程云行，張國(guó)慶

（浙江林學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 臨安311300）

一、雙方合作的現(xiàn)狀分析

在涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)鏈中，生產(chǎn)基地農(nóng)戶(hù)往往處于弱勢(shì)，利益很難得到保證。由于鏈上主體地位的不對(duì)稱(chēng)，往往導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈銜接不順暢、合作不穩(wěn)定、效益不理想等。要提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈整體經(jīng)濟(jì)效益，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民利益，除了延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，增加農(nóng)產(chǎn)品附加值外，還要穩(wěn)定原材料供應(yīng)和產(chǎn)業(yè)鏈銜接。就農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)而言，只有緊密連接上游供應(yīng)商和下游經(jīng)銷(xiāo)商，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，實(shí)施供應(yīng)鏈管理，才能保證穩(wěn)定的原材料供給，提高運(yùn)作效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

在構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈過(guò)程中，其余主體間地位基本平等，容易建立較穩(wěn)定的合作關(guān)系。只有生產(chǎn)基地農(nóng)戶(hù)因?yàn)樯a(chǎn)規(guī)模小、市場(chǎng)意識(shí)弱、信息來(lái)源少，在與加工企業(yè)合作過(guò)程中明顯處于弱勢(shì)，雙方合作關(guān)系不穩(wěn)定，所以與農(nóng)戶(hù)的合作就成了構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。據(jù)筆者在浙江省天臺(tái)縣、安吉縣、臨安市等幾個(gè)縣市的實(shí)地調(diào)查，目前加工企業(yè)和農(nóng)戶(hù)之間通常采用訂單等松散的契約形式進(jìn)行合作，也就是所謂的“公司+農(nóng)戶(hù)”模式。然而作為理性人，合作雙方都從自身的利益出發(fā)，往往不按契約執(zhí)行，如農(nóng)戶(hù)不按訂單生產(chǎn)，或不將產(chǎn)品賣(mài)給加工企業(yè)而是賣(mài)給出價(jià)更高的買(mǎi)主；加工企業(yè)往往也存在壓級(jí)壓價(jià)、限收拒收等違約行為，違約率高達(dá)40%左右，很難實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期合作。

根據(jù)博弈理論，雙方采取訂單等契約形式進(jìn)行合作，一份訂單確定一次交易行為，由于單方面違約而獲得的短期效益較高，所以雙方的合作過(guò)程相當(dāng)于完全信息下的靜態(tài)博弈模型（對(duì)博弈雙方的收益作了較實(shí)際的設(shè)定），合作結(jié)果如表1所示：

表1 囚徒困境（松散合作結(jié)果）

由表1結(jié)果可知，雙方的博弈結(jié)果是納什均衡（不合作，不合作），從而陷入囚徒困境之中，很難達(dá)到帕累托最優(yōu)均衡結(jié)果（合作，合作）。[1]

二、雙方長(zhǎng)期合作的條件分析

要避免上述情況發(fā)生，實(shí)現(xiàn)雙方長(zhǎng)期穩(wěn)定合作，必須分析長(zhǎng)期合作的條件。[2]本文用不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型分析如下：

1.基本假設(shè)

（1）合作雙方是相對(duì)封閉的，各經(jīng)營(yíng)主體的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)全部在內(nèi)部開(kāi)展。

（2）合作雙方由一個(gè)農(nóng)戶(hù)和一個(gè)加工企業(yè)組成。

（3）加工企業(yè)是理性的，而農(nóng)戶(hù)不一定，但農(nóng)戶(hù)屬于理性的概率（1-P）是共同知識(shí)。

2.博弈的順序

（1）選擇農(nóng)戶(hù)的類(lèi)型。農(nóng)戶(hù)知道自己的類(lèi)型，加工企業(yè)只知道農(nóng)戶(hù)屬于理性的概率（1-P），非理性的概率則是P。

（2）二者進(jìn)行第一階段博弈。

（3）雙方觀測(cè)到第一階段博弈結(jié)果后，進(jìn)行第二階段博弈；觀測(cè)到第二階段博弈結(jié)果后，進(jìn)行第三階段博弈，等等。

（4）農(nóng)戶(hù)和加工企業(yè)的支付是階段博弈的支付之和，階段支付數(shù)據(jù)同表1一致。

3.博弈重復(fù)兩次

首先討論博弈只重復(fù)兩次（T=2）的情況。在這里，我們用C代表合作行為，用N代表非合作行為。如同完全信息情況一樣，在最后階段（t=2），理性農(nóng)戶(hù)和加工企業(yè)都將選擇N，非理性農(nóng)戶(hù)的選擇依賴(lài)于加工企業(yè)在第一階段的選擇。在第一階段，非理性農(nóng)戶(hù)選擇C（根據(jù)假定）；而理性農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)選擇仍然是N，因?yàn)槠溥x擇不會(huì)影響加工企業(yè)在第二階段的選擇。因此，我們只需要考慮加工企業(yè)在第一階段的選擇（X），其選擇將影響非理性農(nóng)戶(hù)在第二階段的選擇，如表2所示。

表2 博弈重復(fù)兩次

如果加工企業(yè)選擇X=C，則其期望支付是：[P×8+（1-P）×0]+[P×10+（1-P）×2]=16P+2。

如果選擇X=N，加工企業(yè)的期望支付是：[P×10+（1-P）×2]+2=8P+4。

因此，如果下列條件滿足，加工企業(yè)將選擇X＝C。

16P+2≥8P+4：P≥1/4

就是說(shuō)，如果農(nóng)戶(hù)屬于非理性的概率不小于1/4，加工企業(yè)將在第一階段選擇合作。我們先假定P≥1/4。

4.博弈重復(fù)三次

現(xiàn)在考慮博弈重復(fù)三次（T=3）的情況，給定P≥1/4，如果理性農(nóng)戶(hù)和加工企業(yè)在第一階段都選擇合作，那么，第二、第三階段的均衡路徑與表2相同（其中X=C），總的路徑如表3所示：

表3 博弈重復(fù)三次

現(xiàn)在分析博弈重復(fù)三次的均衡條件。首先考慮理性農(nóng)戶(hù)在第一階段的戰(zhàn)略。當(dāng)博弈重復(fù)三次時(shí)，N不一定是理性農(nóng)戶(hù)在第一階段的最優(yōu)選擇，因?yàn)楸M管選擇N在第一階段可能得到10單位的最大支付（如果加工企業(yè)選擇C），但暴露出它是理性的，加工企業(yè)在第二階段就不會(huì)選擇C，理性農(nóng)戶(hù)在第二階段的最大支付是2；但如果選擇C，不暴露自己是理性的，理性農(nóng)戶(hù)可能在第一階段得到8、第二階段得到10。

給定加工企業(yè)在第一階段選擇C，如果理性農(nóng)戶(hù)選擇C，加工企業(yè)的后驗(yàn)概率不變，因而在第二階段和第三階段選擇（C，N），理性農(nóng)戶(hù)的期望支付是：8+10+2＝20。

如果理性農(nóng)戶(hù)在第一階段選擇N，暴露了自己的理性特征，加工企業(yè)將在第二階段和第三階段選擇（N，N），理性農(nóng)戶(hù)的期望支付是：10+2+2＝14。因?yàn)?0>14，理性農(nóng)戶(hù)的最優(yōu)選擇是C。

現(xiàn)在考慮加工企業(yè)的戰(zhàn)略。其有三種戰(zhàn)略，分別為（C，C，N）、（N，N，N）和（N，C，N）。給定理性農(nóng)戶(hù)在第一階段選擇C（第二、第三階段選擇N），加工企業(yè)選擇（C，C，N）的期望支付為：8+[8P+0 ×（1-P）]+[10P+2 ×（1-P）]=16P+10。

如果加工企業(yè)選擇（N，N，N），博弈路徑如表4所示，期望支付是：10+2+2＝14。

表4 第二種戰(zhàn)略

如果：16P+10≥14，即 P≥1/4，則加工企業(yè)的（C，C，N）戰(zhàn)略?xún)?yōu)于（N，N，N）戰(zhàn)略，而我們假定P≥1/4，上述條件滿足。

如果加工企業(yè)選擇（N，C，N），博弈路徑如表5所示，期望支付是：10+0+[10P+2×（1-P）]=12+8P。

表5 第三種戰(zhàn)略

如果 16P+10≥12+8P，即 P≥1/4，則加工企業(yè)的（C，C，N）戰(zhàn)略?xún)?yōu)于（N，C，N）戰(zhàn)略，因?yàn)?P≥1/4，顯然上述條件也是滿足的。

上述分析表明，只要農(nóng)戶(hù)是非理性的概率P≥1/4，表3所示的戰(zhàn)略組合就是一個(gè)精煉貝葉斯均衡：理性農(nóng)戶(hù)在第一階段選擇C，然后在第二階段和第三階段選擇N；加工企業(yè)在第一階段和第二階段選擇C，然后在第三階段選擇N。我們可以進(jìn)一步證明，如果P≥1/4，對(duì)于所有的T>3，下列戰(zhàn)略組合構(gòu)成一個(gè)精煉貝葉斯均衡：理性農(nóng)戶(hù)在t=1至t=T－2階段一直選擇C（合作），然后在 t＝T－1和 t=T 階段選擇 N（不合作），加工企業(yè)在 t＝l至t=T－1 階段選擇 C（合作），然后在 t＝T階段選擇N（不合作）。如果我們將任何一方選擇N的階段稱(chēng)為非合作階段，兩方都選擇C稱(chēng)為合作階段，那么，容易看出，只要T>3，非合作階段的總數(shù)等于2，與T無(wú)關(guān)。這也就是說(shuō)，只有雙方博弈的次數(shù)足夠多以至無(wú)限，才能有效避免非合作情況發(fā)生。

三、雙方長(zhǎng)期合作的形式分析

由以上分析可知，要實(shí)現(xiàn)雙方的長(zhǎng)期穩(wěn)定合作，必須形成供應(yīng)鏈，即農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，實(shí)施供應(yīng)鏈管理。它是以提高鏈上的整體競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，對(duì)加工企業(yè)和生產(chǎn)基地以及相互關(guān)聯(lián)的合作伙伴之間所發(fā)生的物流、資金流和信息流進(jìn)行整合并一體化運(yùn)作。其系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1[3]所示。

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈可有效實(shí)現(xiàn)供求的良好結(jié)合，實(shí)現(xiàn)各方的互信互利并長(zhǎng)期合作，提升整體效益和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力等。[4]但農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈涉及到工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)等多個(gè)產(chǎn)業(yè)以及城市、鄉(xiāng)村等多個(gè)區(qū)域，鏈中不同經(jīng)營(yíng)主體的規(guī)模、層次、管理水平等都有顯著差異，所以構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈比較困難。筆者通過(guò)實(shí)地調(diào)研分析，認(rèn)為現(xiàn)階段要建立農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，必須從以下幾方面入手：

圖1 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

（1）以信息共享為基礎(chǔ)，全面實(shí)施信息化工程。只有信息共享，才不會(huì)出現(xiàn)前面所分析的違約現(xiàn)象，各個(gè)環(huán)節(jié)才能銜接順暢。

（2）以各類(lèi)農(nóng)業(yè)組織（特別是農(nóng)業(yè)合作社組織）為載體，合理組織生產(chǎn)基地農(nóng)戶(hù)，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?、科學(xué)化生產(chǎn)管理。只有將農(nóng)戶(hù)組織化，才能提升農(nóng)戶(hù)的市場(chǎng)地位?，F(xiàn)階段要以“公司+合作組織+農(nóng)戶(hù)”模式為突破口，大力整合、合理開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)有各類(lèi)農(nóng)業(yè)資源，只有將協(xié)會(huì)、合作社等組織有效利用起來(lái)，才能縮小農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)各主體之間的地位差異，建立起真正的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，穩(wěn)定鏈上的合作關(guān)系。

（3）以加工企業(yè)為核心，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的帶動(dòng)作用。加工企業(yè)要勇于充當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的鏈主，利用自身經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等方面的能力帶動(dòng)供應(yīng)鏈發(fā)展升級(jí)。

（4）以外部環(huán)境為支撐。各級(jí)政府要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，支持農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金融體系建設(shè)，大力推進(jìn)農(nóng)村物流現(xiàn)代化，加強(qiáng)資金融通等。只有政府力量才能推動(dòng)公共服務(wù)體系建設(shè)，才能為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈建設(shè)提供良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)。[5]

加工企業(yè)和生產(chǎn)基地農(nóng)戶(hù)之間僅靠訂單等形式進(jìn)行合作，是一種短期的合作行為，博弈的結(jié)果是雙方經(jīng)常處于非合作階段，經(jīng)濟(jì)效益低。要避免雙方違約行為的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)雙方的長(zhǎng)期合作，必須構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈，實(shí)施供應(yīng)鏈管理，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)均衡，保障各方的利益，同時(shí)提升整體經(jīng)濟(jì)效益。

[1]王鋒，易偉，羅云峰.一類(lèi)供應(yīng)鏈供需合作的博弈分析[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2003，25（3）：87-90.

[2]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海人民出版社，1996：363-374.

[3]Hartmut Stadtler，Christoph Kilger.供應(yīng)鏈管理與高級(jí)規(guī)劃——概念、模型、軟件與案例分析[M].王曉東，胡瑞娟譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005：35.

[4]佛萊哲利.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略：供應(yīng)鏈物流管理[M].任建標(biāo)譯.北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2003：41.

[5]劉龍青，張國(guó)慶.構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)供應(yīng)鏈的問(wèn)題及對(duì)策分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2006（10）：270-274.