信息熵在圖書分類決策中的應(yīng)用

劉巖超

（東北大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽(yáng) 110819）

將“信息熵”應(yīng)用于圖書分類決策（編目）之中，主要涉及兩部分工作原理，即“用戶的注意力轉(zhuǎn)化”與“信息熵在圖書分類中的表現(xiàn)形式”。

1 用戶的注意力轉(zhuǎn)化

當(dāng)今社會(huì)，最有價(jià)值的應(yīng)屬用戶的注意力，而不再是信息。圖書館的用戶應(yīng)主要針對(duì)圖書借閱者，沒有借閱者，圖書館也就沒有存在的必要。編目工作是圖書館工作的核心部分。筆者認(rèn)為，圖書館應(yīng)將借閱者的“注意力”納入到編目工作中，正所謂應(yīng)“讀者”之所需，吸引“讀者”。

1.1 用戶需求分析

用戶（借閱者）對(duì)圖書的信息需求分為顯性需求和隱性需求，這就要求圖書館不僅要滿足借閱者的顯性需求，還要滿足其隱性需求。除了在采購(gòu)圖書方面酌情處理之外，圖書的編目工作也起著非常重要的作用，而后者為筆者所討論的重點(diǎn)。

圖1 用戶需求

從圖1可以看出，用戶往往出于某種目的，需要借閱某一門類的圖書。在這里暫且認(rèn)為用戶出于兩種目的（即用二維坐標(biāo)系來(lái)詮釋：主要目的與輔助目的分別作為坐標(biāo)軸）。隨著外在條件（即圖書館所能提供的圖書數(shù)量和種類）與自身需求的不斷變化，如果能夠借閱成功，那么最終將達(dá)到某一借閱點(diǎn)B，類似于數(shù)學(xué)中所提出的“最大公約數(shù)”或“交集”，即能夠借閱到所需圖書。圖中OB過(guò)程針對(duì)的是整個(gè)借閱圖書過(guò)程中用戶需求的實(shí)現(xiàn)。其中，實(shí)線部分為用戶的顯性需求，虛線部分為用戶的隱性需求。

1.2 “需求”與“注意力”的轉(zhuǎn)化

用戶的需求往往通過(guò)其注意力鎖定的目標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)。而圖書館所面對(duì)的讀者眾多，隨時(shí)隨地地逐一訪問(wèn)并采購(gòu)是不可能實(shí)現(xiàn)的，只能通過(guò)初級(jí)調(diào)查及圖書館各個(gè)部門的工作人員協(xié)調(diào)工作，才能最大限度地滿足用戶需求。

圖2的主要目的是將用戶的注意力與圖書館工作人員的注意力加以轉(zhuǎn)化，從而最大程度地滿足用戶的借閱需求。在整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，為更加貼近借閱者，圖書館在落實(shí)實(shí)際工作時(shí)，可允許部分有代表性的用戶參與到圖書館的采購(gòu)和編目之中。那么，在最大限度轉(zhuǎn)化之后，可以以圖書館工作人員的注意力圖來(lái)代替用戶需求圖。

由圖3可見，暫且由某兩種注意力來(lái)決定圖書的采購(gòu)與編目（分別定義為主要注意力與輔助注意力）。那么，OD過(guò)程即為一本圖書從決定采購(gòu)方向起，到真正滿足讀者需求條件的整個(gè)過(guò)程。實(shí)線部分為圖書館員的顯性注意力，虛線部分為其隱性注意力。其中OC為經(jīng)過(guò)初步調(diào)查后所決定的圖書購(gòu)買方向（即滿足最基本的用戶需求，對(duì)應(yīng)圖1的OA段），為圖書采購(gòu)工作。而CD為圖書采購(gòu)后的編目過(guò)程，在CD過(guò)程中，CD實(shí)為傳統(tǒng)的編目方法，CD虛是在傳統(tǒng)編目的基礎(chǔ)上，引入信息熵的編目方法。那么D即為在兩種分類方法的共同作用下，真正滿足讀者借閱條件的圖書需求點(diǎn)。

2 信息熵在圖書分類中的表現(xiàn)形式

2.1 傳統(tǒng)編目

圖書館編目工作的目的是對(duì)文獻(xiàn)資源進(jìn)行分類，編制目錄，建立館藏目錄體系，這就要求在編目過(guò)程中對(duì)文獻(xiàn)資源（以圖書資源為例）按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。在傳統(tǒng)編目中，所提到的標(biāo)準(zhǔn)就是以《中圖法》或《科圖法》的最新更新版本為主要參考準(zhǔn)則，采用MARC元數(shù)據(jù)、DC元數(shù)據(jù)，并通過(guò)各種編目軟件給圖書以分類編號(hào)（貼上標(biāo)簽），并且登記記錄（現(xiàn)在是錄入計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)）。有的圖書館還實(shí)施了一種更加科學(xué)的圖書分類方法，例如南京金陵圖書館采用“雙組類號(hào)法”，即分類目錄要求細(xì)分,以提高檢索效率；分類排架要求粗分，以提高文獻(xiàn)提取和歸架的效率。除了以上編目方法外，國(guó)外有些圖書館還采用《數(shù)學(xué)主題分類法》，甚至考慮到編目業(yè)務(wù)外包。而以上所提及的幾種分類方法，雖以學(xué)科分類和邏輯劃分為標(biāo)準(zhǔn)，但都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即在每一種分類方法加以應(yīng)用時(shí)，都存在一個(gè)統(tǒng)一的聚類中心，這個(gè)聚類中心由分類標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生而產(chǎn)生，使得傳統(tǒng)分類方法限制在單一的標(biāo)準(zhǔn)之中，導(dǎo)致分類的局限性或差強(qiáng)人意。除此之外，由于參見類目較少以及在編目過(guò)程中編目工作人員無(wú)意中將個(gè)人的主觀判斷混入分類之中，難免就會(huì)出現(xiàn)給類不細(xì)、不準(zhǔn)，主題詞欠佳等問(wèn)題。即使是“雙組類號(hào)法”，其優(yōu)點(diǎn)的體現(xiàn)也是在傳統(tǒng)分類方法的基礎(chǔ)上引入《簡(jiǎn)本》作為第二維標(biāo)準(zhǔn)，即引入兩套同時(shí)運(yùn)行的分類準(zhǔn)則，貴在以館員便利起見，而并非使傳統(tǒng)分類方法得以完善，其第二套標(biāo)準(zhǔn)主要是為圖書排架服務(wù)，不再單單針對(duì)圖書內(nèi)容本身，那么，借閱者的切身利益就沒有得到實(shí)質(zhì)性的提高。

2.2 信息熵的提出與應(yīng)用

筆者提倡將信息熵分類法引入分類決策中，其主要目的在于對(duì)傳統(tǒng)分類方法加以補(bǔ)充和完善。它仍以級(jí)目細(xì)分為準(zhǔn)則卻不采用傳統(tǒng)分類法中“從總到分、從寬到窄”的樹狀結(jié)構(gòu)，力求使圖書館在圖書分類工作上達(dá)到精、準(zhǔn)、細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1 信息熵的概念與演化

熵是熱力學(xué)第二定律中關(guān)于熱量不可逆轉(zhuǎn)換規(guī)律的概念，是表征系統(tǒng)由于其內(nèi)部個(gè)體因子隨機(jī)運(yùn)動(dòng)所造成的無(wú)序性及其程度的度量。根據(jù)熱力學(xué)第二定律，在孤立系統(tǒng)中，熵總是趨于增大，這就是著名的熵定律。熵定律也可進(jìn)一步理解為孤立系統(tǒng)內(nèi)部總是從有序狀態(tài)自發(fā)地變?yōu)闊o(wú)序狀態(tài)，最后不可挽回地朝著最為混亂無(wú)序的狀態(tài)趨近。而在圖書的編目工作中，仍然存在熵的問(wèn)題，在這里我們精確地稱之為“信息熵”。信息熵值的增大便意味著資源的浪費(fèi)，那么，編目工作者同樣可以利用“負(fù)熵”來(lái)阻尼熵的增加，使圖書分類系統(tǒng)得到有序化發(fā)展。具體落實(shí)到實(shí)際工作中，即為圖書主題詞概括的全面性與精準(zhǔn)性。

2.2.2 信息熵分類法的具體應(yīng)用

文獻(xiàn)信息在整個(gè)圖書館大系統(tǒng)中，由于受文獻(xiàn)產(chǎn)生的不確定性、類型的多樣性、質(zhì)量的不定性、內(nèi)容的重復(fù)性和時(shí)效性等因素的影響，將使整個(gè)圖書館的圖書信息大系統(tǒng)處于混亂無(wú)序的無(wú)組織狀態(tài)，我們把這種文獻(xiàn)信息的無(wú)序和混亂程度稱之為文獻(xiàn)信息熵，它是對(duì)文獻(xiàn)信息無(wú)序程度的量度。如果在編目工作中，這種熵不斷增大，即僅僅完成傳統(tǒng)的編目任務(wù)，而不考慮讀者的想法，對(duì)一些必要的圖書信息不予理睬，便會(huì)使圖書中一些必要的主題詞最終在借閱之前就已荒廢，讀者將不能依照自己的想法而借到理想的圖書，只能硬性地將“人”的思想向圖書館刻板的分類標(biāo)準(zhǔn)靠攏，這便違背了圖書館為讀者服務(wù)的理念，反而變成“讀者為了借書而只能迎合圖書館的圖書分類標(biāo)準(zhǔn)”。那么，為了避免以上現(xiàn)象，編目工作者除了在書首或書尾查找CPI以及以《中圖法》或《科圖法》為準(zhǔn)則之外，還應(yīng)對(duì)每一本圖書主題詞的概括更加全面和準(zhǔn)確。為了開展這項(xiàng)工作，需要考慮兩項(xiàng)工作重點(diǎn)：首先，一本圖書的主題詞可以由一個(gè)或一個(gè)以上的圖書編目人員來(lái)概括，并選擇性地取其詞語(yǔ)概括的“并集”，當(dāng)然，其中最好也將同義詞錄入系統(tǒng)之中，那么，這便是一個(gè)搜集信息和整合信息的過(guò)程。其次，針對(duì)每一本圖書的內(nèi)容，必要時(shí)可對(duì)目錄進(jìn)行詞語(yǔ)性概括并最終取其“并集”，即相應(yīng)地?cái)U(kuò)大借閱者的詞語(yǔ)檢索范圍。以上兩部分工作內(nèi)容用熵的原理進(jìn)行分析，就是對(duì)圖書的信息系統(tǒng)進(jìn)行做功。這樣，不僅能使得類目更加細(xì)分，還能修改CPI中由于印刷不規(guī)范導(dǎo)致的主題詞提煉不精確。最后，將符合規(guī)定的圖書信息按照某種邏輯和格式輸入到計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，使之成為一個(gè)信息庫(kù)，當(dāng)讀者在網(wǎng)絡(luò)上查找借閱時(shí)，輸入圖書的需求性主題詞，即使是專業(yè)性比較強(qiáng)的“冷門”詞匯，也將得到人性化的合理匹配，并最終借閱到含有相關(guān)知識(shí)點(diǎn)的圖書，而這個(gè)過(guò)程并不是單單的“人機(jī)對(duì)話”，而是借閱者與編目工作者之間真正的“窗口式”人與人的交流。而此交流過(guò)程并不以任何形式保存或標(biāo)記，即顯即消，隱含在傳統(tǒng)分類法的框架之下。那么，以上所歸納的主要工作過(guò)程，均歸納為“負(fù)熵”的工作內(nèi)容，即將圖書中必要的主題詞加以利用，來(lái)阻尼編目工作中由于圖書信息遺漏所導(dǎo)致的熵的增加，最終避免讀者流失，實(shí)現(xiàn)“每書必有讀者”和“每人必有書借”的雙重目的。

2.3 “信息熵”分類法與傳統(tǒng)分類法的關(guān)系

傳統(tǒng)的圖書分類法，是以類目的等級(jí)做結(jié)構(gòu)，以科學(xué)窗為分類基礎(chǔ)，反映客觀現(xiàn)象發(fā)生和發(fā)展的過(guò)程，并承擔(dān)著傳遞文獻(xiàn)信息的基本職能。當(dāng)信息熵被引入圖書分類決策中后，在傳統(tǒng)分類的形式下，起到了更加貼近讀者的作用，從而更加方便讀者在圖書館網(wǎng)絡(luò)上查找并借閱。用一個(gè)不夠恰當(dāng)?shù)谋扔?，傳統(tǒng)分類法所表現(xiàn)出的索書號(hào)相當(dāng)于一個(gè)人的居住地址，而信息熵分類法的出現(xiàn)，使得這個(gè)人的性格在公眾面前得以顯現(xiàn)。大多數(shù)讀者對(duì)索書號(hào)僅僅是數(shù)字上的概念，他們往往需要用更加生動(dòng)形象的語(yǔ)言對(duì)圖書加以描述，這就是信息熵分類法在圖書分類中對(duì)詞語(yǔ)歸納功能的實(shí)現(xiàn)。例如醫(yī)學(xué)類圖書要求細(xì)分類目，以《急癥骨科學(xué)》為例，將其分類號(hào)定義在R680.597，已經(jīng)滿足專業(yè)性圖書類目在5～6級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)信息熵分類法引入之后，分類的級(jí)目將更加詳細(xì)，也能使模糊、邊緣、交叉學(xué)科圖書的分類更加容易。但是，由于目前還沒有一個(gè)統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)此類方法加以標(biāo)志化（即以數(shù)字或字母等加以標(biāo)示），其分類號(hào)只能以隱性形式加以表現(xiàn)，具體來(lái)說(shuō)就是以某種函數(shù)的形式來(lái)從事“幕后”工作。從而實(shí)現(xiàn)了在便于讀者查閱圖書的基礎(chǔ)上，仍不失以傳統(tǒng)分類方法加以表現(xiàn)（讀者所借閱圖書的索書號(hào)是不變的）的目的。那么即使由于《中圖法》或《科圖法》的改版而使得索書號(hào)有所變動(dòng)，信息熵分類系統(tǒng)卻不會(huì)因此而變動(dòng)并仍然可以被使用。如上所述，信息熵分類法在整個(gè)圖書分類決策中起到補(bǔ)充和輔助的作用，與傳統(tǒng)分類并不沖突。傳統(tǒng)分類法的類名力求科學(xué)、準(zhǔn)確、規(guī)范、穩(wěn)定；信息熵分類法的類名力求通俗、易懂、時(shí)新、簡(jiǎn)煉、實(shí)用，但科學(xué)性不強(qiáng)，它主要針對(duì)的是圖書類目的細(xì)分，目的在于方便讀者借閱。這就意味著，它必須以傳統(tǒng)分類為大的前提，并隱性體現(xiàn)。

3 “信息熵”分類法的優(yōu)缺點(diǎn)

筆者所提出的信息熵分類法，仍然針對(duì)圖書內(nèi)容本身，與傳統(tǒng)分類方法相融合卻不混淆，在刻板的分類標(biāo)準(zhǔn)下，又融入借閱者的思想，為借閱者提供更多的便利?？陀^評(píng)價(jià)，此類方法仍存在缺點(diǎn)，由于圖書分類中主題詞提煉的人性化與全面化，使得分類目錄更加詳細(xì)，由此便使得圖書館工作人員的任務(wù)量有所增加，主要集中在編目工作者的身上。圖書館可以通過(guò)工作程序的調(diào)整和接納編目志愿者的方法來(lái)緩解這種工作壓力，因?yàn)槠胀ㄓ脩舻慕槿敫苤苯芋w現(xiàn)用戶的隱性注意力，這樣便使得人力資源“取之于民而用之于民”。

除此之外，由于考慮太多的人性化因素，使分類體系不夠嚴(yán)密，主題詞提煉順序缺乏規(guī)律，詞語(yǔ)覆蓋不全或繁冗多余。但是，站在整個(gè)圖書館的立場(chǎng)考慮，為防止用戶流失，信息熵分類方法的引入可謂利大于弊。

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