陶 琳

（北京物資學(xué)院 法政系，北京 101149）

略論羅爾斯《正義論》的思想成因及現(xiàn)實(shí)意義

陶 琳

（北京物資學(xué)院 法政系，北京 101149）

《正義論》是羅爾斯的心血之作。它是討論有關(guān)社會(huì)公平正義基本結(jié)構(gòu)的正義理論。我國(guó)正處在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的歷史時(shí)期，公平和正義是社會(huì)主義和諧社會(huì)的本質(zhì)特征。梳理《正義論》的理論框架及思想成因，對(duì)于我們探討、維護(hù)與實(shí)現(xiàn)公平正義的和諧社會(huì)具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

羅爾斯；正義理論；和諧社會(huì)；現(xiàn)實(shí)意義

約40年前，美國(guó)著名政治哲學(xué)家及倫理學(xué)家約翰·羅爾斯出版了他的《正義論》(1971)，從公平正義入手，全面系統(tǒng)深刻地論證了自由與公平、個(gè)人與國(guó)家、機(jī)會(huì)與結(jié)果等廣泛的社會(huì)政治及道德問(wèn)題，力圖為現(xiàn)代西方社會(huì)重建“公平正義”的道德基礎(chǔ)。他的學(xué)說(shuō)，對(duì)西方政治哲學(xué)、道德哲學(xué)產(chǎn)生了重要的影響，引發(fā)了西方學(xué)界的廣泛討論，至今不衰。

一 羅爾斯《正義論》的理論框架及思想成因

《正義論》一書共分為三編九章。第一編“理論”討論正義的內(nèi)涵、歷史發(fā)展、作用等等；第一章“作為公平的正義”是更為簡(jiǎn)要的概述；第二章談?wù)x的原則，第三章“原初狀態(tài)”則敘述原則的證明方法。第二編“制度”主要是考慮正義原則的應(yīng)用，分析如何用第一編確定的正義原則來(lái)剖析社會(huì)政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和公民生活，涉及到人們社會(huì)生活的具體層面。第四章“平等的自由”討論第一個(gè)正義原則；第五章“分配的份額”討論第二個(gè)正義原則。第六章“義務(wù)與職責(zé)”，討論由兩個(gè)正義原則帶來(lái)的義務(wù)和職責(zé)，即用于個(gè)人的道德原則。這是羅爾斯作為一名學(xué)者提出的解決西方社會(huì)矛盾、沖突的方法策略，反映出羅爾斯高度思辨的正義觀的社會(huì)意義和實(shí)踐意義；第三編“目的”探討倫理和道德領(lǐng)域中的主題。在第七章“作為合理性的善”提出了一種較原初狀態(tài)中更充分的善理論。第八章“正義感”考察一個(gè)組織良好的社會(huì)里的成員如何獲得一種正義感，以及這種情感的不同力量。第九章“正義的善”討論作為公平的正義和作為合理性的善是否一致。這一編好象與他的正義原則稍微疏遠(yuǎn)一些，可是羅爾斯認(rèn)為這一部分相當(dāng)重要。如果不考慮這一部分，關(guān)于正義的理論會(huì)被人誤解。因?yàn)?，一種正義原則在一個(gè)社會(huì)中是否運(yùn)行，關(guān)鍵是人們能否接受并相信它。如果社會(huì)中沒(méi)有對(duì)于正義需要與認(rèn)同的文化環(huán)境，一種正義原則就不可能被接受。這一編在整個(gè)理論中非常重要，不可或缺。

羅爾斯的正義理論具有特色的地方，是他假設(shè)了處在“無(wú)知之幕”的原初狀態(tài)中人們可能作出的選擇，由此出發(fā)推出正義的兩條根本原則。

第一原則稱為自由原則，“每個(gè)人對(duì)與其他人所擁有的最廣泛的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利”[1]p61。也就是每個(gè)人都在最大程度上平等地享有其他人相當(dāng)?shù)幕镜淖杂蓹?quán)利。這一原則保證了人們享有平等的自由權(quán)利。羅爾斯認(rèn)為正義的核心就平等,在他看來(lái)，正義即公平，公平則指社會(huì)權(quán)利、利益的公平分配。羅爾斯把社會(huì)成員所承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和享有的權(quán)利統(tǒng)稱為基本利益。自由原則是羅爾斯正義論的首要原則。第二條原則稱為差別原則，即“社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排，使它們①被合理地期望適合于每一個(gè)人的利益；并且②依系于地位和職務(wù)向所有人開(kāi)放。”[1]p61。它大致適用于收入和財(cái)富的分配,要求社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益的不平等分配應(yīng)該對(duì)處于社會(huì)最不利地位的人最有利。這條原則實(shí)質(zhì)是要求國(guó)家應(yīng)對(duì)社會(huì)成員的社會(huì)經(jīng)濟(jì)差別予以調(diào)節(jié)，使之最大限度地善待最差者的地位。在這兩條原則中，自由原則是首要原則，差別原則建立在自由原則基礎(chǔ)上。只有在貫徹自由原則的前提下，才能貫徹差別原則，不能以犧牲前者滿足后者。

這兩條原則實(shí)質(zhì)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。自由原則關(guān)注的是自由的過(guò)程，差別原則關(guān)注的是自由的結(jié)果。差別原則是對(duì)自由原則在實(shí)施過(guò)程中形成的差距的不斷修正，以確保自由原則的徹底貫徹。

羅爾斯的正義論追本溯源可以在古希臘柏拉圖、亞里士多德那里找到它的源頭，但有區(qū)別。柏拉圖和亞里士多德的正義強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)秩序，認(rèn)為正義體現(xiàn)為國(guó)家和諧的秩序。而羅爾斯強(qiáng)調(diào)的是人的自由平等，認(rèn)為人的自由是正義的核心。他的思想可以看作是古代正義思想在社會(huì)發(fā)展中經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的演變，經(jīng)由近代資產(chǎn)階級(jí)啟蒙主義思想的繼承和發(fā)展而來(lái)。羅爾斯的正義論繼承了啟蒙時(shí)期自由主義這一傳統(tǒng)，并修正和發(fā)展了啟蒙主思想家的正義思想。

柏拉圖和亞里士多德的正義思想,強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)國(guó)家秩序的服從。而17－18世紀(jì)的啟蒙時(shí)期盧梭的社會(huì)契約論之后，以霍布斯為代表的君主專制論強(qiáng)調(diào)以國(guó)家力量限制個(gè)人自由；以洛克、孟德斯鳩為代表的有限政府論，是以個(gè)人自由排斥國(guó)家干預(yù)。后者發(fā)展到19世紀(jì)初的功利主義哲學(xué)家那里，則強(qiáng)調(diào)“管得最少的政府是最好的政府”。功利主義的代表人物邊沁、密爾認(rèn)為，追求功利是人的本性。個(gè)人利益是真實(shí)的，社會(huì)利益是虛構(gòu)的，社會(huì)利益是個(gè)人利益的總和。最大限度的追求個(gè)人利益就會(huì)帶來(lái)全社會(huì)的繁榮。因此他們主張對(duì)個(gè)人經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活采取放任主義或不干涉原則。

羅爾斯則認(rèn)為，個(gè)人和社會(huì)有對(duì)立和沖突的一面，可是也有矛盾統(tǒng)一的一面。當(dāng)個(gè)人享有充分自由的時(shí)候，勢(shì)必造成人們?cè)谡谓?jīng)濟(jì)生活中的差別和不平等，產(chǎn)生利益沖突。這就意味著他們無(wú)法充分享有個(gè)人自由權(quán)利。而羅爾斯提供的解決這一矛盾的途徑和方法，就是一方面實(shí)施自由原則，保證人們平等的自由權(quán)利；在此基礎(chǔ)上實(shí)施差別原則，通過(guò)國(guó)家來(lái)調(diào)節(jié)不斷產(chǎn)生的矛盾，使在社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益的分配中處于社會(huì)最不利地位的人獲得足夠的權(quán)利和保障。羅爾斯主張分配應(yīng)該既是正義的，也是有效率的。這種“效率”是“帕累托最優(yōu)”（Pareto optimality），也稱為帕累托效率、帕累托改善，是博弈論中的重要概念，并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)，工程學(xué)和社會(huì)科學(xué)中有著廣泛的應(yīng)用。帕累托最優(yōu)的定義：帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。達(dá)到“帕累托最優(yōu)”則意味著，一個(gè)系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)其中一個(gè)元素的變動(dòng)一定要引起其他元素的變動(dòng)。也就是說(shuō)這個(gè)系統(tǒng)或結(jié)構(gòu)的資源得到了最高效率的配置和運(yùn)用。

1950年羅爾斯在普林斯頓大學(xué)獲道德哲學(xué)博士學(xué)位，博士論文“一種倫理學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)的研究：參照對(duì)品格的道德價(jià)值的判斷來(lái)考慮”，嘗試提出一種反基礎(chǔ)論的倫理學(xué)論證程序。他后來(lái)在正義理論中使用的反思的平衡的基本證明方法即源于此。日本倫理學(xué)家川本隆史認(rèn)為，羅爾斯的反思的平衡，是原理與判斷之間相互協(xié)調(diào)、最終一致的過(guò)程，具體表現(xiàn)為“正義的兩個(gè)原理”與“深思熟慮的道德判斷”互動(dòng)統(tǒng)一的過(guò)程。[2]p141反思的平衡是一種確定道德觀念合理性的方法，是將理論與直覺(jué)互動(dòng)。原初狀態(tài)、兩個(gè)正義原則就是通過(guò)反思的平衡而達(dá)到的重要成果。契約的方法本質(zhì)上也是反思的平衡的方法，或者對(duì)他人的觀點(diǎn)與自己的觀點(diǎn)加以平衡，或者將理論的觀點(diǎn)與直覺(jué)的常識(shí)觀點(diǎn)加以衡；羅爾斯對(duì)兩個(gè)正義原則的幾次修正就是綜合并反復(fù)運(yùn)用這些方法的結(jié)果。無(wú)知之幕和原初狀態(tài)則是契約的方法和反思的平衡方法的限制條件，它保障了后兩者的公正性和廣泛性，防止了狹隘性。反思的平衡則是契約的根基，也是契約的最后階段。

在羅爾斯這里,正義被看成有理性的人自由選擇的結(jié)果,是人們?cè)谠鯛顟B(tài)中簽訂契約的目標(biāo)。羅爾斯在《正義論》中多次說(shuō)，人們的理論觀點(diǎn)往往最初來(lái)自于他們的道德直覺(jué)。他認(rèn)為，正義論精確地說(shuō)來(lái)，它是有關(guān)道德情愫的理論，道出了支配我們的道德力量，或者更具體地說(shuō)，支配我們的正義感的原則。他認(rèn)為我們應(yīng)該把正義論看成是一種起指導(dǎo)作用的框架，影響我們的道德感受能力。

從個(gè)人經(jīng)歷上來(lái)說(shuō)，羅爾斯母親是活躍的女性主義者，在關(guān)注平等等問(wèn)題上，對(duì)他的影響要比父親大。而他父親是成功的稅務(wù)律師和憲法專家，對(duì)于社會(huì)問(wèn)題的關(guān)注，自然會(huì)有耳濡目染的影響。羅爾斯七、八歲時(shí)，他的兩個(gè)弟弟先后被他傳染染病病逝，而他自己卻幸免于難，這件事對(duì)他的心身造成了打擊，他的口吃可能也是因此加重。他后來(lái)在《正義論》中所表達(dá)的對(duì)先天和后天不幸的弱者的關(guān)懷，在有些學(xué)者看來(lái)，多少與此有關(guān)。

羅爾斯雖家境富裕，但年少時(shí)已感受到社會(huì)種族及階級(jí)的不平等，例如他觀察到黑人白人孩子不能和就讀同一學(xué)校，不能互相交友，黑人生活環(huán)境惡劣等等。羅爾斯大學(xué)畢業(yè)后加入軍隊(duì)參與太平洋對(duì)日作戰(zhàn)，羅爾斯的普林斯頓的同屆同學(xué)，死了17人，他卻又一次幸免于難。一般認(rèn)為，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)他的思想都產(chǎn)生了影響。

從社會(huì)背景上說(shuō)，《正義論》醞釀的年代，美國(guó)正是一個(gè)動(dòng)蕩不安的年代，自由主義受到極大挑戰(zhàn)。50年代朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、麥卡錫掀起的反共浪潮；60年代古巴導(dǎo)彈危機(jī)、越南戰(zhàn)爭(zhēng)與反越戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)、民權(quán)及黑人解放運(yùn)動(dòng)、新左派及嬉皮運(yùn)動(dòng)、以及貧富差距造成的社會(huì)矛盾等等都成為令人矚目的問(wèn)題。這些都對(duì)西方自由民主政體及資本主義制度提出了嚴(yán)重的質(zhì)疑與根本的挑戰(zhàn)。社會(huì)正義、基本人權(quán)、資源的公平分配及貧富懸殊問(wèn)題等，成為各個(gè)運(yùn)動(dòng)最關(guān)心的政治議題。美國(guó)社會(huì)處在一種危機(jī)之中，各種關(guān)系亟待調(diào)整。而羅爾斯《正義論》中所探討的平等自由、公正機(jī)會(huì)、分配份額、差別原則等問(wèn)題，以一種理論的方式提出了一些解決問(wèn)題的途徑與建議，給這個(gè)危機(jī)中的社會(huì)帶來(lái)希望。所以著作一經(jīng)發(fā)表就引起巨大關(guān)注與討論。

60年代，羅爾斯反對(duì)越戰(zhàn)，但不主張罷課，仍堅(jiān)持講課，反對(duì)把政治活動(dòng)引入課堂。羅爾斯畢生研究正義理論、政治哲學(xué)、但卻幾乎不涉及實(shí)際政治。他實(shí)際上也不以《正義論》的框架來(lái)看待當(dāng)前的事件。他的正義理論作為一個(gè)虛擬的理論設(shè)計(jì)，并不是僅僅是為了對(duì)實(shí)際問(wèn)題給出直接答案，而是在抽象的層次上探討社會(huì)基本結(jié)構(gòu)可能采用的正義原則。羅爾斯與現(xiàn)實(shí)的社會(huì)政治事件保持了相當(dāng)?shù)木嚯x，他是在一個(gè)更深的層次上關(guān)懷政治。這是很重要的貢獻(xiàn)。

二 研究羅爾斯《正義論》的現(xiàn)實(shí)意義

《正義論》從醞釀到出版，跨時(shí)20多年。它集英美近年來(lái)政治和道德哲學(xué)發(fā)展之大成，探討有關(guān)社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義問(wèn)題，繼承西方契約論和自然法傳統(tǒng)，試圖代替現(xiàn)行功利主義。雖然面世多年來(lái)引起多方爭(zhēng)論與質(zhì)疑，其中最著名的是諾齊克的批判。可是我同意有些學(xué)者的意見(jiàn)，即他們“誤解了羅爾斯的論證”。他們可能“提出了一種替代方案的大致輪廓，但并未削弱羅爾斯的理論”。[3]p103

馬克思主義認(rèn)為功利主義的理論誤區(qū)之一是“合成說(shuō)”，即把社會(huì)利益當(dāng)作個(gè)人利益的總和，認(rèn)為整個(gè)社會(huì)利益隨著個(gè)人利益的增加而增加。羅爾斯實(shí)際上同意這一批評(píng)。在羅爾斯看來(lái)，一個(gè)社會(huì)組織不可能對(duì)其成員的欲望體系作出類似的統(tǒng)一、體味和估價(jià)，因此，功利主義把個(gè)人原則推廣為社會(huì)原則是完全行不通的。

羅爾斯關(guān)于自由與平等相矛盾的思想以及解決這一矛盾的兩個(gè)正義原則，對(duì)于我們中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)，有著很強(qiáng)的借鑒和啟迪意義。自由和平等的矛盾在任何社會(huì)形態(tài)里都是必然存在的，不僅在資本主義社會(huì)有深刻的表現(xiàn)，在我們社會(huì)主義社會(huì)里亦是如此。尤其我們正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政治體制的改革，隨著經(jīng)濟(jì)生活市場(chǎng)化、政治生活民主化的進(jìn)程不斷向前發(fā)展，個(gè)人和社會(huì)的矛盾也隨之在更廣泛的層面以更復(fù)雜的形式表現(xiàn)出來(lái)。為了保障公民個(gè)人充分享有政治經(jīng)濟(jì)的自由權(quán)利，又保持社會(huì)的長(zhǎng)治久安，使我國(guó)成為高度民主和法制的國(guó)家，必須合理確立個(gè)人和國(guó)家之間的關(guān)系，建立合理的政府管理制度。這樣的政府，既不壓制和漠視個(gè)人正當(dāng)權(quán)利與利益，也不是功利主義者主張的極端放任自由的最小的政府。羅爾斯在《正義論》中關(guān)于自由與權(quán)利、公平與效率等關(guān)系問(wèn)題闡述，使我們對(duì)于理解政府干預(yù)的尺度與必要，為我們建立政府和個(gè)人較為合理關(guān)系，提供了值得深思與借鑒的模式；也為我們看待個(gè)人自由與社會(huì)平等、發(fā)展民主與加強(qiáng)法治、政府干預(yù)與對(duì)個(gè)人的保護(hù)等一系列重大社會(huì)問(wèn)題提供了具有啟迪意義的指導(dǎo)原則。

《正義論》所研究社會(huì)正義的基本結(jié)構(gòu)，討論了兩個(gè)正義原則中體現(xiàn)的制度優(yōu)先于個(gè)人原則，正義原則優(yōu)先于功利原則。這有助于幫助我們理解建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義過(guò)程中，在轉(zhuǎn)型時(shí)期出現(xiàn)的各種社會(huì)問(wèn)題。改革開(kāi)放30年，社會(huì)建設(shè)取得了巨大的進(jìn)步，國(guó)民生產(chǎn)總值躍居世界前列。然而收入差距加大，貧富懸殊；教育機(jī)會(huì)不公平，發(fā)展不均衡；社會(huì)保障不健全等，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定造成影響，對(duì)改革開(kāi)放的成果形成新的考驗(yàn)。由改革開(kāi)放初期，我們重點(diǎn)反對(duì)平均主義，強(qiáng)調(diào)貫徹按勞分配原則，提倡效率優(yōu)先，到黨的十七大報(bào)告提出“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”，這是具有歷史意義的重大轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定階段之后，對(duì)于公平與效率的關(guān)系的重新審視，對(duì)于正義原則與功利原則哪種優(yōu)先的考慮，對(duì)個(gè)人自由的保障與對(duì)基于差別原則的社會(huì)福利保障機(jī)制的思考，越來(lái)越得到重視與調(diào)整，這些都與羅爾斯的理論構(gòu)想有內(nèi)在的契合。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)建設(shè)取得了很大進(jìn)步，社會(huì)事業(yè)有了很大發(fā)展，城鄉(xiāng)居民的衣食住行用水平不斷提高，享有的公共服務(wù)明顯增強(qiáng)。但是，也要看到，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，社會(huì)建設(shè)相對(duì)滯后。黨的十七大報(bào)告指出，必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)建設(shè)，著力保障和改善民生，努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居，推動(dòng)建設(shè)和諧社會(huì)。構(gòu)建和諧社會(huì)就是要化解社會(huì)矛盾，解決社會(huì)問(wèn)題，使社會(huì)比較均衡、穩(wěn)定與持續(xù)地發(fā)展。

胡錦濤總書記在十六大后的多次重要講話中指出：實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧，始終是人類孜孜以求的社會(huì)理想，也是馬克思主義政黨不懈追求的社會(huì)理想。構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，是我們黨從全面建設(shè)小康社會(huì)，開(kāi)創(chuàng)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)新局面的全局出發(fā)提出的一項(xiàng)重大任務(wù)，適應(yīng)了我國(guó)改革發(fā)展進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期的客觀要求，體現(xiàn)了廣大人民群眾的根本利益和共同愿望。

構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略思想，實(shí)際上是對(duì)是馬克思主義科學(xué)理論的繼承、豐富和發(fā)展。而公平和正義是社會(huì)主義和諧社會(huì)的本質(zhì)特征；維護(hù)與實(shí)現(xiàn)公平和正義是和諧社會(huì)的本質(zhì)要求。胡錦濤總書記還指出：公平正義，就是社會(huì)各方面的利益關(guān)系得到妥善協(xié)調(diào)，人內(nèi)部矛盾和其他社會(huì)矛盾得到正確處理，社會(huì)公平和正義得到切實(shí)維護(hù)和實(shí)現(xiàn)。公平和正義是勞動(dòng)人民群眾孜孜追求的社會(huì)理想和目標(biāo)。建設(shè)和諧社會(huì)，也就意味著把公平正義作為社會(huì)建設(shè)的基本目標(biāo)之一。在這種歷史時(shí)期，再次深入了解羅爾斯的正義理論，探討其中的社會(huì)理想與可行方案，對(duì)于我們的時(shí)代，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

[1]約翰·羅爾斯(何懷宏,何包鋼,廖申白譯).正義論[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2003.

[2]川本隆史(詹獻(xiàn)斌譯).現(xiàn)代思想的冒險(xiǎn)家們——羅爾斯正義原理[M].石家莊:河北教育出版社,2001.

[3]喬德蘭·庫(kù)卡塔斯,菲利普·佩迪特(姚建宗,高申春譯).羅爾斯[M].哈爾濱:黑龍江人民出版社,1999.

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1673-2219（2010）12-0109-03

2010－09－01

陶琳（1969－），女，湖南岳陽(yáng)人，北京物資學(xué)院副教授，北京大學(xué)哲學(xué)碩士，主要從事哲學(xué)、倫理學(xué)研究。

（責(zé)任編校：張京華）