徐升華，蘆 亮

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息管理學(xué)院，江西 南昌 330013）

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快和信息技術(shù)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出從資本經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的重要特征。[1]知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，是建立在以知識(shí)的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)。[2]在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)的發(fā)展使市場(chǎng)節(jié)奏不斷加快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)面臨著更多的要素投入和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。[3]在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)面前，為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)不能僅僅依靠已有的知識(shí)資源，還必須不斷從外部轉(zhuǎn)移新的知識(shí)，以提高其綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。在這一背景下，許多企業(yè)開始向組織外部尋求幫助，實(shí)施校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的合作發(fā)展策略。越來(lái)越多的企業(yè)開始走進(jìn)校園和科研機(jī)構(gòu)，尋求一條產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同發(fā)展的道路。[4]企業(yè)將高校作為科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略基地，通過高校的人才培養(yǎng)、知識(shí)生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)和自主創(chuàng)新，為企業(yè)提供科技發(fā)展必需的人才、技術(shù)、科研成果。[5]這樣，關(guān)于校企知識(shí)轉(zhuǎn)移問題的研究也就應(yīng)運(yùn)而生。

校企知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)通過與高校和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合，獲取知識(shí)資源的重要途徑。[6]對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新是校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的中心目標(biāo)。高校和科研機(jī)構(gòu)具有知識(shí)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但缺乏對(duì)市場(chǎng)的把握與技術(shù)商業(yè)化的能力；而企業(yè)與高校相比，在知識(shí)資源與前沿技術(shù)成果的創(chuàng)新方面相對(duì)較弱，但其把握市場(chǎng)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化的能力相對(duì)較強(qiáng)。因此，校企知識(shí)轉(zhuǎn)移為企業(yè)學(xué)習(xí)和吸收高校和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)提供了極好的機(jī)會(huì)，并有助于企業(yè)與高校之間互補(bǔ)性知識(shí)的融合，甚至創(chuàng)造出新的交叉性知識(shí)。同時(shí)，校企知識(shí)轉(zhuǎn)移還能促使高校幫助企業(yè)形成新的知識(shí)和創(chuàng)新能力，而這種新的知識(shí)和創(chuàng)新能力將有助于彼此今后的發(fā)展。[7]

校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的合作創(chuàng)新方式按照合作契約的不同可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)和共建實(shí)體四類，按照緊密程度劃分可分為內(nèi)部化模式、外部化模式和半內(nèi)部化模式三類?？偟膩?lái)說，以上校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的合作方式可以歸納為兩大類：知識(shí)交易和研發(fā)合作。

知識(shí)交易是指企業(yè)向高校購(gòu)買知識(shí)成果，并通過自己的開發(fā)能力和對(duì)市場(chǎng)的把握將其商業(yè)化。研發(fā)合作是由高校投入知識(shí)資源，企業(yè)投入資金或其他資源，雙方協(xié)作共同開發(fā)，最終通過知識(shí)創(chuàng)新，將新的產(chǎn)品推向市場(chǎng)。具體來(lái)講，研發(fā)合作就是指面對(duì)市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，高校接受企業(yè)所提供的研究項(xiàng)目，利用自身優(yōu)勢(shì)，組織科研人員進(jìn)行重點(diǎn)研究。企業(yè)提供科研經(jīng)費(fèi)，最終的知識(shí)創(chuàng)新成果雙方共享，但由合作企業(yè)優(yōu)先使用，從而保證企業(yè)以及高校的可持續(xù)發(fā)展。本文主要針對(duì)校企研發(fā)合作模式下的知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈關(guān)系進(jìn)行分析與仿真。

二、校企研發(fā)合作動(dòng)因分析

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，無(wú)論高?；蚱髽I(yè)的初衷是利己還是利他，在最大化偏好的條件下，都需要進(jìn)行合作。[8]在校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，信息技術(shù)的發(fā)展為知識(shí)供給方（高校）和知識(shí)需求方（企業(yè)）提供了便捷和有效的技術(shù)支持。然而從本質(zhì)上分析，進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的高校或是企業(yè)仍然是相互獨(dú)立的利益主體，它們的最終目的是追求各自利益的最大化。[9]因此，為了解決合作中存在的沖突，實(shí)現(xiàn)合作的最大利益，我們可以運(yùn)用博弈理論方法進(jìn)行研究，找出促進(jìn)高校和企業(yè)共同合作的有效途徑。在有限理性條件下，通過博弈論方法，分析在比較穩(wěn)定的環(huán)境中，企業(yè)與高校知識(shí)轉(zhuǎn)移的策略及其穩(wěn)定性，是極其必要的。[10]

在研發(fā)合作模式下，高校和企業(yè)之間的最大問題之一是信息的不對(duì)稱。具體來(lái)說就是企業(yè)無(wú)法了解高校的具體研究過程，更無(wú)法把握高校所可能產(chǎn)生的知識(shí)成果是否可以為企業(yè)未來(lái)發(fā)展提供幫助。[11]更為嚴(yán)重的是：高校所產(chǎn)生的知識(shí)成果可能與企業(yè)發(fā)展嚴(yán)重脫節(jié)。因此，研發(fā)合作模式下的校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是：對(duì)未來(lái)知識(shí)成果不確定性的一種事前知識(shí)交易行為。

由于校企知識(shí)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)供給方（高校）對(duì)預(yù)期成果的知識(shí)效用、知識(shí)價(jià)值等有更直接的了解，而知識(shí)需求方（企業(yè)）缺乏對(duì)這些信息的了解。[12]因此，在校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，知識(shí)供給方（高校）擁有更多的信息量，而知識(shí)需求方（企業(yè)）擁有的信息量則相對(duì)較少。我們可以運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托-代理理論來(lái)解決這一信息不對(duì)稱的問題，擁有更多信息量的高校即為“代理人”（agent），擁有較少信息的企業(yè)即為“委托人”（principal）。而解決這種委托代理問題的關(guān)鍵就在于委托人要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案，使代理人在追求自身利益最大化的過程中同時(shí)維護(hù)委托人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。

三、校企知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈分析

通過以上分析我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)于委托人（企業(yè)）來(lái)說，代理人（高校）的行為是不可預(yù)測(cè)的，委托人所面臨的主要問題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息（努力程度、知識(shí)產(chǎn)量等）來(lái)獎(jiǎng)懲代理人，以激勵(lì)其進(jìn)行對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。

1.博弈模型假設(shè)

我們通過綜合分析，在不改變問題本質(zhì)的條件下，對(duì)一些復(fù)雜條件進(jìn)行簡(jiǎn)化，對(duì)校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的博弈模型作如下假設(shè)：

A：研發(fā)合作結(jié)束后預(yù)計(jì)獲得的知識(shí)成果；

T：企業(yè)支付給高校的固定報(bào)酬及投入；

X：高校為完成相應(yīng)的知識(shí)成果所付出的投入，包括在數(shù)量和質(zhì)量上的人力投入、資金設(shè)備投入和開發(fā)研究等；

θ：代表高校在研發(fā)合作過程中的消極態(tài)度，包括抄襲他人知識(shí)成果、從事與研發(fā)合作不相關(guān)的活動(dòng)等。θ分布于[1，0]區(qū)間。

當(dāng)θ=0，代表高校按照合作初衷完全投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，且從未將相應(yīng)的研究資源移為他用；當(dāng)θ=1，代表代理人完全沒有投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，并且從未將相關(guān)的人力、資金、設(shè)備等研究資源投入到研發(fā)合作活動(dòng)中去。毫無(wú)疑問，對(duì)于企業(yè)而言，所獲得的真正知識(shí)成果為(1-θ)A，而高校為研發(fā)合作活動(dòng)所付出的真正投入為(1-θ)X。

假設(shè)企業(yè)的知識(shí)效用函數(shù)為V(X)，并且，該效用函數(shù)V(X)滿足條件：V′(X)＞0，V″(X)＜0。則企業(yè)所獲得的實(shí)際效用為：

假設(shè)高校為完成相應(yīng)知識(shí)成果所付出的成本函數(shù)為C(X)，該成本函數(shù)C(X)滿足條件：C′(X)＞0，C″(X)＞0，C(0)=0。高校將相應(yīng)的研究資源移為他用所獲得的收益函數(shù)為H(X)，該成本函數(shù)H(X)滿足條件：H′(X)＞0，H″(X)＜0，H(0)=0。同時(shí)，假設(shè)企業(yè)為約束高校行為，設(shè)定了懲罰機(jī)制 R(θ)，R(θ)是相對(duì)應(yīng)于θ的懲罰措施，且R(1)≥R(θ)≥R(0)=0。則高校的實(shí)際效用為：

假設(shè)在不考慮其他影響因素的前提下，A與X具有線性函數(shù)關(guān)系，即A可以由變量X解釋得到。因此，可以由(1)和(2)得到一個(gè)兩階段的博弈模型：

第一階段首先由企業(yè)給出獎(jiǎng)懲機(jī)制，給定A、T和R(θ)，即期望得到的知識(shí)收益、固定報(bào)酬和懲罰措施。第二階段再由高校根據(jù)企業(yè)所給出的獎(jiǎng)懲機(jī)制，選擇機(jī)會(huì)主義行為θ。

2.博弈模型求解

在這一博弈過程中，第一個(gè)約束是參與約束（Individual Rationality），即高校接受企業(yè)的研發(fā)合作項(xiàng)目所得到的期望效用不能小于從事其他活動(dòng)所得到的效用，可以表示為ZA(0)≥ZA(1)。

第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束（Incentive Compatible），在任何的獎(jiǎng)懲機(jī)制下，高?？偸沁x擇使自己期望效用最大化的行為，因此企業(yè)期望的A只能通過高校的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。

在這樣的條件下，由于委托人（企業(yè)）和代理人（高校）的利益是沖突的，因此除非企業(yè)能對(duì)高校提供足夠的激勵(lì)，否則，企業(yè)將得不到所期望的知識(shí)收益。該激勵(lì)機(jī)制可以轉(zhuǎn)換為以下模型：

可以看出，式（6）表示該博弈模型既要滿足參與約束，也要滿足激勵(lì)相容約束。我們通過分別研究θ=0，θ=1，0＜θ＜1三種情況，分析其機(jī)理：

（1）設(shè)θ=0。即高校完全按照合作初衷投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，且從未將相應(yīng)的研究資源移為他用。則將θ=0代入式（6）可得到：

由于當(dāng)θ=0時(shí)，高校從事其他活動(dòng)的成本及收益為零，且企業(yè)也無(wú)需采取懲罰措施，此時(shí)H(0)=C(0)=R(0)=0，因此，式（7a）可轉(zhuǎn)換為：

高校的實(shí)際效用取決于企業(yè)給予的固定報(bào)酬以及為完成研究所付出的成本。并且由于ZA′(0)=-C′(X)且 C′(X)＞0 可推導(dǎo)得知此時(shí) ZA′(θ)＜0，必然滿足 ZA(θ)≥ZA(1)，表示高校此時(shí)如果選擇消極的研發(fā)合作策略，隨著θ的增加，高校的實(shí)際效用將遞減。出于自身利益的理性考慮，高校將毫不猶豫的繼續(xù)采取完全合作的策略，并且從不動(dòng)搖。

（2）設(shè)θ=1。即高校在一開始就完全沒有投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，并且從未將相關(guān)的人力、資金、設(shè)備等投入到研發(fā)合作活動(dòng)中去。將θ=1代入式（6）可得到：

由于當(dāng)θ=1時(shí)，高校從事研發(fā)合作的成本為零，此時(shí)C(0)=0，因此，式（8a）可轉(zhuǎn)換為：

由于H(X)-C(X)＞0（從事其他活動(dòng)的收益大于其成本）且H′(X)-C′(X)＞0（從事其他活動(dòng)的邊際收益同樣大于其邊際成本）。因此，此時(shí)影響高校行為的關(guān)鍵因素為：高校從事其他活動(dòng)的凈效用以及企業(yè)懲罰措施的最大力度。

（3）設(shè)0＜θ＜1。即高校在最初是否完全投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，是一個(gè)隨機(jī)的決策行為。則由式（6）可得到：

由式（9）可知，此時(shí)影響高校行為的關(guān)鍵因素包括：高校從事研發(fā)合作活動(dòng)的邊際成本、高校從事其他活動(dòng)的邊際凈效用、企業(yè)懲罰措施的力度。

特殊的，我們也可以假設(shè)，企業(yè)對(duì)于高校的消極行為采取的懲罰措施如果為固定值，即企業(yè)對(duì)高校不采取任何監(jiān)督手段以觀察高校的消極程度θ，只是在一旦發(fā)現(xiàn)高校有任何消極行為的情況下就采取無(wú)差別的懲罰手段，則式（9）將演變?yōu)椋?/p>

此時(shí)，由于 +H′(θX)-C′(θX)＞0 （高校從事其他活動(dòng)的邊際收益大于其邊際成本），且 X＞0，C′(1-θ)＞0，因此ZA′(θ)＞0。在這一情況下，高校由于采取消極行為的邊際效用反而遞增，所以將導(dǎo)致研發(fā)合作的最終結(jié)果走向破裂。

四、仿真分析

通過仿真分析，觀察校企研發(fā)合作模式下高校的消極態(tài)度（θ）、高校的初始合作意愿（x）、企業(yè)懲罰措施的力度（R(θ)）等主要因素的差異和變化，可以觀察和驗(yàn)證校企研發(fā)合作策略趨勢(shì)的變化及特性。仿真在NetLogo環(huán)境中運(yùn)行。NetLogo是一個(gè)適合隨時(shí)間演化進(jìn)行建模仿真的軟件平臺(tái)，最早是在1999年由Uri Wilensky發(fā)起，并由美國(guó)西北大學(xué)連接學(xué)習(xí)與計(jì)算機(jī)建模中心負(fù)責(zé)持續(xù)開發(fā)。在該軟件中，通過反復(fù)博弈，可以最終達(dá)到知識(shí)轉(zhuǎn)移行為的演化均衡狀態(tài)。以高校或企業(yè)中選擇合作策略的個(gè)體比例曲線來(lái)表示復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系以及最終的演化穩(wěn)定策略。軟件運(yùn)行結(jié)果圖的橫坐標(biāo)表示仿真時(shí)鐘，縱軸表示選擇合作策略的概率值，實(shí)線和虛線分別代表高校和企業(yè)選擇合作策略隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。以高校和企業(yè)兩類知識(shí)轉(zhuǎn)移主體中選擇交易策略的個(gè)體比例曲線，來(lái)表示變化復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系及最終的演化穩(wěn)定策略的獲得。設(shè)定仿真過程中高校與企業(yè)的數(shù)量分別是200，網(wǎng)格空間大小100×100，分別設(shè)置高校與企業(yè)初始選擇合作策略的概率值：x和y。

圖1 初始情況下的校企研發(fā)合作仿真圖

動(dòng)態(tài)仿真在各變量區(qū)間范圍內(nèi)進(jìn)行模擬分析。其中設(shè)定θ代表高校的研發(fā)合作消極態(tài)度，且θ∈[0,1]；R(θ)代表企業(yè)對(duì)于企業(yè)消極態(tài)度的懲罰措施；H(θx)-C(θx)代表高校從事其他活動(dòng)的效用；V[(1-θ)X]代表企業(yè)通過研發(fā)合作得到的知識(shí)收益；T代表研發(fā)合作的固定報(bào)酬。假定初始值x=0.5，y=0.5，θ=0.5，T=100。同時(shí)，假設(shè)校企研發(fā)合作為連續(xù)行為，即企業(yè)將根據(jù)其收益決定下一次合作將要采用的策略，且分別計(jì)算在x=0.5、θ=0.5的情況下 R(θ)、Z(θx)、V[(1-θ)X]的值。得到初始運(yùn)行結(jié)果圖1。其中橫坐標(biāo)表示仿真時(shí)鐘，縱軸表示x（高校選擇完全合作的策略）、y（企業(yè)選擇完全合作的策略）的值，實(shí)線為x隨時(shí)間t的變化曲線，虛線為y隨時(shí)間t的變化曲線。

事實(shí)上，企業(yè)的策略選擇取決于收益函數(shù)：ZB(X)=[(1-θ)X]=T；而高校的策略選擇取決于收益函數(shù)：ZA(θ)=T-C[(1-θ)X]+H(θX)-C(θX)-R(θ)。而在此分析過程中，可以發(fā)現(xiàn)高校的研發(fā)合作消極態(tài)度 θ、高校的初始合作意愿x、企業(yè)懲罰措施的力度R(θ)對(duì)研發(fā)合作結(jié)果的影響。因此，仿真共分三種情況進(jìn)行，分別觀察在不同因素變化下的差異。

1.當(dāng)高校的初始合作意愿（x）增大的情況下。設(shè)定x=1，y=0.5，θ=0.5，T=100，即當(dāng)不改變其他因素的情況下，觀察高校初始合作意愿的影響結(jié)果。仿真運(yùn)行的結(jié)果見圖2所示。

如圖2中所示，高校與企業(yè)的合作意愿都逐漸增加，說明當(dāng)選擇完全合作策略時(shí)，所獲得的收益將大于選擇其他策略的收益。因此，高校的初始合作意愿是研發(fā)合作行為的促進(jìn)因素。也說明了高校一旦在最初選擇完全合作的態(tài)度，則研發(fā)合作行為將順利進(jìn)行，且高校出于理性思維，將毫不動(dòng)搖地與企業(yè)完全合作，不會(huì)將研發(fā)資源挪為它用。而企業(yè)也將完全與高校合作，繼續(xù)投入到研發(fā)合作當(dāng)中。這是研發(fā)合作當(dāng)中的最佳狀況，由此可知，高校的科研聲譽(yù)、嚴(yán)謹(jǐn)程度將對(duì)校企研發(fā)合作的結(jié)果產(chǎn)生直接影響。

2.當(dāng)高校的研發(fā)合作消極態(tài)度(θ)增大的情況下。設(shè)定 x=0.5，y=0.5，θ=1，T=100，R(θ)=0 即當(dāng)不改變其他因素的情況下，觀察高校研發(fā)合作消極態(tài)度增大而企業(yè)無(wú)懲罰措施的影響結(jié)果。仿真運(yùn)行的結(jié)果見圖3所示。

如圖3中所示，高校與企業(yè)的合作意愿都逐漸降低，說明當(dāng)選擇完全合作策略時(shí)，所獲得的收益將小于選擇其他策略的收益。因此，高校的研發(fā)合作消極態(tài)度是研發(fā)合作行為的阻礙因素。也說明了高校如果不斷采取消極的合作態(tài)度，而企業(yè)又沒有相應(yīng)的懲罰措施，則研發(fā)合作將最終走向破裂。

3.當(dāng)高校的研發(fā)合作消極態(tài)度（θ）增大的情況下。設(shè)定 x=0.5，y=0.5，θ=1，T=100，且 H(θx)-C(θx)＜R(θ)≠0，即當(dāng)不改變其他因素的情況下，觀察高校研發(fā)合作消極態(tài)度增大而企業(yè)采取相應(yīng)懲罰措施的影響結(jié)果。仿真運(yùn)行的結(jié)果見圖4所示。

圖2 x值變化下的校企研發(fā)合作仿真圖

圖3 無(wú)懲罰措施下θ值變化的研發(fā)合作仿真圖

圖4 懲罰措施下θ值變化的研發(fā)合作仿真圖

如圖4中所示，高校與企業(yè)的合作意愿都逐漸增加，說明當(dāng)選擇完全合作策略時(shí)，所獲得的收益將大于選擇其他策略的收益。因此，即使高校在消極態(tài)度下導(dǎo)致其合作策略向不合作方向轉(zhuǎn)化，但只要企業(yè)一旦發(fā)現(xiàn)高校采取消極的合作態(tài)度，則采取相應(yīng)的懲罰措施，并且其懲罰力度大于高校從事其它活動(dòng)所得到的收益，將使得研發(fā)合作最終成功。由此可見，在研發(fā)合作的過程中，相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制是保障合作順利進(jìn)行的必要措施，企業(yè)不應(yīng)簡(jiǎn)單的對(duì)高校進(jìn)行研發(fā)委托，而應(yīng)該適時(shí)掌握和了解高校的研發(fā)狀況，防止研發(fā)資源的流失或知識(shí)成果無(wú)用化的情況發(fā)生。

五、結(jié)論

通過對(duì)校企研發(fā)合作模式下知識(shí)轉(zhuǎn)移的博弈分析和仿真分析我們得知，企業(yè)在事先明確預(yù)期知識(shí)收益、固定報(bào)酬及投入的情況下，高校根據(jù)其初始合作態(tài)度可能有以下三種情況發(fā)生：

1.高校完全按照合作約定投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，且從不將相應(yīng)的研究資源移為他用。在這一情況下，存在結(jié)論1。

結(jié)論1：高校一旦在最初選擇完全合作的態(tài)度，則研發(fā)合作行為將順利進(jìn)行，且高校出于理性思維，將毫不動(dòng)搖地與企業(yè)始終進(jìn)行完全合作。

2.高校在一開始就完全不打算投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，采取消極態(tài)度，并且從未將相關(guān)的人力、資金、設(shè)備等投入到研發(fā)合作活動(dòng)中去。則此時(shí)能夠影響高校行為的關(guān)鍵因素為：高校從事其他活動(dòng)的凈效用以及企業(yè)懲罰措施的最大力度。于是，存在結(jié)論2和結(jié)論3。

結(jié)論2：如果企業(yè)懲罰措施的最大力度大于高校從事其他活動(dòng)的凈效用，則出于理性思維，高校的策略將逐漸向合作轉(zhuǎn)化。

結(jié)論3：如果企業(yè)懲罰措施的最大力度小于高校從事其他活動(dòng)的凈效用，則從利益最大化的角度出發(fā)，高校將繼續(xù)采取消極的態(tài)度。

3.高校在最初是否完全投入到研發(fā)合作的活動(dòng)中，是一個(gè)隨機(jī)的決策行為。此時(shí)影響高校行為的關(guān)鍵因素包括：高校從事研發(fā)合作活動(dòng)的邊際成本、高校從事其他活動(dòng)的邊際凈效用、企業(yè)懲罰措施的力度等。此時(shí)，存在結(jié)論4和結(jié)論5。

結(jié)論4：如果在研發(fā)合作中，企業(yè)對(duì)高校不采取任何監(jiān)督手段以觀察高校的合作程度，只是在一旦發(fā)現(xiàn)高校有任何消極行為就采取無(wú)差別的懲罰手段，則合作將可能最終破裂；

結(jié)論5：如果在研發(fā)合作中，企業(yè)對(duì)高校采取一定的監(jiān)督手段，隨時(shí)觀察高校的合作情況，并根據(jù)高校的消極程度進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的懲罰措施，則最初選擇消極合作的高校將有可能最終選擇積極合作并最終促使校企雙方成功的合作。

綜上所述，高校與企業(yè)通過研發(fā)合作進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，除了有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高外，對(duì)高校自身發(fā)展也具有至關(guān)重要的作用。通過研發(fā)合作，一方面，可以為高校進(jìn)一步從事科研活動(dòng)提供研究經(jīng)費(fèi)上的支持，可以為高校的教學(xué)與科研提供實(shí)踐基地，也可以為高校及時(shí)提供市場(chǎng)的需求信息。

另一方面，校企之間通過研發(fā)合作進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移可以為企業(yè)提高管理水平、人員素質(zhì)提供幫助，也將有助于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改造和新產(chǎn)品的開發(fā)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，更能推動(dòng)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)真正成為整個(gè)創(chuàng)新鏈的主導(dǎo)者。

通過研發(fā)合作下校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)理研究我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在事先明確預(yù)期知識(shí)收益、固定報(bào)酬及投入的情況下，最終高校能否與企業(yè)順利完成合作并產(chǎn)生預(yù)期的知識(shí)成果取決于以下幾個(gè)因素：高校初始的合作意愿、企業(yè)懲罰措施的力度、高校從事其他活動(dòng)的凈效用、企業(yè)對(duì)高校是否采取監(jiān)督手段以觀察高校的合作情況。

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