淺談工程索賠的程序

丁瑞平

（太原市市政工程總公司，山西 太原 030001）

工程索賠是建設(shè)工程合同管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是工程項(xiàng)目建設(shè)過程中投資者或業(yè)主控制工程投資，取得項(xiàng)目最大效益的重要措施，承包人為保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失，提高利潤空間的重要和有效手段。隨著工程項(xiàng)目管理的不斷完善和工程合同管理的不斷強(qiáng)化，越來越多的業(yè)主和承包人認(rèn)識到工程索賠及索賠管理的重要性和必要性。在工程建設(shè)過程中，索賠應(yīng)用越來越廣泛。在整個(gè)工程項(xiàng)目管理中，索賠管理是高層次的、綜合性的管理。索賠管理不僅能追回?fù)p失，而且能夠防止損失的發(fā)生，還能極大地提高工程合同管理、工程項(xiàng)目管理和企業(yè)管理的能力和水平。

1 工程索賠的起因

1.1 業(yè)主違約

（1）沒有按合同規(guī)定提供設(shè)計(jì)資料、圖紙，未及時(shí)地下達(dá)指令、答復(fù)請示等，使工程延期。

（2）沒按合同規(guī)定的日期交付施工場地、行駛道路、提供水電、提供應(yīng)由業(yè)主供應(yīng)的材料和設(shè)備，使承包人不能及時(shí)開工，或造成工程中斷。

（3）業(yè)主未按合同規(guī)定按時(shí)支付工程款，或業(yè)主已處于破產(chǎn)境地，不能再繼續(xù)履行合同。

（4）下達(dá)錯(cuò)誤的指令，提供錯(cuò)誤的信息。

（5）在工程施工和保修期間，由于非承包人原因造成未完工程的損壞。

1.2 監(jiān)理工程師指令，通知

（1）監(jiān)理工程師及監(jiān)理人員到達(dá)現(xiàn)場前，未按合同規(guī)定時(shí)間通知施工單位，致使對施工造成不利影響。

（2）監(jiān)理工程師發(fā)出的指令、通知有誤，影響了施工的正常進(jìn)行或?qū)κ┕ぴ斐刹焕绊憽?/p>

（3）監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定及時(shí)提供必須由其發(fā)出的指令，對施工造成不利影響。

（4）監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定及時(shí)履行其必須履行的其他義務(wù)，以致對施工造成不利的影響。

（5）監(jiān)理工程師對施工單位的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)，或超越其職權(quán)的不合理干預(yù)，影響施工正常進(jìn)行，而造成對施工的不利影響。

1.3 合同缺陷

（1）合同文件的缺陷：如條文不全，前后矛盾，遺漏、錯(cuò)誤，合同條款之間存在矛盾等，對施工造成不利影響。

（2）業(yè)主或監(jiān)理工程師對合同作出錯(cuò)誤解釋，使承包人受到損失。

（3）招標(biāo)文件中存在缺陷，使承包人報(bào)價(jià)失誤受到損失。

（4）合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定不具體，含糊不清，或有失公正，造成合同一方當(dāng)事人損失。

1.4 工程變更

工程變更的形式很多，如設(shè)計(jì)變更、追加或取消某些工作、施工條件變更、合同規(guī)定的其他變更等。工程變更包括：

（1）業(yè)主對工程項(xiàng)目有了新的要求，如提高或降低建筑標(biāo)準(zhǔn)，指示增加或減少工作量，增加新的附加工程，項(xiàng)目的用途發(fā)生變化，刪減預(yù)算等。

（2）在施工過程中發(fā)生設(shè)計(jì)有錯(cuò)誤，必須對設(shè)計(jì)圖紙修改。

（3）施工中實(shí)際完成工程量超過工程量清單的預(yù)計(jì)工程量。

（4）發(fā)生不可抗力，必須進(jìn)行合同變更。

（5）施工現(xiàn)場的施工條件與原來的勘察有很大的不同。

（6）由于產(chǎn)生了新的施工技術(shù)，有必要改變原設(shè)計(jì)、實(shí)施新方案。

上述情況導(dǎo)致工程變更，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己所不應(yīng)承擔(dān)的損失。

1.5 施工條件變化

在工程施工中，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價(jià)的影響很大，由于不利的自然條件及障礙，常常導(dǎo)致涉及變更、工期延長或成本大幅度增加。

常見的施工條件變化有：

（1）在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標(biāo)文件中所述的高程差別甚大。

（2）招標(biāo)文件鉆孔資料注明系堅(jiān)硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是松軟材料。

（3）實(shí)際的破碎巖石或其他障礙物，其實(shí)際數(shù)量大超過招標(biāo)文件中給出的數(shù)量。

（4）實(shí)際遇到的地下水的位置、水量、水質(zhì)等方面與招標(biāo)文件中的數(shù)據(jù)相差懸珠。

（5）地表高程與設(shè)計(jì)圖紙不符，導(dǎo)致大量的挖填土方量。

（6）在開挖基礎(chǔ)時(shí)發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡、文物或化石。

（7）遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包人的施工人員和設(shè)備造成意外的損失。

（8）道路開挖過程中遇到強(qiáng)大的地下水流，這是隧洞施工中罕見的情況。

1.6 不可抗力事件

不可抗力事件是指當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見，對其發(fā)生和后果不能避免且不能克服的事件。不可抗力包括：①自然災(zāi)害（如臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震等）超過了合同規(guī)定的，認(rèn)定為不可抗力的標(biāo)準(zhǔn)；②社會(huì)動(dòng)亂、戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、暴動(dòng)等。

1.7 其他承包人干擾

其他承包人干擾通常是指其他承包人未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成某項(xiàng)工作、各承包人之間配合協(xié)調(diào)不好等而給本承包人的工作帶來干擾。如：

（1）某承包人不能按期完成他那部分工作，使其他承包人的相應(yīng)工作因此延誤。

（2）因場地使用、現(xiàn)場交通等原因，使各承包人之間發(fā)生相互干擾。

（3）監(jiān)理工程師或業(yè)主沒有組織協(xié)調(diào)好各個(gè)承包人之間的工作，給各承包人的工作帶來嚴(yán)重影響。

1.8 國家政策及法律、法規(guī)變更

國家政策及法律、法規(guī)變更，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些政策及法律、法規(guī)的變更。如：

（1）各級建設(shè)行政管理部門或授權(quán)工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整，比如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上繳的各種費(fèi)用增加等。

（2）工程所在國法律和政策的變更導(dǎo)致承包人施工費(fèi)用增加。

（3）限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其他收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。

工程索賠通常是指在工程建設(shè)實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對于并非自身過錯(cuò)，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況造成經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。它是業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人之間一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的管理工作，是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。

2 索賠的依據(jù)

（1）合同文件，其中包括合同協(xié)議書，中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件、合同專用條款、合同通用條款、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、工程清單、工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。

（2）建設(shè)工程合同文件適用國家的法律和行政法規(guī)。需要明示的法律、行政法規(guī)，國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和名稱由雙方在專用條款內(nèi)約定適用。

3 索賠的具體步驟

（1）當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（2）索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

①延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50%]用索賠。

②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠;該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月13日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺(tái)基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，本部立即向保險(xiǎn)公司申請損失費(fèi)用。

③工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

④以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑤由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑦其他原因。

4 索賠的管理

（1）由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

（2）索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、索賠結(jié)束時(shí)間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。