構(gòu)建創(chuàng)新型國家的二維產(chǎn)權(quán)制度模型——一個(gè)理論分析框架

邱 爽

構(gòu)建創(chuàng)新型國家的二維產(chǎn)權(quán)制度模型
——一個(gè)理論分析框架

邱 爽

有效的產(chǎn)權(quán)制度可以防止私人收益 (成本)與社會(huì)收益 (成本)發(fā)生背離,克服“外溢性”,是激勵(lì)創(chuàng)新的根本制度。由于權(quán)利歸屬明晰,產(chǎn)權(quán)制度可以保護(hù)創(chuàng)新租金不致耗散,給創(chuàng)新者帶來穩(wěn)定的預(yù)期,從而刺激其創(chuàng)新的熱情。產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播與運(yùn)用,為人們提供了進(jìn)一步創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。同時(shí),產(chǎn)權(quán)的有限性也為創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬,是激勵(lì)創(chuàng)新的重要外部產(chǎn)權(quán)機(jī)制;人力資本產(chǎn)權(quán)制度充分尊重創(chuàng)新主體的勞動(dòng),是激發(fā)人力資本創(chuàng)新積極性、主動(dòng)性,促進(jìn)人力資本效率的內(nèi)生力量。

創(chuàng)新型國家;產(chǎn)權(quán)制度;知識(shí)產(chǎn)權(quán);人力資本產(chǎn)權(quán)

引 言

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代,創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的生命線。進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,人類社會(huì)賴以生存發(fā)展的資源基礎(chǔ),正在從物質(zhì)資產(chǎn)和金融資產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)向無形資產(chǎn)和非金融資產(chǎn),智力資本逐漸成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要資源,成為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際競(jìng)爭(zhēng)的加劇,創(chuàng)新能力成為國家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。

創(chuàng)新需要激勵(lì)。創(chuàng)新具有復(fù)雜性、不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性,尤其是創(chuàng)新成果——知識(shí)及信息——的公共產(chǎn)品屬性,使創(chuàng)新主體的私人收益 (成本)與社會(huì)收益 (成本)不一致,外溢性強(qiáng)?！爸R(shí)外溢”最終演化為“利益外溢”,導(dǎo)致創(chuàng)新者所獲回報(bào)與他們付出的努力水平不相稱。這將嚴(yán)重削弱創(chuàng)新主體從事研發(fā)活動(dòng)的積極性,使創(chuàng)新者創(chuàng)新乏力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,必將導(dǎo)致社會(huì)創(chuàng)新能力的衰竭。

有效的產(chǎn)權(quán)制度可以防止私人收益 (成本)與社會(huì)收益 (成本)發(fā)生背離,克服 “外溢性”,是激勵(lì)創(chuàng)新的根本制度。由于權(quán)利歸屬明晰,產(chǎn)權(quán)制度可以保護(hù)創(chuàng)新租金不致耗散,給創(chuàng)新者帶來穩(wěn)定的預(yù)期,從而刺激其創(chuàng)新的熱情。產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播與運(yùn)用,為人們提供了進(jìn)一步創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。同時(shí),產(chǎn)權(quán)的有限性也為創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬,是激勵(lì)創(chuàng)新的重要外部產(chǎn)權(quán)機(jī)制;人力資本產(chǎn)權(quán)制度充分尊重創(chuàng)新主體的勞動(dòng),是激發(fā)人力資本創(chuàng)新積極性、主動(dòng)性,促進(jìn)人力資本效率提高的內(nèi)生力量。

一、建設(shè)創(chuàng)新型國家是我國重大的發(fā)展戰(zhàn)略

創(chuàng)新型國家概念來源于美國著名學(xué)者邁克爾·波特(Michael Portor)提出的關(guān)于國家競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的理論。創(chuàng)新型國家是指那些將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略,大幅度提高科技創(chuàng)新能力,形成日益強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國家。目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有 20個(gè)左右,包括美國、日本、芬蘭、韓國等。這些國家的共同特征是: (1)創(chuàng)新投入高,國家的研發(fā)投入占 GDP比例一般在 2%以上;(2)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率高達(dá) 70%以上; (3)自主創(chuàng)新能力強(qiáng),國家的對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在 30%以下;(4)創(chuàng)新產(chǎn)出高,這些國家所獲得的三方專利 (美國、歐洲和日本授權(quán)的專利)數(shù)占世界數(shù)量的絕大多數(shù),具有突出的國際競(jìng)爭(zhēng)能力?！?〕

改革開放以來,我國一直在利用市場(chǎng)換技術(shù),但實(shí)際上卻并沒有獲得關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)。國際發(fā)展大勢(shì)與我國基本國情也告訴我們:中國不能再走資源耗費(fèi)型和技術(shù)依賴型的發(fā)展道路,而只能走自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。我國《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020》指出,到 2020年,自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng),科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國家安全的能力顯著增強(qiáng),為全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力的支撐;基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng),取得一批在世界具有重大影響的科技成果,進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列,為在本世紀(jì)中葉成為世界科技強(qiáng)國奠定基礎(chǔ)。

黨的十七大強(qiáng)調(diào),提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家,是我國國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心,是提高綜合國力的關(guān)鍵,明確要求堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個(gè)方面。溫家寶總理說:“真正的核心技術(shù)是買不來的。只有擁有強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),才能提高我國的國際競(jìng)爭(zhēng)力,才能享有受人尊重的國際地位和尊嚴(yán)?！?/p>

建設(shè)創(chuàng)新型國家,核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn),走出具有本國特色的自主創(chuàng)新道路,推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié),建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì),推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新的作用機(jī)理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和政策的總和,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和占有權(quán)制度、傳播和使用規(guī)則、檢索、檢驗(yàn)制度、評(píng)估制度、保密制度、經(jīng)營制度和分配制度,等等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用表現(xiàn)在:

1、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。激勵(lì)功能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最重要最基本的功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)就在于,通過利益驅(qū)動(dòng),將技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性內(nèi)化于市場(chǎng)關(guān)系中,提高技術(shù)創(chuàng)新投資的私人收益率,刺激投資與智力創(chuàng)造活動(dòng)持續(xù)不斷地進(jìn)行,從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。〔2〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以法律的形式保障知識(shí)和技術(shù)發(fā)明人或持有人在一定時(shí)期內(nèi)擁有排他的獨(dú)占權(quán),以防他人任意使用,即使他人侵權(quán),知識(shí)產(chǎn)權(quán)人也可以憑借權(quán)利獲得賠償。這樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以通過經(jīng)營其獨(dú)占性資源獲得高額壟斷利潤(rùn),形成—個(gè)“創(chuàng)新—獲利—再創(chuàng)新—再獲利”的良性循環(huán)鏈,從而解決知識(shí)產(chǎn)品的外部性問題,避免“搭便車”行為。

2、推動(dòng)創(chuàng)新成果的傳播和利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的交易制度,通過調(diào)整知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者、傳播者、使用者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,有效地促進(jìn)科技成果的傳播與利用,實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。智力成果只有拿到市場(chǎng)上經(jīng)過交換,實(shí)現(xiàn)商品化與市場(chǎng)化,其效用和利益才能達(dá)到最大化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了創(chuàng)新成果公開化,使得創(chuàng)新成果盡快為社會(huì)所了解,可以避免重復(fù)研究,跟蹤科技發(fā)展的最新動(dòng)態(tài),提高研發(fā)起點(diǎn),有利于創(chuàng)新資源的有效配置,推動(dòng)創(chuàng)新全方位、跨越式的發(fā)展。如果沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),勢(shì)必造成重復(fù)研發(fā),浪費(fèi)大量資源,而且,低水平的重復(fù)對(duì)科技發(fā)展也將造成障礙。在宏觀層面上,利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源,可以掌握世界科技發(fā)展的現(xiàn)狀,預(yù)測(cè)科技發(fā)展的方向,為國家制定科技發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)確定關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展路線、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等宏觀決策提供依據(jù)和參考;為國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,用現(xiàn)代科技改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,提供強(qiáng)大的知識(shí)源泉?？梢?充分運(yùn)用專利文獻(xiàn),能有效配置有限的技術(shù)創(chuàng)新資源,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

3、實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新利益關(guān)系的調(diào)節(jié)?！靶首顑?yōu)”和“制度平衡”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系所追求的價(jià)值目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度一方面通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)對(duì)智力成果創(chuàng)造者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和精神權(quán)利進(jìn)行保護(hù),以激勵(lì)其進(jìn)行智力創(chuàng)造;另一方面,通過對(duì)權(quán)利人給予一定的限制,以防止由于保護(hù)過度而帶來的權(quán)利壟斷,甚至阻礙智力成果傳播、抑制科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展的后果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求對(duì)這種專有權(quán)以適當(dāng)?shù)?、公正的保護(hù),克服私權(quán)保護(hù)不足和保護(hù)過度兩種極端,在二者之間確立一個(gè)均衡狀態(tài),每一方都同時(shí)達(dá)到最大目標(biāo)而且趨于持久存在。〔3〕

4、促進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使知識(shí)產(chǎn)權(quán)參加商業(yè)運(yùn)營成為可能。一方面,通過出售、許可、轉(zhuǎn)讓、抵押等方式,創(chuàng)新者可以進(jìn)行資金周轉(zhuǎn),獲取高額利潤(rùn),在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主動(dòng)地位;另一方面,創(chuàng)新者也可以通過生產(chǎn)、銷售其有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品取得收益,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中所付出的智力勞動(dòng)、物質(zhì)消耗及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償,進(jìn)而獲取高額利潤(rùn),并轉(zhuǎn)化為下一輪技術(shù)創(chuàng)新的資金投入,進(jìn)入良性循環(huán)。

5、促進(jìn)創(chuàng)新的良性發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)。通過專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則,猶如體育比賽的規(guī)則,對(duì)所有參賽人員都是公平的,也是必須遵守的,這就為技術(shù)創(chuàng)新營造了一個(gè)良好的公平競(jìng)爭(zhēng)的法律環(huán)境。與此同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過法律的形式,依法對(duì)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)實(shí)施保護(hù)。對(duì)于違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的行為,各國政府都通過行政或司法的方式予以懲處。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)創(chuàng)新最基本的法律保護(hù)機(jī)制。由于技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展本身又具有非線形的特征,因此,在技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段都不可避免地存在著技術(shù)、市場(chǎng)和道德方面的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新主體被授予相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),即具有該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán),可憑借技術(shù)上的壟斷地位,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取合法的高額壟斷利潤(rùn),收回投資成本,這就使技術(shù)創(chuàng)新所面臨的技術(shù)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與可能的高額回報(bào)相對(duì)應(yīng)。同時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定了對(duì)各種侵權(quán)行為的制裁措施,能夠有效地懲罰仿冒、搭便車等不道德行為,減少道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)創(chuàng)新動(dòng)力的威脅。這樣,能夠促進(jìn)企業(yè)投入更多的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,形成保障技術(shù)創(chuàng)新良性發(fā)展的機(jī)制,保證創(chuàng)新源源不斷,引導(dǎo)社會(huì)資金流向高回報(bào)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展?！?〕

三、人力資本產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)人力資本創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)

任何科學(xué)和技術(shù)都是人創(chuàng)造的,人力資本是科技進(jìn)步的動(dòng)力和源泉。貝克爾 (1964)認(rèn)為,人力資本是知識(shí)資本的締造者,創(chuàng)新人才是創(chuàng)新活動(dòng)的生力軍。人力資本是創(chuàng)新的源泉,沒有創(chuàng)新人才,創(chuàng)新就成了無源之水、無本之木。從創(chuàng)新成功經(jīng)驗(yàn)看,99.12%的企業(yè)家認(rèn)為高素質(zhì)人才是創(chuàng)新獲得成功的關(guān)鍵因素。①據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局 2007年上半年進(jìn)行的首次工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新情況抽樣調(diào)查。中國統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng):http://www. stats.gov.cn/tjfx/dfxx/ t20071102_402442267.htm第一,人力資本不僅具有生產(chǎn)要素的功能,同時(shí)還具有發(fā)明與創(chuàng)造的功能,是科技進(jìn)步的重要源泉。第二,人力資本是技術(shù)擴(kuò)散的必要條件。在其他條件一定的情況下,人力資本存量越大,技術(shù)擴(kuò)散的范圍就越廣,擴(kuò)散的速度就越快。第三,人力資本是技術(shù)應(yīng)用的先決條件。新技術(shù)的應(yīng)用與人力資本是互補(bǔ)的,沒有相應(yīng)的人力資本條件,任何技術(shù)都將不能應(yīng)用或不能有效地應(yīng)用。第四,人力資本是技術(shù)積累的重要載體。事實(shí)證明,人力資本與科技創(chuàng)新呈正向變動(dòng)關(guān)系?！?〕

人力資本產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱。人力資本產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系的制度化,是劃分、確定、界定、保護(hù)和行使人力資本產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則。

1、人力資本的激勵(lì)首先取決于有效的產(chǎn)權(quán)制度。人力資本的使用需要激勵(lì)。這是因?yàn)榛钌娜耸侨肆Y本的天然載體,而每個(gè)人的行為受到主觀意志的支配。哈佛大學(xué)詹姆斯教授指出:如果沒有激勵(lì),一個(gè)人的能力發(fā)揮只不過 20%-30%,如果施以激勵(lì),則可發(fā)揮到 80%-90%?？梢?激勵(lì)可以使 1個(gè)人頂 4個(gè)人用。由于人力資本載體是創(chuàng)新的實(shí)施者和執(zhí)行者,因此,創(chuàng)新需要人力資本激勵(lì)制度與之相配。

人力資本的有效激勵(lì)首先取決于有效的產(chǎn)權(quán)制度安排。人在工作中的表現(xiàn)取決于三大因素——利益、信念和心理狀態(tài)。在這三要素中,利益占首位。而人力資本具有很強(qiáng)的外部性,舒爾茨認(rèn)為,人力資本的受益者是一個(gè)擴(kuò)散的序列,這個(gè)受益者序列除了投資者本人外,“作為鄰居和納稅人的其他家庭都將得到某些收益”,“還有一些與雇傭相聯(lián)系的收益,它們歸屬于在一起工作的工人和雇主”。②舒爾茨·論人力資本投資 〔M〕.北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1990.37;周其仁.市場(chǎng)里的企業(yè):一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約〔J〕.經(jīng)濟(jì)研究,1996,(6).這種正外部效應(yīng)提高了整個(gè)社會(huì)的福利水平。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論正是建立在人力資本“外部效應(yīng)”基礎(chǔ)之上的,即經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)源于人力資本的外部效應(yīng)。盧卡斯首次明確提出了人力資本的“內(nèi)在效應(yīng)”和 “外部效應(yīng)”,前者是指人力資本能給其所有者帶來收益,后者是指人力資本能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但其所有者并不能因此而獲益。人力資本外部性在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中普遍存在,而且常常是正外部性。

人力資本的強(qiáng)外部性將對(duì)人力資本所有者造成損害并導(dǎo)致其使用效率低下和投資不足。解決方法除了政府加大人力資本投資,承擔(dān)一部分人力資本投資成本外,明確人力資本產(chǎn)權(quán)是主要手段。人力資本產(chǎn)權(quán)的主要功能在于引導(dǎo)人力資本“實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì),使人力資本的私人收益接近于社會(huì)收益”。如前所述,產(chǎn)權(quán)規(guī)定了人們與創(chuàng)新成果的所有關(guān)系,明確了責(zé)任和權(quán)利,這自然使產(chǎn)權(quán)成為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要制度。產(chǎn)權(quán)的明確界定及結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)資源配置的效率具有不可替代的重要作用,產(chǎn)權(quán)的法權(quán)性、穩(wěn)定性使人們具有一種安全感,人力資本在這樣一種制度氛圍中會(huì)獲得強(qiáng)大的激勵(lì)。同時(shí),人力資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系,又是一種責(zé)任關(guān)系。當(dāng)人力資本所有者獲得了明確的產(chǎn)權(quán)后,也就具有了維護(hù)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任。人力資本產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束是緊密相連的,因此,人力資本所有者就會(huì)從追求自身的最大利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的角度去關(guān)心產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營效率,從而產(chǎn)生出自我約束的行為機(jī)制?！?〕

2、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)對(duì)發(fā)揮企業(yè)家創(chuàng)新職能具有特別重要的意義。“沒有個(gè)人對(duì)財(cái)產(chǎn) (包括物質(zhì)資本和人力資本)的所有權(quán)就不可能有真正意義上的企業(yè)。” (德姆塞茲,1970)創(chuàng)新是一種需要發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性的創(chuàng)造性活動(dòng),是人的內(nèi)在動(dòng)力發(fā)生作用的結(jié)果。Nakahara(1997)認(rèn)為,在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的眾多因素中,最高管理層 (經(jīng)營者)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)有力的支持是最重要的一個(gè)因素。對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)越強(qiáng),經(jīng)營者就越有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新投資。

企業(yè)家或經(jīng)營管理者的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)大致分為幾種:經(jīng)濟(jì)利益、成就感、事業(yè)心、名譽(yù)和社會(huì)地位等,但獲取經(jīng)濟(jì)利益是最直接和最基本的動(dòng)因。由于企業(yè)創(chuàng)新具有復(fù)雜性、高風(fēng)險(xiǎn)性 (約 88%的創(chuàng)新活動(dòng)是失敗的。Yoser Gadhoum, 1999)、信息不對(duì)稱性、過程非程序性,缺乏既定的規(guī)律可資借鑒,并且對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)較難監(jiān)督,對(duì)參與者的人力資本要求較高,因而,經(jīng)營者對(duì)所有者利益的關(guān)心程度如何,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新非常重要。

創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與其對(duì)創(chuàng)新收益的預(yù)期和收益的占有比例直接相關(guān),也就是說,取決于他們與其人力資本收益的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而產(chǎn)權(quán)激勵(lì)較之其他激勵(lì)機(jī)制而言,提供的正是一種內(nèi)在利益激勵(lì),通過確立企業(yè)家與其人力資本產(chǎn)權(quán)收益關(guān)系來推動(dòng)企業(yè)家創(chuàng)新活動(dòng),提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

進(jìn)一步分析,確認(rèn)企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)的重要性還在于:企業(yè)家人力資本作為一種無形資本,其經(jīng)營和管理背后不僅僅是勞動(dòng),而是各種自我投資的綜合形成企業(yè)家素質(zhì)后作用于企業(yè),推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。因此,企業(yè)經(jīng)營者同時(shí)也是投資者,憑借著對(duì)其人力資本的投資,應(yīng)當(dāng)享有同物質(zhì)資本所有者同等的產(chǎn)權(quán),合法取得剩余索取權(quán)和控制權(quán)。只有這樣企業(yè)家人力資本才能成為企業(yè)創(chuàng)新主體,承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)家人力資本專用性和可抵押性的條件下,企業(yè)家人力資本經(jīng)營低效、無效甚至虧損的狀態(tài)下,不僅得不到產(chǎn)權(quán)收益,而且還要為此付出物質(zhì)和聲譽(yù)的代價(jià)?！?〕

四、構(gòu)建創(chuàng)新型國家的二維智力產(chǎn)權(quán)模型——一個(gè)理論分析框架

本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)制度為立足點(diǎn),構(gòu)建一個(gè)二維產(chǎn)權(quán)的無差異效用模型,將影響創(chuàng)新的二維產(chǎn)權(quán)因素——知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)——納入其中,并提出相應(yīng)的理論觀點(diǎn)。

人力資本是知識(shí)資本的創(chuàng)造者,是創(chuàng)新的主體;知識(shí)資本是人力資本創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)物,屬于創(chuàng)新的客體范疇。因此,在影響創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)體系中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)是兩個(gè)最重要的支點(diǎn),是促進(jìn)自覺創(chuàng)新行為的必不可少的因素,二者共同構(gòu)成了對(duì)創(chuàng)新主體和其他利益相關(guān)主體的激勵(lì)和約束。根據(jù)二者對(duì)創(chuàng)新主體的影響,可以認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是激勵(lì)創(chuàng)新的外顯維度,人力資本產(chǎn)權(quán)是激勵(lì)創(chuàng)新的內(nèi)在維度,二者相互聯(lián)系、相互作用,形成激勵(lì)創(chuàng)新的巨大合力,從而可以構(gòu)建一個(gè)激勵(lì)創(chuàng)新的二維產(chǎn)權(quán)制度模型。①、模型簡(jiǎn)介這里的內(nèi)外之分是相對(duì)而不是絕對(duì)的。如下圖:

激勵(lì)創(chuàng)新的二維產(chǎn)權(quán)制度模型

(1)創(chuàng)新水平 (產(chǎn)出)的影響因素是可以分解的,忽略其他因素的影響,主要是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)共同決定的,并且可以用一條連續(xù)變化的效用屬性曲線 U來表示。排除兩種極端情況:一是只有單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度支撐,創(chuàng)新產(chǎn)出曲線無限靠近縱軸;二是只有單一的人力資本產(chǎn)權(quán)制度支撐,創(chuàng)新產(chǎn)出曲線無限靠近橫軸。

(2)創(chuàng)新水平 (產(chǎn)出)的無差異曲線,是一條光滑的曲線,而不是直線,并凸向原點(diǎn)。這條無差異曲線作為一個(gè)整體,代表了一個(gè)國家 (地區(qū)、企業(yè))的不同產(chǎn)權(quán)配置組合的效用水平,即創(chuàng)新產(chǎn)出水平或制度的效用水平。同一條曲線代表的效用水平 (創(chuàng)新產(chǎn)出水平)相同,不同的曲線代表的效用水平 (創(chuàng)新產(chǎn)出水平)不同,距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的曲線代表的效用水平越高,如U1＜U2,U2＜U3。

(3)制度的完善程度與制度預(yù)算投入呈正相關(guān)。斜線C表示制度投入的預(yù)算約束線,預(yù)算約束線的位置和斜率是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)制度完善程度決定的,它決定了創(chuàng)新水平 (產(chǎn)出)的高低。

(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度的效用互不沖突。至于在創(chuàng)新產(chǎn)出中,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響大一點(diǎn)還是人力資本產(chǎn)權(quán)制度大一點(diǎn),并不是創(chuàng)新產(chǎn)出效用屬性的本質(zhì),關(guān)鍵在于它們共同以一定的組合來決定和體現(xiàn)用某一條無差異曲線所代表的創(chuàng)新水平。

3、模型的進(jìn)一步說明

(1)在一定的產(chǎn)權(quán)配置組合 (制度供給)所決定的預(yù)期收益約束下,預(yù)算約束線與創(chuàng)新產(chǎn)出效用曲線相切的點(diǎn)P,是此時(shí)創(chuàng)新行為主體實(shí)現(xiàn)最大效用的均衡點(diǎn),即,在該點(diǎn)達(dá)到了既定制度供給下創(chuàng)新行為的帕累托最優(yōu)。因此,創(chuàng)新行為效用大小就不是人們根據(jù)主觀判斷獲得的,而是由現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度供給所決定的,并由此決定了一個(gè)國家(地區(qū)、企業(yè))的創(chuàng)新水平。

(2)在不同的制度供給情況下,會(huì)得到不同的制度效用。如果兩種產(chǎn)權(quán)制度的相對(duì)供給成本不變,而總的制度供給增加,則預(yù)算線會(huì)向右上方平行移動(dòng),新的預(yù)算約束線會(huì)和更高的效用曲線相切,從而實(shí)現(xiàn)更高的制度效用(創(chuàng)新產(chǎn)出)水平。反之,制度效用 (創(chuàng)新產(chǎn)出)水平會(huì)降低。

由于每一對(duì)應(yīng)預(yù)期收益水平下都會(huì)得到一個(gè)帕累托最優(yōu)點(diǎn),這些點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)軌跡就是在不同產(chǎn)權(quán)配置組合下創(chuàng)新效用最大化的曲線組合。因此,隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)制度的逐步完善,預(yù)期收益水平會(huì)越來越高,預(yù)期收益曲線會(huì)向外移,相應(yīng)的帕累托最優(yōu)點(diǎn)也外移,創(chuàng)新主體將在更高層次上實(shí)現(xiàn)滿足,從而達(dá)到更高創(chuàng)新水平 (產(chǎn)出)。

(3)在預(yù)期收益不變的情況下,帕累托最優(yōu)點(diǎn)移動(dòng)的趨勢(shì)有兩種:

第一,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度維持不變,而人力資本產(chǎn)權(quán)制度有所改善,人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)成本降低,則制度約束線的縱截距不變,而橫截距增大,向右移動(dòng)。如此,新的制度約束線與新的無差異效用曲線相切于原來切點(diǎn)的右上方,此時(shí)就能滿足人們更高水平的效用,即帕累托最優(yōu)點(diǎn)向外移動(dòng);反之,如果人力資本產(chǎn)權(quán)制度退化,人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)成本提高,制度約束線的縱截距不變,而橫截距減小從而截點(diǎn)向左移動(dòng),此時(shí),新的制度約束線與原來的無差異效用曲線不能相交,即不能達(dá)到帕累托最優(yōu),而只能滿足比原來的水平低的效用,或者說是帕累托最優(yōu)點(diǎn)向內(nèi)移動(dòng)。

第二,如果人力資本產(chǎn)權(quán)制度維持不變,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有所改善,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)成本降低,制度約束線的橫截距不變,而縱截距增大,向上移動(dòng)。如此,新的制度約束線與新的無差異效用曲線相切于原來切點(diǎn)的右上方,此時(shí)就能滿足人們更高水平的效用,即帕累托最優(yōu)點(diǎn)向外移動(dòng);反之,如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度退化,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)成本提高,制度約束線的橫截距不變,而縱截距減小從而切點(diǎn)向下移動(dòng),此時(shí),新的制度約束線與原來的無差異效用曲線不能相交,即不能達(dá)到帕累托最優(yōu),而只能滿足比原來水平更低的效用,帕累托最優(yōu)點(diǎn)向內(nèi)移動(dòng)。

4、基本觀點(diǎn)

(1)產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于創(chuàng)新成果權(quán)利和利益的分配制度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)創(chuàng)新的兩個(gè)重要支點(diǎn)和維度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬,是激勵(lì)創(chuàng)新的重要的外部產(chǎn)權(quán)機(jī)制;人力資本產(chǎn)權(quán)制度充分尊重創(chuàng)新主體的勞動(dòng),是激發(fā)人力資本創(chuàng)新積極性、主動(dòng)性,促進(jìn)人力資本效率提高的內(nèi)生力量。只有在完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)制度條件下,創(chuàng)新才具有持久的原動(dòng)力。

(2)產(chǎn)權(quán)是與資源配置及其配置方式有關(guān)的制度安排,它劃分多個(gè)所有權(quán)之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系和權(quán)利界區(qū),規(guī)定著人們相互之間經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)范和準(zhǔn)則。產(chǎn)權(quán)本身也是一種“資源”,二維產(chǎn)權(quán)“資源”配置越合理,邊界越適度,制度越完善,越能促進(jìn)創(chuàng)新,從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和整個(gè)國家的創(chuàng)新水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)均能體現(xiàn)這一點(diǎn)。

(3)產(chǎn)權(quán)配置與激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)相結(jié)合,形成創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)化激勵(lì)約束機(jī)制。產(chǎn)權(quán)化激勵(lì)機(jī)制的核心是剩余分享系數(shù)的確定。二維產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)化與創(chuàng)新產(chǎn)出和績(jī)效增長(zhǎng)正相關(guān)。作為一種“資源”,二維產(chǎn)權(quán)制度的配置向價(jià)值創(chuàng)造的核心資源—智能資源傾斜是經(jīng)濟(jì)知識(shí)化時(shí)代的特征和趨勢(shì)。

五、結(jié)論與建議

知識(shí)資產(chǎn)和人力資本是影響創(chuàng)新的兩個(gè)重要維度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)創(chuàng)新的兩個(gè)重要支點(diǎn),二者共同構(gòu)成了對(duì)創(chuàng)新主體和其他利益相關(guān)主體的激勵(lì)和約束。因此,要立足國情,完善和重構(gòu)我國的二維產(chǎn)權(quán)制度——知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)制度。基本思路如下:

一方面,進(jìn)一步完善、重構(gòu)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。首先要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),鼓勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán),引導(dǎo)建立以科技項(xiàng)目為龍頭,企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)共同參與的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。其次要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和政策體系,包括增強(qiáng)相關(guān)法律之間的整體性、協(xié)調(diào)性和激勵(lì)性;建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系;完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡制度。第三,加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。包括健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法體系,加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法力度,加重對(duì)侵權(quán)行為的處罰,充分發(fā)揮輿論的監(jiān)督作用,規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用等。第四,加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。包括加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理,健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,加強(qiáng)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)。第五,建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)和綜合交易平臺(tái),積極支持專利代理機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)與各類創(chuàng)新主體緊密合作,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案制定、成果技術(shù)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng),到技術(shù)轉(zhuǎn)讓或入股等各個(gè)環(huán)節(jié),實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)工作與科技創(chuàng)新活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。

另一方面,進(jìn)一步完善、重構(gòu)我國的人力資本產(chǎn)權(quán)制度。首先要確立人力資本產(chǎn)權(quán)概念,建立人力資本產(chǎn)權(quán)制度。其次要建立有效的人力資本激勵(lì)和約束機(jī)制。包括:變革收入分配制度,使人力資本的個(gè)人收入更大程度地與企業(yè)經(jīng)營績(jī)效掛鉤;加大非貨幣激勵(lì);建立有效的人力資本約束機(jī)制。第三,建立健全有效的人力資本流動(dòng)機(jī)制。包括:改革人力資本流動(dòng)中的行政級(jí)別轉(zhuǎn)移制度;改革妨礙人力資本流動(dòng)成本的各項(xiàng)制度;制定優(yōu)惠政策,促進(jìn)人力資本流動(dòng);強(qiáng)化契約關(guān)系,規(guī)范流動(dòng)行為。第四,建立和完善人力資本市場(chǎng)體系。包括:確立獨(dú)立的人力資本市場(chǎng)供給和需求主體;構(gòu)建人力資本市場(chǎng)化定價(jià)制度;構(gòu)建多層次的人力資本市場(chǎng);構(gòu)建完善的人力資本市場(chǎng)中介服務(wù)體系;加大政府對(duì)人力資本市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。第五,完善人力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的配套環(huán)境。包括:構(gòu)建人力資本產(chǎn)權(quán)的法律制度;優(yōu)化提升企業(yè)治理結(jié)構(gòu);建立發(fā)達(dá)、規(guī)范的資本市場(chǎng)?！?〕

〔1〕王冰,劉芳等.創(chuàng)新型國家測(cè)評(píng)指標(biāo)體系研究 〔J〕.技術(shù)與創(chuàng)新管理,2009,(5).

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F014.1

A

1004—0633(2010)06—051—05

四川省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十一五”規(guī)劃資助項(xiàng)目《提升我國自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析》(編號(hào):SC08Z09)。

2010—09—05

邱爽,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,西華師范大學(xué)政治學(xué)研究所教授,研究方向:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。四川南充 637002

(本文責(zé)任編輯 王云川)