談 鎮(zhèn),吳劍波

(中共江蘇省委黨校,江蘇南京 210004)

基于企業(yè)生命周期理論的自主創(chuàng)新模式選擇

談 鎮(zhèn),吳劍波

(中共江蘇省委黨校,江蘇南京 210004)

企業(yè)自主創(chuàng)新模式的選擇取決于企業(yè)所處的生命周期階段。在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新這種最成熟的模式劃分基礎(chǔ)之上,引進按目標(biāo)用戶定位不同劃分的破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新模式,形成6種二維創(chuàng)新新模式。

企業(yè);自主創(chuàng)新;生命周期;選擇

在世界金融危機和中國宏觀經(jīng)濟的影響下,我國的企業(yè)面臨出口下降、資金緊張、利潤減少的困境,自主創(chuàng)新已經(jīng)成為許多企業(yè)脫離困境的“靈丹妙藥”,但是自主創(chuàng)新理論的缺乏使得企業(yè)在自主創(chuàng)新的實踐中不得不“摸著石頭過河”,理論和實踐脫節(jié)嚴(yán)重。對自主創(chuàng)新模式的研究,前人大多只是從不同角度進行簡單的分類,并沒有形成一個完整的分析框架。本文從實現(xiàn)途徑和目標(biāo)用戶定位兩個維度定義企業(yè)自主創(chuàng)新模式,并分析企業(yè)各個生命周期階段的模式選擇,形成了一個相對完整的框架。

一、自主創(chuàng)新理論演繹及簡評

自主創(chuàng)新理論是從創(chuàng)新理論演變過來的。對創(chuàng)新做出明確論述的首推熊彼特[1](J.A.Chumpeter),他第一個從經(jīng)濟學(xué)或企業(yè)經(jīng)營的角度系統(tǒng)提出了創(chuàng)新概念。在熊彼特看來,所謂“創(chuàng)新”,就是把從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。之后,索洛、伊諾思、林恩、繆爾賽等西方學(xué)者,對創(chuàng)新理論尤其是對技術(shù)創(chuàng)新進行了深入的研究,內(nèi)容涉及技術(shù)創(chuàng)新條件、創(chuàng)新分類、創(chuàng)新要素等方面。國內(nèi)學(xué)者付家驥、許慶瑞、羅偉[2]等從上世紀(jì)90年代也開始對技術(shù)創(chuàng)新進行研究,焦點主要在于技術(shù)創(chuàng)新的概念、國外創(chuàng)新理論的介紹、創(chuàng)新能力的評價等。而自主創(chuàng)新是國內(nèi)近年來出現(xiàn)的一個新的組合詞,最早出現(xiàn)在1994年陳勁在《科研管理》上發(fā)表的文章《從技術(shù)引進到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式》中,文中認(rèn)為自主創(chuàng)新的含義是“自主技術(shù)創(chuàng)新”。這篇文章后來被廣泛引用,對我國自主創(chuàng)新的研究和實踐起到了開拓性的作用。稍后,很多學(xué)者在自主創(chuàng)新含義、特點、與其它形式創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)等方面做出了很多有益的探索,走得更深的涉及企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建[5](夏志勇、袁建華,2006)、自主創(chuàng)新模式分析[6](劉迎秋,2006)等。

其實,有關(guān)自主創(chuàng)新的定義曾是一個長期爭論的話題。在早期的文獻(xiàn)中,自主創(chuàng)新與引進國外技術(shù)、消化吸收被歸之為不同的范疇,自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新與技術(shù)吸納被認(rèn)為是相對的概念,特別是傅家驥等關(guān)于自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新的分類方法以及自主創(chuàng)新的優(yōu)缺點討論,更是得到了不少文章的引用。但是僅用跟蹤模仿—自主創(chuàng)新的概念,難以觸及到我國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略急需解決的根本問題,使得我國企業(yè)自主創(chuàng)新的實踐,一度受到懷疑并引起爭論。后來,《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》和胡錦濤在《堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗》的講話中都強調(diào)指出,自主創(chuàng)新,就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā),加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。《綱要》和《講話》發(fā)表后,自主創(chuàng)新的研究興起一個新高潮,其范疇得到了比較統(tǒng)一的認(rèn)識和響應(yīng)?，F(xiàn)階段人們都接受了自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新等模式[7](圖1)分類,其實這種分類是按照實現(xiàn)途徑進行的。原始創(chuàng)新是完全按照企業(yè)自身的努力和探索,產(chǎn)生核心技術(shù)或核心概念的突破;引進消化吸收再創(chuàng)新是通過模仿技術(shù)首創(chuàng)者的實質(zhì)性技術(shù),或引進或破譯首創(chuàng)者的核心技術(shù),通過吸收和改進獲得更具競爭力的核心技術(shù);集成創(chuàng)新是通過不同單項技術(shù)的要素、結(jié)構(gòu)、功能之間非線性相互作用被整合而生成的不同于原單項技術(shù)的新技術(shù)。

圖1

2003年,哈佛商學(xué)院教授克里斯坦森提出按目標(biāo)用戶定位不同可以將技術(shù)創(chuàng)新分為兩類:破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新[3]。破壞性創(chuàng)新是企業(yè)偏離主流市場用戶所重視的績效屬性,引入低端用戶或新用戶看重的績效屬性或?qū)傩越M合的產(chǎn)品或服務(wù),通過先占領(lǐng)低端市場或新市場,再逐漸破壞或取代現(xiàn)存主流市場的產(chǎn)品或服務(wù)的一類創(chuàng)新[8]。破壞性創(chuàng)新提供了不同的性能組合,為新興市場中新用戶的新應(yīng)用創(chuàng)造價值,改變了人們的生活方式,而且需要對相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)進行調(diào)整。而按照企業(yè)主流用戶的需求性能改進軌道上進行改進的創(chuàng)新,即使技術(shù)上有質(zhì)的突破或者進入一個全新的領(lǐng)域,只要目標(biāo)用戶還是針對現(xiàn)有主流用戶,就是維持性創(chuàng)新。本文在前人的研究基礎(chǔ)之上把破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新的概念納入到自主創(chuàng)新新模式之中進行探討。

二、二維企業(yè)自主創(chuàng)新模式

綜合前人的研究,我們根據(jù)實現(xiàn)途徑和目標(biāo)用戶定位兩個維度將企業(yè)自主創(chuàng)新模式分為:破壞性再創(chuàng)新、破壞性集成創(chuàng)新、破壞性原始創(chuàng)新、維持性再創(chuàng)新、維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新(圖2)。

圖2 企業(yè)自主創(chuàng)新模式

1.破壞性再創(chuàng)新:通過模擬技術(shù)首創(chuàng)者的實質(zhì)性技術(shù),并經(jīng)過更加深入的開發(fā)、完善,從而獲得更具競爭力的核心技術(shù),但經(jīng)過模擬——自我消化后的技術(shù)的目標(biāo)定位發(fā)生顛覆性的變化,不再定位于市場現(xiàn)有主流用戶,或主動挖掘潛在消費者,或把精力傾注于低端用戶。在技術(shù)方面,破壞性再創(chuàng)新不用做開拓探索性工作,可以避免率先技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險。但是需要對市場進行全面調(diào)研和深入認(rèn)識,具有很大市場的不確定因素風(fēng)險。破壞性再創(chuàng)新者將要在創(chuàng)新鏈的中游環(huán)節(jié)和下游環(huán)節(jié)(市場)投入巨大的人力、物力和財力。

2.破壞性集成創(chuàng)新:企業(yè)通過整合不同單項技術(shù)的要素、結(jié)構(gòu)、功能之間非線性相互作用,生成不同于原單項技術(shù)的新技術(shù),而此種新技術(shù)的定位不再是市場主流用戶,而是潛在用戶或低端用戶。破壞性集成創(chuàng)新所需要的各項技術(shù)來源可能都不具備原創(chuàng)性,但在各項技術(shù)的組合模式和整合方法上具備原創(chuàng)性,并通過集成實現(xiàn)了技術(shù)方面的新突破和新發(fā)展。如果實施成功,破壞性集成創(chuàng)新往往能帶動一批技術(shù),形成一個新產(chǎn)業(yè)。此種模式需要多種技術(shù)、多種資源的有機整合,是創(chuàng)新的集大成,因此,對企業(yè)的綜合技術(shù)能力有很高的要求。同時,市場的風(fēng)險也是企業(yè)必須承擔(dān)的。

3.破壞性原始創(chuàng)新:企業(yè)在沒有技術(shù)、市場的參照標(biāo)準(zhǔn)和參考對象的情況下,完全依靠單位內(nèi)部努力和探索,產(chǎn)生核心技術(shù)或核心概念的突破,并在此基礎(chǔ)之上開拓新的用戶市場和完成技術(shù)的商品化。破壞性原始創(chuàng)新率先采用了新技術(shù),制定了新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),開拓了新用戶市場(此種創(chuàng)新很少針對低端用戶,因為更多的是突破性技術(shù)帶來主流產(chǎn)品的顛覆),企業(yè)可以獲得高額的壟斷利潤,并在市場上建立自己的企業(yè)符號,得到消費者的信任。但是,從技術(shù)開發(fā)的方向把握、途徑選擇、技術(shù)應(yīng)用方式到新市場的開拓,如果沒有產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的發(fā)展方面的長遠(yuǎn)眼光、沒有對市場的深刻洞察力,破壞性原始創(chuàng)新是很難成功的。不管在技術(shù)上還是市場上,破壞性原始創(chuàng)新都是最具風(fēng)險性的,同時它的回報也是最可觀的。

4.維持性再創(chuàng)新:企業(yè)針對主流用戶群進行的引進、模仿現(xiàn)有產(chǎn)品或者對現(xiàn)有技術(shù)進行升級,在此基礎(chǔ)上進行產(chǎn)品更新?lián)Q代的模式。由于采取模仿策略企業(yè)無需投入大量研發(fā)資金,也無需開拓新市場,所以這種創(chuàng)新模式投資周期短、不確定性風(fēng)險較低、創(chuàng)新強度小、技術(shù)發(fā)展路徑依賴性強、創(chuàng)新活動具連續(xù)性和漸進性,是最為保守的一種創(chuàng)新模式。但采取這種創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)通常只能達(dá)到次優(yōu)均衡,并將永遠(yuǎn)落后于競爭對手。

5.維持性集成創(chuàng)新:跟破壞性集成創(chuàng)新的區(qū)別在于目標(biāo)用戶定位是否偏離主流用戶。維持性集成創(chuàng)新定位沒有發(fā)生改變,仍然是主流客戶,因此市場風(fēng)險并沒有發(fā)生大的改變。但技術(shù)的集成需要企業(yè)有很強的技術(shù)、資源方面的整合能力。

6.維持性原始創(chuàng)新:企業(yè)完全依靠自身努力,針對主流用戶自主進行技術(shù)創(chuàng)造。不變的部分是目標(biāo)用戶仍然是主流客戶,改變的部分是核心技術(shù)的突破,這使得企業(yè)能夠更加鞏固自己行業(yè)領(lǐng)先或領(lǐng)域領(lǐng)先的地位,在獲得高額利潤的同時也降低了市場不確定的影響。

三、企業(yè)生命周期階段的自主創(chuàng)新模式

如前所述,企業(yè)自主創(chuàng)新模式可以分為破壞性再創(chuàng)新、破壞性集成創(chuàng)新、破壞性原始創(chuàng)新、維持性再創(chuàng)新、維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新6種模式,每種創(chuàng)新模式都有各自的特點和適用條件,所以我們并不能簡單地說哪種好哪種不好,而是應(yīng)該具體問題具體分析。企業(yè)在實踐中究竟應(yīng)該選擇哪種創(chuàng)新模式,取決于企業(yè)的具體情況。本文將根據(jù)企業(yè)生命周期理論,在分析企業(yè)各個生命階段特征的基礎(chǔ)之上來探討企業(yè)在各個階段應(yīng)該選擇什么創(chuàng)新模式。

企業(yè)生命周期理論研究表明,任何一個企業(yè)都有一個從生到死、由盛轉(zhuǎn)衰的過程。企業(yè)從領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起開始從事生產(chǎn)、流通和服務(wù)直到依法破產(chǎn)、被接管、被收購或其它原因而滅亡為止的一段時期可以稱為企業(yè)的一個生命周期。企業(yè)的生命周期遵循大致相同的規(guī)律,生命周期的不同階段具有不同的特征和問題。階段的劃分是企業(yè)生命周期理論研究的重點問題之一,迄今為止,已有20余種生命周期階段模型問世。本文選用四階段模型,將企業(yè)生命周期劃分為創(chuàng)業(yè)階段、成長階段、成熟階段和再生階段。

1.創(chuàng)業(yè)階段時期的自主創(chuàng)新模式:處于這一時期的企業(yè),產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定,生產(chǎn)成本較高,尚未形成自身的核心競爭力。由于企業(yè)的資源有限,因此對企業(yè)來說時間就是生命,這時企業(yè)可以選擇投資周期較短、不確定性風(fēng)險較小的維持性再創(chuàng)新,這樣可以在節(jié)約整個價值鏈成本的基礎(chǔ)之上將更多的精力放在產(chǎn)品質(zhì)量、性能的提升上,從而逐步形成企業(yè)基礎(chǔ)核心競爭力。同時,由于在市場上沒有穩(wěn)定的目標(biāo)顧客,市場占有率較低,企業(yè)要對消費市場進行周密的市場研究,做出詳細(xì)的市場細(xì)分,集中有限的資源滿足目標(biāo)顧客的需求,這時企業(yè)可以選擇定位于低端用戶的破壞性再創(chuàng)新,這樣既可以避免與競爭者直接爭奪主流客戶,又可以保持一定的利潤水平,通過先占領(lǐng)低端市場再爭取逐漸破壞或取代現(xiàn)存主流市場的產(chǎn)品或服務(wù),最終推動企業(yè)盡快進入快速成長期。

2.成長階段時期的自主創(chuàng)新模式:企業(yè)進入成長階段意味著企業(yè)將面對著高速增長的市場需求,企業(yè)的專業(yè)化要求也越來越高,經(jīng)營風(fēng)險不斷降低,企業(yè)最重要的任務(wù)是保持快速增長的勢頭、擴大市場占有率,此時企業(yè)應(yīng)該專注定位于主流客戶,并在客戶中形成自己的企業(yè)符號,同時企業(yè)已經(jīng)具備了基礎(chǔ)性的核心競爭力,可以承擔(dān)一定的技術(shù)風(fēng)險,因此企業(yè)可以選擇維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新,從而使得核心競爭力得到快速增長,推動了企業(yè)順利進入成熟期。

3.成熟階段時期的自主創(chuàng)新模式:在這一時期,企業(yè)的發(fā)展速度有所放慢,處于穩(wěn)定狀態(tài),形成了具有一定競爭優(yōu)勢的企業(yè)核心競爭力,各種能力也都處于鼎盛時期,因此企業(yè)可以選擇維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新,不斷滿足主流客戶的需求,在消費市場上形成穩(wěn)定的品牌形象,形成強有力的品牌文化和品牌效應(yīng)。此時企業(yè)風(fēng)險抵御能力也達(dá)到了最大,為了盡量延長企業(yè)的成熟期,規(guī)避企業(yè)的衰退期,企業(yè)還可以選擇風(fēng)險和收益都較大的破壞性原始創(chuàng)新和破壞性集成創(chuàng)新,通過新技術(shù)的突破和新市場的創(chuàng)造來創(chuàng)造更多的生產(chǎn)者剩余。

4.再生階段時期的自主創(chuàng)新模式:當(dāng)企業(yè)步入再生階段時,銷售額急劇下降,業(yè)務(wù)萎縮,市場占有率下降,企業(yè)面臨被淘汰的危險,但由于企業(yè)核心競爭力的剛性,使企業(yè)缺乏創(chuàng)新精神和活力,不能迅速適應(yīng)市場的變化,因此這一時期企業(yè)工作的重點是盡快促進企業(yè)蛻變,實現(xiàn)企業(yè)的再生。一方面,企業(yè)可以選擇維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新,加大基于主流客戶關(guān)系的創(chuàng)新力度,形成更大的消費者讓渡價值,穩(wěn)定住主流客戶群;另一方面,企業(yè)應(yīng)該重點選擇破壞性原始創(chuàng)新和破壞性集成創(chuàng)新,通過詳細(xì)分析目標(biāo)市場,挖掘潛在客戶和低端客戶,尋找主流客戶之外的新的經(jīng)濟增長點,避免因主流客戶市場的萎縮而導(dǎo)致其業(yè)已形成的核心競爭力被削弱,從而使企業(yè)迅速發(fā)生蛻變和規(guī)避衰退的風(fēng)險。

四、結(jié)論

通過對自主創(chuàng)新模式的分析,我們得出了如下結(jié)論:可以從實現(xiàn)途徑和目標(biāo)用戶定位兩個維度將企業(yè)自主創(chuàng)新模式分為:破壞性再創(chuàng)新、破壞性集成創(chuàng)新、破壞性原始創(chuàng)新、維持性再創(chuàng)新、維持性集成創(chuàng)新、維持性原始創(chuàng)新6種模式。企業(yè)在生命周期的各個階段,有著各自的階段特征,企業(yè)應(yīng)該根據(jù)階段特征選擇自主創(chuàng)新模式,如表1所示。

表1 基于企業(yè)生命周期理論的自主創(chuàng)新模式選擇

前人對自主創(chuàng)新(技術(shù)創(chuàng)新)模式的分類基本有三類:(1)按照實現(xiàn)途徑分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新;(2)按路徑的不同分為兩種:平滑的、漸進性和累積性的漸進性創(chuàng)新以及不連續(xù)的、質(zhì)的跳躍、與既有技術(shù)的顯著脫節(jié)的突破性創(chuàng)新;(3)按組織形式不同分為兩種:由若干創(chuàng)新主體通過契約等形式實行聯(lián)合、共同完成創(chuàng)新的聯(lián)合創(chuàng)新以及企業(yè)獨立研究開發(fā)獲得有開發(fā)價值的技術(shù)成果的獨立創(chuàng)新。

對于漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的劃分,我們認(rèn)為企業(yè)在選擇這兩種創(chuàng)新模式的時候存在著較大剛性。因為技術(shù)的突破或質(zhì)的飛躍具有很大的偶然性,經(jīng)常偏離人為的計劃和愿望軌道,實際情況往往是在漸進性創(chuàng)新累積中突現(xiàn)突破性成果,這種結(jié)果的產(chǎn)生跟企業(yè)最初的創(chuàng)新模式的人為選擇關(guān)系不大。絕大部分企業(yè)都是在漸進累積中進行持續(xù)創(chuàng)新,創(chuàng)新的突破更多的是以前期累積為自變量的的函數(shù)因變量。所以此種分類的實際意義有待商榷。

對于聯(lián)合創(chuàng)新和獨立創(chuàng)新的劃分,我們認(rèn)為企業(yè)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略的時候?qū)@兩種模式的選擇受到外部環(huán)境較大的約束:(1)區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集度;(2)企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)集群的成熟度;(3)產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合的政策環(huán)境;(4)其他企業(yè)技術(shù)與本企業(yè)技術(shù)的互補性等。我們的研究更多的是關(guān)注企業(yè)內(nèi)因?qū)?chuàng)新模式選擇的決定作用,所以不在此對這兩種有較大外部剛性約束的模式作分析。

因此,企業(yè)自主創(chuàng)新模式的選擇取決于企業(yè)所處的生命周期階段,這給企業(yè)創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略選擇提供了參考坐標(biāo)。對企業(yè)所處的生命周期階段判斷的研究和成果已經(jīng)很多,通過這些研究企業(yè)是比較容易的界定出自己所處階段的,結(jié)合本文的研究,可以準(zhǔn)確地選擇適合自己的創(chuàng)新模式。本文在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新這種最成熟的模式劃分基礎(chǔ)之上引進了按目標(biāo)用戶定位不同劃分的破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新模式,并形成了6種二維創(chuàng)新新模式。企業(yè)通過采用與傳統(tǒng)維持性創(chuàng)新不同的破壞性創(chuàng)新占領(lǐng)低端用戶和新用戶,并且由于行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的動機不對稱導(dǎo)致他們沒有動力進行防衛(wèi)[9],實行破壞性創(chuàng)新的企業(yè)對行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)有著毀滅性影響,從而采用破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)走上增長路徑的成功概率從6%增長到37%[3]。把破壞性創(chuàng)新納入自主創(chuàng)新模式的意義可見一斑?！?/p>

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責(zé)任編輯:浩 宇

F270

A

1004-1605(2010)07-0050-04

談鎮(zhèn)(1963-),男,湖北黃石人,中共江蘇省委黨校科研處長,經(jīng)濟學(xué)教授、博士,主要研究方向為發(fā)展經(jīng)濟學(xué);吳劍波(1984-),男,江蘇常州人,中共江蘇省委黨校企業(yè)管理碩士研究生,主要研究方向為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。