何 清

(湘潭大學(xué),湘潭 411105)

喬恩·埃爾斯特的局部正義理論研究

何 清

(湘潭大學(xué),湘潭 411105)

指出喬恩·埃爾斯特有關(guān)社會現(xiàn)實的正義問題主要分為局部正義和轉(zhuǎn)型正義,其中局部正義理論主要討論自治政府、半自治政府和非政府如何分配稀缺物品和必要負(fù)擔(dān)給特定人群。埃爾斯特通過不同領(lǐng)域、不同地域的大量實例對局部正義的產(chǎn)生、影響因素及原則等進(jìn)行了實證研究,同時將局部正義與傳統(tǒng)的全局正義加以比較,豐富了正義理論的研究,拓展了分析馬克思主義的研究領(lǐng)域。

局部正義;稀缺物品和必要負(fù)擔(dān);分配原則

喬恩·埃爾斯特 (Jon Elster,1940-)是著名哲學(xué)家和“分析馬克思主義”流派領(lǐng)軍人物。他于1968年考入巴黎高等師范學(xué)院,師從著名學(xué)者雷蒙·阿隆,現(xiàn)任教于哥倫比亞大學(xué)政治學(xué)系,主要從事政治理論方面的教學(xué)任務(wù),研究領(lǐng)域包括政治理論、理性選擇理論、制憲過程和分配正義研究。埃爾斯特于 1985年出版了代表作《理解馬克思》,對馬克思的社會理論及其哲學(xué)前提進(jìn)行了系統(tǒng)的批判性審視,并試圖運用當(dāng)代分析哲學(xué)和社會科學(xué)的資源,對“馬克思哲學(xué)中活的東西和死的東西”作出評判。之后,又相繼出版了《理性與合理性》、《心靈煉金術(shù)》等一系列探討理性選擇理論的著作。隨著理論研究的升華,埃爾斯特開始探索有關(guān)社會現(xiàn)實的正義問題。相關(guān)著作包括《局部正義:社會機(jī)構(gòu)如何分配稀缺物品和必要負(fù)擔(dān)》(1992)、《合上書本:歷史視角下的轉(zhuǎn)型正義》(2004)。本文將對埃爾斯特的局部正義 (Local Justice)理論進(jìn)行介紹和分析。

一、局部正義的緣起

1971年美國著名學(xué)者羅爾斯《正義論》的發(fā)表掀起了對正義問題研究的熱潮。究竟什么是正義?這個問題在不同時代、不同社會形態(tài),甚至同時代和同社會形態(tài)的不同學(xué)者都有各自的理解。羅爾斯的全局正義,主張正義的根本是制度正義,諾齊克的權(quán)利正義和沃爾澤依賴于“社會意義”的局部正義。而分配正義這一概念最早是由亞里士多德提出的[1]。喬恩·埃爾斯特則更加熱衷于正義的案例研究,在具體的、歷史的和個案的環(huán)境中探索正義,竭力闡明模糊的“局部”決策世界,用他超凡的智力和迷人的文法解釋這樣一些問題:自治政府、半自治政府和非政府如何分配稀缺物品和不可分割的物品及負(fù)擔(dān)給特定的人群。因此,對于埃爾斯特來說,正義在某種意義上是局部的,它的統(tǒng)治原則為:第一,由分散管理的、相對自主的機(jī)構(gòu)發(fā)表聲明;第二,限于由特定的自主機(jī)構(gòu)分配特定的物品[2]。

局部正義的核心議題包括器官移植、廉租房居住權(quán)、服兵役、大學(xué)錄取、移民簽證和解雇員工。還有許多其他相關(guān)的次要議題,包括子女監(jiān)護(hù)權(quán)的判定、選舉權(quán)的分配等。這些議題為什么被稱為“局部正義”問題?主要有三個原因。首先,分配原則在不同領(lǐng)域有所不同。在美國,器官移植的中心原則是按需分配,高校以學(xué)生的成績?yōu)殇浫?biāo)準(zhǔn)。第二,在一定領(lǐng)域內(nèi),不同國家,分配原則不同。例如,在許多歐洲國家,公司的需求成為決定員工是否下崗的因素之一。在荷蘭,優(yōu)秀的高中成績是申請者們進(jìn)入醫(yī)學(xué)院的重要籌碼。第三,在特定的國家,特定的領(lǐng)域,也會出現(xiàn)一些局部變動。用積分制度來排列腎臟移植申請人具有許多地方性差異。美國各高校在錄取學(xué)生的原則和程序上有許多不同之處[3]。

同時,埃爾斯特對全局正義與局部正義加以比較,將“全局”正義視為主要關(guān)注社會中權(quán)利的總體形式和收入分配的正義。相比之下,“局部”正義是關(guān)于具有一定自主權(quán)的組織進(jìn)行實物分配的正義,即使他們具有形式上的“社會”特性[4]。全局正義的重分配政策按特征分為三類。第一,他們是國家政府集中計劃的;第二,目的在于補(bǔ)償人民由于運氣差帶來的損失,主要表現(xiàn)在市場上;第三,其最典型的表現(xiàn)形式為匯款[3]。局部正義的原則不同于以上三點。盡管局部正義可能被中央頒布的指導(dǎo)方針?biāo)拗?但它是由相對自主的機(jī)構(gòu)計劃的,通常具有一些自主權(quán)去構(gòu)思自己的首選方案。同樣,局部正義不是補(bǔ)償性的,或者說僅僅部分是補(bǔ)償性的。最后,局部正義所關(guān)注的是物品和責(zé)任的分配,而非金錢。

二、局部正義的影響因素

埃爾斯特對局部正義的研究目的在于構(gòu)建一個局部正義分配原則的體系。那么,究竟何為局部正義?孤立地說,局部正義可以被定義為將給定數(shù)量的物品分配給給定數(shù)量的接受者。放在更廣泛的背景中,局部正義還必須考慮到?jīng)Q定物品總量和接受者總量的這一過程。這一體系包括三種行為者:一級決定者 (政治當(dāng)局,特定情況下包括市民個體)、二級決定者 (分配者)、三級決定者 (接受者)。如果不受約束的話,二級行為人通常都有自己心目中最好的原則構(gòu)思。一級行為人制定法律法規(guī)限制二級行為人的行為。另外,下屬階層,即有組織的三級接受者也會對二級行為人施加壓力。這三種行為者就是這樣以各自的位置和偏好作用于分配原則,進(jìn)而產(chǎn)生一個完整的分配體系。

埃爾斯特的局部正義理論主要限定于機(jī)構(gòu)對稀缺資源和必要負(fù)擔(dān)的分配上,被分配物品的性質(zhì)必然對分配原則的選擇產(chǎn)生決定性作用。因此,埃爾斯特將被分配物品和負(fù)擔(dān)根據(jù)其是否存在稀缺性、不可分割性和同質(zhì)性來進(jìn)行分類,以確保機(jī)構(gòu)會根據(jù)被分配物品的不同性質(zhì),選擇最佳分配原則,使局部正義得以實現(xiàn)。

同時,埃爾斯特提出立法和協(xié)商同樣也會直接影響分配政策。主要表現(xiàn)在機(jī)構(gòu)考慮到他們所頒布的政策會對一級和三級行為人產(chǎn)生刺激效應(yīng)。一方面,不同分配原則會給稀缺物品的供應(yīng)帶來各種不同的影響。例如,在法國,提供一位精子捐獻(xiàn)者的人工受精申請者可以插隊。另一方面,分配原則對三級行為人的行為所產(chǎn)生的影響。第一,有些原則會導(dǎo)致道德風(fēng)險問題:一個人遇到困難將會獲得援助、賠償或醫(yī)療,具備這種知識會影響人們的行為,使人們表現(xiàn)得好像這種困難真的存在,以便從中撈取好處。尤其是福利國家,就像一個馬戲團(tuán):在有安全網(wǎng)的情況下,雜技演員們在表演時會摔得更加頻繁。第二,原則會引發(fā)人們?yōu)榱四撤N目的去投資權(quán)利,這是一種投資浪費或者說是不正當(dāng)?shù)?。這在局部正義中是普遍存在的。例如采取參加宗教團(tuán)體或切掉一根指頭的方式使自己免于或推遲服兵役。然而,投資權(quán)利所帶來的浪費并沒有對分配政策產(chǎn)生較大影響,其產(chǎn)生的不公正卻推動了分配政策的改革。例如,如果外國人與本國人結(jié)婚只是為了獲得移民簽證的現(xiàn)象逐漸普遍,那么政策可能就會改變?yōu)樵诎l(fā)放簽證之前必須有自己的孩子。

埃爾斯特對每一個影響因素都舉出案例證實,正是這種創(chuàng)新使他不同于其他正義研究者。影響局部正義的這些因素通常不一定是分開作用的,而是相互交叉作用,也增加了機(jī)構(gòu)分配稀缺物品和必要負(fù)擔(dān)的難度。因此,埃爾斯特全面地列舉出局部正義的原則,根據(jù)案例中影響因素的不同,選擇不同的分配原則,使局部正義的實現(xiàn)更加順利。

三、局部正義的原則

局部正義的原則是埃爾斯特局部正義理論的核心部分。與其它正義理論不同的是,埃爾斯特希望構(gòu)建的不是一個關(guān)于局部正義的規(guī)范性概念,而是通過大量的案例研究,在具體的、歷史的和個案的環(huán)境中探索正義。埃爾斯特認(rèn)為,局部正義的原則和程序是不能在某種第一原則的基礎(chǔ)上提供一個自然的分類的,因為那將產(chǎn)生無窮盡的相互包含的類型,最好的方法只能是盡可能多地觀察局部正義的案例,對它們使用的解決的原則進(jìn)行列舉和分類,希望沒有重要的原則被遺漏。埃爾斯特根據(jù)平等和效率的標(biāo)準(zhǔn)將局部正義原則予以劃分,包括平等原則(絕對平等、抽簽和輪流)、時間原則 (排隊、等候名單和特權(quán))、地位原則 (年齡、性別、種族、婚姻情況、家庭狀況、居住情況、職業(yè)等)、權(quán)利原則 (權(quán)利,也可以被理解為通常所說的影響力),最后一種原則暫未命名,包括需求、效率和貢獻(xiàn)。

以需求原則為例,通常分配者根據(jù)接受者的福利條件分配物品,將稀缺資源分配給福利較低的人群。例如,把廉租房分配給住房條件差的人;解雇家庭負(fù)擔(dān)相對較輕的員工。但是,另一種分配方式同時存在,即分配決定者可能會將稀缺物品分配給能夠創(chuàng)造出更多效益的人。這是一個結(jié)果主義原則,反應(yīng)出對效率的考慮。通常,無論是效率還是其它標(biāo)準(zhǔn)都指向同一方向,即最需要這一物品的人往往能更好地利用它。這兩種原則實際上就反應(yīng)了分配機(jī)構(gòu)是出于對個人福利增長的考慮還是對社會福利增長的考慮。而正是這樣的考慮往往使分配者處于兩難境地。例如,學(xué)校應(yīng)該將額外資源分配給最沒有天賦的孩子還是最有天賦的孩子?智障人士管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該把優(yōu)先權(quán)給那些在任何環(huán)境中都無法享受生活的嚴(yán)重智障者,還是應(yīng)該給大體上還可以從支持性措施中獲益的智障者?

在美國,肝臟移植為這種困境做了一個形象而深刻的演示。病患在長期等待過程中,病情會不斷惡化,對肝臟的需求會愈發(fā)強(qiáng)烈。第一,出于個人福利增長的原則,醫(yī)生將移植機(jī)會給這些緊急病人,但是惡化的病情使移植存活率大大降低;第二,出于社會福利增長的原則,移植存活率成為首要考慮因素,從而病情相對較輕的病人成為救助對象;第三,根據(jù)挽救生命年數(shù)來考慮,則年輕人比老年人有優(yōu)先權(quán)。一般來說,救生醫(yī)藥資源的分配趨向于下圖中所示的結(jié)構(gòu)。憐憫可能會導(dǎo)致醫(yī)生偏向于 A類病人。效率至上的醫(yī)院管理層可能會將優(yōu)先權(quán)給 B類病人。而戰(zhàn)爭期間,優(yōu)先權(quán)可能會給 C類病人,因為他們最容易康復(fù),為戰(zhàn)爭效力[5]。

圖1 救生醫(yī)藥資源的分配結(jié)構(gòu)圖

通過以上案例分析,我們知道,在實際的局部正義分配過程中,通常發(fā)生的是各種純粹原則組合成的混合體系,而不是單一的原則。例如高校錄取學(xué)生時,一方面要考慮到學(xué)生的學(xué)習(xí)成績、綜合能力,這是必須的,但是,權(quán)利原則表明,家庭的影響力同樣可以讓孩子進(jìn)入名牌大學(xué)的門檻。

埃爾斯特指出許多分配計劃的流產(chǎn)并不是計劃本身的錯誤,而是一級決定者和二級決定者對三級接受者的低估。分配者認(rèn)為接受者會天真地接受他們所指定的分配計劃,實際上,接受者會竭盡全力不斷搜尋漏洞,滿足個人利益,一級和二級行為者則不斷彌補(bǔ)不足,完善分配原則,實現(xiàn)分配正義。因此,任何原則都有缺陷,而局部正義的分配原則實際上也是一級和二級行為人與三級接受者之間的博弈。

綜上所述,埃爾斯特對局部正義的研究就是通過一系列真實的案例,在理論的基礎(chǔ)上研究現(xiàn)實問題,發(fā)現(xiàn)局部正義中分配原則的優(yōu)缺點即適用范圍,同時,現(xiàn)實的研究結(jié)論可以進(jìn)一步完善局部正義理論。他開辟了正義問題研究的新領(lǐng)域,創(chuàng)新之處在于建立了局部正義總體解釋框架,即三個層級的行為人在各自偏好和動機(jī)的作用下,通過各種分配原則的混合體系,使局部正義得以實現(xiàn)。在使我們對西方局部正義有所了解的同時,也對我國局部正義建設(shè)提供了重要的經(jīng)驗參考。

[1] 馬永華.分配正義概念解析[J].長春工程學(xué)院學(xué)報:社會科學(xué)版,2009(1):1.

[2] J.DonaldMoon.Book Review:Local Justice[J].Political Theory,1994,2(179):1.

[3] Jon Elster.Local Justice:How Institution Allocate Scarce Goods and necessaryBurdens[M].new York:Cambridge University Press,1992:18-32,184.

[4] Grafstein R.Book Review:LocalJustice[J].Annalsof the American Academy of Political and Social Science,1994(533):1.

[5] Jon Elster.Local Justice in America[M].new York:Russell Sage Foundation,1995:63-106.

Research on Jon Elster’s theory of loca l justice

HE Qing
(Xiangtan University,Xiangtan 411105,China)

After the research of rational choice,Jon Elster began to explore justice of social facts.These justice problems mainly contain local justice and transitional justice.The main discussion point of local justice theory is how autonomous government,semi-autonomous government and non-government allocate scarce goods and necessary burdens to specific groups.He takes the empirical research on it through a large number of cases from different fields and regions,enriches the research contents of modern political philosophy.Besides that,Elster compared local justice with global justice,enriched the research of justice theory,and expanded the research area of analyticalMarxist.

local justice;scarce goods and necessary burdens;allocation principles

B17

A

1009-8976(2010)04-0016-03

2010-10-05

何清 (1987—),女 (漢),安徽合肥,碩士主要研究馬克思主義哲學(xué)。