王婷婷

【摘 要】國有企業(yè)產(chǎn)權改革是我國產(chǎn)權改革的重中之重,深入理解國企改革進程對于今后的改革有重要的意義。本文以諾思的適應性效率理論為基礎,對國企內(nèi)部產(chǎn)權改革過程進行微觀分析,指出國企改革過程中一些改革措施的實行,沒有正確引導個體知識的發(fā)揮及其向正確的方向發(fā)展,從而與當時的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生了不適應性,不利于國企改革的成功。只有提高國企改革措施與改革環(huán)境的適應性,正確引導個體努力的方向,改革才能取得更大的成效。

【關鍵詞】國有企業(yè);適應性效率;生產(chǎn)性知識

中圖分類號:F840文獻標識碼:A 文章編號:1009-8283(2010)07-0308-01

國有企業(yè)改革是我國成功建立社會主義市場經(jīng)濟體系的關鍵。從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中,核心是對激勵機制進行根本的轉(zhuǎn)變。作為我國重要的市場主體之一,國企長期面臨著激勵不足、效率低下等問題,因此產(chǎn)權改革成為造就真正市場主體的關鍵。如何理解國企改革的進程,為未來的改革積攢經(jīng)驗教訓,具有十分重要的意義。本文以適應性效率理論為基礎,對國企內(nèi)部產(chǎn)權改革進程進行微觀分析。

1 適應性效率理論

諾思是新經(jīng)濟史學的代表人物。在2005年出版的《理解經(jīng)濟變遷過程》一書中,諾思對適應性效率做了全面的闡述?！斑m應性效率——描述美國和西歐的那種類型的效率——需要一套能夠迅速適應沖擊、擾動、和普遍不確定性——這是每一個社會的歷史特征——的制度體系。這種靈活的制度是以非正式約束所形成的信念為基礎的?！盵1](P71) 諾思通過對認知科學的學習,逐漸認識到“經(jīng)濟變遷在很大程度上是由參與者對自身行動結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過程?！盵1](P2) “當演化的信念體系創(chuàng)造出一個“良好的”人造結(jié)構,能夠處理個人和社會面臨的新奇經(jīng)歷,也能夠很好地解決新的兩難問題時,經(jīng)濟發(fā)展就能成功。對人造結(jié)構的研究越深入,我們就越有可能成功的解決新奇問題。這也是適應性效率的含義;創(chuàng)造必須的人造結(jié)構是經(jīng)濟政策的基本目標?！盵1](P64)可以看出,信念對于制度的產(chǎn)生起到了重要的作用,而構造制度的信念體系的變化也會導致制度的變更。

人們常常把意識分為兩個層次:基本層次或者核心的意識以及更高層次或者擴展的意識。[1](p37)諾思認為,核心意識是大腦對世界事物的認識,擴展的意識包括認知,這種認知包含了一個人過去的、未來的以及現(xiàn)在的模型,展示了直接的認識。由于核心意識先天存在及擴展意識的不斷發(fā)展,不同的人們具有不同的心智結(jié)構來看待這個世界,而且心智結(jié)構也會隨著物理環(huán)境和社會環(huán)境的變化而不斷的更新、發(fā)展。隨著人們心智結(jié)構的逐漸發(fā)展,漸漸的就形成了個體信念及共享信念。在人們形成信念體系的過程中,學習發(fā)揮著重要的作用。學習的過程就是不斷認知的過程,一定程度的學習甚至能夠改變?nèi)藗兊男叛?。隨著對物理環(huán)境和社會環(huán)境適應的要求增加,人們的信念體系逐漸要求一種人造結(jié)構來降低所面臨的不確定性,反應到現(xiàn)實中就是制度結(jié)構。人類的信念產(chǎn)生了正式規(guī)則、非正式規(guī)則和它們的實施有效性。國有企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權改革的過程也是人們的認知和信念體系不斷改變的過程。因此從這一角度來分析國企產(chǎn)權改革,對于提高產(chǎn)權制度與當前經(jīng)濟環(huán)境的適應性起到了重要的作用,也能夠較大程度提高國企改革的適應性效率。

2 國企內(nèi)部產(chǎn)權變革過程

在計劃經(jīng)濟體制下,國有企業(yè)的建立為我國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展起到了巨大的作用,它也在國家的扶持中不斷的成長壯大。但它的發(fā)展卻是以計劃統(tǒng)一決策來替代個體和組織獨立決策,抑制微觀個體的積極性和自主性為代價的。[2]國企不是真正意義上的市場主體,國企的管理人員和工人普遍出現(xiàn)偷懶和搭便車的行為,國有資本大量閑置和浪費,造成了嚴重的效率低下。為了提高效率或降低風險,國家必然要對國有企業(yè)進行改革。本文首先介紹兩個基本概念:生產(chǎn)性知識和分配性知識。我們將能夠使個人或組織形成積極努力的認知結(jié)構,有助于提高個體主觀能動性,使其能夠努力增加生產(chǎn),從而提高收益的知識稱為生產(chǎn)性知識,反之則稱為分配性知識。分配性知識的出現(xiàn)不利于改革的推進。

我國國有企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權改革不是一步到位的,它的實行是一個漸進的過程。按照改革的時間順序,主要包括以下幾個階段:

2.1 放權讓利(1979-1987年)

這一階段改革的基本特點是擴權和讓利。放權的范圍主要包括生產(chǎn)計劃權、物資采購和產(chǎn)品自銷權、用工權、機構設置和中層干部任免權等。權利下放的前提是必須執(zhí)行國家計劃,然后將一些次要的權力下放給企業(yè)。這樣企業(yè)就在一定程度上擁有了一定的自主權。擴權的實質(zhì)是通過給企業(yè)職工有限的權利來激勵企業(yè)完成國家規(guī)定的計劃安排。[3]雖然企業(yè)擁有了一定程度的自主權,但所有權和關系企業(yè)重大決策的經(jīng)營權仍掌握在國家手中。利潤留成是讓利的具體形式。

在改革前,國有企業(yè)沒有任何權力,它只是國家機構的一部分,其盈利的大小與企業(yè)及其職工的發(fā)展沒有任何影響,對個人和組織的積極性有很大的抑制。在個人知識運用的方向上,不但沒有引導個體知識向積極的方向——創(chuàng)新——發(fā)展,反而禁錮了個體知識的運用,使其長期滯留在某一階段得不到發(fā)展。以上內(nèi)容反映在經(jīng)濟上,就是國有企業(yè)利潤低、效率低、虧損大、人浮于事。放權讓利是產(chǎn)權改革道路上具有重大意義的一步。人們原有的心智結(jié)構隨著自身權利的擴大及能夠享有一定的利潤進行著相應的變化,個體的積極性得到了前所未有的激發(fā),個體知識也由原先的禁錮到一定程度的放開,生產(chǎn)性知識漸漸蘇醒過來,所形成的新的心智結(jié)構逐漸產(chǎn)生新的認知。這種認知是針對當時的環(huán)境而產(chǎn)生的。

放權讓利改革的后期,產(chǎn)生了很多的弊端:一是權利的分配上,雖然企業(yè)擁有一定的自主權,但決策權在國家;二是企業(yè)利潤留成的比例是按不同的企業(yè)來決定的,這一比例甚至可以通過和政府討價還價而得到;三是企業(yè)得到了一定的收益權,但應付的責任仍不清晰,企業(yè)仍然是負盈不負虧?？梢钥闯鲞@一改革本身就存在很大的不確定性,包括分配權力的多少不確定,分配收益的多少不確定,承擔責任的多少不確定。此外改革的環(huán)境也具有不確定性,即這項政策持續(xù)的時間不確定。為了應對這些不確定性,個人只好抑制自己的生產(chǎn)性知識的發(fā)揮,表現(xiàn)在行動上就是絕大多數(shù)國企職工雖然躍躍欲試,但仍持觀望的態(tài)度。分配性知識仍然處于支配的地位,表現(xiàn)為:國家仍然承擔了企業(yè)的責任,財政負擔加重。此后,國家又采用了一種新的改革方式——利改稅。但是利改稅的實施與放權讓利產(chǎn)生了同樣的結(jié)果,不但國企的情況沒有好轉(zhuǎn),反而在一定程度上出現(xiàn)了惡化。它的實行,強化了人們在放權讓利時期產(chǎn)生的心智結(jié)構,進一步扭曲了個體共享信念的構筑,人們在錯誤的信念體系指導下進行活動必然造成國企改革的惡化,也迫使國家采取新的改革形式。

2.2 承包制(1987-1992年)

由于家庭聯(lián)產(chǎn)責任制在農(nóng)村改革中取得了巨大的成功,部分實行承包責任制企業(yè)的利潤穩(wěn)定增長,在兩者的示范作用下,人們對承包制寄予了很大的期望。1986年12月國務院《關于深化企業(yè)改革增強企業(yè)活力的若干規(guī)定》中正式提出推行承包制。承包制的根本原則是“包死基數(shù)、確保上交、超收多留、欠收自補”。其改革的基本思路是,在國家對企業(yè)保持控制權的同時,實行國企所有權和經(jīng)營權的分離,國家和企業(yè)共同享有國企的收益。在承包制實行之初,帶來了巨大的收益,然而到了1991年,國有企業(yè)已有1/3明虧,虛盈實虧者也在1/3左右,大多數(shù)企業(yè)已是負債累累,許多企業(yè)已經(jīng)資不抵債,陷入了深深的困境。[3]

在承包制初期,由于利改稅時期造成企業(yè)利潤低下,因此承包制的實行產(chǎn)生的收益必然超過利改稅時期的收益。此外由于承包制突破性的實行了所有權和經(jīng)營權相分離,且對企業(yè)經(jīng)營者存在著有效的責任約束,企業(yè)的經(jīng)營權也比以前擴大了,這有助于提高企業(yè)生產(chǎn)的積極性和收益。從個體知識的角度來講,利改稅時期,個體生產(chǎn)性知識的發(fā)揮受到了很大的抑制,一旦這一新的改革措施出現(xiàn),個體的生產(chǎn)性知識必然呈現(xiàn)噴薄式發(fā)展,分配性知識處于劣勢地位。從適應性角度來講,承包制由于在農(nóng)村實行取得了成功,個體很熟悉這方面的制度知識——具有相同的信念體系,因此個體與制度存在著適應性,而且承包制也是在中央對國企有控制權的前提下進行的,因此這一制度與制度結(jié)構也存在一定程度的適應性。正是有著這三方面的適應性,在實行初期才創(chuàng)造了良好的收益。但在后期,它的實行和擴權讓利階段后期的效果一樣,制度效率也逐漸呈下降趨勢。

2.3 建立現(xiàn)代企業(yè)制度(1992年以后)

中央試圖用國企與國家共同分享企業(yè)的剩余控制權和剩余索取權的方式,激勵企業(yè)的積極性,但由于沒有從根本上明確產(chǎn)權關系,即沒有從根本上降低不確定性,或者該項制度本身就具有極大的不確定性,結(jié)果企業(yè)面對這種制度對產(chǎn)權的不確定,反而將制度產(chǎn)生的激勵轉(zhuǎn)化為分配企業(yè)收益,引導個體或組織的知識向分配性方向發(fā)展。另一方面,由于企業(yè)在這些政策實行之初,就清楚自己處于負盈不負虧的地位,在個體心智結(jié)構上首先明確了這一前提,個體知識的發(fā)揮要受到認知結(jié)構的限制,因此抑制了生產(chǎn)性知識的發(fā)揮。可見,必須根本上明晰產(chǎn)權,改變個體以往的認知結(jié)構,降低個體對國企制度變革的不確定性,才能引導個體知識向生產(chǎn)性知識發(fā)展。

1994年,國務院出臺了《關于選擇一批國有大中型企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度試點的方案》,旨在建立企業(yè)法人制度和確立企業(yè)的所有權,確定企業(yè)的國有資產(chǎn)投資主體,以加強國家對經(jīng)營者的監(jiān)督和控制的同時,也給予經(jīng)營者資產(chǎn)完整的經(jīng)營決策權。同時,通過“債轉(zhuǎn)股”的方式減輕企業(yè)債務負擔,提高了國企的盈利能力。[3]更重要的是,在現(xiàn)代企業(yè)制度下,國家雖然只掌握組織制度設立的決策權和重要人事的任免權,但卻屬于企業(yè)最高層次的決策權,所以雖然控制權的范圍減小了,但強度卻大了很多。在這一時期,國有企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大,收益明顯增加,國家對國企的控制權也呈上升趨勢。[4]

由于現(xiàn)代企業(yè)制度的實行明晰了產(chǎn)權,不但對企業(yè)造成了長久的激勵,更重要的是約束了企業(yè)的行為。之前的改革使人們對以往的認知產(chǎn)生了懷疑,試圖去尋找一種新的知識來解決激勵與約束問題。當理論界首先意識到股份制的優(yōu)越性之后,其次廣大個體也普遍的在認知上接受,于是促進了股份制的實行。因此存在著個體與制度選擇的適應性,另一方面當時的社會經(jīng)濟幾乎長期停滯,也迫切要求進行改革,因此制度與環(huán)境也存在著適應性。此外,確定了經(jīng)營者資產(chǎn)完整的經(jīng)營決策權,在一定程度上就強化了個體認知結(jié)構中生產(chǎn)性知識的地位,也降低了個體對收益權的不確定性。這樣,就為生產(chǎn)性知識的發(fā)揮、運用和更新創(chuàng)造了良好的條件,甚至引導了分配性知識向生產(chǎn)性知識的轉(zhuǎn)換。此時,生產(chǎn)性知識占絕對的支配地位,分配性知識比例逐漸減小。

3 結(jié)論和建議

國有企業(yè)內(nèi)部改革的過程表現(xiàn)為產(chǎn)權的逐漸明晰過程,其實質(zhì)是個體生產(chǎn)性知識逐步占支配地位、分配性知識逐漸減弱的過程。一項改革措施的實行,能夠與制度結(jié)構和制度環(huán)境相適應,從而使個體對外界的不確定性程度降低時,就能夠通過引導個體生產(chǎn)性知識的發(fā)揮、創(chuàng)新、向正確的方向發(fā)展,來促進經(jīng)濟效益的提高。反之,則會使分配性知識占支配地位,甚至使生產(chǎn)性知識向分配性知識轉(zhuǎn)化,不利于經(jīng)濟效益的提高。在今后的改革過程中我們應在以下幾個方面努力:

3.1 提高制度與制度結(jié)構的適應性

一項制度的優(yōu)劣并不完全在于該制度本身,更重要的是制度與整個制度結(jié)構的適應性。如果該制度的實行和制度結(jié)構的核心制度相悖,或者與整個制度結(jié)構不能相融。那么即使該制度顯示能夠提供生產(chǎn)性知識發(fā)揮的空間,但它與制度結(jié)構的不相融,已經(jīng)決定它巨大的不確定性。此時,生產(chǎn)性知識缺少產(chǎn)生的動力,這才是最根本的。

3.2 提高制度與經(jīng)濟環(huán)境的適應性

一項制度的實行之初,可能與經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生了較強的適應性,能夠通過引導個體生產(chǎn)性知識的發(fā)揮促進經(jīng)濟發(fā)展。但隨著經(jīng)濟發(fā)展的變化,該制度如果不隨之發(fā)生變化,必然造成制度效率的下降。只有隨著整個經(jīng)濟環(huán)境的變化不斷的去調(diào)整制度,使其不斷抵消外界的不確定性,才能不斷引導生產(chǎn)性知識的產(chǎn)生、發(fā)揮。

3.3 培養(yǎng)良好的社會風氣

良好的社會風氣也有助于制度的實施。要努力營造一個崇尚勞動,鼓勵創(chuàng)新,勤儉節(jié)約,自力更生的社會氛圍。加強個人道德約束,對違背道德行為的個人和組織給予批評和幫助。中國歷來就是一個擁有良好風尚的文明古國,在全球化浪潮下,在吸收先進的國外文明的同時,更應該堅守自己優(yōu)秀的道德文明。

げ慰嘉南:

[1] 道格拉斯?諾思. 理解經(jīng)濟變遷的過程[M]. 鐘正生,刑華等,譯. 楊瑞龍,鄭江淮,校. 北京:中國人民大學出版社,2008.

[2] 鐘玉文. 平滑轉(zhuǎn)型中國有企業(yè)產(chǎn)權制度變革的演化邏輯—產(chǎn)權結(jié)構理論視角的分析[D]. 天津:南開大學,2008.

[3] 景維民等編著. 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學[M].北京:經(jīng)濟管理出版社,2008.1. P125-P132.

[4] Dauglass.C.North. Institution, Institutional Change and Economic Performance [M], INY, Cambridge UniPress, 1990.轉(zhuǎn)引自王玉海.諾斯“適應性效率”概念的內(nèi)涵及其啟示[J].東方論壇,2005(01).P55-P63.