許旱嶠

（南京工業(yè)大學(xué)圖書館，江蘇 南京 210009）

1 引言

專利數(shù)據(jù)庫資源豐富且信息可靠，全世界每年出版的專利說明書上百萬件以上，我國每年公布的專利說明書也呈快速增長趨勢，2007年約480000余件，2008年達(dá)560000余件，2009年據(jù)不完全統(tǒng)計約有640000余件。目前可用于專利信息檢索分析的系統(tǒng)并不多，靠人工整理分析專利信息費(fèi)時費(fèi)力，效果還不一定令人滿意。臺灣連穎科技股份有限公司開發(fā)的M-Trends專利檢索暨分析管理平臺，既可以對各國數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，又可以對檢索出的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計分析。大中專院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)管理部門可以通過這個專利分析系統(tǒng)進(jìn)行各種統(tǒng)計分析，主要包括申請專利的總體數(shù)量分析圖、高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的專利申請分析圖、發(fā)明（設(shè)計）專利人分析圖、IPC分析圖、各國專利申請比例圖等。

2 M-Trends系統(tǒng)介紹

該系統(tǒng)整合了包括美國核準(zhǔn)專利數(shù)據(jù)庫（USPTO Issued）、美國申請專利數(shù)據(jù)庫（USPTO Appl.）、歐盟專利數(shù)據(jù)庫（EPO）、世界專利數(shù)據(jù)庫（WIPO PCT）、日本專利數(shù)據(jù)庫（JPO-PAJ）、臺灣專利數(shù)據(jù)庫（TW-TWPAT）、中國專利數(shù)據(jù)庫（SIPO）、韓國專利數(shù)據(jù)庫（KIPO-KPA）在內(nèi)的8大專利數(shù)據(jù)庫。平臺網(wǎng)址http：//mtrendscn.ltc.tw/mt。該系統(tǒng)通過賬號申請進(jìn)行作業(yè)，支持同時多線檢索/下載專利數(shù)據(jù)服務(wù)。

M-Trends系統(tǒng)的專利檢視/整備機(jī)制顯示檢索結(jié)果，分為列表模式和卡片模式。其中卡片模式匯整專利閱讀篩選的重要欄目，并整合首面圖式呈現(xiàn)于頁面，大大加速使用者專利篩選/判斷作業(yè)。

M-Trends系統(tǒng)最具特色的就是將專利信息“地圖化”，即針對專利情報中的著錄項(xiàng)（申請人、發(fā)明人、申請日等）、技術(shù)項(xiàng)（技術(shù)分類等）和專利情報專有的權(quán)利信息（各國申請狀況等）進(jìn)行分析，將結(jié)果組合繪圖。并提供報表生成程序，根據(jù)專利分析資料自動化生成專利分析報告。設(shè)計了8大專利地圖分析功能，包括專利數(shù)分析、國別分析、公司別分析、發(fā)明人分析、審查委員分析、引證率分析、IPC分析、UPC分析，27項(xiàng)分析構(gòu)面，自動生成word檔案，并提供各式分析圖表基本解析說明文字。

另外，M-Tredns提供自動化E-mail通知項(xiàng)目更新服務(wù)，用戶使用該功能將專利檢索條件設(shè)定為項(xiàng)目，可實(shí)現(xiàn)對該檢索條件定題跟蹤。

3 實(shí)例研究

在中國專利數(shù)據(jù)庫中檢索了專利名稱中包含“陶瓷膜”，公告日為2002～2009年的相關(guān)專利，檢索時間為2009年12月4日，共獲得專利件數(shù)為107件。以這107件專利為信息情報來源，利用M-Trends的專利分析流程進(jìn)行專利情報分析，展示了該研究領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢。因?yàn)橹袊鴮＠麛?shù)據(jù)庫沒有審查委員、引證等數(shù)據(jù)，因而分析報告產(chǎn)出時去掉了審查委員分析、引證率分析、UPC分析的地圖。

3.1 專利數(shù)量分析和技術(shù)生命周期分析

3.1.1 專利數(shù)量分析

表1 專利數(shù)量趨勢分析表（以申請年份為主）

表2 專利數(shù)量趨勢分析表（以公告年份為主）

表1和表2分別列出了“陶瓷膜”技術(shù)中專利件數(shù)和專利權(quán)人數(shù)隨專利申請年、專利公告年的變化。由于中國專利數(shù)據(jù)庫電子資源更新滯后的原因，2008～2009年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)均為不完全統(tǒng)計。從表中列出的數(shù)據(jù)可知，“陶瓷膜”技術(shù)領(lǐng)域在此期間專利產(chǎn)出數(shù)量呈逐年遞增趨勢；投入本技術(shù)的專利權(quán)人（競爭公司）也在不斷增長中。

3.1.2 技術(shù)生命周期分析

圖1 技術(shù)生命周期分析圖（以兩年為單位）

圖2 技術(shù)生命周期分析圖（以兩年為單位）公告日

依據(jù)專利申請數(shù)量與專利權(quán)申請人數(shù)隨專利申請年、專利公告年的關(guān)系圖（圖1和圖2），觀察“陶瓷膜”技術(shù)產(chǎn)業(yè)所處的技術(shù)生命周期階段（如：技術(shù)萌芽期、成長期、成熟期或是衰退期等），是預(yù)測技術(shù)未來發(fā)展的興衰指標(biāo)。從圖1和圖2可以看出，“陶瓷膜”技術(shù)正處于成長期。

3.2 國別分析

3.2.1 所屬國專利分析

表3 重要國家專利件數(shù)詳細(xì)數(shù)據(jù)

從表3中我們可以看出，在中國專利數(shù)據(jù)庫中公告的陶瓷膜專利排在前5名的國家分別是中國、日本、美國、德國、法國。其中中國產(chǎn)出的專利件數(shù)最多，達(dá)到84件；專利權(quán)人數(shù)也最多，有62家。

3.2.2 所屬國專利數(shù)占有率分析和所屬國專利數(shù)趨勢分析

圖3 重要國家之專利件數(shù)比較圖

圖4 重要國家之歷年專利件數(shù)趨勢分析圖

在中國專利數(shù)據(jù)庫中公告的陶瓷膜專利技術(shù)中，來自中國的研究占了79%，如圖3所示，而且中國研究陶瓷膜這一課題從2004年以后一直處于高速增長期，而日本在2004年申請的數(shù)量最多，之后趨于平穩(wěn)發(fā)展，如圖4所示。

3.3 公司別研發(fā)能力詳細(xì)數(shù)據(jù)分析

表4 陶瓷膜技術(shù)專利申請量排名前10位的公司/機(jī)構(gòu)

由表4可見，在專利申請量的高產(chǎn)公司/機(jī)構(gòu)中，精工愛普生株式會社以8件專利高踞榜首。南京工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)緊隨其后。同時表中也列出了每個公司/機(jī)構(gòu)的活動年期、發(fā)明人數(shù)、平均專利年齡數(shù)據(jù)。

3.4 發(fā)明人分析

表5分析了在陶瓷膜研究領(lǐng)域排名前10位的發(fā)明人的相關(guān)資料，包括其所屬公司/機(jī)構(gòu)及相關(guān)專利件數(shù)?？梢钥闯龈弋a(chǎn)發(fā)明人所屬公司/機(jī)構(gòu)分別為日本精工愛普生株式會社、南京九思高科技有限公司和南京工業(yè)大學(xué)。

表5 發(fā)明人之相關(guān)資料

3.5 IPC專利分析和IPC專利趨勢分析

3.5.1 IPC專利分類分析

圖5 IPC專利分類分析圖

圖6 IPC重要專利技術(shù)歷年趨勢分析圖

圖5 為IPC專利分類分析圖，通過IPC分析我們發(fā)現(xiàn)，C04B35（以成分為特征的陶瓷成型制品）在IPC分類中占據(jù)首位，為38件。C25D11（表面反應(yīng)）、B01D71（以材料為特征的用于分離工藝或設(shè)備的半透膜；其專用設(shè)備方法）、H01L21（適用于制造或處理半導(dǎo)體或固體器件或其部件的方法或設(shè)備）、B01D29（過濾時過濾元件不動的其他過濾器）領(lǐng)域申請量分別達(dá)19件、17件、12件、11件。圖6展示了重要專利技術(shù)歷年趨勢分析圖，如：C04B35的研究從2005年后一直處于增長中；其他幾種分類也可以從圖中看出近幾年的研究專利數(shù)的變化。

3.5.2 國家：IPC專利數(shù)分析

圖7揭示“陶瓷膜”競爭國家間IPC技術(shù)分類的比較分析，如中國對C25D11、C04B35、B01D71和B01D29研究較多，幾乎不涉及H01L21的研究；而日本在H01L21和C04B35領(lǐng)域研究的比較多。通過國家IPC專利數(shù)分析，了解主要IPC技術(shù)在各國應(yīng)用的概況，可以得出各國技術(shù)發(fā)展趨勢。

3.5.3 公司/機(jī)構(gòu)：IPC專利數(shù)分析

圖7 IPC競爭國家專利件數(shù)圖

圖8 IPC競爭專利權(quán)人專利件數(shù)圖

圖8 為公司/機(jī)構(gòu)IPC競爭專利權(quán)人專利件數(shù)圖，如精工愛普生株式會社在H01L21和C04B35方向申請的專利數(shù)較多，南京九思高科技有限公司在B01D71和B01D63（用于半透膜分離工藝的一般設(shè)備）方向申請的專利數(shù)最多。對主要競爭公司投資技術(shù)域進(jìn)行差別化分析，可以探知各競爭公司技術(shù)所長和發(fā)展策略。

4 M-Trends系統(tǒng)不足之處

利用M-Trends系統(tǒng)的分析統(tǒng)計功能得出的專利分析圖，可對數(shù)據(jù)庫在某技術(shù)領(lǐng)域的專利申請人和專利申請國別分析得出企業(yè)管理方面所要注意的一些主要競爭對手，而對IPC分類號的深入分析，顯示了數(shù)據(jù)庫技術(shù)主要集中的技術(shù)主題；通過對數(shù)據(jù)庫技術(shù)的技術(shù)生命周期的分析，可以對整體技術(shù)進(jìn)行把握，了解此技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，指導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)工作。但M-Trends系統(tǒng)也存在不足，主要有以下幾個方面：

①由于M-Trends系統(tǒng)是鏈接到相應(yīng)的專利信息源網(wǎng)站上進(jìn)行專利文獻(xiàn)的檢索，所以在專利檢索顯示檢索結(jié)果時的速度非常慢，需要建設(shè)相對應(yīng)產(chǎn)品的信息源專利庫，以利于提高檢索結(jié)果顯示和下載速度。

②對于中國專利數(shù)據(jù)庫里發(fā)明設(shè)計人姓名為兩個字的，姓和名之間有空格和沒有空格系統(tǒng)分析時無法做到準(zhǔn)確的鑒別，在發(fā)明人分析時會有影響。

③無法實(shí)現(xiàn)對其系統(tǒng)所整合的8大專利數(shù)據(jù)庫的跨庫檢索，對于同一主題的研究必須逐庫檢索。而且對于同一主題的研究也不能同時對所檢索的多個專利數(shù)據(jù)庫下載數(shù)據(jù)進(jìn)行專利分析，只能針對某一專利數(shù)據(jù)庫下載的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析生成專利分析報告。

④本管理平臺側(cè)重對專利管理層面的分析，而在技術(shù)分析層面只能對技術(shù)生命周期進(jìn)行分析，如“陶瓷膜”技術(shù)領(lǐng)域，該系統(tǒng)只能對專利申請人和專利申請國別、公司別進(jìn)行管理層面的分析，但卻不能給出專利文獻(xiàn)中要解決的問題和主要技術(shù)功能之間研究的功效矩陣圖，不能提出此技術(shù)領(lǐng)域中還可能存在的一些技術(shù)發(fā)明點(diǎn)，所以也不能為進(jìn)一步技術(shù)開發(fā)提供思路。

[1] M-Trends專利檢索暨分析管理平臺.http：//mtrendscn.ltc.tw/mt.

[2]董菲等.基于專利地圖的專利分析方法及其實(shí)證研究[J].情報學(xué)報，2007（3）：422-429.

[3] 淺談專利地圖.臺灣：連穎科技股份有限公司，2003.

[4] 吳新銀，劉平.專利地圖研究初探[J].研究與發(fā)展管理，2003（5）：88-92.

[5] 中國專利數(shù)據(jù)庫.http：//www..sipo.gov.cn.

[6] 羅立國.數(shù)據(jù)庫技術(shù)領(lǐng)域的專利地圖研究[J].知識產(chǎn)權(quán)，2008（5）：46-52.

[7] 孫凌云.面向產(chǎn)品概念設(shè)計的專利地圖技術(shù)研究[D].浙江大學(xué)，2008.