政策轉(zhuǎn)移研究方法述評(píng)

張晏輒 袁怡晨

摘要：過(guò)程研究法，實(shí)踐研究法，思想意識(shí)研究法，比較研究法和多層次研究法是研究政策轉(zhuǎn)移最常見(jiàn)的五種方法。它們有其各自研究特色，但都對(duì)政策發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：政策轉(zhuǎn)移；研究方法

在全球化的背景下，政策轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為一個(gè)越來(lái)越有影響里的課題。大量的學(xué)者致力于研究政策如何被轉(zhuǎn)移的，最終五種比較知名的研究方法被歸納出來(lái)，分別是：過(guò)程研究法，實(shí)踐研究法，思想意識(shí)研究法，比較研究法和多層次研究法。本文主要回顧了這五種研究政策轉(zhuǎn)移方法的特點(diǎn)特色。

一、過(guò)程研究法

過(guò)程研究方法直接聚焦于政策轉(zhuǎn)移過(guò)程本身來(lái)解釋某種思想，政策和組織形式是如何自愿地或者被迫地發(fā)生轉(zhuǎn)移。這種方法認(rèn)為政策學(xué)習(xí)主要依靠不同轉(zhuǎn)移媒介(如官僚，政客，政治組織，壓力群組，政策企業(yè)家，全球金融組織，超主權(quán)機(jī)構(gòu)，以及國(guó)際組織)之間的溝通。用該方法研究政策轉(zhuǎn)移時(shí)，有必要剖析一個(gè)政策制定的內(nèi)部系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)政策制定者自發(fā)地尋求政治問(wèn)題的解決方法，而不是被動(dòng)接受某項(xiàng)政策。它重視不同轉(zhuǎn)移媒介之間的人際關(guān)系，并且說(shuō)明了這些關(guān)系是如何影響政策制定的。這一點(diǎn)也清楚的解釋了為什么轉(zhuǎn)移媒介比其他因素在政策轉(zhuǎn)移過(guò)程中更加具有影響力。然而該方法的主要弊端在于，過(guò)度聚焦于轉(zhuǎn)移過(guò)程就面臨著忽略外界影響因素的風(fēng)險(xiǎn)性，這在分析政策轉(zhuǎn)移過(guò)程中并不是完全理性的。

二、實(shí)踐研究方法

實(shí)踐研究方法包括三種理論分支，分別是組織性學(xué)習(xí)，以證據(jù)為主的政策制定以及比較公共政策。組織性學(xué)習(xí)這種方法很大程度是管理領(lǐng)域衍生出的一種理論，它鼓勵(lì)國(guó)有部門(mén)向私有部門(mén)進(jìn)行政策學(xué)習(xí)，而且已經(jīng)作為政府不斷完善自身職能的一種有效方法。具體說(shuō)來(lái)，這是政治組織依靠自身的能力不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)來(lái)改善政策制定過(guò)程和政策實(shí)施過(guò)程的一項(xiàng)戰(zhàn)略。政治組織通過(guò)持續(xù)性的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，比較現(xiàn)有知識(shí)和新知識(shí)在內(nèi)部和外部政策環(huán)境的差異，從而促使了政策轉(zhuǎn)移的產(chǎn)生。

以證據(jù)為主的政策制定是一種對(duì)政治環(huán)境多變性的有效回應(yīng)。它認(rèn)為政策制定者應(yīng)該具有前瞻性，依靠所搜集到的證據(jù)來(lái)考慮政策帶來(lái)長(zhǎng)期的影響，而不是用政策來(lái)應(yīng)付短期的政治壓力。證據(jù)的搜集可以通過(guò)回顧現(xiàn)有研究，進(jìn)行新研究，咨詢相關(guān)政治專(zhuān)家等行為來(lái)完成，另外也可以通過(guò)與某些知名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系進(jìn)一步完善所搜集到的證據(jù)。對(duì)現(xiàn)有證據(jù)的整合和分析中，構(gòu)建出一個(gè)政策轉(zhuǎn)移的網(wǎng)絡(luò)，從而進(jìn)入到實(shí)施階段。

比較公共政策理論的一個(gè)經(jīng)典例子就是羅斯的經(jīng)驗(yàn)借鑒。羅斯認(rèn)為當(dāng)本國(guó)的政策制定者面臨一系列政治問(wèn)題時(shí)，可以通過(guò)借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決國(guó)內(nèi)問(wèn)題。然而這種理論有以下局限性：第一經(jīng)驗(yàn)借鑒無(wú)法與廣義上的政策轉(zhuǎn)移明確區(qū)分開(kāi)來(lái)，這也給后來(lái)的學(xué)者帶來(lái)了很多爭(zhēng)論的空間。第二政策制定者很難去區(qū)分經(jīng)驗(yàn)借鑒和其他形式的理性政策制定。第三經(jīng)驗(yàn)借鑒無(wú)法提供一個(gè)系統(tǒng)化的方法論來(lái)指導(dǎo)所有的國(guó)際間的政策變化。第四尚未建立一個(gè)合理的評(píng)價(jià)系統(tǒng)來(lái)確定是否發(fā)生了經(jīng)驗(yàn)借鑒，而如何評(píng)估從某種意義上來(lái)說(shuō)是實(shí)踐研究方法的一個(gè)核心。

三、思想意識(shí)研究方法

思想意識(shí)研究方法包括三種理論分支，分別是社會(huì)學(xué)習(xí)方法，知識(shí)群體方法，隨機(jī)性方法。社會(huì)學(xué)習(xí)方法并未從政策轉(zhuǎn)移本身人手，而是試圖尋找所有政策變化的統(tǒng)一性理論。為了研究政策學(xué)習(xí)如何產(chǎn)生，我們需要研究觀念和思想在政策制定過(guò)程中是如何作用的。Peter HaU把社會(huì)學(xué)習(xí)方法整合成三個(gè)層次，分別是確認(rèn)具有指導(dǎo)性的目標(biāo)，設(shè)置達(dá)成目標(biāo)的工具和核實(shí)實(shí)踐工具的準(zhǔn)確性。該方法在研究政策變化課題中是非常有影響力的，后期被學(xué)者直接應(yīng)用到了政策轉(zhuǎn)移研究中。

知識(shí)群體研究法是一種研究國(guó)際范圍內(nèi)的思想移動(dòng)的方法。認(rèn)為智囊團(tuán)等政策轉(zhuǎn)移媒介均可以被稱為知識(shí)群體。這些群體的作用在于使政策學(xué)習(xí)的過(guò)程簡(jiǎn)便化，最終產(chǎn)生了政治趨同現(xiàn)象。只有某項(xiàng)政策被轉(zhuǎn)移媒介所接受，他們才有可能把該項(xiàng)政策應(yīng)用到本國(guó)所要解決的問(wèn)題上。這一研究方法成功證明了政策轉(zhuǎn)移媒介是如何成功的影響公共政策的形成。

四、比較性方法

所有對(duì)于政策轉(zhuǎn)移的研究都應(yīng)該采用比較性方法，然而這種方法卻很少被學(xué)者使用。在大量的案例中，可以看到關(guān)于本國(guó)政策環(huán)境的定性描述有很多，而除本國(guó)范圍外的政策環(huán)境卻幾乎被忽略了。Guy Peter認(rèn)為政策轉(zhuǎn)移在公共管理領(lǐng)域是被廣發(fā)采用的，但是應(yīng)該意識(shí)到不同國(guó)家學(xué)習(xí)和采納的政策是有差異的，這些差異包括經(jīng)濟(jì)的，思想的，文化的和組織上的等等；并且相似性越多的國(guó)家之間越容易發(fā)生政策轉(zhuǎn)移。

五、多層次方法

多層次研究方法是一種結(jié)合宏觀和微觀環(huán)境來(lái)了解政策轉(zhuǎn)移的理論。該方法把傳統(tǒng)意義的理論包括政策傳播，政策趨同，政策學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)借鑒等，全部放置在政策轉(zhuǎn)移的概念下。根據(jù)他們的不同特點(diǎn)整合成不同類(lèi)型的政策轉(zhuǎn)移。照比之前的理論，多層次研究方法更加具體。第一對(duì)政策轉(zhuǎn)移的定義更加寬泛，其中包括了自愿的和被迫的政策轉(zhuǎn)移。第二政策轉(zhuǎn)移被當(dāng)做獨(dú)立的和非獨(dú)立的變量。既解釋了引起政策轉(zhuǎn)移的原因，又分析了政策轉(zhuǎn)移可以帶來(lái)的影響。

以上理論雖然各自有其局限性，但卻是當(dāng)今世界公共政治領(lǐng)域最為常見(jiàn)并具有說(shuō)服力的研究政策轉(zhuǎn)移的五種方法；另外它們對(duì)研究政策發(fā)展，政策實(shí)施，評(píng)估政策應(yīng)用失敗等方面都有突出的貢獻(xiàn)。