàn)輛的總規(guī)模超過(guò)日本本土的580萬(wàn)輛，躍居世界第二位，僅次于美國(guó)。但是，我國(guó)還沒(méi)有一個(gè)世界級(jí)的自主汽車(chē)品牌，沒(méi)有一家世界級(jí)的汽車(chē)企業(yè)。我國(guó)汽車(chē)工業(yè)規(guī)模雖然已經(jīng)很大，但是并沒(méi)有掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，還不是具有國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)力的汽車(chē)大國(guó)。直到南京汽車(chē)集團(tuán)公司進(jìn)行主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，成功收購(gòu)英國(guó)MG羅孚公司才開(kāi)始改變這個(gè)局面。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)于中國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提高曾經(jīng)起到了積極的作用，并在今后一段時(shí)期仍將繼續(xù)發(fā)揮積極的作用。但是，被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也帶來(lái)了一些問(wèn)題：一是，一些跨國(guó)公司憑借其品牌優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)壓制國(guó)內(nèi)品牌而表現(xiàn)出對(duì)某些行業(yè)的市場(chǎng)壟斷、品牌壟斷、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)壟斷；二是，部分行業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)性增強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足；三是，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍以低層次的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主；四是，跨國(guó)公司在我國(guó)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)投資過(guò)于集中，西部投資較少，加劇了我國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)的不平衡發(fā)展；五是，部分污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移進(jìn)一步加劇了我國(guó)生態(tài)環(huán)境壓力。[6]

目前，我國(guó)已經(jīng)建立起了完整的工業(yè)體系，在個(gè)別領(lǐng)域，如水泥加工已經(jīng)處于世界先進(jìn)水平，經(jīng)濟(jì)總量也已經(jīng)位居世界前列，企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)實(shí)力不斷擴(kuò)大，已具備很強(qiáng)的對(duì)外投資能力，而且高校擴(kuò)招后具有大學(xué)學(xué)歷教育的人力資源也相對(duì)豐富起來(lái)。早在2005年，我國(guó)商務(wù)部副部長(zhǎng)馬秀紅就在天津舉行的第二屆國(guó)際投資促進(jìn)論壇上表示，“面對(duì)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，中國(guó)政府將堅(jiān)定不移地執(zhí)行對(duì)外開(kāi)放吸引外資的基本國(guó)策，堅(jiān)持以我為主、為我所用，變‘招商引資’為‘招商選資’，加大吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高附加值服務(wù)業(yè)及研發(fā)中心的力度?！?中國(guó)商務(wù)部副部長(zhǎng)：要變招商“引資”為“選資”，http://finance.sina.com.cn/roll/20050318/10251441427.shtml

將“引資”變?yōu)椤斑x資”，一方面說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)已經(jīng)具有一定的資金實(shí)力。如：市值僅為30億元人民幣的吉利汽車(chē)能夠得到中方銀行支持而出價(jià)20億美元競(jìng)購(gòu)美國(guó)福特汽車(chē)公司持有的沃爾沃品牌，就是一個(gè)證明。這一收購(gòu)行為還被商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅(jiān)稱(chēng)為“可以有效利用中國(guó)的外匯儲(chǔ)備”*商務(wù)部姚堅(jiān)：將助力吉利收購(gòu)沃爾沃，http://auto.qq.com/a/20091221/000025.htm。事實(shí)上，我國(guó)巨額的外匯儲(chǔ)備也使得我國(guó)難以承受大量的海外資金繼續(xù)涌入我國(guó)。另一方面也說(shuō)明我國(guó)也不再看重低技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)向我國(guó)的轉(zhuǎn)移。相反的，我國(guó)原有的低技術(shù)含量產(chǎn)業(yè)還要從東部較發(fā)達(dá)的地區(qū)轉(zhuǎn)移到相對(duì)落后的中西部地區(qū)或經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的周邊國(guó)家。

值得借鑒的是，《日本與國(guó)際經(jīng)濟(jì)》雜志上的一篇文章運(yùn)用“臺(tái)灣當(dāng)局”在工廠層面的技術(shù)活動(dòng)工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和來(lái)自公司層面的數(shù)據(jù)，從兩個(gè)不同層面進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果也基本上支持了對(duì)國(guó)外技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)對(duì)臺(tái)灣的生產(chǎn)力發(fā)展有積極作用的結(jié)論。[7]

綜上所述，與被動(dòng)地接受發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)根據(jù)自身利益主導(dǎo)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相比，主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更加能夠滿(mǎn)足我國(guó)的利益訴求，能夠按照我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而且，它同樣適用于我國(guó)中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)在被動(dòng)式地承接?xùn)|部發(fā)達(dá)地區(qū)騰籠換鳥(niǎo)轉(zhuǎn)移出來(lái)的低技術(shù)含量的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，也要擺脫落后地區(qū)只能發(fā)展低技術(shù)含量產(chǎn)業(yè)的局限，因地制宜、因人制宜地跨梯度地引進(jìn)新技術(shù)，以主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)超前發(fā)展。

三、促進(jìn)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策建議

(一)提供政策支持和配套服務(wù)，積極引導(dǎo)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

發(fā)展中國(guó)家和欠發(fā)達(dá)地區(qū)要想趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，必須要整合各方面力量，政府是其中最主要的一方，尤其應(yīng)該為主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造條件和提供相關(guān)的服務(wù)。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持企業(yè)引進(jìn)適合的產(chǎn)業(yè)，并在稅收、外匯、人才引進(jìn)等方面給予支持。

要完善對(duì)外并購(gòu)的法律法規(guī)，要給國(guó)內(nèi)企業(yè)海外并購(gòu)、合作等提供信息服務(wù)；要制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)于進(jìn)行主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的企業(yè)給予一定的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠；要在企業(yè)主動(dòng)引進(jìn)適合產(chǎn)業(yè)的時(shí)候給予幫助，例如放松這類(lèi)企業(yè)的用匯限制以便利于企業(yè)在全球市場(chǎng)更好地配置資金，必要的時(shí)候，還要給予融資的支持，甚至信貸擔(dān)保；要支持企業(yè)在海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)高技術(shù)人才，對(duì)這類(lèi)人才在國(guó)內(nèi)的居留簡(jiǎn)化手續(xù)、降低門(mén)檻等。總之，政府各級(jí)部門(mén)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況，創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，引導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

(二)促進(jìn)國(guó)內(nèi)資源的整合，壯大“走出去”的實(shí)力

企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體，也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)者。與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相比，我國(guó)企業(yè)的規(guī)模過(guò)小是主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一個(gè)障礙。北京汽車(chē)制造廠公司在競(jìng)購(gòu)歐寶公司時(shí)，歐寶總廠所在地的德國(guó)黑森州州長(zhǎng)就嘲笑北京汽車(chē)制造廠公司道：“一個(gè)年產(chǎn)量剛到100萬(wàn)輛的汽車(chē)廠，怎能來(lái)管理年產(chǎn)量200萬(wàn)輛的歐寶？”而國(guó)內(nèi)資源的分散，也使得我國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)中出現(xiàn)窩里斗的低效率現(xiàn)象。

就在南京汽車(chē)集團(tuán)公司競(jìng)購(gòu)英國(guó)MG羅孚汽車(chē)公司之前，上海汽車(chē)工業(yè)(集團(tuán))總公司就已經(jīng)提出了收購(gòu)報(bào)價(jià)。結(jié)果，南京汽車(chē)集團(tuán)公司以5 300萬(wàn)英鎊的代價(jià)收購(gòu)了破產(chǎn)后英國(guó)MG羅孚公司的資產(chǎn)和相關(guān)技術(shù)，而上海汽車(chē)工業(yè)(集團(tuán))總公司則以6 700萬(wàn)英鎊的價(jià)格獲得了制造羅孚25、75車(chē)型的技術(shù)圖紙。這兩家相距不足300公里的汽車(chē)集團(tuán)，將羅孚這一世界級(jí)高檔汽車(chē)品牌的技術(shù)和資產(chǎn)分而食之后，各自開(kāi)發(fā)生產(chǎn)基于羅孚技術(shù)的高檔轎車(chē)，但都存在某些方面的不足。直到2007年底上海汽車(chē)工業(yè)(集團(tuán))總公司與南京汽車(chē)集團(tuán)公司資產(chǎn)合作之后，羅孚的主要技術(shù)和原生產(chǎn)設(shè)備才最終融合到了一起，兩家公司分別基于羅孚技術(shù)開(kāi)發(fā)的高檔轎車(chē)也實(shí)現(xiàn)了共線生產(chǎn)，并于2009年扭虧為盈。

在上海汽車(chē)工業(yè)(集團(tuán))總公司與南京汽車(chē)集團(tuán)公司資產(chǎn)合作的簽約儀式上，前國(guó)務(wù)院副總理曾培炎在講話(huà)中強(qiáng)調(diào)：“中國(guó)汽車(chē)工業(yè)這幾年長(zhǎng)足發(fā)展，但還比較散，不夠強(qiáng)，離做強(qiáng)做大還有距離?！?上汽南汽合并，汽車(chē)航母現(xiàn)身，http://www.china-autoshow.com/2008beijing/info_detail.asp?id=2162&k_class_id=6如果在競(jìng)購(gòu)英國(guó)MG羅孚汽車(chē)公司之前，這兩家公司就能夠合作的話(huà)，無(wú)疑競(jìng)購(gòu)的成本會(huì)更低，競(jìng)購(gòu)成功后開(kāi)發(fā)生產(chǎn)的效率會(huì)更高，盈利會(huì)更好。

以此為教訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)積極促進(jìn)國(guó)內(nèi)資源融合，做大做強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)，以便更好地參與海外并購(gòu)，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

(三)構(gòu)建和完善國(guó)家創(chuàng)新體系，提升承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)實(shí)力

要承接中高端產(chǎn)業(yè)的主動(dòng)式或被動(dòng)式轉(zhuǎn)移，沒(méi)有一定的技術(shù)實(shí)力是不行的。要構(gòu)建和完善國(guó)家創(chuàng)新體系，通過(guò)科技創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高技術(shù)水平，提升承接中高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)實(shí)力。為此，一方面要通過(guò)政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)與高校和科研院所加強(qiáng)聯(lián)系，按照“整合、共建、共享、開(kāi)放、高效”的原則，共建以重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、工程(技術(shù)研究)中心、企業(yè)技術(shù)中心為關(guān)鍵環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈。另一方面，改革高等教育和科研體制，堅(jiān)持科研必須面向產(chǎn)業(yè)、面向企業(yè)的原則，制止各高校和科研機(jī)構(gòu)在國(guó)際期刊上發(fā)表文章就給重獎(jiǎng)的行為，讓科研資源更多地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

此外，還要特別注意培養(yǎng)一大批懂科技、會(huì)管理、善經(jīng)營(yíng)的企業(yè)家，加強(qiáng)和完善中介機(jī)構(gòu)和支撐服務(wù)體系，它們是創(chuàng)新系統(tǒng)中加速科技成果轉(zhuǎn)化和提高中小企業(yè)技術(shù)能力的重要保障。[8]

(四)完善教育體系，積極培養(yǎng)各類(lèi)人才

人才為事業(yè)發(fā)展之本。無(wú)論是被動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都離不開(kāi)各類(lèi)人才的支撐作用。因此，必須加強(qiáng)對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移急需的各層次人才隊(duì)伍的建設(shè)。要完善教育體系，大力發(fā)展職業(yè)教育，尤其是引導(dǎo)民間資本發(fā)展非學(xué)歷的職業(yè)教育和高級(jí)技工教育；發(fā)揮高校、科研院所、各類(lèi)培訓(xùn)中心和相關(guān)機(jī)構(gòu)的作用，建立產(chǎn)、學(xué)、研合作培育人才的新機(jī)制，積極采用代理培訓(xùn)、定向培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、技能培訓(xùn)、實(shí)習(xí)鍛煉等多種形式，積極為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)培養(yǎng)經(jīng)營(yíng)人才、管理人才、技術(shù)人才、技術(shù)工人等各類(lèi)人才，以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，為企業(yè)提供素質(zhì)合格的員工和智力支持。[9]要深入改革勞動(dòng)力市場(chǎng)，采取各種措施方便勞動(dòng)力，尤其是高素質(zhì)勞動(dòng)力的流動(dòng)，包括放寬戶(hù)籍登記制度、完善涵蓋所有勞動(dòng)者的社會(huì)保障體系、方便社會(huì)保障的流轉(zhuǎn)等。

(五)提高工資水平，增加社會(huì)保障性公共開(kāi)支

馬克思曾經(jīng)提到，“現(xiàn)在英國(guó)發(fā)明的機(jī)器只能在北美使用，正像16世紀(jì)和17世紀(jì)德國(guó)發(fā)明的機(jī)器只能在荷蘭使用，18世紀(jì)法國(guó)的某些發(fā)明只能在英國(guó)使用一樣?！盵10]451-452這是因?yàn)?，機(jī)器發(fā)明國(guó)的工資水平較低，“所以對(duì)于資本家說(shuō)來(lái)，機(jī)器反而會(huì)使生產(chǎn)變貴。”[10]452-453顯然，一個(gè)地區(qū)的工資水平越低，機(jī)器越難以運(yùn)用，產(chǎn)業(yè)水平越難以提高；而一個(gè)地區(qū)的工資水平越高，機(jī)器利用得越多，產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)。工資的差異其實(shí)也是導(dǎo)致國(guó)家和地區(qū)差異不斷擴(kuò)大的一個(gè)重要原因。因此，發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)要想提升自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就必須隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐步提高本國(guó)或本地區(qū)的工資水平，這樣才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

而且，工資水平的提高和衛(wèi)生保健、教育和養(yǎng)老金等社會(huì)保障性公共支出的增加也將直接引發(fā)私人消費(fèi)的增加，從而為主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品提供國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)，有助于提升主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，促進(jìn)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移平穩(wěn)健康地發(fā)展。

(六)注重環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排，落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策

在促進(jìn)主動(dòng)式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，要注重環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排，貫徹落實(shí)和執(zhí)行好我國(guó)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，積極移入資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，防止移入高能耗、高排放、高污染的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。要充分考慮資源和環(huán)境的承載能力，通過(guò)環(huán)境影響評(píng)估等手段和相關(guān)的財(cái)政金融政策來(lái)防止移入不符合產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)業(yè)。像四川騰中重工機(jī)械有限公司收購(gòu)整體設(shè)計(jì)有悖環(huán)保潮流、耗油過(guò)大的悍馬品牌的行為應(yīng)不予支持。

要做好區(qū)域規(guī)劃，根據(jù)各地的生態(tài)資源及環(huán)境保護(hù)狀況，立足當(dāng)?shù)氐馁Y源優(yōu)勢(shì)、生態(tài)空間、發(fā)展?jié)摿?lái)選擇轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，使轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)能契合當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)資源環(huán)境。“要建立和完善相應(yīng)的生態(tài)技術(shù)承接機(jī)制，充分發(fā)揮科技部門(mén)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、園區(qū)建設(shè)過(guò)程中的作用，以相關(guān)產(chǎn)業(yè)共性的節(jié)能減排技術(shù)、循環(huán)利用技術(shù)、污染防治技術(shù)、生態(tài)保護(hù)技術(shù)為研究攻關(guān)方向，以便最終能切實(shí)為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供有力的生態(tài)技術(shù)保障和支撐?！盵11]

[1] 李松志,楊杰.國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究綜述[J].商業(yè)研究,2008(2).

[2] 曹榮慶.淺談區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的模式[J].中州學(xué)刊,2001(6).

[3] 趙張耀,汪斌.網(wǎng)絡(luò)型國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2005(10).

[4] 郭斌.后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的轉(zhuǎn)換：對(duì)發(fā)展中國(guó)家追趕問(wèn)題的重新認(rèn)識(shí)[J].自然辯證法通訊,1996(6).

[5] 譚介輝.從被動(dòng)接受到主動(dòng)獲取——論國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,1998(6).

[6] 戴宏偉.我國(guó)制造業(yè)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].黨政干部學(xué)刊,2008(4).

[7] L Branstetter, J R Chen. The impact of technology transfer and R&D on productivity growth in Taiwanese industry: Microeconometric analysis using plant and firm-level data[J]. J Japanese Int Economies,2006,20:177-192.

[8] 王小明.國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與我國(guó)制造業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究,2008(7).

[9] 李澤民.基于中國(guó)國(guó)情的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)力機(jī)制探究——兼論我國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本對(duì)策[J].學(xué)術(shù)論壇,2007(11).

[10] 馬克思.資本論(第1卷)[M].中文2版.北京：人民出版社，2004.

[11] 蔣滿(mǎn)元.承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的政府生態(tài)責(zé)任與生態(tài)政策選擇問(wèn)題探討[J].中共青島市委黨校青島行政學(xué)院學(xué)報(bào),2009(5).