豆 敏

（河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館，河南 鄭州 450046）

1 開放存取概述

1.1 開放存取的涵義

《Budapest開放存取計(jì)劃》(BOAI)給予“開放存取”的完整定義為：“對(duì)于某文獻(xiàn)，存在多種不同級(jí)別和種類的、范圍更廣、更容易操作的存取方法。對(duì)某文獻(xiàn)的‘開放存取’即意味著它在Intemet公共域里可以被免費(fèi)獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、超鏈該文獻(xiàn)，也允許用戶將其遍歷并為之建立索引，用作軟件的輸人數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)不受財(cái)力、法律或技術(shù)的限制，而只需在存取時(shí)保持文獻(xiàn)的完整性。對(duì)其復(fù)制和傳遞的惟一限制，或者說版權(quán)的惟一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性，及作品被正確接受和引用?！?/p>

根據(jù)此定義，開放存取包括兩層含義：一是學(xué)術(shù)信息的自由獲取性。即基于開放存取的學(xué)術(shù)信息應(yīng)該是完全公開的，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)信息“自由共享”理念的回歸；二是學(xué)術(shù)信息的免費(fèi)獲取性。即公眾在閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索，超鏈接學(xué)術(shù)信息時(shí)，都不需要付費(fèi)。

1.2 開放存取的影響

1.2.1 使學(xué)術(shù)信息交流的時(shí)效性更強(qiáng)

傳統(tǒng)出版模式下，學(xué)術(shù)信息傳輸?shù)穆肪€為：作者→出版社→圖書館→讀者。即學(xué)術(shù)信息由創(chuàng)作者到讀者的路徑必須經(jīng)過出版社和圖書館，這中間有出版物的編輯、排版、印刷、校對(duì)、發(fā)行等環(huán)節(jié)，必然延長(zhǎng)了學(xué)術(shù)信息與讀者見面的時(shí)間，削弱了其時(shí)效性。而開放存取資源的發(fā)布和獲取都是在Internet上進(jìn)行，免去漫長(zhǎng)的評(píng)審及出版時(shí)間，不僅縮短了出版周期，而且預(yù)印本可以提前提交，保證了學(xué)術(shù)信息的時(shí)效性，從而使文章提前被引用，Henk F.Moed對(duì)凝聚態(tài)物理學(xué)領(lǐng)域的6種期刊進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，在ArXiv’s中存檔的文章與正式發(fā)表文章被引用的時(shí)間延遲約為6個(gè)月。

1.2.2 擴(kuò)大了學(xué)術(shù)信息交流的范圍

由于開放存取采取獨(dú)特的“作者付費(fèi)”方式，打破了學(xué)術(shù)期刊“作者付版面費(fèi)、讀者付使用費(fèi)”的價(jià)格障礙，降低了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)獲取的門檻，縮短了由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距所造成的信息鴻溝，使更多的公眾參與學(xué)術(shù)交流，擴(kuò)大了學(xué)術(shù)交流的范圍。

1.2.3 擴(kuò)大了學(xué)術(shù)成果的影響

由于開放存取資源作者保留版權(quán)，打破了傳統(tǒng)出版物對(duì)作者版權(quán)的限制，擴(kuò)大了文獻(xiàn)的使用權(quán)限，讀者可以為教學(xué)研究、學(xué)習(xí)等目的而公開下載、復(fù)制、打印、利用、擴(kuò)散、傳遞和演示。唯一的限制是使用作品時(shí)保證作品的完整和正確引用。這無疑會(huì)擴(kuò)大學(xué)術(shù)成果的影響，提高文獻(xiàn)的引用率。

1.3 開放存取的主要實(shí)現(xiàn)方式

1.3.1 OA期刊

開放期刊(Open AccessJournals，OA期刊)的主要運(yùn)行模式為：以作者付費(fèi)、同行評(píng)審的形式編輯出版，讀者免費(fèi)使用。作者付費(fèi)的運(yùn)作模式保證了經(jīng)費(fèi)的來源，嚴(yán)格的同行評(píng)審制度保證了期刊的質(zhì)量，從而保證了讀者的免費(fèi)使用和開放存取資源的質(zhì)量。

1.3.2 OA倉儲(chǔ)

開放存取倉儲(chǔ)是一種基于網(wǎng)絡(luò)的免費(fèi)在線資源庫，庫中的內(nèi)容是作者通過“自存檔”形式存入的。這里的“庫”為機(jī)構(gòu)庫和學(xué)科庫。所謂機(jī)構(gòu)庫即由一個(gè)特定的機(jī)構(gòu)（主要是大學(xué)和科研所）建立的，專門存放本機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的各種文檔；學(xué)科庫由一個(gè)或幾個(gè)學(xué)科組織組建的專門存放本學(xué)科的開放存取文檔。OA倉儲(chǔ)存放的資源比OA期刊要豐富一些，不僅有論文還有多媒體資源，還包括圖片、聲音、課件等。但由于OA倉儲(chǔ)采用作者“自存檔”的方式，其中的資源大多并沒有經(jīng)過評(píng)審，因此質(zhì)量控制不很嚴(yán)格。

2 開放存取對(duì)圖書館的影響

開放存取運(yùn)動(dòng)一方面弱化了圖書館在學(xué)術(shù)信息交流中的地位。在傳統(tǒng)的信息交流過程中，圖書館在出版機(jī)構(gòu)和讀者用戶之間扮演著重要的中介角色，不論是在資金流還是在信息流的傳遞過程中，圖書館的中介作用都是無可替代的。但是在開放存取出版模式下，作者付費(fèi)出版，讀者免費(fèi)使用。廣大讀者可以通過因特網(wǎng)免費(fèi)閱讀開放存取的論文。這就極大地弱化了圖書館的作用，使其似乎處于可有可無的地位。但另一方面，圖書館不止是“藏書樓”，它不僅是學(xué)術(shù)信息的購買者，更重要的角色是學(xué)術(shù)信息的服務(wù)者。而且現(xiàn)代圖書館所追求的價(jià)值是最大程度地開發(fā)利用一切可以利用的資源，這和開放存取運(yùn)動(dòng)所倡導(dǎo)的信息“自由共享”理念不謀而合。另外，開放存取運(yùn)動(dòng)可以緩解由于商業(yè)出版商壟斷學(xué)術(shù)期刊的出版而造成的“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”，一定程度上緩解了學(xué)術(shù)產(chǎn)品價(jià)格不斷上漲和圖書館相對(duì)疲軟的經(jīng)費(fèi)支出之間的矛盾。因此，開放存取運(yùn)動(dòng)帶給圖書館的是機(jī)遇，是發(fā)展的契機(jī)。

3 高校圖書館對(duì)開放資源的利用現(xiàn)狀

通過訪問其圖書館門戶網(wǎng)站的方式，筆者對(duì)10所高校開發(fā)利用開放存取資源的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計(jì)。結(jié)果顯示，目前高校圖書館利用開放存取資源的形式主要有：（1）將開放存取資源站點(diǎn)以免費(fèi)資源的形式列出，并予以鏈接，主要作為“電子資源”或“數(shù)據(jù)庫”的子目錄；（2）將開放存取資源與館內(nèi)其他電子資源進(jìn)行初步整合，以分類導(dǎo)航或統(tǒng)一檢索的形式實(shí)現(xiàn)；（3）建立特色學(xué)科資料庫，資料庫既有圖書館已有的資源，也有開放存取資源；（4）實(shí)現(xiàn)跨庫檢索，即實(shí)現(xiàn)開放存取數(shù)據(jù)庫和館內(nèi)其他資源庫的整體揭示。具體情況如下：幾乎所有館都有開放資源鏈接，設(shè)置開放存取資源分類導(dǎo)航的館有武大館、浙大館和清華館，有特色數(shù)據(jù)庫的為武大館、南大館、浙大館，只有上海交大館開展了開放存取資源的跨庫檢索。

可以看出，雖然我國(guó)高校圖書館在開放存取資源開發(fā)利用方面取得了一定的成績(jī)，但深度有限，大多停留在資源簡(jiǎn)單鏈接的層面上，在資源的深層次組織利用方面欠缺很多。

4 圖書館致力于學(xué)術(shù)資源開放存取的努力方向

4.1 積極宣傳開放存取運(yùn)動(dòng)，提高對(duì)開放存取的認(rèn)知度

我國(guó)在2004年才引進(jìn)這一概念，因此，“開放存取”對(duì)大多讀者是陌生的，對(duì)圖書館員也是新內(nèi)容。一項(xiàng)“阻礙讀者利用開放資源理由調(diào)查”顯示，由于“圖書館管理人員缺乏引導(dǎo)”造成對(duì)開放存取資源缺乏了解的讀者占95.5%。可見圖書館加強(qiáng)對(duì)讀者開放存取資源的宣傳教育非常重要。宣傳的內(nèi)容可以包括開放存取的涵義、意義、實(shí)現(xiàn)方式及國(guó)內(nèi)外重要開放存取期刊、倉儲(chǔ)；宣傳教育的對(duì)象不僅包括學(xué)術(shù)科研人員、普通讀者，還有圖書館管理人員。

4.2 利用開放存取資源補(bǔ)充館藏，調(diào)整文獻(xiàn)資源建設(shè)

圖書館可發(fā)揮自己特有的功能，關(guān)注、收集、整理網(wǎng)絡(luò)開放存取資源。建立相應(yīng)的鏈接，及時(shí)、準(zhǔn)確地將收集整理好的開放存取資源的目錄、網(wǎng)址、簡(jiǎn)介編制在圖書館期刊目錄和相關(guān)數(shù)據(jù)庫中。在本館的主頁上發(fā)布。同時(shí)，將網(wǎng)上的開放存取期刊與本館訂購的期刊進(jìn)行比較，整合、刪減現(xiàn)有館藏期刊資源，以節(jié)省有限的書刊經(jīng)費(fèi)。然而，這種整合、刪減政策只能是在充分研究的基礎(chǔ)上，對(duì)某些利用率低的期刊初步實(shí)行。因?yàn)殡m然開放存取正在發(fā)展，但在現(xiàn)階段從出版的比例上講，還處在初始階段，只能作為傳統(tǒng)出版業(yè)的一種補(bǔ)充。

4.3 對(duì)開放存取資源加強(qiáng)組織

雖然各高校圖書館對(duì)開放存取資源進(jìn)行了不同形式的開發(fā)利用，但總體來說還處于起步階段，存在著各種問題：（1）對(duì)開放存取資源站點(diǎn)的鏈接過少，且多采取直接羅列鏈接的方式，不加分類，也沒有詳細(xì)說明介紹，不利于開放存取資源的推廣和廣泛使用。這方面做的好的館為南京大學(xué)圖書館，對(duì)開放存取、OA期刊、預(yù)印本系統(tǒng)都做了說明性介紹，并羅列出數(shù)學(xué)、物理、高能物理學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)學(xué)科的OA資源。（2）多數(shù)圖書館并沒有對(duì)OA資源進(jìn)行組織揭示，資源利用率較低。一半以上的館將OA資源存放于“免費(fèi)資源”目錄下。還有一部分館以“電子資源”或“數(shù)據(jù)庫”作為主目錄。這在一定程度上降低了讀者對(duì)OA資源的信任度和利用率。

因此，目前高校圖書館對(duì)OA資源開發(fā)利用的方向主要為：加強(qiáng)OA資源的收集；實(shí)現(xiàn)OA資源與本館資源的整合，并提供分類導(dǎo)航。如浙江大學(xué)圖書館不僅建立OA資源導(dǎo)航，將OA資源分為綜合性資源、專利文獻(xiàn)、各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、各種專業(yè)性資料、免費(fèi)電子圖書、科技報(bào)告和成果、免費(fèi)期刊和論文、電子報(bào)紙、其他7個(gè)類別，還將OA資源整合進(jìn)電子資源，提供按關(guān)鍵詞、字母順序、學(xué)科、類型的導(dǎo)航系統(tǒng)；建立統(tǒng)一檢索平臺(tái)，分為OA資源獨(dú)立檢索平臺(tái)和跨庫檢索平臺(tái)。例如上海交通大學(xué)的學(xué)術(shù)信息資源檢索系統(tǒng)（AIRA），該檢索系統(tǒng)對(duì)上海交通大學(xué)讀者可利用的電子資源（包括：購買的資源、自建的資源、網(wǎng)上免費(fèi)資源等）進(jìn)行整體性揭示，實(shí)現(xiàn)了對(duì)92個(gè)數(shù)據(jù)庫的跨庫檢索。

［1］黃如花，馮晴.論開放存取出版對(duì)科學(xué)信息交流和利用的影響［M］.出版科學(xué)，2008.

［2］馬宏偉，黃顯堂.開放存取—文獻(xiàn)資源建設(shè)的新思維［J］.圖書館論壇，2007，（1）.

［3］趙潤(rùn)娣.國(guó)內(nèi)高校圖書館對(duì)開放存取資源開發(fā)利用情況調(diào)查研究［J］.圖書館學(xué)研究，2008，(4).