王桂花

鄭州大學(xué)國有資產(chǎn)管理處，河南鄭州 450001

1 投標(biāo)保證金的概念及作用

投標(biāo)保證金是在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，投標(biāo)人隨投標(biāo)文件一同遞交給招標(biāo)人的一定形式、一定金額的投標(biāo)責(zé)任擔(dān)保[1]。繳納投標(biāo)保證金的主要目的有兩個(gè)，一是為了防止在招標(biāo)人定標(biāo)前擔(dān)保投標(biāo)人撤銷其投標(biāo)，二是為了防止在被招標(biāo)人宣布為中標(biāo)人后擔(dān)保投標(biāo)人反悔或者改變其投標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，不受合同成立的約束，否則招標(biāo)人可以沒收投標(biāo)保證金。從表現(xiàn)形式上看，投標(biāo)保證金與定金具有較大的相似性，但是二者之間有著本質(zhì)的區(qū)別，必須加以澄清：招標(biāo)投標(biāo)的過程本質(zhì)上是簽訂合同的過程，投標(biāo)保證金和定金分屬于合同簽訂和實(shí)施的兩個(gè)不同階段，定金的約定存在于合同的條款內(nèi)容之中，是為合同的實(shí)施服務(wù)的，而投標(biāo)保證金只是服務(wù)于合同簽訂、合同尚未生效之前的過程，是為合同簽訂所做的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，因此，投標(biāo)人向招標(biāo)人遞交的投標(biāo)保證金不可等同于繳納的定金。

招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是嚴(yán)肅的法律活動(dòng)，其所發(fā)揮的最基本功能是對投標(biāo)人的投標(biāo)行為產(chǎn)生約束作用，同時(shí)也約束了招標(biāo)人的行為，以防止其無限期延長定標(biāo)時(shí)間，督促其盡快定標(biāo)，以確保投標(biāo)人的經(jīng)營決策以及資源分配的合理化。總而言之，投資保證金既可減少或彌補(bǔ)招標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也為投標(biāo)人提供了一定的保障，降低了招標(biāo)投標(biāo)過程中的不確定因素與風(fēng)險(xiǎn)。

2 投資保證金制度

2.1 投標(biāo)保證金制度的概念及目的

所謂投標(biāo)保證金制度[2]，就是針對招標(biāo)投標(biāo)過程中易引發(fā)的信用問題而采取的一種特定保證金制度，投資保證金制度的制定可促使投標(biāo)人在投標(biāo)過程中誠實(shí)信用并遵守有關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)文件規(guī)定，降低投標(biāo)人的隨意性對招投標(biāo)活動(dòng)所造成的干擾。因此可以說，投標(biāo)保證金制度的設(shè)立維護(hù)了招投標(biāo)市場秩序，確保了招投標(biāo)活動(dòng)正常開展，它是確保投標(biāo)方對投標(biāo)行為負(fù)責(zé)的一種財(cái)力擔(dān)保，也是確保投標(biāo)人遵守招投標(biāo)法律法規(guī)和招投標(biāo)交易程序的資金保障，可保護(hù)招標(biāo)人避免因投標(biāo)人的不當(dāng)行為遭受經(jīng)濟(jì)上的損失，并確保這種行為發(fā)生后能獲得對于相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償和救濟(jì)。

2.2 投標(biāo)保證金制度缺陷所引發(fā)的現(xiàn)象及問題

投標(biāo)保證金制度在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中發(fā)揮著積極的作用，但由于我國處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，法律法規(guī)、體制建設(shè)的尚不完善，投資保證金在收取到管理等各個(gè)環(huán)節(jié)中難以保證其高度的嚴(yán)密性，各招標(biāo)文件對投標(biāo)保證金的形式、金額和遞交時(shí)間的規(guī)定五花八門，投標(biāo)保證金制度的缺陷導(dǎo)致了各種違法違規(guī)行為的發(fā)生，如交納投標(biāo)保證金時(shí)采取欺詐手段假到賬、用保證金條款任意處罰供應(yīng)商、隨意加大投標(biāo)保證金的數(shù)額、故意延長歸還保證金的時(shí)間等，總之，投標(biāo)保證金制度缺陷問題主要體現(xiàn)在4個(gè)方面：首先，保證金繳納方式上的缺陷，在保證金繳納上，往往采取現(xiàn)金繳納，現(xiàn)金繳納容易造成資金流動(dòng)的困難，導(dǎo)致后期資金的缺乏，易引發(fā)后期拖欠資金、在工程建設(shè)上的偷工減料等問題；其次，保密缺陷，在繳納投標(biāo)保證金過程中，交納的投標(biāo)保證金數(shù)額容易泄露投標(biāo)人的投標(biāo)信息；第三，審核缺陷：對投標(biāo)保證金的收納缺乏嚴(yán)格制度，在這種情況下，個(gè)人私利的驅(qū)動(dòng)下，招標(biāo)人與投標(biāo)人往往相互串通，出現(xiàn)免收投標(biāo)保證金，報(bào)假賬的現(xiàn)象；最后，是管理缺陷，在投標(biāo)保證金繳納之后，對于投標(biāo)保證金缺乏嚴(yán)格有效的監(jiān)管程序，導(dǎo)致投標(biāo)保證金存在分流或被私人挪用處置的風(fēng)險(xiǎn)，在投標(biāo)保證金的退還上，也常常出現(xiàn)時(shí)間的隨意拖延等問題，從而引發(fā)與投標(biāo)人之間的矛盾與糾紛。

在投標(biāo)保證金的繳納、收取、管理、退還等各個(gè)環(huán)節(jié)中，大多圍標(biāo)串標(biāo)者尋找制度漏洞，游走于法律與制度的邊緣，謀取非法利益，從而導(dǎo)致投資保證金管理的不到位，以及實(shí)施過程中的混亂，嚴(yán)重?cái)_亂了招投標(biāo)市場的正常秩序。然而，由于這些行為的隱蔽性，以及事后難以調(diào)查取證等原因，使圍標(biāo)串標(biāo)的行為難以制止，甚至愈演愈烈。投標(biāo)保證金作為招投標(biāo)雙方承諾與約定的規(guī)范模式，如何強(qiáng)化法律監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范投標(biāo)保證金的管理，形成一個(gè)成熟、規(guī)范的投標(biāo)保證金制度體系，將繳納方式、時(shí)間以及有效投標(biāo)保證金的認(rèn)定等進(jìn)行合理、統(tǒng)一規(guī)定，對招投標(biāo)工作的順利開展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，都有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3 對于完善投標(biāo)保證金制度的幾點(diǎn)思考

為解決頻繁出現(xiàn)的種種問題，監(jiān)管部門必須要深入調(diào)查研究，找出現(xiàn)行投標(biāo)保證金制度執(zhí)行中的缺陷，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)市場，明確制定收取違約保證金的管理辦法，加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督，防止形成帳外資金、管理漏洞。對投標(biāo)保證金的繳納方式、時(shí)間以及有效投標(biāo)保證金的認(rèn)定等進(jìn)行合理、統(tǒng)一規(guī)定，使投標(biāo)保證金制度在工作中能夠順利貫徹實(shí)施。為避免招標(biāo)投標(biāo)過程中的利益糾紛，應(yīng)明確違規(guī)收取的投標(biāo)保證金受益主體。

進(jìn)一步完善投標(biāo)保證金的法律法規(guī)，通過立法予以規(guī)范，加大監(jiān)管處罰力度，才能增強(qiáng)投標(biāo)保證金的法律效力，讓招標(biāo)人和投標(biāo)人有法可依，使投標(biāo)保證金的管理走上法制化、規(guī)范化的軌道。要從規(guī)范采購程序、約束采購行為的角度，盡快出臺有關(guān)投標(biāo)保證金的相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)投標(biāo)保證金的監(jiān)督管理工作；各級財(cái)政部門作為監(jiān)督管理部門，依法加大對投標(biāo)保證金監(jiān)管的力度[3]。

完善投標(biāo)保證金制度，規(guī)范管理程序，是搞好投標(biāo)保證金管理的基礎(chǔ)，保證招標(biāo)任務(wù)的順利完成。在規(guī)范程序，完善制度的同時(shí)，建立明確的崗位責(zé)任制，是做好投標(biāo)保證金管理的保證。加強(qiáng)與銀行的合作是做好投標(biāo)保證金管理的重要環(huán)節(jié)，能夠避免有些投機(jī)商利用工作中的薄弱環(huán)節(jié)、制度上的不完善，在保證金上做手腳。強(qiáng)化監(jiān)督、抓好落實(shí)是做好投標(biāo)保證金管理的關(guān)鍵。實(shí)踐證明，僅僅是有好制度、好方法、好程序還是不行的，關(guān)鍵還必須有嚴(yán)格的檢查，真正做到有制度、有檢查、有落實(shí)[4]。

[1]李新忠.淺談投標(biāo)保證金[J].經(jīng)濟(jì)建筑,2006(3).

[2]徐延新,余廷亮.淺談建設(shè)工程投標(biāo)保證金制度缺陷及創(chuàng)新管理嘗試[J].建筑市場與招標(biāo)投標(biāo),2009(1).

[3]王延波.完善政府采購?fù)稑?biāo)保證金制度的思考[J].邊疆經(jīng)濟(jì)與文化,2009(6).

[4]朱秀清.規(guī)范投標(biāo)保證金管理的認(rèn)識與實(shí)踐[J].中國招標(biāo).