吳郁秋 河南大學(xué)

WTO 爭端解決機(jī)制下的知識產(chǎn)權(quán)摩擦問題

吳郁秋 河南大學(xué)

在解決貿(mào)易爭端中，世界貿(mào)易組織（WTO）的爭端解決機(jī)制（DisputeSettlement Body，DSB）得到了越來越廣泛的運用。DSB已經(jīng)成為解決貿(mào)易摩擦的一種重要手段。由于WTO將服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)等新領(lǐng)域納入其內(nèi)容中，并達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)。因此，WTO的這種爭端解決機(jī)制同樣解決了部分與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)摩擦，這在一定程度上補(bǔ)充和豐富了國際知識產(chǎn)權(quán)制度的立法經(jīng)驗和司法實踐，也彌補(bǔ)了原有的世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)在解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦方面的不足。在WTO的爭端解決機(jī)制下解決知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦問題有著與其他機(jī)制不同的特點。本文重點分析在WTO的爭端解決機(jī)制下知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢和導(dǎo)致這種變化的原因，并給出相應(yīng)的政策建議。

一、WTO爭端解決機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

WTO爭端解決機(jī)制適用的范圍，主要包括WTO協(xié)議的磋商和爭端解決條款所提起的各項爭端、WTO協(xié)議引起的成員方之間有關(guān)其權(quán)利義務(wù)的爭端、DSB單獨采取行動或與其他任何適用協(xié)定聯(lián)合采取行動而引起的成員方之間有關(guān)其權(quán)利義務(wù)的爭端。WTO還制定了詳盡的爭端解決程序，這一程序包括六個階段，即磋商、成立專家組、專家組調(diào)查并出具報告、DSB通過專家組報告、復(fù)審報告、實施報告。

在TRIPS第64條中規(guī)定，GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭端的規(guī)范程序，直接引入解決知識產(chǎn)權(quán)爭端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報復(fù)手段確保知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實現(xiàn)。成員國可以利用 WTO協(xié)定附件2（Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes，簡稱 DSU）中規(guī)定的爭端解決機(jī)制來解決與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭端。DSU是爭端解決機(jī)制的主要的和直接的法律依據(jù)。根據(jù)DSU第1條的規(guī)定，DSB是負(fù)責(zé)解決成員國之間爭端的主要機(jī)構(gòu)。只有 DSB有權(quán)為各項爭端成立專家組，接受或拒絕專家組的認(rèn)定及裁決，以及監(jiān)督各成員國執(zhí)行WTO爭端裁決的情況。

在WTO爭端解決機(jī)制下解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦有著其他機(jī)制不同的特點。具體來說有這樣幾點：1、內(nèi)容涉及范圍廣。TRIPS協(xié)議將有形商品貿(mào)易的原則和規(guī)定延伸到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域，幾乎涵蓋了與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的所有類別。TRIPS從7個方面分別規(guī)定了成員保護(hù)各類知識產(chǎn)權(quán)的最低要求，包括：版權(quán)及其鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計、專利權(quán)、集成電路的布圖設(shè)計、未經(jīng)披露的信息(商業(yè)秘密)等，并涉及到對限制競爭行為的控制問題。2、保護(hù)水平比較高。TRIPS吸收整合了四個主要的國際條約，包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1967）、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（1971）、《羅馬公約》以及《關(guān)于集成電路的知識產(chǎn)權(quán)公約》等。在具體要求上超過了其國際公約對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。3、約束性更強(qiáng)。為了有利于知識產(chǎn)權(quán)人實施其權(quán)利并防止對知識產(chǎn)權(quán)的侵害，各成員必須根據(jù)TRIPS的要求（TRIPS第41－62條）建立保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的民事、司法和刑事程序。并且專家組裁決模式具有一定的強(qiáng)制性，保障了判決的有效性和權(quán)威性。4、注重保護(hù)措施的實施。設(shè)置了常設(shè)機(jī)構(gòu)（與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會）以便于監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的實施。

二、WTO爭端解決機(jī)制下知識產(chǎn)權(quán)摩擦的發(fā)展趨勢

（一）知識產(chǎn)權(quán)摩擦呈現(xiàn)由多邊主義轉(zhuǎn)向單邊主義趨

知識產(chǎn)權(quán)摩擦的解決機(jī)制可以分為多邊解決機(jī)制和單邊解決機(jī)制。多邊解決機(jī)制是指摩擦按照國際性機(jī)構(gòu)或區(qū)域性機(jī)構(gòu)的程序協(xié)商解決，單邊解決機(jī)制是指摩擦按照一國國內(nèi)機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序解決。顯然，WTO的這種爭端解決機(jī)制屬于多邊機(jī)制。因此，在這種多邊解決機(jī)制下的知識產(chǎn)權(quán)摩擦只是全球知識產(chǎn)權(quán)摩擦的一部分，還有大量的知識產(chǎn)權(quán)摩擦存在于單邊解決機(jī)制下。

自1995年1月1日起，截至2008年12月31日，向世界貿(mào)易組織通知要求進(jìn)行磋商的案件總共為388件。其中與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的爭端共有27件，占比為6.9%。WTO爭端解決機(jī)制下的知識產(chǎn)權(quán)摩擦在1995年到2000年保持比較明顯的增長，在2000年到2006年，摩擦的數(shù)量有著明顯的下降，2007年開始又有小幅度增加?？傮w上來說，無論是WTO下爭端的總數(shù)還是其中的知識產(chǎn)權(quán)摩擦的數(shù)量，從2000年后都有減少的趨勢。

2000年之后 WTO爭端解決機(jī)制下的知識產(chǎn)權(quán)摩擦有明顯的減少，其中的主要原因是知識產(chǎn)權(quán)摩擦的具體形式由多邊的國際爭端解決機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到了單邊的發(fā)達(dá)國家國內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)。這一點從美國國際貿(mào)易委員會的337調(diào)查的數(shù)量增長就可以看出來。作為美國單邊解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦的主要形式，由美國發(fā)起的337調(diào)查從1998年開始出現(xiàn)了數(shù)量上的顯著增加，2004年開始數(shù)量增加的幅度越來越大。這種單方面解決機(jī)制已經(jīng)成為美國解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦的主要手段。

（二）知識產(chǎn)權(quán)摩擦中發(fā)達(dá)國家是主體，發(fā)展中國家處于被動地位

在WTO成員國提起的這27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中，美國作為申訴方的案件共有16件，占59.3%，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2%。發(fā)展中成員提出請求的案件，迄今只有2件。

發(fā)達(dá)國家遠(yuǎn)比發(fā)展中國家更為頻繁地動用DSU。其中深藏的一個事實就是，以美國和歐共體為主的發(fā)達(dá)國家在WTO體制內(nèi)起著主導(dǎo)作用，在整個世界貿(mào)易中占據(jù)主體地位，因而，貿(mào)易摩擦也最多，而且具有強(qiáng)大的法律服務(wù)力量，足以介入WTO爭端解決。另一方面，發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于絕對優(yōu)勢地位，在知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易中獲取了巨大利益，因此，知識產(chǎn)權(quán)摩擦的申訴方和被訴方都是以發(fā)達(dá)國家為主，發(fā)展中國家在其中涉及的不多。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，目前全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利、98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入都掌握在發(fā)達(dá)國家手里。

但是，隨著發(fā)展中國家的科學(xué)技術(shù)水平的提高，高科技產(chǎn)品的貿(mào)易也必然會增加，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)摩擦也會隨之增加?？梢灶A(yù)見的是，不管是作為申訴方還是被訴方，發(fā)展中國家都將會越來越多地介入到知識產(chǎn)權(quán)摩擦中。

（三）知識產(chǎn)權(quán)摩擦的解決以磋商和解為主

根據(jù)WTO的文件規(guī)定，DSB設(shè)立了專家組程序和上訴復(fù)審程序，提供了多種解決爭端的途徑，如自行磋商解決、第三方協(xié)助斡旋調(diào)解解決、提交DSB解決、仲裁等。WTO明確規(guī)定任何成員國一方未經(jīng)規(guī)定程序不得自行認(rèn)定其他成員國違反協(xié)議或損害其利益，并且任何一方未經(jīng)DSB授權(quán)不得采取任何報復(fù)措施。

在提交 DSB的27件知識產(chǎn)權(quán)摩擦中，磋商和解的案件有15件，占55.56%，上訴裁決的10件，占37.04%，另有2件正在解決過程中。可以看出以磋商和解的方式解決摩擦的比例遠(yuǎn)大于上訴裁決。出現(xiàn)這個結(jié)果與DSB制定的爭端解決程序密切相關(guān)。WTO規(guī)定在提起訴訟之前必須經(jīng)過強(qiáng)行磋商階段，磋商不能取得一致意見申訴方才能請求成立專家組。摩擦的任何一方可以在任何時候提出斡旋、調(diào)解和調(diào)停的要求，甚至包括在成立專家組后的工作期間。這種規(guī)定使摩擦的各方有更多的機(jī)會進(jìn)行談判和調(diào)解，由專家組來進(jìn)行調(diào)查和裁決只是眾多解決方式之一。因此，在涉及到與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的摩擦中，各成員國更多的選擇了和解的方式來解決摩擦。

（四）專利和版權(quán)摩擦比較突出

根據(jù)TRIPS協(xié)議，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容劃分為8種類型：版權(quán)及鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、信息秘密保護(hù)權(quán)。表2中的27件與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)爭端中,涉及專利的爭端14件，占52%，涉及版權(quán)和鄰接權(quán)的爭端7件，占26%，涉及商標(biāo)和地理標(biāo)志的爭端4件占15%，涉及其他法律修改的爭端2件，占7%。

這種產(chǎn)業(yè)分布說明，在WTO爭端解決機(jī)制下，專利權(quán)是主要保護(hù)客體，與專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)多為藥品和農(nóng)用化學(xué)品制造業(yè),對成員國的經(jīng)濟(jì)利益影響較大，所以專利爭端在知識產(chǎn)權(quán)爭端中占有較高比例。當(dāng)然，在專利保護(hù)方面發(fā)達(dá)國家存在著比發(fā)展中國家更大的利益訴求。與版權(quán)和鄰接權(quán)相關(guān)的錄音、錄像、電影產(chǎn)業(yè)受到侵權(quán)的影響也較大，爭端所占的比例也較高。

三、WTO框架下解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦的對策

隨著知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的加強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有演變?yōu)槭澜绶秶鷥?nèi)貿(mào)易保護(hù)的趨勢，知識產(chǎn)權(quán)摩擦?xí)眲∩仙?。根?jù)WTO爭端解決機(jī)制的特點，認(rèn)真對待和解決WTO下的知識產(chǎn)權(quán)摩擦問題，對各國都非常重要。

第一，遵守TRIPS規(guī)定的基本義務(wù)，但是又要避免超過最低標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)水平。這樣，一方面，遵守基本義務(wù)可以避免成為知識產(chǎn)權(quán)摩擦的導(dǎo)火索；另一方面，合理的保護(hù)水平又能夠盡可能地維護(hù)國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新。

第二，了解和應(yīng)用WTO提供的爭端解決機(jī)制，對解決知識產(chǎn)權(quán)摩擦有著重要意義。根據(jù)WTO的規(guī)定，DSB是解決成員國之間爭端的機(jī)構(gòu)，從成立到2008年年底已經(jīng)成功地解決了388起貿(mào)易爭端。DSB對爭端的處理有著一套規(guī)范的流程，不管是申述方還是應(yīng)訴方，都必須按照流程來進(jìn)行申訴或應(yīng)訴。同時，針對每件案件，DSB還需要成立相對的專家組。根據(jù)規(guī)定，各成員國如果因為有相同的利益可以作為第三方參與具體案件。第三方參與案件爭取的不是案件中的利益，而是與此相關(guān)的自身的利益。這也是維護(hù)成員國自身利益的一種方法。因此，加強(qiáng)對WTO爭端機(jī)制的研究可以為解決摩擦提供有力的法律保障。

第三，應(yīng)重視對發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)政策的研究，加強(qiáng)國際交流。發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平比較高，同時在國際上有著較強(qiáng)的政治影響力。一些重要的法規(guī)制度甚至國際性協(xié)議的達(dá)成都是在發(fā)達(dá)國家的推動下實現(xiàn)的，TRIPS協(xié)議的談判過程本身就是一個多方利益集團(tuán)博弈的結(jié)果。因此，各國在知識產(chǎn)權(quán)的制度和執(zhí)行上的一些新進(jìn)展，可以通過各種渠道與相關(guān)各方進(jìn)行溝通，使其了解本國政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的所做的努力。

第四，發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)的國際談判中要統(tǒng)一立場，共同爭取有利的國際環(huán)境。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，各國都有著各自的利益訴求和立場，因此在國際談判中存在著復(fù)雜的矛盾和沖突。但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異而形成的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的立場有著明顯的不同。發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)談判中處于強(qiáng)勢地位，廣大發(fā)展中國家要爭取自身的利益就必須聯(lián)合起來。例如，發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家總結(jié)和吸取了關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合知識產(chǎn)權(quán)問題談判的教訓(xùn)，緊密團(tuán)結(jié)，立場一致，并且利用其他政府間和非政府間組織對公共健康危機(jī)的高度關(guān)切，積極地開展外交努力，形成強(qiáng)大的國際輿論，迫使發(fā)達(dá)國家改變其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的強(qiáng)硬政策。因此，在國際談判中發(fā)展中國家要用一個聲音說話，才能獲得有利的結(jié)果。

第五，培育本國的重點知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，提高知識產(chǎn)權(quán)競爭力。從發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程來看，在初期知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)力較弱時，以引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，然后進(jìn)行模仿和創(chuàng)新，此時需要較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來降低這種模仿和創(chuàng)新模式的成本。在具備了較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)競爭力后，再以較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來維護(hù)既得利益。因此，各國在國際環(huán)境既定的條件下，必然需要提高本國的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，這是長遠(yuǎn)發(fā)展的必然要求。

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1劉朝.WTO爭端解決機(jī)制下知識產(chǎn)權(quán)個案的啟示與思考，WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊[J].2009.01.

2這一結(jié)果明顯不同于WTO爭端解決機(jī)制下的其他類型案件，以反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施為例，和解的案件比例都在10%以下.