導(dǎo)彈武器開發(fā)中的獨立第三方風(fēng)險評估與機制研究＊

饒從軍 趙 勇 徐建成

（華中科技大學(xué)系統(tǒng)工程研究所1） 武漢 430074） （黃岡師范學(xué)院數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院2） 黃岡 438000）

導(dǎo)彈武器項目開發(fā)風(fēng)險是指對在規(guī)定的費用、進度和技術(shù)等約束條件下不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)的可能性的一種度量.它主要包括2個方面的內(nèi)容：（1）不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)的概率或風(fēng)險事件發(fā)生的概率；（2）因不能實現(xiàn)項目開發(fā)目標(biāo)所導(dǎo)致的后果或風(fēng)險事件發(fā)生后其后果的嚴(yán)重程度［1－3］.導(dǎo)彈武器項目開發(fā)風(fēng)險評估機制的設(shè)計除了評估指標(biāo)和方法外，評估類別的劃分和評估機構(gòu)的選擇也是評估機制設(shè)計的一個主要內(nèi)容［4］.而且，開發(fā)中合同各方間信息的不對稱性極易引發(fā)逆向選擇與潛藏道德風(fēng)險問題［5－7］.獨立第三方評估具有獨立性、權(quán)威性和公正性等特點［8］.目前，基于獨立第三方相關(guān)領(lǐng)域的研究引起了國內(nèi)外學(xué)者的普遍重視，常見的有第三方質(zhì)量檢測、第三方質(zhì)量認(rèn)證、第三方物流、第三方監(jiān)理等［9］.本文提出了一種基于風(fēng)險事件的獨立第三方風(fēng)險評估機制來評估導(dǎo)彈武器開發(fā)中各階段的風(fēng)險，并就如何規(guī)避和降低開發(fā)過程中的風(fēng)險提出了基于獨立第三方的項目監(jiān)控模式.

1 導(dǎo)彈武器開發(fā)中的風(fēng)險因素分析

1）技術(shù)風(fēng)險 開發(fā)商進行導(dǎo)彈武器開發(fā)過程中，開發(fā)商的技術(shù)能力是保證新型導(dǎo)彈武器開發(fā)取得成功的一個關(guān)鍵因素.這種技術(shù)風(fēng)險主要由下列因素產(chǎn)生：（1）利用不夠先進的技術(shù)進行導(dǎo)彈開發(fā)；（2）利用尚處于研究階段的超前技術(shù)進行開發(fā)，因此可靠性很差；（3）開發(fā)技術(shù)人員的能力、素質(zhì)和水平不高；（4）缺乏配套的技術(shù)保障，遇到技術(shù)問題不能及時解決.

2）性能風(fēng)險 導(dǎo)彈武器裝備開發(fā)中，因某些性能指標(biāo)未達到不能完成既定的技術(shù)任務(wù)要求而造成的開發(fā)失敗的風(fēng)險.

3）費用風(fēng)險 由于導(dǎo)彈武器開發(fā)項目技術(shù)復(fù)雜，不確定因素多，研制經(jīng)費的投入力度大，管理難度和費用風(fēng)險都很大.費用風(fēng)險是因資金不能實時供應(yīng)或者資金不夠而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.

4）進度風(fēng)險 可定義為因某階段實際開發(fā)時間超過預(yù)計完成時間使整個開發(fā)周期變長，從而使產(chǎn)品不能在規(guī)定時間投入使用而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.

5）管理風(fēng)險 在導(dǎo)彈武器開發(fā)過程中，由于管理失誤而導(dǎo)致導(dǎo)彈武器開發(fā)失敗的可能性.導(dǎo)致管理風(fēng)險發(fā)生的因素主要有：組織協(xié)調(diào)不力，相關(guān)部門配合不好，不能進行有效的質(zhì)量控制，風(fēng)險決策機制不健全，財務(wù)分析失真等等.

以上只列出了影響導(dǎo)彈武器開發(fā)成敗的主要風(fēng)險因素.實質(zhì)上，風(fēng)險因素包含了很多方面，比如計劃風(fēng)險和保障性風(fēng)險等.但導(dǎo)彈武器裝備在開發(fā)過程中受市場及政策的影響不大，開發(fā)所需資源（包括人力、資金、設(shè)備等）一般也可獲得保證，因而其計劃風(fēng)險和保障性風(fēng)險較小.

2 獨立第三方風(fēng)險評估機制設(shè)計

2.1 建立評價指標(biāo)體系

對于導(dǎo)彈武器裝備開發(fā)的5個階段：論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段，每個階段中都存在著多種主要類型風(fēng)險，如圖1所示.其中技術(shù)風(fēng)險是開發(fā)風(fēng)險的核心因素，而性能風(fēng)險、費用風(fēng)險、進度風(fēng)險和管理風(fēng)險是開發(fā)風(fēng)險的表現(xiàn)因素.

圖1 導(dǎo)彈武器開發(fā)分階段風(fēng)險示意圖

針對武器裝備開發(fā)的風(fēng)險評估問題，現(xiàn)有研究的大部分往往是直接圍繞對具體的風(fēng)險因素評估展開的，操作起來比較簡便.但是，這種做法容易使人們在風(fēng)險評估中忽略了產(chǎn)生導(dǎo)致開發(fā)風(fēng)險的那些根本事件，從而不利于對開發(fā)風(fēng)險進行有效的監(jiān)控處理，而且諸如技術(shù)風(fēng)險、性能風(fēng)險等風(fēng)險因素的概念比較抽象籠統(tǒng)，客觀準(zhǔn)確地估計其發(fā)生概率和后果影響程度具有一定難度［10］.基于此，本文引入風(fēng)險事件這一概念對導(dǎo)彈武器具體開發(fā)全過程的各階段的風(fēng)險大小進行量化.

為了更有效的評價導(dǎo)彈武器開發(fā)中每個階段的綜合風(fēng)險，將每個階段中存在的技術(shù)風(fēng)險、性能風(fēng)險、費用風(fēng)險、進度風(fēng)險、管理風(fēng)險用具體的風(fēng)險事件來表現(xiàn).具體地，設(shè)Ri為第i個階段的總風(fēng)險，i＝1，2，3，4，5分別表示論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段.設(shè)第i個階段中有j個風(fēng)險事件構(gòu)成，分階段風(fēng)險事件示意圖如圖2.各階段容易出現(xiàn)的典型風(fēng)險事件如表1所列.

圖2 導(dǎo)彈武器開發(fā)分階段風(fēng)險事件構(gòu)成示意圖

2.2 獨立第三方分風(fēng)險評估方法

由獨立第三方機構(gòu)組織專家組來實施對導(dǎo)彈武器開發(fā)各階段的風(fēng)險評估.第i階段的風(fēng)險評估的基本步驟為：

表1 導(dǎo)彈武器開發(fā)各階段的典型風(fēng)險事件

步驟1從導(dǎo)致本階段風(fēng)險發(fā)生的ji個典型風(fēng)險事件出發(fā)，來估計每個風(fēng)險事件的發(fā)生概率和后果影響程度，計算得到每個風(fēng)險事件的風(fēng)險度.

步驟2然后利用層次分析法求解各風(fēng)險事件對第階段開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重.

步驟3通過加權(quán)平均各個風(fēng)險事件風(fēng)險度的評估結(jié)果獲得第 階段的總風(fēng)險大小.

下面給出以上三步的具體實施過程.

1）風(fēng)險事件風(fēng)險度的計算 對于第i階段的第k個風(fēng)險事件：風(fēng)險度記為rik，事件發(fā)生的概率記為pik，風(fēng)險事件發(fā)生后的后果影響程度記為cik，則風(fēng)險度rik的計算公式為

具體地，風(fēng)險事件Eik發(fā)生的概率pik可參照表2（由文獻［10］的概率判據(jù)表改進而來的）由獨立第三方評估機構(gòu)專家組給出，每個專家在給定的區(qū)間內(nèi)取值；風(fēng)險事件Eik發(fā)生后的后果影響程度cik可由該風(fēng)險事件對技術(shù)性能、費用和進度的后果影響程度來綜合量化，可參照表3［11］由獨立第三方評估機構(gòu)專家組給出，每個專家在給定的區(qū)間內(nèi)取值.設(shè)獨立第三方評估機構(gòu)專家組有n個專家參與決策，風(fēng)險事件Eik發(fā)生的概率Pik和風(fēng)險事件Eik發(fā)生后的后果影響程度均取個專家的加權(quán)平均值.

表2 風(fēng)險事件發(fā)生的概率判據(jù)表

表3 風(fēng)險事件后果影響程度量值表

2）確定第 階段各風(fēng)險事件對開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重 采用層次分析法來確定第 階段各風(fēng)險事件對開發(fā)風(fēng)險的影響權(quán)重.具體步驟如下.

（1）由獨立第三方評估機構(gòu)組成專家組，采用1～9標(biāo)度量化法對第 階段的所有風(fēng)險事件對本階段開發(fā)風(fēng)險的影響進行兩兩比較后，確定評分值，形成判斷矩陣.

（2）對于判斷矩陣，通過求解其相對最大特征根的特征向量，來計算各指標(biāo)對于目標(biāo)層的重要性權(quán)重以及一致性檢驗參數(shù).當(dāng)未通過一致性檢驗時，需要獨立第三方專家組重新評分，構(gòu)造新的判斷矩陣.當(dāng)通過一致性檢驗后，將此時對應(yīng)的最大特征根的特征向量進行歸一化后作為各風(fēng)險事件的權(quán)重，記為w＝（wi1，wi2，…，wi，ji）.

3）計算第 階段的總風(fēng)險大小 通過加權(quán)平均各個風(fēng)險事件風(fēng)險度的評估結(jié)果來計算第i階段的總風(fēng)險大小，具體計算公式為

對于風(fēng)險等級的界定，一般認(rèn)為，Ri＞0.8為高風(fēng)險，0.3≤Ri≤0.8為中等風(fēng)險，Ri＜0.3為低風(fēng)險.對屬于不同風(fēng)險等級的風(fēng)險事件，可采取相應(yīng)風(fēng)險監(jiān)控和處理措施.

各階段的總風(fēng)險Ri反映了階段性開發(fā)工作的綜合風(fēng)險高低程度，為項目是否可以向下一階段推進提供了一個定量的參考依據(jù).在實際導(dǎo)彈武器開發(fā)中，可由獨立第三方實施監(jiān)控，通過在每個階段設(shè)置一個風(fēng)險臨界值ˉRi.當(dāng)評估得到的實際總風(fēng)險值Ri小于ˉRi時，可以允許項目向下一階段推進；當(dāng)Ri大于或者等于ˉRi時，應(yīng)勒令該項目進行停頓整改.另外，實際決策中所求解得到的風(fēng)險事件Eik的風(fēng)險度Rik，有利于對各階段的風(fēng)險進行管理，將更多的資源投入到對風(fēng)險度較大的事件的管理中去.

3 獨立第三方監(jiān)控模式設(shè)計

對導(dǎo)彈武器開發(fā)的全過程進行監(jiān)控的有效措施之一就是引入獨立第三方監(jiān)控機制，可以有效提供提高導(dǎo)彈開發(fā)項目的投資效率、項目質(zhì)量、技術(shù)性能，規(guī)避和降低項目開發(fā)失敗的風(fēng)險［12］.

本文提出按項目開發(fā)階段監(jiān)控的方式來規(guī)避和降低導(dǎo)彈武器開發(fā)風(fēng)險.按項目開發(fā)階段監(jiān)控也就是按導(dǎo)彈武器開發(fā)全過程的五個階段，即論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段來進行監(jiān)控，在每一個階段插人監(jiān)控點，進行監(jiān)督、評估和分析，并提交監(jiān)控報告.

在論證階段，獨立第三方監(jiān)控的主要任務(wù)是：（1）組織專家對開發(fā)項目建設(shè)規(guī)劃進行可行性論證，并完成型號初步方案論證報告，特別要在全面平衡研制周期、經(jīng)費等問題上提出咨詢意見；（2）成立專家組對多個開發(fā)商的開發(fā)方案進行評審，綜合技術(shù)、經(jīng)費、周期、保障條件等各種因素，綜合權(quán)衡后，選出或者優(yōu)化組合出一個最佳開發(fā)方案和最佳開發(fā)商；（3）參與合同談判，協(xié)助軍方簽訂和開發(fā)商的合同；（4）協(xié)助開發(fā)商制定項目開發(fā)的總體目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模、時間安排表、預(yù)算和預(yù)計效益；（5）對項目實施中各階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行辨識和分析，找出每階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，并制定降低風(fēng)險的策略.

在方案階段，獨立第三方監(jiān)控的主要工作為：（1）組織論證專家對武器系統(tǒng)總體方案、導(dǎo)彈和各分系統(tǒng)的總體技術(shù)方案、武器系統(tǒng)研制條件等進行論證，并對相應(yīng)的技術(shù)要求提出咨詢意見；（2）協(xié)助開發(fā)商提出質(zhì)量、可靠性及標(biāo)準(zhǔn)化的控制措施，關(guān)鍵技術(shù)解決的情況及進一步解決措施；武器裝備性能、成本、進度、風(fēng)險分析說明；（3）協(xié)助開發(fā)商提出并落實各研制階段質(zhì)量保證和研制保障條件（專項工程及技改項目）的相關(guān)管理措施.

工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段這三個階段均屬于導(dǎo)彈武器開發(fā)項目的實施階段.獨立第三方的工作核心是控制項目實施過程中投入的各種資源和達到的目標(biāo)，使之達到項目實施計劃的要求，合理組織、管理和協(xié)調(diào)軍方和開發(fā)商，全面監(jiān)督和管理項目開發(fā)過程，確保開發(fā)商按照切合實際的進度和預(yù)算開發(fā)出符合質(zhì)量要求、滿足軍方需求的導(dǎo)彈武器，最大限度地保證軍方的利益.主要任務(wù)包括：（1）在項目實施中，現(xiàn)場確認(rèn)項目實施地點、規(guī)模和范圍.檢查項目內(nèi)容、技術(shù)路線以及用于項目的材料、設(shè)備和設(shè)施.對不符合合同與實施方案要求的，有權(quán)責(zé)令改正；（2）在項目實施過程中，檢查和監(jiān)督開發(fā)商年度工作計劃的實施，審查現(xiàn)場、相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，進行中期評估.審查項目年度執(zhí)行報告，當(dāng)項目未能按計劃實施，要及時督促開發(fā)商加快進度，并寫出進度滯后原因的報告.項目完成后要作好項目的技術(shù)報告和經(jīng)費決算報告的審查工作；（3）定期向軍方報告項目實施的進展情況，有責(zé)任提出終止項目合同的詳細報告，供軍方做出決定；（4）在驗收前對開發(fā)項目的相關(guān)數(shù)據(jù)進行客觀評價或確認(rèn)，并提供相關(guān)報告；（5）協(xié)助軍方進行項目驗收.項目驗收包括階段驗收和整體項目驗收，驗收依據(jù)是項目合同要求和各項指標(biāo)，對項目的進度、經(jīng)費和性能指標(biāo)進行驗證，提交驗收報告；（6）督促軍方按合同規(guī)定向開發(fā)商支付項目經(jīng)費；（7）審查開發(fā)商年度經(jīng)費決算，監(jiān)理審查課題經(jīng)費的使用情況，并按規(guī)定向軍方報告.對開發(fā)商經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)?，提出?jīng)費處理意見報告；（8）對開發(fā)商在項目實施中的目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、項目負責(zé)人和主要技術(shù)人員變更、無故延期和不可抗拒原因?qū)﹂_發(fā)項目的影響進行監(jiān)理調(diào)查，并向軍方報告，發(fā)出處理通知書；（9）對整個開發(fā)過程對開發(fā)商實行技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正偏差和可能影響系統(tǒng)功能、性能、質(zhì)量的缺陷，使開發(fā)的關(guān)鍵指標(biāo)在開發(fā)過程中得到全面的監(jiān)控；（10）督促開發(fā)商按時完成合同規(guī)定的其他責(zé)任事項和法定承諾.

總之，獨立第三方應(yīng)站在公平、公正、科學(xué)的立場，遵循誠信、守法、守約的職業(yè)道德，憑著高度的責(zé)任心和豐富的專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗，根據(jù)國家的有關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)以及軍方和開發(fā)商簽訂的合同，采取法律和行政手段，對項目實施全面的、有重點的、精線條的監(jiān)控，彌補開發(fā)商在經(jīng)驗、技術(shù)、知識和精力等方面的不足，最大限度地規(guī)避和降低項目開發(fā)的風(fēng)險，從而提高導(dǎo)彈武器開發(fā)的成功率.

4 結(jié) 束 語

在導(dǎo)彈武器開發(fā)中開展獨立第三方風(fēng)險評估和監(jiān)控可以充分發(fā)揮第三方的獨立性，客觀判斷項目管理過程中存在的開發(fā)風(fēng)險，以及采取積極有效的監(jiān)控措施來規(guī)避和降低開發(fā)風(fēng)險.一方面為軍方提供高價值的管理咨詢意見，也為開發(fā)商的開發(fā)過程提供智力支持；另一方面，在推動管理水平、確保質(zhì)量和進度、減少開支、提高開發(fā)效率等方面具有很好的推動作用.為了在導(dǎo)彈武器開發(fā)的實際風(fēng)險評估和監(jiān)控中真正體現(xiàn)獨立第三方的獨立性、權(quán)威性和公正性，應(yīng)重點做好以下三個方面的工作：首先，要加強獨立第三方評估機構(gòu)的專業(yè)隊伍建設(shè)，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確度和可信度.其次，要通過制度建設(shè)和立法手段來建立完善的獨立第三方風(fēng)險評估體系.再次，要大力加強評估機構(gòu)人員的思想教育和宣傳，并且建立嚴(yán)厲的懲罰機制，防止?jié)摬氐赖嘛L(fēng)險問題的滋生.

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