■ 任華 新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)

新疆與中亞貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，直接影響著中國(guó)與中亞貿(mào)易的發(fā)展。研究新疆在中亞貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，從而更好地推動(dòng)和提高中國(guó)與中亞貿(mào)易發(fā)展水平意義重大。

一、新疆在中亞貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

（一）侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件呈上升趨勢(shì)

近年來(lái)新疆在中亞貿(mào)易中侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件不斷呈上升趨勢(shì)，同時(shí)引起涉案金額也在逐年上升。查獲涉案數(shù)量由 2003年的5起增加到2009年的62起，比2003年增長(zhǎng)了11倍多，涉案金額由2003年的39.4萬(wàn)元增加到2009年的132.49萬(wàn)元，比2003年增長(zhǎng)了2倍多。就近兩年來(lái)看，2008年新疆共查獲侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件41起，涉案金額達(dá)76.26萬(wàn)元。2009年新疆共查獲侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件62起，涉案金額達(dá)132.49萬(wàn)元，分別比2008年同比增長(zhǎng)51.2%和73.7%（詳見表1）。

表1 新疆有關(guān)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉案情況

（二）高附加值產(chǎn)品出口的侵權(quán)行為嚴(yán)重

總體來(lái)看，被查獲侵權(quán)商品主要為出口貨物，從原來(lái)侵權(quán)服裝、日用小百貨向家電產(chǎn)品、電子產(chǎn)品以及醫(yī)藥產(chǎn)品和化妝品等高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。僅從表中數(shù)據(jù)可看出，2009年涉案數(shù)量比2008年同比增長(zhǎng)51.2%，而涉案金額卻同比增長(zhǎng)73.7%，超過(guò)同期涉案數(shù)量比率的22.5%，這種涉案價(jià)值率大于涉案數(shù)量率現(xiàn)象表明近年來(lái)，侵權(quán)商品本身的附加值較高。說(shuō)明高附加值產(chǎn)品出口的侵權(quán)行為較嚴(yán)重。具體從查獲情況來(lái)看，2008年關(guān)區(qū)查獲的侵權(quán)貨物主要集中在手機(jī)及其配件等電子產(chǎn)品類，占當(dāng)年全部侵權(quán)貨物案值的 61.4%，案值位居第一。香水、化妝品及個(gè)人護(hù)理用品類侵權(quán)產(chǎn)品出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，案值達(dá)17.8萬(wàn)元，案值位居第二。而服裝鞋帽類貨物，查獲侵權(quán)案值只達(dá)3萬(wàn)元，與2007年同期13萬(wàn)元相比，下降幅度達(dá)77%。

（三）貼牌商標(biāo)侵權(quán)涉案居多

從歷年新疆海關(guān)緝獲的侵權(quán)案件類型來(lái)看，商標(biāo)侵權(quán)行為較多。假冒國(guó)內(nèi)、外品牌是目前主要出口侵權(quán)行為。

在新疆對(duì)中亞貿(mào)易中，有新疆本地的自主品牌產(chǎn)品的商標(biāo)受到侵權(quán)，但更多的是貼牌生產(chǎn)產(chǎn)品的商標(biāo)被仿冒，貼牌商標(biāo)侵權(quán)涉案居多，已經(jīng)查處的約占侵權(quán)商標(biāo)的93.3%。這說(shuō)明近年來(lái)，雖然新疆出口商品的商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重，但相對(duì)自主品牌的商標(biāo)保護(hù)，自主品牌的侵權(quán)行為較少，大部分都是貼牌商標(biāo)出現(xiàn)侵權(quán)行為。同時(shí)也進(jìn)一步說(shuō)明近年來(lái)新疆外貿(mào)企業(yè)對(duì)自主產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)在加強(qiáng)，但對(duì)以合作和加工貿(mào)易方式為主的貼牌商標(biāo)的保護(hù)意識(shí)還不夠，存在著重自主產(chǎn)品，輕合作或加工產(chǎn)品的商標(biāo)保護(hù)。

（四）進(jìn)口品牌的保護(hù)監(jiān)管不力

近年來(lái)，我國(guó)不斷完善有關(guān)出口商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理機(jī)制和保護(hù)措施。如出口商品除了要在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)注冊(cè)外還要求在海關(guān)登記備案。對(duì)新疆出口產(chǎn)品的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管制的要求也同樣如此，實(shí)行雙層保護(hù)。但通過(guò)新疆的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉案情況來(lái)看，查獲進(jìn)境案件2006年9起，2007年3起、2008年5起，2009年只有3起，相對(duì)出口涉案件數(shù)，平均只占13.1%，通過(guò)調(diào)查分析，其主要原因并不是新疆地區(qū)對(duì)進(jìn)口商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的加強(qiáng)所致，而恰恰相反，是對(duì)進(jìn)口商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施力度不夠，專門機(jī)制還不夠建全所致。對(duì)此有待加強(qiáng)，更好地維護(hù)新疆對(duì)外貿(mào)易利益。

二、新疆在中亞貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的原因分析

（一）出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄

新疆大多數(shù)出口加工企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)仍然停留在較為初級(jí)的階段，很多企業(yè)在發(fā)展壯大的過(guò)程中，基本沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做過(guò)科學(xué)的規(guī)劃，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的年研發(fā)投入很少，與發(fā)達(dá)國(guó)家的3%相比，新疆的年研發(fā)投入占產(chǎn)品總值的比重不足1%。造成出口企業(yè)不僅創(chuàng)新能力差，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用態(tài)度也不積極，尤其對(duì)專利的應(yīng)用和保護(hù)態(tài)度淡漠。導(dǎo)致目前新疆專利申請(qǐng)不僅數(shù)量少、質(zhì)量不高，而且增長(zhǎng)速度慢，據(jù)烏魯木齊海關(guān)統(tǒng)計(jì)新疆5000家外貿(mào)企業(yè)中，僅有6家企業(yè)和兩個(gè)自然人申請(qǐng)了 17項(xiàng)商標(biāo)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)。另外，新疆出口企業(yè)向海關(guān)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案的企業(yè)卻寥寥無(wú)幾，截至2009年底，新疆本土企業(yè)在海關(guān)總署只有 35件申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案，其中已經(jīng)失效的有13件，即將失效尚未續(xù)展的有4件；備案內(nèi)容不詳實(shí)海關(guān)無(wú)法提供保護(hù)的有6件，這些低質(zhì)量備案占到總數(shù)的65.71%。這些都說(shuō)明了新疆外貿(mào)企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。嚴(yán)重遏制了新疆出口企業(yè)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展空間。

（二）缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)管理機(jī)制

在中亞貿(mào)易中出現(xiàn)大量侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，侵權(quán)假冒商品大量充斥中亞市場(chǎng)。這不僅嚴(yán)重侵害了企業(yè)的合法權(quán)益，也嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)商品的國(guó)際信譽(yù)。其主要原因：一是由于各個(gè)相關(guān)管理部門職能歸屬的限制，導(dǎo)致各管理部門間工作協(xié)調(diào)差，造成在執(zhí)法中存在取證難、查處難、執(zhí)法難的問(wèn)題。二是由于在侵權(quán)案件中，相當(dāng)一部分當(dāng)事人是來(lái)自中亞各國(guó)，而我國(guó)新疆與這些國(guó)家的海關(guān)和執(zhí)法部門缺乏合作和溝通，給案件的查辦造成諸多困難，給予不法分子可乘之機(jī)。三是，由于海關(guān)、工商、國(guó)檢、質(zhì)檢等執(zhí)法部門缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體觀念和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，各自為政，不能及時(shí)對(duì)有關(guān)事件進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，使進(jìn)出口企業(yè)在遇到一些國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，不能及早采取有效措施，最終釀成重大損失。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略措施缺乏針對(duì)性

一方面，新疆政府由于缺乏與中亞各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的聯(lián)絡(luò)、對(duì)話、合作、交流，無(wú)法全面了解掌握中亞各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)和信息，導(dǎo)致政府在制定相關(guān)中亞貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策法規(guī)時(shí)，缺乏針對(duì)性和有效性。造成新疆出口到中亞各國(guó)的商品侵權(quán)假冒案件增多（見表1）。另一方面，新疆知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制對(duì)激勵(lì)新疆民族特色產(chǎn)品出口與發(fā)展的力度不夠。相關(guān)部門在管理過(guò)程中，更多的是對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方法和措施生硬照搬和模仿，使有些管理辦法和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與新疆實(shí)際脫離，未能突出新疆特色。例如新疆是個(gè)農(nóng)業(yè)大省，地方土特產(chǎn)品極為豐富。地理標(biāo)志是新疆一項(xiàng)具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但目前在新疆，地理標(biāo)志的授權(quán)卻僅有14件，以新疆獨(dú)特的文化歷史和物產(chǎn)優(yōu)勢(shì)為地理標(biāo)志證明商標(biāo)的開發(fā)利用還遠(yuǎn)未充分挖掘。

（四）出口產(chǎn)品附加值低，自主品牌少

近些年來(lái)，雖然新疆政府出臺(tái)了一些扶持新疆外貿(mào)企業(yè)的優(yōu)惠政策，對(duì)擁有自主出口品牌的外貿(mào)企業(yè)給予了資金支持，也出現(xiàn)了一批具有一定國(guó)際影響力的名牌。但由于新疆出口企業(yè)起步晚、規(guī)模小，基礎(chǔ)弱、底子薄，加上受其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和體制機(jī)制等因素的制約，出口企業(yè)自主創(chuàng)新和發(fā)展自主品牌的動(dòng)力不強(qiáng)。出口產(chǎn)品的品牌狀況并不樂(lè)觀。出口企業(yè)缺乏自主品牌，更缺乏世界級(jí)品牌。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新疆僅有約30%的出口產(chǎn)品是本土產(chǎn)品的自主品牌，另外高達(dá)70%的出口商品，都是沿海產(chǎn)品品牌，或是貼牌出口。僅2008年情況來(lái)看，新疆出口產(chǎn)品近7000余種，其中，自主品牌出口產(chǎn)品僅有 103種，其出口額僅僅約占出口總額的5%。其中新疆著名商標(biāo)和中國(guó)馳名商標(biāo)數(shù)僅占品牌數(shù)量的13.6%。新疆的很多出口企業(yè)雖然生產(chǎn)能力強(qiáng)，對(duì)外貿(mào)易量大，但是由于沒(méi)有叫得響、打得硬的優(yōu)勢(shì)品牌，多年靠貼牌生產(chǎn)，長(zhǎng)期扮演了發(fā)達(dá)國(guó)家“制造車間”的角色，造成出口商品品牌附加值較低，使出口商品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。不利于提高新疆地產(chǎn)品在中亞市場(chǎng)地位。

三、加強(qiáng)新疆在中亞貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策思路

（一）增強(qiáng)新疆各界在中亞貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

新疆地方政府，應(yīng)該在保護(hù)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，按國(guó)際慣例辦事，打擊侵害國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；應(yīng)由新疆商務(wù)廳牽頭，通過(guò)商務(wù)廳網(wǎng)上宣傳和定期舉辦學(xué)習(xí)班等多種形式相結(jié)合，宣傳我國(guó)對(duì)中亞有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)法律及新疆地區(qū)政府出臺(tái)的相關(guān)新政策，正確引導(dǎo)外貿(mào)企業(yè)做好有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范和救濟(jì)工作；政府相關(guān)部門在審批和核審?fù)赓Q(mào)企業(yè)中，應(yīng)形成一項(xiàng)制度，要求新疆各外貿(mào)企業(yè)內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)，配備專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，全面提升外貿(mào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。切實(shí)增強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的自我保護(hù)意識(shí)。

（二）完善新疆知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方立法機(jī)制并使其突出地方特色

完善新疆知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方立法機(jī)制，是保護(hù)新疆進(jìn)出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的法律基礎(chǔ)。新疆一方面要圍繞國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的各項(xiàng)要求及新疆經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，積極制定和出臺(tái)一批有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新疆地方性法規(guī)和行政規(guī)章。另一方面，還要突出新疆民族文化、地源優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)等特色，根據(jù)國(guó)家對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文藝和地理標(biāo)志等方面的立法情況，因地制宜地制定相應(yīng)的并突出新疆特色的地方性法規(guī)和規(guī)章，以保護(hù)新疆眾多歷史悠久的民族特色產(chǎn)品。確保新疆特色產(chǎn)品在對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。

（三）加強(qiáng)對(duì)國(guó)際慣例和中亞國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的研究

新疆相關(guān)政府部門應(yīng)在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)上搜集和了解有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的國(guó)際慣例和中亞各國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)和實(shí)際做法，在進(jìn)軍中亞市場(chǎng)之前，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有的核心技術(shù)、主要品牌等應(yīng)進(jìn)行充分知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和檢索。在詳盡而完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索后，可以請(qǐng)律師事務(wù)所出具不侵權(quán)的法律意見書。以防止新疆外貿(mào)企業(yè)出口時(shí)無(wú)意中成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)者。即使將來(lái)的外貿(mào)出口會(huì)遇到侵權(quán)指控，該法律意見書也可在一定程度上作為非“惡意”侵權(quán)的初步證據(jù)作用。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)出口知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)控，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記注冊(cè)管理，跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記、許可、變更等以維護(hù)出口企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合法權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益。

（四）建立新疆與中亞各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制

新疆應(yīng)加強(qiáng)與中亞各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作。一方面，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊、多邊談判機(jī)制，加強(qiáng)與中亞各國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主動(dòng)溝通、交流和磋商。通過(guò)與中亞各國(guó)簽訂多邊及雙邊消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘區(qū)域性的協(xié)定，為新疆產(chǎn)品出口到中亞市場(chǎng)及投資創(chuàng)造有利的條件；加強(qiáng)與中亞各國(guó)在工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制和法規(guī)制定領(lǐng)域的合作，在制定工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)以我國(guó)的核心技術(shù)為中心，促進(jìn)雙方在標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的技術(shù)合作，必要時(shí)建立標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略聯(lián)盟。另一方面，強(qiáng)化新疆與中亞各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的合作，加強(qiáng)雙方海關(guān)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流、資源共享、單證核查和案件跟蹤調(diào)查，依法聯(lián)合開展打擊跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為，構(gòu)建高效嚴(yán)密的跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

（五）建立具有協(xié)調(diào)職能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

新疆各級(jí)政府要在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制基礎(chǔ)上，改變過(guò)去不同的產(chǎn)權(quán)行政管理部門各自為政的局面，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整體觀念；研究、創(chuàng)新符合新疆地方實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理協(xié)調(diào)機(jī)制，針對(duì)新疆過(guò)境貨物尤其是出口商品的監(jiān)管，制定出一套包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、人民法院、司法局、科技局、新聞出版局、海關(guān)、工商、商檢等相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)職能方案。明確各自的職責(zé)，互相配合，形成監(jiān)管合力，使新疆外貿(mào)企業(yè)在對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)遇到問(wèn)題時(shí)得到及時(shí)解決。同時(shí)還應(yīng)會(huì)同海關(guān)、商檢、外匯管理局等部門制定一套對(duì)進(jìn)口貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的監(jiān)督管理辦法和措施，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度?！?/p>

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