○鄭雙勝

（江西師范大學(xué)政法學(xué)院）

初次分配公平性研究綜述

○鄭雙勝

（江西師范大學(xué)政法學(xué)院）

改革開放30多年來，中國(guó)居民收入大幅增長(zhǎng)，但分配失衡的問題也日益凸顯。對(duì)收入分配及公平與效率關(guān)系的研究，已成為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的一個(gè)熱點(diǎn)問題?？偨Y(jié)既有研究成果，可以為日后研究搭建一個(gè)合理的平臺(tái)。為此，本文從初次分配公平若干視角為切入點(diǎn)，探析這一領(lǐng)域的研究成果。

一、初次分配公平的內(nèi)涵及其與效率的關(guān)系

初次分配一般是指國(guó)民收入作必要的扣除（稅收、企業(yè)年金）之后在生產(chǎn)參與者中進(jìn)行的分配。初次分配公平反映的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)過程中權(quán)利與義務(wù)、作用與地位、付出與報(bào)償之間的平等關(guān)系?？梢詫⒊醮畏峙涔椒纸鉃閮蓚€(gè)層次：第一層次的初次分配公平要求國(guó)民收入三部分（政府財(cái)政收入、企業(yè)收入和個(gè)人可支配收入）保持適當(dāng)?shù)谋壤⑶覈?guó)民收入三部分的增長(zhǎng)保持均衡和協(xié)調(diào)；第二層次的初次分配公平要求具體的生產(chǎn)企業(yè)在對(duì)生產(chǎn)參與者進(jìn)行個(gè)人收入分配時(shí)要公正合理。從宏觀層面來看，初次分配公平涉及的是政府的財(cái)政收入、企業(yè)收入和個(gè)人收入三者在國(guó)民收入中所占比例是否合理；從微觀層面來看，主要有三個(gè)方面：一是機(jī)會(huì)與規(guī)則公平，二是過程公平，三是結(jié)果公平。

對(duì)此，有學(xué)者認(rèn)為，不同種類生產(chǎn)要素收入初次分配公平問題是國(guó)民收入初次分配公平問題的重要內(nèi)容。實(shí)際上，全部生產(chǎn)要素參與國(guó)民收入分配并不是實(shí)質(zhì)公平問題，而是實(shí)用公平問題。生產(chǎn)要素收入初次分配按貢獻(xiàn)分配是相對(duì)公平的分配原則，但按要素貢獻(xiàn)分配并不能保證初次分配的公平。生產(chǎn)要素收入初次分配是否公平可以通過多個(gè)方面來判斷，但并不存在單一的簡(jiǎn)單而直接的判斷方法。從不同視角闡釋初次分配公平的內(nèi)涵，深化了學(xué)界對(duì)初次分配公平內(nèi)涵的理解。

將合理、公平的收入分配以增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利作為研究的主題，以一定的倫理價(jià)值判斷為前提，因而必然涉及效率與公平的拷問。效率與公平是人類不懈追求的兩大目標(biāo)，但是在追求這兩大目標(biāo)的同時(shí)，如何處理兩者之間的關(guān)系，卻成了困擾人類社會(huì)生活的重大難題。關(guān)于初次分配公平與效率關(guān)系的論點(diǎn)主要有四種。第一，“效率優(yōu)先”是我國(guó)改革開放30多年來經(jīng)濟(jì)取得巨大成就的一個(gè)重要原因。這一分配政策是經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平之間的最佳抉擇，由此主張效率優(yōu)先，兼顧公平。第二，當(dāng)前不合理的收入差距應(yīng)該歸咎于“效率優(yōu)先、兼顧公平”的收入分配政策。正是因?yàn)殚L(zhǎng)期以來只追求效率，把公平放在了“兼顧”的位置上，導(dǎo)致在實(shí)踐中忽視了公平，使收入差距逐漸擴(kuò)大。因此，當(dāng)前應(yīng)該實(shí)行“公平優(yōu)先、兼顧效率”的收入分配政策。第三，在解決貧富差距問題的同時(shí)也不能忽視效率。只能逐步加重公平的比重，逐步實(shí)現(xiàn)從“效率優(yōu)先、兼顧公平”向“公平與效率優(yōu)化結(jié)合”過渡。第四，公平與效率是辯證的統(tǒng)一，即有公平也就有效率，效率有助于實(shí)現(xiàn)公平。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者現(xiàn)漸趨統(tǒng)一，認(rèn)識(shí)到公平與效率是互動(dòng)的辯證的統(tǒng)一關(guān)系，公平有助于效率的提高，效率有助于公平的實(shí)現(xiàn)。

二、實(shí)現(xiàn)初次分配公平的價(jià)值

初次分配是基礎(chǔ)性的分配，是在全社會(huì)各種微觀單位內(nèi)部分散進(jìn)行的分配。在整個(gè)國(guó)民收入分配中，初次分配的數(shù)額要比二次分配大得多，涉及面也更廣。初次分配的大格局一旦確定，二次分配是無力從根本上改變的，只能在此格局基礎(chǔ)上通過財(cái)政收支和轉(zhuǎn)移支付手段在局部或一定環(huán)節(jié)上作出調(diào)整。如果初次分配中的問題比較大，不公平問題很嚴(yán)重，二次分配即使能從社會(huì)公平的角度采取必要調(diào)節(jié)措施，其績(jī)效也未必理想。因此，探析初次分配中的公平具有非常重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。具體而言，學(xué)界主要有以下論述。

1、初次分配公平是發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展是消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的必要條件和必然要求?！俺醮畏峙渥⒅毓健笔鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果、是國(guó)家準(zhǔn)確把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和事物發(fā)展規(guī)律的表現(xiàn)。再分配注重公平的某些環(huán)節(jié)和方面，本身就要求必須以初次分配公平為基礎(chǔ)。初次分配不僅要講效率，也要講公平。公平分配可以激發(fā)一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的要素活力，促進(jìn)效率的提高；如果收入分配缺失公平，就會(huì)壓抑勞動(dòng)者和各種要素的創(chuàng)造性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就會(huì)喪失活力和效率，初次分配公平是促進(jìn)效率提高的前提。初次分配公平在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中降低了交易費(fèi)用，因而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展的保障及內(nèi)在屬性。

2、初次分配公平是構(gòu)建和諧社會(huì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

初次分配、社會(huì)公平與和諧社會(huì)是相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系，解決初次分配的公平問題，實(shí)現(xiàn)初次分配效率與公平統(tǒng)一、促進(jìn)社會(huì)公平是構(gòu)建和諧社會(huì)的基本著力點(diǎn)。建設(shè)和諧社會(huì)的重點(diǎn)在于通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和人類的全面發(fā)展。促進(jìn)社會(huì)公平，才能減少利益矛盾和沖突，使社會(huì)關(guān)系趨于和諧，進(jìn)而構(gòu)建和諧社會(huì)。初次分配體現(xiàn)公平，是社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，是實(shí)現(xiàn)全民小康的必然要求，是建設(shè)和諧社會(huì)的重要保障。

3、初次分配公平是社會(huì)主義的本質(zhì)要義

社會(huì)主義最大的優(yōu)越性就是共同富裕，這是體現(xiàn)社會(huì)主義本質(zhì)的一個(gè)標(biāo)志。作為參與社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的一分子，每一位勞動(dòng)者都有權(quán)利分享改革開放的成果，有權(quán)利獲得公平的收入。初次分配不公造成收入差距過大，與實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo)相違背。更加注重分配公平，是堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享的根本體現(xiàn)。

三、我國(guó)初次分配制度的變遷

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，在初次分配制度上，由改革開放初期實(shí)行的“初次分配體現(xiàn)效率”的分配政策向“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系”轉(zhuǎn)向，這一分配制度的改革是國(guó)家關(guān)注民生的重要體現(xiàn)。

有學(xué)者在梳理改革開放以來我國(guó)收入分配制度改革基本脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，使用公平與效率的雙重標(biāo)準(zhǔn)對(duì)收入分配制度改革的成效進(jìn)行了評(píng)估，指出分配原則的變遷路徑反映了政府在處理公平與效率問題上，從注重兩者對(duì)立面向注重兩者統(tǒng)一面的回歸，但這種回歸絕不是回到起點(diǎn)，而是在更高層次上綜合考慮各種因素，特別是堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)化改革和政府主導(dǎo)作用的結(jié)果。

還有學(xué)者指出，在收入分配理論上，我國(guó)已由單一強(qiáng)調(diào)按勞分配，發(fā)展到以按勞分配為主體、多種分配方式并存，按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合；由在保證效率優(yōu)先的前提下體現(xiàn)社會(huì)公平，發(fā)展到更加注重社會(huì)公平；由初次分配注重效率、再分配注重公平，發(fā)展到初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。在收入分配改革實(shí)踐上，由計(jì)劃體制下高度集中統(tǒng)一的工資分配，到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)自主分配；由建立在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制上的“工效掛鉤”、“計(jì)稅工資”，到立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“合理的工資薪金支出，準(zhǔn)予扣除”；職工由單一的工資收入到多種形式的收入，包括財(cái)產(chǎn)性收入；分配的指導(dǎo)思想由“國(guó)家得大頭、企業(yè)得中頭、個(gè)人得小頭”到“逐步提高居民收入在國(guó)民收入分配中的比重，提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重。著力提高低收入者收入，逐步提高扶貧標(biāo)準(zhǔn)和最低工資標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)職工工資正常增長(zhǎng)機(jī)制和支付保障機(jī)制。創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入”。

四、初次分配不公平的根源

衡量一國(guó)國(guó)民收入初次分配是否公平有三個(gè)指標(biāo)：一是分配率，二是每小時(shí)勞工成本中的福利開支，三是社會(huì)保障稅占政府稅收收入的比重。勞動(dòng)者的報(bào)酬總額占GDP的比重越高，每小時(shí)勞工成本中的福利開支越高，或社會(huì)保障稅占政府稅收收入的比重越高，則國(guó)民收入的初次分配就越公平。據(jù)此，一些學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)初次分配不公平的根源主要在于政府、企業(yè)和個(gè)人之間的目標(biāo)沖突與非平等博弈，沒有明確國(guó)家、企業(yè)、居民三者合理的分配比例關(guān)系，沒有建立勞動(dòng)報(bào)酬正常增長(zhǎng)機(jī)制，勞動(dòng)者工資增長(zhǎng)就趕不上國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)。

從不同學(xué)者的研究可以看出，影響我國(guó)勞動(dòng)者工資差距的因素很多。有學(xué)者將這些因素分為外在因素和勞動(dòng)者自身因素兩類。外在因素包括勞動(dòng)者所在地區(qū)、所處行業(yè)、職業(yè)以及所在企業(yè)的所有制性質(zhì)等。勞動(dòng)者自身的因素包括勞動(dòng)者的學(xué)歷、工齡、性別、民族、社會(huì)身份等。有的差距是合理的，如危險(xiǎn)職業(yè)應(yīng)獲得的工資補(bǔ)償；有的差距是不合理的，如勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視造成的工資差距。有學(xué)者運(yùn)用計(jì)量方法，發(fā)現(xiàn)我國(guó)要素收入快速增長(zhǎng)，在初次分配中就呈現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)狀；收入差距分化主要是由勞動(dòng)貢獻(xiàn)這個(gè)分配標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)間的差異造成的，要素貢獻(xiàn)的其他差異對(duì)我國(guó)收入分布的扭曲程度為2%～15%。這些發(fā)現(xiàn)意味著，緩解、消除收入差距分化在于校正、消除現(xiàn)有的一些扭曲及其對(duì)收入分配標(biāo)準(zhǔn)的影響，健全現(xiàn)行收入分配制度的運(yùn)行環(huán)境。目前學(xué)界對(duì)于初次分配不公的原因，在以下方面趨于共識(shí)：第一，由于勞動(dòng)力流動(dòng)受阻和就業(yè)不充分而引起分配不公；第二，由于企業(yè)之間存在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件的差別而產(chǎn)生分配不公；第三，勞動(dòng)在收入分配中處于弱勢(shì)造成分配不公；第四，企業(yè)內(nèi)部資本所有者、經(jīng)營(yíng)管理者和勞動(dòng)者之間的分配不公；第五，由于存在不合理的行業(yè)壟斷，企業(yè)之間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境失衡導(dǎo)致分配不公；第六，由于某些制度和規(guī)則缺失，以及監(jiān)管機(jī)制不健全，造成國(guó)家財(cái)產(chǎn)流失導(dǎo)致分配不公；第七，由于一些權(quán)力機(jī)構(gòu)的尋租、錢權(quán)交易、貪污受賄等腐敗行為而導(dǎo)致分配不公。

五、實(shí)現(xiàn)初次分配公平的有效途徑

初次分配公平是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問題，關(guān)系人民群眾的切身利益，關(guān)系改革發(fā)展穩(wěn)定的全局。在初次分配中如何實(shí)現(xiàn)公平？學(xué)者們不僅在探尋初次分配不公的根源，而且從政府、市場(chǎng)等多視角提出了相應(yīng)的對(duì)策。

一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)，應(yīng)規(guī)范初次分配中的政府行為，這是保證市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義的重要保證。有學(xué)者認(rèn)為，壟斷行業(yè)的“福利腐敗”問題是我國(guó)初次分配不公的重要表現(xiàn)形式，應(yīng)確立政府在初次分配領(lǐng)域中的責(zé)任，通過政府干預(yù)的方式鏟除“福利腐敗”、解決初次分配不公的問題。還有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)初次分配中的問題是由市場(chǎng)不完善引起的，只有完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，才能實(shí)現(xiàn)收入初次分配的公正，同時(shí)為收入的再分配提供良好的基礎(chǔ)。應(yīng)大力發(fā)展中小企業(yè)，發(fā)展中小企業(yè)不僅有利于促進(jìn)初次分配公平，還有利于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有效率地發(fā)展，從而較好實(shí)現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一。

還有學(xué)者認(rèn)為，生產(chǎn)要素收入初次分配公平的實(shí)現(xiàn)，既要利用市場(chǎng)機(jī)制，也需要政府積極而合理的干預(yù)。實(shí)現(xiàn)收入初次分配公平，必須堅(jiān)持初次分配效率與公平的內(nèi)在統(tǒng)一，依靠市場(chǎng)的基礎(chǔ)作用與政府的調(diào)節(jié)作用，保障公民參與初次分配的基本權(quán)利等原則，實(shí)行聯(lián)合產(chǎn)權(quán)制度，保證勞動(dòng)者初次分配外部環(huán)境的相對(duì)公平。分配問題實(shí)質(zhì)上是利益關(guān)系的處理問題，實(shí)現(xiàn)初次分配公平就是要在初次分配環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)各種利益關(guān)系的平衡協(xié)調(diào)，解決主體利益關(guān)系失衡、部門利益關(guān)系失衡、要素利益關(guān)系失衡等。

學(xué)者們從不同角度提出化解初次分配不公平的問題，為我國(guó)的分配制度改革實(shí)踐提供了豐富的思想源泉。

（責(zé)任編輯：李文斐）

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