謝海波

科研協(xié)作效果影響因素分析

謝海波

學(xué)科的高度分化和高度交叉及研究活動(dòng)的綜合化和規(guī)?；l(fā)展，促使科學(xué)研究活動(dòng)必須加強(qiáng)協(xié)作。分析了影響科研協(xié)作效果的協(xié)作團(tuán)體內(nèi)部的個(gè)體因素和群體因素以及協(xié)作團(tuán)體外部的制度因素等。認(rèn)為適當(dāng)調(diào)節(jié)這些因素，加強(qiáng)其積極影響，克服其消極影響，才能使科研協(xié)作取得理想的效果。

科研協(xié)作；協(xié)作效果；影響因素

英國(guó)大文豪肖伯納說(shuō)：“倘若你有一個(gè)蘋(píng)果，我也有一個(gè)蘋(píng)果，而我們彼此交換這些蘋(píng)果，那么，你和我仍各只有一個(gè)蘋(píng)果。但是，倘若你有一種思想，而我也有一種思想，而我們彼此交換這些思想，那么，我們每個(gè)人將各有兩種思想?！苯涣髋c分享思想能使我們獲得更多的思想?？蒲谢顒?dòng)是一種智力創(chuàng)造活動(dòng)，科研人員通過(guò)相互間的協(xié)作分享知識(shí)、交流思想，激發(fā)創(chuàng)造的靈感和動(dòng)力，促進(jìn)彼此的科研能力的提升。協(xié)作科研不是科研人員數(shù)量上的疊加，協(xié)作成員合理分工、協(xié)同合作所產(chǎn)生的能量應(yīng)該大于各個(gè)協(xié)作成員個(gè)體能量的總和。隨著現(xiàn)代科學(xué)研究的發(fā)展，學(xué)科分化的同時(shí)也在相互交叉和滲透，研究范圍日趨綜合化，研究活動(dòng)日趨規(guī)模化，科研協(xié)作的重要性日益凸顯。

影響科研協(xié)作質(zhì)量和效益的因素很多。下面，對(duì)科研協(xié)作系統(tǒng)內(nèi)部和外部的關(guān)鍵性影響因素進(jìn)行初步分析。

一、影響科研協(xié)作的內(nèi)部因素

（一）個(gè)體因素

協(xié)作的基本單元是協(xié)作個(gè)體，個(gè)體因素必然對(duì)整體協(xié)作產(chǎn)生影響。個(gè)體因素主要包括情感意愿、溝通能力、科研能力和學(xué)習(xí)能力。

1.情感意愿

情感意愿是指協(xié)作個(gè)體的情感基礎(chǔ)和主觀意愿。具有相似或相近的興趣愛(ài)好、理想追求、價(jià)值觀，才能產(chǎn)生情感上的信任。情感上的信任是實(shí)現(xiàn)順利協(xié)作的前提。主觀愿望是客觀現(xiàn)實(shí)的反映，也是行為的先導(dǎo)?？蒲腥藛T只有在主觀上具備了合作的意愿，才會(huì)通過(guò)一系列的行為和活動(dòng)來(lái)達(dá)到合作的目的［1］。一旦建立了協(xié)作的關(guān)系，各成員對(duì)探索某類問(wèn)題興趣的共同性，追求目標(biāo)的同一性，對(duì)課題組之外許多事件之認(rèn)識(shí)和情感的一致性，成員之間很容易獲得心理上的溝通、思想上的交流和感情上的共鳴［2］。應(yīng)適當(dāng)開(kāi)展文化沙龍、茶話會(huì)等多種形式的交流活動(dòng)，加強(qiáng)協(xié)作人員之間的溝通，培養(yǎng)他們之間的情感，增加他們的友誼，使協(xié)作關(guān)系更加緊密。

2.溝通能力

溝通是進(jìn)行正常的人際交往和建立良好的人際關(guān)系的重要手段。有效的溝通能夠增進(jìn)理解，改善交往，加深友誼，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，彌合分歧，加強(qiáng)合作。良好的溝通能力主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是表達(dá)能力，能夠清晰表達(dá)自己的意思，讓對(duì)方能理解自己的意圖和想法。二是善于傾聽(tīng)，能夠耐心傾聽(tīng)協(xié)作伙伴的談話。傾聽(tīng)是對(duì)他人的尊重和重視，可促進(jìn)協(xié)作雙方相互理解和信任。三是心態(tài)寬容，就是懂得嚴(yán)以律己，寬以待人。對(duì)協(xié)作伙伴要有兼容包容之心，善于諒解和寬恕他人的錯(cuò)誤和缺點(diǎn)，能夠善待協(xié)作伙伴。

3.科研能力

高水準(zhǔn)的科研能力是對(duì)每個(gè)科研人員的必然要求?？蒲袇f(xié)作中要求協(xié)作成員具有協(xié)作科研的能力。一是具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)?？蒲袇f(xié)作成員必須具有相近、互補(bǔ)或交叉的專業(yè)知識(shí)背景，這是成功協(xié)作的前提條件。二是具備實(shí)踐能力，即協(xié)作解決問(wèn)題的能力?？蒲谢顒?dòng)是一項(xiàng)提出假設(shè)、解答假設(shè)、驗(yàn)證假設(shè)的過(guò)程。復(fù)雜的、綜合的、深?yuàn)W的問(wèn)題需要依靠科研群體通力協(xié)作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。通過(guò)協(xié)作的方式解決科研問(wèn)題能夠縮短研究周期，提高科研效率，提升科研成果的層次。協(xié)作實(shí)踐能力是現(xiàn)代科研人員必需的關(guān)鍵素質(zhì)。三是信息素養(yǎng)，即信息獲取、信息分析和信息加工的能力，這是現(xiàn)代科研人員必備的基本素質(zhì)。在科研協(xié)作中還要求協(xié)作成員具備計(jì)算機(jī)操作和基于計(jì)算機(jī)的協(xié)同研究的能力。四是具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力。信息社會(huì)中知識(shí)的老化和更新速度同樣迅速，學(xué)習(xí)能力是保持旺盛科研創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。優(yōu)秀的學(xué)習(xí)能力可使科研人員具備豐富的知識(shí)儲(chǔ)備和科學(xué)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，這是與他人協(xié)作進(jìn)行科研的基礎(chǔ)。

（二）群體因素

科研協(xié)作是科研群體的協(xié)作，群體構(gòu)成因素對(duì)科研協(xié)作起到?jīng)Q定性的作用。群體因素包括組織形式、組織文化、協(xié)作模式和協(xié)作層次。

1.組織形式

扁平型的組織形式有利于信息的傳遞與成員的溝通，但不利于組織指令的下達(dá)和執(zhí)行，組織方向一致性的保持。直線型的組織形式有利于組織方向和行動(dòng)的一致性和組織指令的執(zhí)行和實(shí)施，卻不利于信息的傳遞和成員的溝通。一般而言，大規(guī)模的協(xié)作群體組織需要直線型的組織形式，否則協(xié)作群體會(huì)處于一片混亂之中。扁平型的組織方式適用于小規(guī)模的協(xié)作群體，便于自由溝通和協(xié)同合作。采取何種組織形式要視協(xié)作規(guī)模的大小和協(xié)作的實(shí)際而定。

2.組織文化

組織文化具有導(dǎo)向性、約束性、凝聚力和激勵(lì)功能，它引導(dǎo)群體成員的價(jià)值取向和行動(dòng)，約束和規(guī)范協(xié)作成員的思想、道德和行為，激發(fā)個(gè)體朝氣蓬勃、開(kāi)拓進(jìn)取。美國(guó)學(xué)者Denison認(rèn)為組織文化包括參與性、一致性、目標(biāo)性、適應(yīng)性四個(gè)要素。要制定好科研協(xié)作的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和近期計(jì)劃，培養(yǎng)與建立群體的核心價(jià)值觀，激發(fā)協(xié)作成員加強(qiáng)協(xié)作的主動(dòng)性和積極性，提高和發(fā)展群體的應(yīng)對(duì)外部科研環(huán)境變化的能力，為協(xié)作群體提供自由、民主的學(xué)術(shù)氛圍和研究環(huán)境，增強(qiáng)協(xié)作個(gè)體認(rèn)同感和歸屬感，加強(qiáng)群體的凝聚力和向心力，聚集科研力量。

3.協(xié)作模式

協(xié)作過(guò)程中根據(jù)協(xié)作目標(biāo)與協(xié)作成員的特點(diǎn)而采取不同的協(xié)作方式，不同的協(xié)作方式產(chǎn)生不同的協(xié)作結(jié)果。根據(jù)協(xié)作方式的不同，協(xié)作模式可分為互補(bǔ)型、角色扮演型、競(jìng)爭(zhēng)型、辯論型、伙伴型?；パa(bǔ)型是由于成員專業(yè)背景的差異和研究方向的交叉形成的協(xié)作模式，協(xié)作成員進(jìn)行研究領(lǐng)域互補(bǔ)、研究方式互補(bǔ)、研究專長(zhǎng)互補(bǔ)等。角色扮演型就是根據(jù)協(xié)作成員在協(xié)作群體中擔(dān)任的職責(zé)賦予成員不同的角色，合理分工，協(xié)同完成科研任務(wù)。競(jìng)爭(zhēng)型就是讓協(xié)作成員互為對(duì)手，公平競(jìng)爭(zhēng)，相互促進(jìn)，共同進(jìn)步。良性的競(jìng)爭(zhēng)能推動(dòng)科研協(xié)作的發(fā)展和進(jìn)步。辯論型就是建立成員相互辯論的機(jī)制，通過(guò)激勵(lì)爭(zhēng)論，使協(xié)作者習(xí)慣反思，豐富研究思想；通過(guò)相互否定，找出缺陷與不足，促進(jìn)知識(shí)體系的完善；通過(guò)思想的碰撞，啟發(fā)協(xié)作者的智慧，發(fā)現(xiàn)研究閃光點(diǎn)?；锇樾途褪菂f(xié)作成員在研究過(guò)程中互為伙伴，互相幫助，共享信息，共同探討，彼此促進(jìn)，共同提高。

4.協(xié)作層次

協(xié)作的緊密程度取決于協(xié)作個(gè)體間的協(xié)作動(dòng)機(jī)。根據(jù)協(xié)作動(dòng)機(jī)的不同，協(xié)作層次分為利益一致型、目標(biāo)一致型和興趣一致型。利益一致型是協(xié)作程度最低的類型，協(xié)作力量最為松散。協(xié)作群體因?yàn)槟撤N利益結(jié)合在一起，當(dāng)利益一致時(shí)，協(xié)作還能順利進(jìn)行；一旦出現(xiàn)利益沖突，協(xié)作很可能被中止或撤銷。目標(biāo)一致型是協(xié)作個(gè)體因?yàn)楣餐哪繕?biāo)追求而組成的協(xié)作群體。協(xié)作個(gè)體為滿足外在的需要而結(jié)合，協(xié)作力量較為集中，也較為穩(wěn)固。興趣一致型是協(xié)作個(gè)體以好奇心與求知欲作為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，基于對(duì)知識(shí)和真理的追求結(jié)合而成的協(xié)作群體。協(xié)作成員對(duì)相近和相關(guān)的研究領(lǐng)域和焦點(diǎn)具有共同的研究興趣，彼此之間產(chǎn)生強(qiáng)烈的共鳴并相互激勵(lì)，協(xié)作程度最高，協(xié)作穩(wěn)定性最強(qiáng)。

二、影響科研協(xié)作的外部因素

（一）制度因素

協(xié)作的成功需要制度的引導(dǎo)和約束。協(xié)作成員的自律性對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)固然是必需的，而科學(xué)健全的制度則是有效協(xié)作的保障。制度因素包括協(xié)作合同（協(xié)議）、經(jīng)費(fèi)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制。

1.協(xié)作合同

協(xié)作合同維護(hù)協(xié)作各方的權(quán)益，規(guī)范和約束協(xié)作各方的責(zé)任和行為，具有法律效力。在公平公正的原則下，協(xié)作雙方或多方就各自的權(quán)利責(zé)任共同協(xié)商，達(dá)成一致意愿，簽訂協(xié)作合同。合同內(nèi)容包括協(xié)作主體、協(xié)作內(nèi)容、協(xié)作方式及期限、糾紛解決方式和程序、違約責(zé)任等。協(xié)作合同必須以遵守現(xiàn)行法律條令為前提，涉及到國(guó)際科研協(xié)作還特別應(yīng)考慮法律的適用性。

2.經(jīng)費(fèi)機(jī)制

科研經(jīng)費(fèi)是科研活動(dòng)的血液，是科研活動(dòng)順利開(kāi)展的重要保障。為了善用科研經(jīng)費(fèi)，提高經(jīng)費(fèi)的效益，須對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范的管理。經(jīng)費(fèi)管理包括預(yù)算、監(jiān)督、審計(jì)三個(gè)環(huán)節(jié)。為了提高科研協(xié)作的效率，應(yīng)該對(duì)共同經(jīng)費(fèi)進(jìn)行協(xié)同管理。一要進(jìn)行科學(xué)預(yù)算，把好經(jīng)費(fèi)管理的源頭是實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)高效管理的前提。要遵循目標(biāo)相關(guān)性、使用可行性和合理性，使每筆經(jīng)費(fèi)都用到刀刃上。二要強(qiáng)化監(jiān)督，協(xié)作各方應(yīng)該相互監(jiān)督經(jīng)費(fèi)使用的全過(guò)程，檢查經(jīng)費(fèi)使用是否符合預(yù)算方案和規(guī)范。三要嚴(yán)格審計(jì)，在協(xié)作過(guò)程中或協(xié)作結(jié)束后聘請(qǐng)第三方財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)，審核經(jīng)費(fèi)執(zhí)行力度和效益。通過(guò)科學(xué)的經(jīng)費(fèi)管理，提高協(xié)作經(jīng)費(fèi)的有效性和科學(xué)性。

3.評(píng)價(jià)機(jī)制

科研評(píng)價(jià)是價(jià)值評(píng)判。評(píng)價(jià)具有導(dǎo)向性和激勵(lì)功能，是協(xié)作研究方向的指引和對(duì)協(xié)作成員付出努力的肯定和激勵(lì)，對(duì)所取得的成果的認(rèn)同。評(píng)價(jià)種類分為過(guò)程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)、定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)以及多元化評(píng)價(jià)。過(guò)程評(píng)價(jià)注重對(duì)階段性協(xié)作效果進(jìn)行診斷，找出問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整科研協(xié)作活動(dòng)，保證協(xié)作系統(tǒng)穩(wěn)定有序地運(yùn)行。結(jié)果評(píng)價(jià)是協(xié)作結(jié)束時(shí)對(duì)取得的協(xié)作成果進(jìn)行總結(jié)性評(píng)價(jià)，評(píng)估成果的質(zhì)量和認(rèn)定成員的貢獻(xiàn)。定性評(píng)價(jià)主要為同行評(píng)議，定量評(píng)價(jià)主要為科研計(jì)量。同行評(píng)價(jià)難免主觀，科研計(jì)量法又缺乏靈活性。應(yīng)采取定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，提高評(píng)價(jià)的可信度與有效性?？蒲谢顒?dòng)規(guī)律和特點(diǎn)的多樣化和不確定性，對(duì)不同類別的科研成果和不同類型的協(xié)作成員，一般需要進(jìn)行多元化評(píng)價(jià)，建立多元的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和體系，靈活運(yùn)用評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行科學(xué)地評(píng)價(jià)。

（二）客觀因素

科研協(xié)作涉及的客觀因素主要包括設(shè)備因素和課題因素。

1.設(shè)備因素

科研協(xié)作不僅體現(xiàn)在人的協(xié)作，也體現(xiàn)在物的協(xié)作上，即實(shí)驗(yàn)設(shè)備的協(xié)作和共享。設(shè)備共享有利于提高設(shè)備的利用率，優(yōu)化資源配置，提高科研效益。設(shè)備協(xié)作包括實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)共享、實(shí)驗(yàn)操作協(xié)作和實(shí)驗(yàn)設(shè)備協(xié)作。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)共享即部分協(xié)作成員不參與實(shí)驗(yàn)過(guò)程，直接分享協(xié)作伙伴通過(guò)實(shí)驗(yàn)設(shè)備獲得的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。實(shí)驗(yàn)操作的協(xié)作一般是將實(shí)驗(yàn)的過(guò)程和程序劃分為不同的部分或步驟，協(xié)作成員合作分工，協(xié)同進(jìn)行實(shí)驗(yàn)操作，共享實(shí)驗(yàn)結(jié)果。實(shí)驗(yàn)設(shè)備的協(xié)作指協(xié)作成員借用伙伴的實(shí)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行實(shí)驗(yàn)操作，并與伙伴分享實(shí)驗(yàn)結(jié)果。通過(guò)實(shí)驗(yàn)設(shè)備的協(xié)作與共享實(shí)行互通有無(wú)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高科研效率。

2.課題因素

毫不相干的課題不可能產(chǎn)生合作，作為合作基礎(chǔ)的科研課題往往必須具有學(xué)科或技術(shù)上的關(guān)連性，如相近性或互補(bǔ)性［1］。研究活動(dòng)的深入與規(guī)?；l(fā)展促使相近性課題的形成。通過(guò)相近性課題的協(xié)作研究，攻克科研難關(guān)，突破研究困境，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新，提升理論高度。學(xué)科的交叉與綜合產(chǎn)生了互補(bǔ)性的研究課題。通過(guò)互補(bǔ)性課題的研究發(fā)現(xiàn)新的研究假設(shè)，拓寬新的研究領(lǐng)域，形成新的理論體系。

學(xué)科發(fā)展的高度分化和高度交叉及研究活動(dòng)的綜合化和規(guī)?；偈箍茖W(xué)研究活動(dòng)必須加強(qiáng)協(xié)作。把握影響科研協(xié)作效果的各種因素，從而根據(jù)實(shí)際適當(dāng)調(diào)節(jié)這些因素，加強(qiáng)其積極影響，克服其消極影響，才能使科研協(xié)作取得理想的效果。

[1]王楚鴻，等.論科研協(xié)作的主客體條件[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2004（5）.

[2]黃志斌.論高?？蒲姓w協(xié)作[J].機(jī)械工業(yè)高教研究，1995（4）.

G311

A

1673-1999（2010）03-0109-03

謝海波（1978-），男，廣東湛江人，碩士，華南師范大學(xué)（廣東廣州510631）社科處助理研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

2009-12-30