張文鋒,韻 江,李琳琳

(東北財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院,遼寧 大連 116025)

戰(zhàn)略演化思想溯源及研究進(jìn)展

張文鋒,韻 江,李琳琳①

(東北財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院,遼寧 大連 116025)

本文考察了國外對戰(zhàn)略過程及戰(zhàn)略管理從演化角度研究的最新進(jìn)展,從核心框架、基本單元、層次關(guān)系、變異動力及管理模式等方面對戰(zhàn)略演化研究進(jìn)行綜述,并探討現(xiàn)有戰(zhàn)略演化研究的局限,同時提出未來研究的改進(jìn)方向,以促進(jìn)學(xué)術(shù)界對戰(zhàn)略演化的深入研究。

戰(zhàn)略演化;戰(zhàn)略過程;演化機(jī)制

戰(zhàn)略過程研究 (strategic process research)一直是戰(zhàn)略管理領(lǐng)域非常重要的研究課題。戰(zhàn)略過程研究主要側(cè)重于從過程來回答 “為什么面對外界環(huán)境同樣的變化,不同的企業(yè)卻采取不同的應(yīng)對戰(zhàn)略及其發(fā)展軌跡”這一重要命題。迄今為止,關(guān)于戰(zhàn)略過程研究已經(jīng)積累了相當(dāng)?shù)难芯砍晒?影響較大的理論和學(xué)派已數(shù)十之多[1]。然而,以往研究對組織戰(zhàn)略過程機(jī)理的理解仍然存在較大爭議。在這一背景之下,學(xué)者們逐漸意識到,企業(yè)與生物體在許多方面存在著較大的相似性,這一假設(shè)使得企業(yè)成長內(nèi)在機(jī)理類似于生物體進(jìn)化過程,決不是 “企業(yè)生命周期”提法那樣簡單。生物學(xué)演化觀為戰(zhàn)略過程研究提供了新的視角。尤其在 Nelson和 Winter研究經(jīng)濟(jì)過程的演化變遷以來[2],“戰(zhàn)略本質(zhì)上是一種被引導(dǎo)的演化”[3]開始被學(xué)者們所認(rèn)同,基于基因類比的 “變異—選擇—保留 VSR”的演化范式成為理解戰(zhàn)略過程的新思想方法和研究范式而備受關(guān)注[4]-[6],演化 (evolution)不僅作為一種戰(zhàn)略思想開始被學(xué)者們所認(rèn)同,而且成為新的思想方法和研究范式的焦點(diǎn),并形成了 “戰(zhàn)略演化(strategic evolution)”這一重要的前沿研究議題。當(dāng)然,戰(zhàn)略演化思想的研究發(fā)展不完全是孤立的,而是存在不同學(xué)科之間的聯(lián)系。因此,本文將從跨學(xué)科基礎(chǔ)和自身發(fā)展積累來系統(tǒng)梳理戰(zhàn)略演化研究的主要脈絡(luò)及其重要進(jìn)展。

一、戰(zhàn)略演化思想溯源——跨學(xué)科領(lǐng)域的演化研究

企業(yè)戰(zhàn)略過程的演化分析著重探尋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、戰(zhàn)略行為演變和管理規(guī)律,并以動態(tài)的、演化的理念來分析和理解戰(zhàn)略管理的運(yùn)行和發(fā)展。從目前研究現(xiàn)狀看,戰(zhàn)略演化研究思想溯源是以跨自然科學(xué)、社會科學(xué)演化研究成果為基礎(chǔ),借鑒了跨學(xué)科演化研究成果。因此,戰(zhàn)略演化機(jī)制研究進(jìn)展從跨學(xué)科基礎(chǔ)和自身發(fā)展積累來看,呈現(xiàn)以下主要脈絡(luò):

1.生物學(xué)領(lǐng)域演化研究

演化思想最早在生物學(xué)研究領(lǐng)域得到了證實(shí)和長足發(fā)展。人們常把達(dá)爾文在 1859年發(fā)表的著作 《物種起源》與 “生物進(jìn)化論”的誕生聯(lián)系在一起。但在此之前,已有人提出過進(jìn)化論的思想。達(dá)爾文的貢獻(xiàn)并不是創(chuàng)造了 “進(jìn)化”的概念,而是以大量的資料證明了 “進(jìn)化”的事實(shí),并提出進(jìn)化發(fā)生的機(jī)制即自然選擇。Lamarck提出的 “用進(jìn)廢退”和 “獲得性遺傳理論”也對演化思想發(fā)展起到了巨大的推動作用。現(xiàn)在生物學(xué)演化理論更加豐富,生物競爭理論、集合種群動態(tài)、生態(tài)系統(tǒng)等諸多思想融入其中,展現(xiàn)了演化理論多元性趨勢。同時,演化思想在物理結(jié)構(gòu)、化學(xué)結(jié)構(gòu)、生物結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)以及人文結(jié)構(gòu)等多領(lǐng)域內(nèi)得到應(yīng)用和不斷滲透,逐漸形成 “一般進(jìn)化論”思想。

2.社會文化領(lǐng)域的演化研究

受生物學(xué)發(fā)展的啟發(fā),很多哲學(xué)、社會學(xué)、人類學(xué)等社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者發(fā)現(xiàn)了人類社會與生物社會存在較大相似性,人類知識文化的發(fā)生、傳播、擴(kuò)展變遷與生物基因非常相似,因而,這些學(xué)者對演化理論在人類文化和社會變遷過程的應(yīng)用做了大量研究工作,并將演化思想在社會科學(xué)中進(jìn)行了深化發(fā)展[7]。例如,Campbell[8]從哲學(xué)層面上提出了演化認(rèn)識論 (evolutionary epistemology),W ilson[9]、 Hayek、 Boyd等學(xué)者將演化理論應(yīng)用于人類行為、文化和社會演化過程的分析中。另外,Menger和 Hayek試圖從生物進(jìn)化論的角度解釋社會秩序的形成過程,他們認(rèn)為自然進(jìn)化結(jié)果是社會最優(yōu)狀態(tài),討論了文化傳播對人類行為和社會進(jìn)化的影響。

3.經(jīng)濟(jì)演化研究進(jìn)展

生物進(jìn)化學(xué)的演化理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了最為充分的應(yīng)用和發(fā)展,并形成了一個新興的學(xué)科——演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。Nelson和 Winter[2]對經(jīng)濟(jì)變遷的演化研究是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)形成的重要標(biāo)志,在借鑒生物進(jìn)化論思想的基礎(chǔ)上,他們對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)進(jìn)行了批判,延伸和繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論和西蒙的行為理論,把創(chuàng)新(多樣化、變異)作為知識載體的企業(yè) (遺傳)和市場選擇融入演化理論的分析框架,提出了慣例、非最大化行為、企業(yè)個體、市場作為選擇過程的關(guān)鍵作用,“奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)演化理論的框架性基礎(chǔ)”[10]。自 Nelson和 Winter[2]以后,大量經(jīng)濟(jì)學(xué)家 (Langlois、Foss、Dosi、Teece、 Hodgson等)致力于演化經(jīng)濟(jì)理論的研究。目前,演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始試圖利用經(jīng)濟(jì)演化的思想建立系統(tǒng)的微宏觀理論,而其它學(xué)科也開始利用與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉融合彌補(bǔ)完善自己的理論。戰(zhàn)略管理的演化思想也從中借鑒頗多。

二、戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的演化研究進(jìn)展

在演化思想與戰(zhàn)略研究領(lǐng)域融合發(fā)展趨勢下,戰(zhàn)略管理研究學(xué)界開始探討戰(zhàn)略演化機(jī)制以及基于演化下的戰(zhàn)略管理模式設(shè)計等方面問題。但是從目前已有的戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)來看,戰(zhàn)略演化研究即使在國外也還處于起步階段,在表述上仍然存在較大分歧,而且多是一些 “萌芽”式的描述性思想,概念啟發(fā)多而思路框架少,主要見于 “類似”戰(zhàn)略演化機(jī)制的基本單元、動力源、層次、選擇或篩選機(jī)制、戰(zhàn)略管理模式等方面的啟發(fā)研究,尚未形成整體性的、系統(tǒng)性的分析框架。

1.戰(zhàn)略演化核心分析框架的內(nèi)容研究

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略演化機(jī)制的分析應(yīng)同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過程一樣,通過生物進(jìn)化論的核心內(nèi)容進(jìn)行延伸,即基因類比物、變異 (突變)、篩選或淘汰機(jī)制?；蝾惐任锉硎具z傳性,變異或突變說明多樣性,而篩選或淘汰機(jī)制與自然選擇的意義一致,這也是生物學(xué)中新達(dá)爾文主義與拉馬克主義的綜合。這種演化分析框架某種程度上是一種透視戰(zhàn)略管理的微觀過程和宏觀層面之間互動的合適的分析框架[11]-[13]。就核心內(nèi)容而言,Moore[14]認(rèn)為企業(yè)演化框架缺少生態(tài)系統(tǒng)關(guān)注,他指出企業(yè)不應(yīng)把自己看做是單個的企業(yè)或擴(kuò)展的企業(yè),而應(yīng)把自己當(dāng)作一個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng) (businessecosystem)的成員,其合作演化大致經(jīng)歷開拓 (pioneering)、擴(kuò)展 (expansion)、權(quán)威 (authority)、重振或死亡 (renewal or death)四個階段。還有學(xué)者提出應(yīng)將生物進(jìn)化中的代際概念、集合種群等有益內(nèi)容納入企業(yè)或戰(zhàn)略演化的分析框架中。由此可見,現(xiàn)有戰(zhàn)略演化機(jī)制僅是模仿生物學(xué)的概念性框架,不僅框架不系統(tǒng),而且具體內(nèi)容也極不完善,沒有體現(xiàn)戰(zhàn)略演化內(nèi)在特性。

2.戰(zhàn)略演化機(jī)制的基本分析單元研究

分析演化的基本單元是什么?也就是戰(zhàn)略演化機(jī)制中的基因類比物是什么?對此現(xiàn)有文獻(xiàn)存在較大分歧。Nelson和 Winter[2]視 “慣例”(routines)為演化單元,認(rèn)為每個企業(yè)的慣例可以被看成是企業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的載體,這些慣例之間存在一定的差異性,構(gòu)成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)演化過程是一個 “慣例”的學(xué)習(xí)過程, “慣例”是一種說不出來的知識,它控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟(jì)演化的路徑和范圍。Lumsden和 Wilson[15]等把文化看成是直接決定人類行為及效率的因素。Hamel和 Prahalad[16]提出的企業(yè)核心能力 (core competence)和 Teece etal[17]提出的動態(tài)能力 (dynamic capacity)突破了現(xiàn)代企業(yè)理論和傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論的 “企業(yè)黑箱”的局限,強(qiáng)調(diào) “能力”是企業(yè)演化研究起點(diǎn)。以資源為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略理論[18]-[20]將企業(yè)所擁有的獨(dú)特資源視為基本的分析單元。Salvato[21]提出基于核心微觀戰(zhàn)略的戰(zhàn)略演化模型,描述戰(zhàn)略過程是核心的微觀戰(zhàn)略能動地連續(xù)性重新組合。另外,持有企業(yè)知識觀的學(xué)者 (Penrose,1959[22];Nonaka和Takeuchi,1995[23];Argyris和 Schon,1978[24]等)則認(rèn)為知識是企業(yè)的最基本單元,他們從企業(yè)內(nèi)生成長及其知識積累的角度考察了企業(yè)的本質(zhì)和行為,特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)所固有的能夠逐漸拓展其生產(chǎn)可能的知識積累傾向,甚至把企業(yè)的本質(zhì)理解為在知識積累過程中不斷擴(kuò)展其生產(chǎn)領(lǐng)域的機(jī)制,同時認(rèn)為,組織學(xué)習(xí)是企業(yè)演化的必須過程。

3.戰(zhàn)略演化的層次側(cè)重及關(guān)系研究

為了探尋戰(zhàn)略演化真實(shí)的內(nèi)在機(jī)理,就必須弄清在戰(zhàn)略演化的包括個體、群體、組織、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、社會等各層次關(guān)系和作用機(jī)制,戰(zhàn)略演化研究到底應(yīng)著眼于哪一層次,這也是傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論存在爭議最多的地方[21]。然而,Nelson和 Winter[2]等將研究置于企業(yè)和個體兩層次間,傾向于人口動力學(xué),傾向于將人口水平和成員異質(zhì)觀念作為推動演化過程的力量。Simon[25]把組織層次納入其中,把組織層次的學(xué)習(xí)動力和進(jìn)化理論聯(lián)系起來,認(rèn)為研究和發(fā)現(xiàn)過程可以用生物多樣性和自然選擇來定義。以 Michael Porter為代表的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)選擇的重要性,將產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和組織聯(lián)系得較為緊密。而 Hamel和 Prahalad[16]及 Teece[17]等學(xué)者主要立足企業(yè)和組織間關(guān)系來探討能力構(gòu)建。此外,Schumpeter[26]從企業(yè)間關(guān)系提出基于集群創(chuàng)新的突變過程的演化機(jī)制,Hayek[27]更加注重社會層面與個體層面之間互動的影響,認(rèn)為自然演化結(jié)果對社會來說最優(yōu)。

4.戰(zhàn)略演化機(jī)制的變異動力和路徑研究

在對經(jīng)濟(jì)的演化分析中,企業(yè)被假定起初是同質(zhì)的,但隨著不斷成長和變異逐漸走向異質(zhì)。如果將戰(zhàn)略也假定起初同質(zhì),學(xué)者們就比較關(guān)注戰(zhàn)略演化的變異或動力過程。Quinn[28]、Mintzberg和 Waters[29]等強(qiáng)調(diào)環(huán)境變化是戰(zhàn)略的變異根基,戰(zhàn)略僅是對環(huán)境變化所采取的應(yīng)急對策的總結(jié)。 Schumpeter[26]、 Teece[17]、Barney[19]等認(rèn)為創(chuàng)新是推動戰(zhàn)略演化的根本力量。以 Coase、Davis、North為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派則堅(jiān)持導(dǎo)致企業(yè)演化的原因既有學(xué)習(xí)效應(yīng)、路徑依賴,也有那些減少交易費(fèi)用的包括產(chǎn)權(quán)制度、組織結(jié)構(gòu)等在內(nèi)的制度創(chuàng)新。Hambrick和 Mason[30]認(rèn)為高層管理層或團(tuán)隊(duì)的認(rèn)可與合作是戰(zhàn)略性變更的根源。

5.戰(zhàn)略演化機(jī)制下的戰(zhàn)略管理模式研究

大量相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)果表明,理解戰(zhàn)略過程也是為有效構(gòu)建和實(shí)施戰(zhàn)略管理而服務(wù)的。在戰(zhàn)略演化機(jī)制下探討戰(zhàn)略管理模式就成為學(xué)者們關(guān)注的最高目標(biāo)。Nonaka與 Takeuchi[23]提出了知識創(chuàng)新學(xué)習(xí)的戰(zhàn)略管理,通過社會化、外在化、內(nèi)在化和結(jié)合等方式將隱性知識和顯性知識相互螺旋式地綜合,最終達(dá)到知識戰(zhàn)略管理。Burgelman在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的研究成果與演化觀最為貼近,他提出 “內(nèi)部共同冒險戰(zhàn)略決策過程模式”[31],明確認(rèn)為戰(zhàn)略發(fā)動 (strategic initiatives)不僅扎根于管理層級制,同時要尋求中層管理者的擁護(hù)和推動;在管理戰(zhàn)略上,Burgelman[4]提出 “戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)”管理理論,將管理者對 “戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的戰(zhàn)略認(rèn)知 (strategic recognition)與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型聯(lián)系起來,構(gòu)建適應(yīng)性學(xué)習(xí)型組織,刻畫出以戰(zhàn)略矛盾、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)、戰(zhàn)略認(rèn)知為基礎(chǔ)的概念性分析框架。這些過程觀點(diǎn)和管理范式明顯具有演化思想,標(biāo)志著動態(tài)環(huán)境下戰(zhàn)略形成的理論深化和戰(zhàn)略管理動態(tài)化的新發(fā)展。

三、戰(zhàn)略演化研究的局限和改進(jìn)方向

上述各學(xué)科演化研究成果,無疑為深入研究企業(yè)戰(zhàn)略演化機(jī)制奠定了一定的基礎(chǔ)。但同時也應(yīng)該看到,國外對演化機(jī)制的研究大都局限在某些特定范圍和特定領(lǐng)域,或者更多的研究是以演化的思想提出新的戰(zhàn)略概念和發(fā)展趨勢,即使在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域內(nèi)也大多只是借鑒思想,演化思想在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中的系統(tǒng)發(fā)展,在文獻(xiàn)記載中卻寥寥無幾,戰(zhàn)略的演化理論還是零散的、非系統(tǒng)的[32]。對大部分戰(zhàn)略文獻(xiàn)來說,演化是被簡要地借用于廣泛的修辭目的,僅散落在片枝末節(jié)的描述之中。

真正將戰(zhàn)略演化作為一個專門的研究對象,基于演化觀下系統(tǒng)地研究戰(zhàn)略演進(jìn)的過程、動力、特征和機(jī)理,探討其內(nèi)在動態(tài)規(guī)律、行為對策及內(nèi)在選擇機(jī)制,并以理論和方法的研究來推動有效戰(zhàn)略管理的發(fā)展及其互動性的設(shè)計,目前還處于萌芽階段。而且,現(xiàn)在對戰(zhàn)略演化研究還有以下不足,需要進(jìn)一步深入研究。

第一,需要構(gòu)建完善組織層面戰(zhàn)略演化機(jī)制的分析框架。目前戰(zhàn)略演化機(jī)制分析框架僅是模仿生物學(xué)的,框架缺乏系統(tǒng)性,具體內(nèi)容也極不完善,沒有體現(xiàn)戰(zhàn)略內(nèi)在特性。戰(zhàn)略過程和管理的演化機(jī)制中的 “演化”,不僅比 “發(fā)展”、“變化”、“演進(jìn)”復(fù)雜,更要包含循環(huán)、退化等含義,而且不同于一般生物學(xué)意義上的 “演化”或進(jìn)化 (evolution)。后者是指生物個體或種群適應(yīng)環(huán)境而成長的過程,其基本思想是 “適者生存”。而在戰(zhàn)略管理中,演化是一種高于生物進(jìn)化的動態(tài)過程,不但在基因類比物、突變和選擇上有所不同,而且同時涉及環(huán)境復(fù)雜性、戰(zhàn)略主體復(fù)雜性以及和組織的互動關(guān)系復(fù)雜性作用,其中還需重點(diǎn)考慮到戰(zhàn)略主體 (管理者、企業(yè)家等)的創(chuàng)新性和引導(dǎo)性,因此,戰(zhàn)略管理中的演化機(jī)制更多地體現(xiàn)的是復(fù)雜適應(yīng)性。這需要深化戰(zhàn)略的演化內(nèi)涵,探索演化在融合環(huán)境適應(yīng)性和戰(zhàn)略創(chuàng)造性方面的優(yōu)勢,同時還要形成完整系統(tǒng)的戰(zhàn)略演化機(jī)制的分析框架。

第二,缺乏兼具靜態(tài)和動態(tài)融合的系統(tǒng)研究。從研究現(xiàn)狀來看,文獻(xiàn)多集中于內(nèi)容觀點(diǎn)或狀態(tài)描述,而且這些內(nèi)容觀點(diǎn)多采用靜態(tài)視角方法,缺乏動態(tài)眼光,忽視戰(zhàn)略產(chǎn)生、選擇和實(shí)施的過程和環(huán)境[33];而以往過程分析也常陷入現(xiàn)象描述中,對互動和協(xié)同作用重視不夠。要使戰(zhàn)略演化成為整合兩種不同方法而拓展的一種更具整體性和動態(tài)化的方法,就要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略復(fù)雜現(xiàn)實(shí)情形的狀態(tài)描述和過程描述不斷相互融合、相互轉(zhuǎn)化。因此,應(yīng)從基于知識庫的內(nèi)容觀點(diǎn)和基于成長機(jī)會的過程觀點(diǎn)出發(fā)不斷尋求戰(zhàn)略演化機(jī)制的解釋。

第三,目前從演化視角對戰(zhàn)略過程內(nèi)部互動性和協(xié)同性深入探討不夠。戰(zhàn)略生成是一種開放性、超復(fù)雜系統(tǒng)的管理活動,知識通過能力、慣例、資源等嵌入于演化機(jī)制各層次之中,進(jìn)一步講,企業(yè)戰(zhàn)略演化還嵌入于內(nèi)外各種環(huán)境之中。同時,戰(zhàn)略演化反過來影響各層次,最終呈現(xiàn)復(fù)雜的互動關(guān)聯(lián)狀態(tài)。所以,運(yùn)用演化分析并不是描述演變趨勢,而是深入研究其過程本身,以了解什么因素真正推進(jìn)這種演化的過程。

總之,理解問題的深度和解決問題的有效性在很大程度上取決于對已有研究中的不足做出系統(tǒng)的方法論上的不斷改進(jìn)。而戰(zhàn)略演化研究一直缺乏有效分析框架和可操作性的指導(dǎo)方針。因此,學(xué)術(shù)界尤其是我國學(xué)者有必要在這新的研究范式指導(dǎo)下,進(jìn)一步探討基于演化機(jī)制的戰(zhàn)略分析框架和互動性管理模式,這對戰(zhàn)略管理理論的創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理實(shí)踐改進(jìn)及指導(dǎo)企業(yè)有效實(shí)施戰(zhàn)略管理,具有極為重要的理論價值和實(shí)踐意義。

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(責(zé)任編輯:韓淑麗)

On the Source-tracing and Research Progress of Strategy Evolution

ZHANGWen-feng,YUN Jiang,LILin-lin
(Dongbei University of Finance and Econom ics,Dalian Liaoning 116025,China)

The paper reviews the new developmentof foreign strategic process andmanagement research based in evolutional perspective.The author discusses core framework,analytical unit,relation between levels,dynam ic mechanism andmanagementmodels involved in the issues aboutevolutional strategy studies,and explores the limitation existed in thematerials,butalso p roposes the futureagenda which can advances the deeper evolutional strategic research.

strategic evolution;strategic process;evolutionalmechanism

F270

A

1000-176X(2010)02-0017-05①

2009-12-16

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目 (70972124);教育部人文社會科學(xué)項(xiàng)目 (08JC630011);遼寧省教育廳高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目 (2008T038);遼寧省教育科學(xué)十一五規(guī)劃課題 (JG09DB 067)

張文鋒 (1974-),男,遼寧大連人,博士研究生,主要從事企業(yè)管理方面的研究。E-mail:sf7633311@yahoo.com.cn