鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 史亮

對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響因素研究①

鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院 史亮

優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)是當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略取向，本文從貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)以及貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)三個(gè)方面探討了影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的因素，希望在如何改善和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)問(wèn)題上提供一些對(duì)策思路。

貿(mào)易結(jié)構(gòu) 影響因素 理論研究

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易無(wú)論在數(shù)量上還是在規(guī)模上，都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。但不可否認(rèn)的是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總體發(fā)展水平還不高，尤其是結(jié)構(gòu)比較落后。結(jié)構(gòu)性問(wèn)題已成為目前困擾我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的突出性問(wèn)題。全面、系統(tǒng)、深入地分析和研究對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響因素，對(duì)于判斷和把握我國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期趨勢(shì)、制定對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略和政策都具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

1 貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的影響因素

關(guān)于貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的影響因素，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論和現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)有了較多深入研究，這些理論中具有代表性的有：

1.1 傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論

1.1.1 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書(shū)中提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。斯密認(rèn)為，分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加社會(huì)財(cái)富。就各國(guó)而言，它們?nèi)舴謩e在不同產(chǎn)品生產(chǎn)上具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，那么，當(dāng)其各自按照專業(yè)化生產(chǎn)并出口絕對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品而進(jìn)口絕對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)品的貿(mào)易模式發(fā)展后，各國(guó)福利水平均會(huì)提高。因此，在斯密看來(lái)，一個(gè)國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論原則。

1.1.2 比較優(yōu)勢(shì)理論

亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的最大障礙在于無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易中并不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)卻能夠從國(guó)際貿(mào)易中獲取利益的現(xiàn)象。英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，在兩個(gè)國(guó)家都能生產(chǎn)兩種同樣產(chǎn)品的條件下，其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于優(yōu)勢(shì)地位，而另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于劣勢(shì)地位，那么，處在優(yōu)勢(shì)地位的國(guó)家生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的那種產(chǎn)品，而處在劣勢(shì)地位的國(guó)家生產(chǎn)劣勢(shì)較小的那種產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，“兩優(yōu)擇其重，兩劣取其輕”。李嘉圖第一次以無(wú)可比擬的邏輯力量，論證了外貿(mào)結(jié)構(gòu)的差異不限于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，只要各國(guó)之間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本存在著相對(duì)差異(即“比較成本”差異)，就能夠成為外貿(mào)結(jié)構(gòu)差異的一種客觀現(xiàn)實(shí)來(lái)源。

1.1.3 要素稟賦理論

然而，無(wú)論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論還是比較優(yōu)勢(shì)理論，它們都未對(duì)引起各國(guó)同種商品不同生產(chǎn)成本的原因做探討。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林在上世紀(jì)30年代提出的H-O理論從要素稟賦角度解釋了比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源問(wèn)題，他們認(rèn)為要素稟賦比率差異決定了要素價(jià)格比率差異，進(jìn)而決定了產(chǎn)品成本差異，最終決定了產(chǎn)品價(jià)格差異?；诖耍诠┣笠?guī)律作用下，密集使用富裕生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品必然成本和價(jià)格較低，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也就較強(qiáng)，而密集使用稀缺生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品必然成本和價(jià)格較高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也就較差。因此，要素稟賦差異是對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)差異的直接原因。

1.2 現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論

1.2.1 偏好相似理論

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德(Linder)在1961年出版了《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書(shū)，并提出了偏好相似理論。他認(rèn)為，一國(guó)工業(yè)品要成為潛在的出口品，通常是先在國(guó)內(nèi)形成生產(chǎn)能力以滿足國(guó)內(nèi)需求，之后再出口到國(guó)際市場(chǎng)。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越是接近的國(guó)家的人均收入水平也就越相近，由此引致的需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)也越相似，其相互之間的貿(mào)易需求也越大；反之，經(jīng)濟(jì)和收入差距較大的國(guó)家之間需求結(jié)構(gòu)差異會(huì)較大，或者是由于低收入國(guó)對(duì)高收入國(guó)產(chǎn)品消費(fèi)需求能力不足，抑或是低收入國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量檔次較低而無(wú)法滿足高收入國(guó)的需求，使得其相互貿(mào)易流量較小。該理論說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的決定作用。

1.2.2 技術(shù)差距論

波斯納(Posner，1961)建立了技術(shù)差距模型，強(qiáng)調(diào)技術(shù)差距是形成貿(mào)易的原因。創(chuàng)新國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)使其與非創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)生技術(shù)差距，創(chuàng)新國(guó)憑此技術(shù)優(yōu)勢(shì)出口產(chǎn)品，非創(chuàng)新國(guó)則進(jìn)口此種產(chǎn)品。隨著貿(mào)易的發(fā)展，非創(chuàng)新國(guó)通過(guò)學(xué)習(xí)模仿直至完全掌握該產(chǎn)品技術(shù)后，其與創(chuàng)新國(guó)的技術(shù)差距開(kāi)始縮小直至完全消失。在上述技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，創(chuàng)新國(guó)的產(chǎn)品出口和非創(chuàng)新國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)口呈減少態(tài)勢(shì)，最終，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和成熟化使產(chǎn)品成本成為決定其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，而非創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始大量生產(chǎn)并向創(chuàng)新國(guó)出口此產(chǎn)品，創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)。為繼續(xù)形成技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新國(guó)再次創(chuàng)新并出口，如此循環(huán)。該理論的實(shí)質(zhì)反映了技術(shù)的生命周期，它揭示了技術(shù)差距對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的決定作用。見(jiàn)圖1：

1.2.3 產(chǎn)品生命周期理論

美國(guó)哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)(R.Vernon，1966)發(fā)展了波斯納的技術(shù)差距論，提出了產(chǎn)品生命周期理論。他認(rèn)為，在產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)期的產(chǎn)品要素密集性表現(xiàn)為技術(shù)密集型。在產(chǎn)品成熟時(shí)期的產(chǎn)品要素密集性則主要表現(xiàn)為資本密集型。在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)期，資本要素投入雖然仍很重要，但非熟練勞動(dòng)投入大幅度增加，產(chǎn)品的成本和價(jià)格在競(jìng)爭(zhēng)中的作用十分突出。在這種情況下，企業(yè)會(huì)選擇生產(chǎn)成本最低的地區(qū)建立子公司或分公司從事產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)。此時(shí)，由于發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)成本較高，生產(chǎn)開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。產(chǎn)品生命周期理論表明，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了的那些產(chǎn)品領(lǐng)域中。見(jiàn)圖2：

2 對(duì)外貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)的影響因素

一般而言，本文認(rèn)為影響貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)的因素主要包括經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、政府意志和企業(yè)家精神四個(gè)方面。

2.1 經(jīng)濟(jì)體制

經(jīng)濟(jì)體制是指在一定區(qū)域內(nèi)制定和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)決策的各種機(jī)制的總和，通常是一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的管理制度及運(yùn)行方式，是一定經(jīng)濟(jì)制度下國(guó)家組織生產(chǎn)、流通和分配的具體形式或者說(shuō)就是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度的具體形式，它可分為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和混合經(jīng)濟(jì)體制三類。經(jīng)濟(jì)體制越是偏向于依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)發(fā)揮資源的基礎(chǔ)配置作用，該體制下的貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)越是偏向于私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)，而經(jīng)濟(jì)體制越是偏向于依靠行政指令來(lái)實(shí)現(xiàn)資源配置，則該體制下的貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)越是以國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)為主。

2.2 經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度

經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的程度，它具體又包括本國(guó)或本地區(qū)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式和程度，以及對(duì)他國(guó)參與本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)入程度。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度越高的區(qū)域，其接觸外部思想的機(jī)會(huì)就越大，私人的經(jīng)濟(jì)意識(shí)也觀念也較為濃厚，這有利于貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)的私有化，反之則貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)的國(guó)有化程度較高。

2.3 政府意志

政府意志是指政府官員對(duì)于各種決策，特別是經(jīng)濟(jì)決策的主觀意愿，它在一定程度上具有強(qiáng)勢(shì)性和強(qiáng)制性，但又會(huì)受到微觀和宏觀環(huán)境制約。一國(guó)的政府意志越是傾向于改革和開(kāi)放，以及越是尊重私有產(chǎn)權(quán)，該國(guó)的私有經(jīng)濟(jì)在貿(mào)易主體中比重則會(huì)越大，而一國(guó)的政府意志越是保守和推崇政府主導(dǎo)，則該國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)在貿(mào)易主體中比重會(huì)較大。

2.4 企業(yè)家精神

企業(yè)家精神是指企業(yè)家特殊技能(包括精神和技巧)的集合，或者說(shuō)是企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的綜合才能的表述方式，它是一種重要而特殊的無(wú)形生產(chǎn)要素。在富有企業(yè)家精神的區(qū)域，其貿(mào)易主體越是傾向于私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)，而在缺乏企業(yè)家精神的區(qū)域，其貿(mào)易主體則越是依托于國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)。

3 對(duì)外貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)的影響因素

就貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)而言，其影響因素也是十分復(fù)雜的。一般來(lái)說(shuō)，貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)相對(duì)于貿(mào)易內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)更為不穩(wěn)定，這主要是因?yàn)閲?guó)際環(huán)境因素要比國(guó)內(nèi)環(huán)境因素更具有不確定性和易變性。

3.1 貿(mào)易內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)的影響因素

就貿(mào)易內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)而言，區(qū)位因素是影響該結(jié)構(gòu)的決定性因素，這里的區(qū)位是指距離海洋的遠(yuǎn)近程度，通常，由于海洋貿(mào)易的主導(dǎo)性，沿海地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度要高于內(nèi)陸地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度，從而沿海地區(qū)在一國(guó)或地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易份額中所占比重也較高。以中國(guó)為例，其貿(mào)易內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)整體呈現(xiàn)出明顯的東強(qiáng)中弱西差的結(jié)構(gòu)特征，其中貿(mào)易份額較高的東部也往往是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域，而貿(mào)易份額較低的中西部的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)則相對(duì)較差。

3.2 貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)的影響因素

就貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)而言，除了區(qū)位因素外，還主要包括以下兩方面因素：

第一，按照貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)水平差異性可劃分貿(mào)易為水平貿(mào)易、垂直貿(mào)易和混合貿(mào)易三種類型。當(dāng)前，一般都認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家多屬于混合貿(mào)易類型，它們用工業(yè)制成品交換發(fā)展中國(guó)家的原料、資源和初級(jí)產(chǎn)品，同時(shí)又彼此進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分工生產(chǎn)。故其外貿(mào)區(qū)域結(jié)構(gòu)覆蓋范圍較廣，既有發(fā)達(dá)國(guó)家，也有發(fā)展中國(guó)家，但發(fā)達(dá)國(guó)家所占比重相對(duì)較高。而發(fā)展中國(guó)家之間互補(bǔ)性的水平貿(mào)易還不夠發(fā)達(dá)，基本上都是參加垂直貿(mào)易，故其外貿(mào)區(qū)域結(jié)構(gòu)較單一，發(fā)達(dá)國(guó)家占主體地位。

第二，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定會(huì)對(duì)貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要影響，例如，自由貿(mào)易區(qū)的建立會(huì)通過(guò)貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩種效應(yīng)引起貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)的明顯變化。

除了上述因素外，諸如政治等非經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來(lái)強(qiáng)烈影響，而這些非經(jīng)濟(jì)因素的干擾通常不利于世界自由貿(mào)易的發(fā)展，盡管從純經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，自由貿(mào)易政策能夠?qū)崿F(xiàn)各國(guó)自身的貿(mào)易利益，是一種非零和的共贏博弈政策選擇。但政治制度所要求的所有權(quán)結(jié)構(gòu)必然會(huì)反映在整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)層面上，而貿(mào)易作為經(jīng)濟(jì)層面的重要內(nèi)容，必然要既定的政治目的與政治訴求相適應(yīng)?？傊?，非經(jīng)濟(jì)因素?zé)o疑都將影響到一國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)。

[1] Rommie.Chinese economy begins to interact with globalization.亞洲信息網(wǎng).2008-9-12.

[2] J. Jackson,Testimony Before the Senate Finance Committee,March 23,1994,Legal Problems of International Economic Relations,Third Ed.,West Publishing Co,1995.

[3] 趙晉平.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析及其調(diào)整對(duì)策(上)[J].管理世界,1998.

[4] 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng).中國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化[EB/OL].60年取得四大成就.2009-8-29.

[5] 人民網(wǎng).外貿(mào)結(jié)構(gòu)要變臉？[EB/OL].國(guó)際金融報(bào),2010-7-12.

F272

A

1005-5800(2011)05(b)-204-02

河南省政府決策研究招標(biāo)課題《基于貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型視角的河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究》(B693)階段性成果。