康承業(yè)，汪 波

(天津大學(xué)管理學(xué)院，天津 300072)

建筑企業(yè)承包商選擇的綜合評價方法研究

康承業(yè)，汪 波

(天津大學(xué)管理學(xué)院，天津 300072)

傳統(tǒng)的建筑行業(yè)選擇承包商時主觀的成分過多，且多集中在承包商的價格、資質(zhì)等方面，尚未形成全面的評價指標(biāo)體系。針對承包商選擇中存在的不足，從復(fù)雜系統(tǒng)的角度出發(fā)，構(gòu)建了建筑企業(yè)承包商選擇的綜合評價指標(biāo)體系。該體系包含了承包商的社會影響力、技術(shù)能力、工程管理能力、市場開拓與營銷能力、融資與財務(wù)能力和資源管理能力等指標(biāo)，使評價體系更合理全面。同時采用熵權(quán)法確定指標(biāo)的權(quán)重，盡量消除人為因素干擾。

建筑企業(yè);選擇承包商;復(fù)雜系統(tǒng);評價;熵權(quán)

一、引 言

建筑業(yè)對國民經(jīng)濟發(fā)展具有重要的推動作用，是國民經(jīng)濟重要的物質(zhì)生產(chǎn)部門，也是各行業(yè)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)今多變的環(huán)境下，“外包”成為近年來風(fēng)行全球的一種戰(zhàn)略調(diào)整工具，即把一些重要但非核心的業(yè)務(wù)職能交給企業(yè)外部的高級承包商去做，把企業(yè)內(nèi)部的知識和資源集中于那些具有競爭優(yōu)勢的核心業(yè)務(wù)上。2001年以來，中國建筑企業(yè)營業(yè)額增長迅猛，尤其是特級資質(zhì)和一級資質(zhì)企業(yè)營業(yè)額增長平均在30%以上，而營業(yè)額中的70%以上是通過分包商完成的。但是，承包商的失信行為時有發(fā)生，對其社會信譽、經(jīng)濟利益造成了很大損失。可以說，承包商的選擇決定了一個項目的成敗，因此合理選擇承包商對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要［1］。

國內(nèi)外對建筑企業(yè)承包商選擇的研究較少，孟力等［2］應(yīng)用多元統(tǒng)計分析中的因子分析方法，對承包商選擇問題進(jìn)行了研究;宋巧娜等［3］將三角模糊數(shù)互補判斷矩陣決策與層次分析法(AHP)相結(jié)合，對企業(yè)外包中承包商的選擇問題進(jìn)行了研究;徐東明［4］研究了基于績效預(yù)測的工程項目施工承包商選擇模型。傳統(tǒng)的評價大多采用專家分析評價承包商的財務(wù)指標(biāo)，最終確定綜合性能較優(yōu)的承包商。而企業(yè)選擇承包商的過程是一個復(fù)雜的過程，由承包商及其周圍環(huán)境組成了一個復(fù)雜的不確定性系統(tǒng)。因此，本文從系統(tǒng)的角度出發(fā)，研究承包商選擇評價指標(biāo)體系，并建立評價模型，從而使評價結(jié)果更加合理可靠。

二、承包商系統(tǒng)解析

承包商(constractor)最基本的含義是指接受工程或大宗訂貨等任務(wù)，負(fù)責(zé)按合同規(guī)定完成的訂約人。本文所研究的承包商本質(zhì)上就是建筑企業(yè)。系統(tǒng)是“相互作用的多元素的復(fù)合體”，即如果一個對象集中至少有兩個元素，所有元素按照特有的方式相互聯(lián)系起來就成為一個系統(tǒng)。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論［5］是Holland于1994年在SFI(Santa Fe Institute)成立十周年時正式提出的，系統(tǒng)中的元素稱為具有適應(yīng)性的主體，主體與環(huán)境之間不斷地進(jìn)行物質(zhì)、信息和能量的交換，在環(huán)境中不斷學(xué)習(xí)、積累經(jīng)驗，最終形成演變和進(jìn)化，涌現(xiàn)出新的個體。承包商系統(tǒng)是指由承包商及其周圍環(huán)境等通過相互作用、相互依賴、相互制約而構(gòu)成的具有一定結(jié)構(gòu)和功能的有機整體，其組成如圖1所示。承包商可以細(xì)化為職責(zé)與功能不同的子系統(tǒng)，包括組織、管理、技術(shù)、財務(wù)、資源、能力子系統(tǒng)，它們之間有著物質(zhì)、信息和能量的交換［4］。承包商系統(tǒng)的環(huán)境［6］可以從三個層次來考查，即商業(yè)合作、商業(yè)法規(guī)框架和一般環(huán)境。

承包商系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性、層次性、完整性和有序性等特征，同時還具有新的特征［4］:1)人是承包商系統(tǒng)的主體和調(diào)控者。在承包商系統(tǒng)中，人具有主動性和學(xué)習(xí)能力，推動系統(tǒng)的發(fā)展與演化。在施工過程中，暴雨、洪水等異常氣候條件及難以預(yù)測的自然災(zāi)害、經(jīng)濟危機，甚至偶發(fā)的人為阻止施工等將構(gòu)成不確定因素對系統(tǒng)的發(fā)展產(chǎn)生不良影響，管理者可以通過經(jīng)驗或信息手段規(guī)避或調(diào)節(jié)影響因素，使系統(tǒng)向預(yù)期方向發(fā)展。2)非線性和多樣性。非線性的概念主要用來描述系統(tǒng)中的反饋作用，人的行為與決策過程都是非線性的，項目施工的影響因素也是復(fù)雜多變的。3)開放性。系統(tǒng)中主體與周圍環(huán)境有著不斷的物質(zhì)、能量和信息的交換，這是系統(tǒng)演化的主線。

圖1 承包商系統(tǒng)組成框架

三、承包商選擇的評價指標(biāo)體系

建立評價指標(biāo)體系是進(jìn)行承包商選擇的基礎(chǔ)。承包商系統(tǒng)是一個由相互聯(lián)系和相互作用的多因素組成的復(fù)雜有機體，可以采用系統(tǒng)的觀點將復(fù)雜的系統(tǒng)問題分解為多目標(biāo)、多層次的遞階層次結(jié)構(gòu)。

1．評價指標(biāo)篩選原則

承包商選擇指標(biāo)體系涉及的因素眾多，指標(biāo)多樣化，定性指標(biāo)與定量指標(biāo)并存，且指標(biāo)的重要性程度不同。因此，在建立評價指標(biāo)體系時應(yīng)遵循以下原則［4，7］:1)系統(tǒng)完整性原則。所選取的評價指標(biāo)盡可能全面地反映承包商的綜合水平，在全面性的原則下，既能突出重點指標(biāo)，又能保持相對均衡統(tǒng)一;2)簡明科學(xué)性原則。評價指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)有一定的科學(xué)性，指標(biāo)體系過大勢必將評價者的注意力吸引到細(xì)小的問題上，而過小又不能充分反映承包商的水平;3)層次性原則。指標(biāo)體系應(yīng)能反映承包商系統(tǒng)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，因此其本身必須具有一定的層次性;4)可比性與可操作性相結(jié)合原則。評價指標(biāo)應(yīng)具有普遍的統(tǒng)計意義，指標(biāo)概念明確、數(shù)據(jù)易測易得，可操作性強，便于比較。

2．綜合評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)指標(biāo)篩選的原則，結(jié)合承包商系統(tǒng)的組成，分別從社會影響力、技術(shù)能力、工程管理能力、市場開拓與營銷能力、融資與財務(wù)能力和資源管理能力等角度，篩選合適的評價指標(biāo)，建立具有多層遞階結(jié)構(gòu)的承包商選擇評價指標(biāo)體系，如圖 2 所示［4，6，8］。評價指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個層次。根據(jù)研究的目的和要求，選擇承包商綜合能力作為目標(biāo)層A。準(zhǔn)則層B反映了承包商系統(tǒng)中與承包商綜合能力密切相關(guān)的主要影響因素，包括社會影響力、技術(shù)能力、工程管理能力、市場開拓與營銷能力、融資與財務(wù)能力和資源管理能力等幾個方面。每個因素又包含了若干個評價因子，反映承包商在不同方面的實際狀況，從而構(gòu)成評價指標(biāo)體系的指標(biāo)層C。對承包商的選擇通常采用綜合評價方法進(jìn)行，公式為

式中:S為綜合評價值;n為評價指標(biāo)的個數(shù);fi為第i個指標(biāo)值;wi為相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。

在社會影響力中，企業(yè)資質(zhì)等級、市場占有率、企業(yè)聲譽和印象、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和持續(xù)發(fā)展能力是衡量承包商社會影響力的重要指標(biāo)。在技術(shù)能力中，設(shè)計能力和施工能力是獲得競爭力和項目成功的推動力;工程技術(shù)人員是否具有較高的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力是項目順利完成的保證，技術(shù)創(chuàng)新是推動企業(yè)發(fā)展的原動力。在工程管理能力中，主要包括質(zhì)量管理能力、進(jìn)度控制、費用控制、合同管理、對外合作能力、安全管理、環(huán)境管理和風(fēng)險管理等重要的指標(biāo)，是由工作內(nèi)容和組織關(guān)系的復(fù)雜性決定的。在市場開拓與營銷能力中，市場開拓能力是指研究開發(fā)市場、擴大市場，提高市場占有率，主要包括市場活動范圍、信息搜集與處理能力、投標(biāo)報價能力和公共關(guān)系。在融資與財務(wù)能力中，承包商的融資能力是其增強競爭力并順利完成高質(zhì)量工程的關(guān)鍵，主要包括融資能力、財務(wù)能力、資本保值增值能力及采購能力。在資源管理能力中，主要是指企業(yè)的構(gòu)成和人力資源的合理性，包括人力資源、信息資源和設(shè)備能力指標(biāo)。

圖2 承包商選擇遞階層次結(jié)構(gòu)模型

四、承包商選擇的綜合評價方法

所構(gòu)建的承包商評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)模型是一個多層次、多變量的遞階模型，常用的評價方法有層次分析法、模糊綜合評價方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)方法等［9］。在模型的求解過程中，參數(shù)之間權(quán)重的確定對評價非常重要，采用層次分析法確定權(quán)重存在一定的主觀性，而熵權(quán)法根據(jù)指標(biāo)攜帶信息量的多少確定相應(yīng)的權(quán)重，從而盡量消除了各指標(biāo)權(quán)重的人為干擾。其計算步驟如下［10］。

(1)m個評價對象和n個評價指標(biāo)的判斷矩陣為

(2)將判斷矩陣進(jìn)行歸一化處理，得

式中，rmax、rmin分別為同指標(biāo)下不同對象中最滿意者或最不滿意者(越大越優(yōu)或越小越優(yōu))。

(3)根據(jù)熵的定義，m個評價對象n個評價指標(biāo)的熵值為

當(dāng)fij=0時，lnfij無意義，故需對fij加以修正，將其定義為

五、結(jié) 語

從復(fù)雜系統(tǒng)的視角出發(fā)，對建筑企業(yè)選擇承包商問題進(jìn)行了研究，建立了承包商選擇的多層次、多變量綜合評價指標(biāo)體系。根據(jù)指標(biāo)篩選的原則，選取了社會影響力、技術(shù)能力、工程管理能力、市場開拓與營銷能力、融資與財務(wù)能力和資源管理能力等幾個指標(biāo)，每個指標(biāo)又包含若干個評價因子，能較為客觀、全面地反映承包商的綜合能力。采用熵權(quán)法確定評價體系中各指標(biāo)的權(quán)重，盡量消除指標(biāo)權(quán)重確定的人為干擾。所建立的評價指標(biāo)體系及權(quán)重確定方法對建筑業(yè)承包商的選擇具有重要的參考價值。

［1］ 彭 杰．建筑企業(yè)的供應(yīng)鏈管理［J］．技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2005，3:61-63．

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［3］ 宋巧娜，石永奎．基于FOWA算子的三角模糊數(shù)互補判斷矩陣排序法在承包商選擇中的應(yīng)用［J］．商業(yè)現(xiàn)代化，2006，461(8):40．

［4］徐東明．基于績效預(yù)測的工程項目施工承包商選擇模型［D］．西安:西安建筑科技大學(xué)土木工程學(xué)院，2006．

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［8］張水波，趙珊珊，高 原．國際工程總承包商的選擇原則與程序［J］．中國港灣建設(shè)，2004(4):58-61．

［9］周 欣，霍佳震．基于DEA方法的供應(yīng)商選擇評價研究［J］．上海管理科學(xué)，2006，28(6):56-58．

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Comprehensive Evaluation Method of Contractor Selection for Construction Enterprise

KANG Cheng-ye，WANG Bo
(School of Management，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

There are many subjective factors in traditional contractor selection of construction enterprises，and researches mainly focus on the price and qualification of contractors．To overcome these shortcomings，a comprehensive evaluation index system of contractor selection is built from the perspective of complex system．It includes indexes of social influence，technological capability，engineering management ability，market exploitation ability，financial ability，and resources management ability，which make the evaluation system more reasonable and scientific．Meanwhile，the entropy weight method is introduced to calculate the weight of index，and it eliminates the subjective influence of human beings．

construction enterprise;contractor selection;complex system;evaluation;entropy weight

F414

A

1008-4339(2010)03-0215-04

2009-08-03．

康承業(yè)(1965— )，男，博士研究生．

汪 波，wangbo@tju．edu．cn．