畢勛磊

（中國(guó)科學(xué)院研究生院，北京 100049）

政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的研究述評(píng)

畢勛磊

（中國(guó)科學(xué)院研究生院，北京 100049）

近年來(lái)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略意義越來(lái)越明顯，政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的情況也日益增多。本文對(duì)政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因、政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的方式、政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的作用以及影響因素的既有研究進(jìn)行了評(píng)述，并辨明了下一步需要著力研究的主要問(wèn)題及其研究進(jìn)路。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；政府；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策

1 引言

隨著信息技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的形成和全球化的發(fā)展，由于全球相互協(xié)作產(chǎn)生的高效率，對(duì)全球范圍內(nèi)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生了前所未有的需求，也使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中處于重要的戰(zhàn)略地位，進(jìn)而使得各國(guó)關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈［1］。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)也被冠以“主導(dǎo)設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)”［2-4］、“ 技術(shù)軌道之爭(zhēng)”［5-6］或者技術(shù)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)［7-8］等名稱(chēng)，受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。在產(chǎn)業(yè)界，諸如高清電視、操作系統(tǒng)、瀏覽器以及第三代無(wú)線通訊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，在各個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中此起彼伏。這是因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的勝敗，不僅僅決定著個(gè)別企業(yè)的勝敗，更決定著以技術(shù)體系為紐帶的企業(yè)群（包括提供互補(bǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)）的興衰，決定著產(chǎn)業(yè)鏈和利潤(rùn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的分配［9］。因此，各國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的地位，不僅決定了該國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位，也直接影響到國(guó)家利益。

中國(guó)及很多后發(fā)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)面臨的問(wèn)題中，一個(gè)重要方面就是政府該以什么樣的角色干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。

2 政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因和方式

2.1 政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因

政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因往往直接影響政府的行為，因此研究政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的角色的首要問(wèn)題是政府為什么要干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的主要原因是市場(chǎng)機(jī)制中存在“市場(chǎng)失靈”的情況。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的過(guò)程中市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式主要包括：（1）由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)造成“贏者通吃”的結(jié)果，形成壟斷或競(jìng)爭(zhēng)成本損失等問(wèn)題［10］。（2）市場(chǎng)機(jī)制不能產(chǎn)生技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的最優(yōu)選擇，可能選擇錯(cuò)誤的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)［11］。（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)可能持續(xù)多年而不能產(chǎn)生一個(gè)主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使得競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都處于低效率階段［12］。（4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有公共物品屬性，企業(yè)從自利角度出發(fā)選擇的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總福利的損失［13］。政府可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)政策調(diào)節(jié)市場(chǎng)失靈來(lái)降低失靈造成的效率損失，因而需要政府在市場(chǎng)失靈的情況下干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。

除了“市場(chǎng)失靈”的原因之外，政府要促進(jìn)本國(guó)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及促進(jìn)創(chuàng)新等［14］是政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的另外一個(gè)的原因。例如，政府可以為本國(guó)自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展提供更好的環(huán)境或者通過(guò)調(diào)停/促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、支持新技術(shù)來(lái)促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展。這是因?yàn)?，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是從不同的技術(shù)軌道的競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的，但是由于任何技術(shù)都不能擁有所有可能的優(yōu)點(diǎn)，所以主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立是通過(guò)不同技術(shù)間的政治性競(jìng)爭(zhēng)選擇的，需要政府干預(yù)其中［15］。換句話說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的規(guī)律決定了政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的必要性。如果政府在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中袖手旁觀，由市場(chǎng)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選擇，那只能不利于本國(guó)的產(chǎn)業(yè)利益。實(shí)際上，在關(guān)鍵性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，政府基于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)而干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的情況已非常普遍。

2.2 政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的方式

從現(xiàn)有的研究來(lái)看，政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的形式主要包括以下幾種：（1）直接投資研究開(kāi)發(fā)來(lái)引導(dǎo)和促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)。例如，日本在第二代移動(dòng)通訊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中采用了政府和企業(yè)合作研究的方式來(lái)開(kāi)發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；韓國(guó)在CDMA標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過(guò)程中，則通過(guò)設(shè)立中央研究院以及投資研發(fā)等措施來(lái)引導(dǎo)企業(yè)學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā) CDMA 標(biāo)準(zhǔn)［16］。（2）以政府采購(gòu)形式支持本國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展，優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品。尤其是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的初期，政府采購(gòu)對(duì)新技術(shù)的發(fā)展有重要意義。（3）通過(guò)設(shè)立機(jī)構(gòu)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展提供必要的資源和服務(wù)，并支持本國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。例如，美國(guó)設(shè)立國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院（NIST）為本國(guó)企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、支持美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)提升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，甚至資助研制新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；歐盟設(shè)立電信標(biāo)準(zhǔn)研究所（ETSI）來(lái)干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，進(jìn)行企業(yè)間的協(xié)調(diào)等。（4）通過(guò)法規(guī)或政策來(lái)調(diào)停/促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。例如，歐盟政府在GSM標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)設(shè)立GSM聯(lián)盟委員會(huì)來(lái)調(diào)停企業(yè)間的關(guān)系，并制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策保證企業(yè)的利益等［17］。又如，在通訊工業(yè)中，頻率資源是決定通訊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵，而頻率又是政府掌握的關(guān)鍵資源，因此政府可以通過(guò)發(fā)放頻率來(lái)支持某個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。（5）保證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展過(guò)程中的公正，防止壟斷。例如，美國(guó)對(duì)微軟的反壟斷起訴等。（6）促進(jìn)跨產(chǎn)業(yè)和跨部門(mén)間的合作促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展。韓國(guó)政府在CDMA標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施以后，就曾要求商務(wù)主管部門(mén)和電信主管部門(mén)進(jìn)行合作，促進(jìn)CDMA標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍的拓展。（7）通過(guò)政治性談判或在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織的影響力保證本國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)獲得優(yōu)勢(shì)。例如，我國(guó)WAPI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際組織遭受的種種阻撓正是美國(guó)政府考慮到Intel的利益所致；歐盟曾企圖依靠政治力量說(shuō)服ITU制定以WCDMA為基礎(chǔ)的唯一全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，后來(lái)也是由于美國(guó)的反對(duì)而落空。

3 政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的角色

20世紀(jì)80年代，關(guān)于政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的角色的研究還很少。但是隨著歐盟主導(dǎo)的GSM第二代通訊標(biāo)準(zhǔn)的成功，政府的作用得到學(xué)者的廣泛關(guān)注，但是對(duì)政府的作用強(qiáng)度上還存在著爭(zhēng)論，并沒(méi)有一致的看法。

3.1 政府對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展提供服務(wù)，不直接干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。

《美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略》［18］建議美國(guó)政府采用自愿性標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制，致力于為美國(guó)企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)咨詢(xún)，積極干預(yù)國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)組織等。美國(guó)政府也傾向于這種政府服務(wù)性的角色。有研究就認(rèn)為，政府直接干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)打亂美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，不利于美國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。許多中國(guó)學(xué)者基于中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的現(xiàn)狀，認(rèn)為政府不應(yīng)干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。這類(lèi)研究認(rèn)為，我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系不完善，自主研發(fā)能力等方面存在問(wèn)題，政府的作用應(yīng)該集中在完善國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，培育自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)咨詢(xún)，發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)，培養(yǎng)懂得國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的專(zhuān)門(mén)人才等方面［19］。由于我國(guó)目前的技術(shù)實(shí)力、資金實(shí)力還有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作能力不足，同時(shí)還有許多管理體制和基本體系方面的問(wèn)題需要解決，因此我國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略不能以爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)為重心，只有依靠合作與聯(lián)盟，通過(guò)開(kāi)放的國(guó)際合作來(lái)逐步干預(yù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這種觀點(diǎn)主要來(lái)自于“比較優(yōu)勢(shì)理論”或“自由市場(chǎng)理論”，該理論將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作為技術(shù)戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，認(rèn)為應(yīng)該按照我國(guó)的“要素稟賦”選擇合適的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。他們認(rèn)為，從我國(guó)現(xiàn)階段的發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)繼續(xù)采用國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的跟隨策略顯然更為現(xiàn)實(shí)也更為經(jīng)濟(jì)。這種研究結(jié)論看到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中外部環(huán)境的重要性，卻忽視了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中自身的特性。首先，他們假設(shè)市場(chǎng)機(jī)制可以自動(dòng)選出最優(yōu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，忽略了市場(chǎng)機(jī)制不可避免的“失靈”情況。其次，他們將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)看成可以自由獲得的公共物品，完全忽略企業(yè)在組織層次上進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的作用。再次，強(qiáng)調(diào)政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中承擔(dān)完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、加強(qiáng)人才培養(yǎng)等作用，并不意味政府就應(yīng)該放棄干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。因此，這種研究在不能解釋為什么不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在同樣的政策和市場(chǎng)環(huán)境下有著不同的發(fā)展結(jié)果以及政府干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成功的案例。

3.2 政府直接干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)

很多學(xué)者認(rèn)為，政府有必要通過(guò)采取各種政策措施來(lái)干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，這些政策措施不應(yīng)限于政府的服務(wù)職能，而是應(yīng)當(dāng)直接干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。從宏觀看，這類(lèi)研究都支持政府直接干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，但是在政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的角色卻有不同的認(rèn)識(shí)。從政府干預(yù)的程度來(lái)看，這些研究可以分為三類(lèi)。

第一類(lèi)研究屬于溫和的政府干預(yù)論。認(rèn)為市場(chǎng)仍是決定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的根本所在。政府既應(yīng)該支持自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，同時(shí)不要限制引進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)該形成自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)上統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)，讓市場(chǎng)來(lái)主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的格局。他們認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家應(yīng)在有技術(shù)能力的領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的自主開(kāi)發(fā)，而在沒(méi)有能力的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)以引進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為主。李紀(jì)珍［20］考察中國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，認(rèn)為政府決定選擇部分企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)來(lái)共同開(kāi)發(fā)數(shù)字電視的共性關(guān)鍵技術(shù)并給予大力扶持，但同時(shí)不限制國(guó)外其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，等到競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)明朗以后挑選勝利者并給予支持的做法是相對(duì)有效的。

第二類(lèi)研究可稱(chēng)為中庸的政府干預(yù)論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于技術(shù)學(xué)習(xí)和自主開(kāi)發(fā)對(duì)技術(shù)發(fā)展具有重要的意義，政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)積極的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策支持自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，但是同時(shí)不要排斥國(guó)際技術(shù)的引進(jìn)。與溫和的干預(yù)論不同，中庸的干預(yù)論者強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)的前提是通過(guò)引進(jìn)，本土企業(yè)能夠掌握并理解技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。自主開(kāi)發(fā)之所以是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策的核心所在，是因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)自主研發(fā)，才有可能掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免技術(shù)依賴(lài)。路風(fēng)［9］考察SCDMA系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過(guò)程，研究表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展是在應(yīng)用中逐步改進(jìn)的，因此自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在有應(yīng)用機(jī)會(huì)的前提下是完全具有生命力的。但是我國(guó)的政策環(huán)境卻往往導(dǎo)致自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被扼殺于襁褓之中，因此政府以構(gòu)建本土競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)為政策目標(biāo)，采取直接鼓勵(lì)手段，對(duì)發(fā)展自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營(yíng)商和通訊設(shè)備聯(lián)盟給予政策優(yōu)惠以降低本土技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)，或通過(guò)重組運(yùn)營(yíng)商以創(chuàng)造有利于采用本國(guó)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等方式，來(lái)推動(dòng)自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。實(shí)際上，歐盟GSM標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展也屬于這種情況，歐盟通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和政治性談判協(xié)調(diào)各國(guó)利益，一方面通過(guò)無(wú)線頻率資源的使用和運(yùn)營(yíng)牌照的發(fā)放限制其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展，另一方面則通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策提升日本等企業(yè)的進(jìn)入費(fèi)用以降低歐洲企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，最終形成了歐洲采用統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的局面［17］。

第三類(lèi)研究屬于強(qiáng)烈的政府干預(yù)論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于外國(guó)的技術(shù)封鎖和阻礙，后發(fā)國(guó)家通過(guò)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的提升是不可能的，因此必須以激進(jìn)的政策來(lái)支持自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)。這種研究多側(cè)重于韓國(guó)和日本的經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)。例如，朱允衛(wèi)等考察了韓國(guó)政府強(qiáng)制施行WIPI而獲得成功的過(guò)程，認(rèn)為韓國(guó)采用強(qiáng)制措施是獲得勝利的重要原因［21-22］。Kim［17］展示了韓國(guó)CDMA標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的歷程，表明政府通過(guò)構(gòu)建有效的治理機(jī)制和政策能夠使得政府主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展獲得成功。韓國(guó)CDMA標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展模式也并非首創(chuàng)，日本政府在第二代通訊標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中曾扮演了類(lèi)似的角色，投資于自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)并將自主標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為單一國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但是由于其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的封閉性，導(dǎo)致日本延緩了與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)融合的步伐。但是有學(xué)者爭(zhēng)論道，盡管日本技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，但是日本卻通過(guò)發(fā)展自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為日本通訊企業(yè)積累了技術(shù)能力，有利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，并推動(dòng)了日本通訊產(chǎn)業(yè)的崛起，因此支持自主標(biāo)準(zhǔn)的意義是長(zhǎng)遠(yuǎn)的。

4 政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的影響因素

我們已討論了政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)機(jī)、干預(yù)方式以及政府角色等問(wèn)題，但是這些討論的前提是，政府能夠預(yù)見(jiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展并有足夠的能力改善和引導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)際上，政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)同樣面臨“政府失靈”的風(fēng)險(xiǎn)。首先，政府不能萬(wàn)無(wú)一失地預(yù)測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展前景，從而進(jìn)行正確的干預(yù)。其次，政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的政策工具是有限的，多元化的參與主體不會(huì)讓政府在其中“為所欲為”。中國(guó)政府干預(yù)WAPI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的失敗經(jīng)驗(yàn)就是一個(gè)鮮明的寫(xiě)照。再次，一旦政府對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了錯(cuò)誤預(yù)見(jiàn)，可能將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展引入錯(cuò)誤的方向，導(dǎo)致極大的效率損失和資源浪費(fèi)。Kunt［23］指出，由于技術(shù)變化的快速性和不可預(yù)見(jiàn)性，政府往往充當(dāng)了一個(gè)“瞎子天才”，即政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展中發(fā)揮著重大作用，但是由于它無(wú)法預(yù)見(jiàn)它的行為會(huì)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生什么樣的影響，因而有可能起到反作用。因此，要解決政府面臨的上述問(wèn)題，必須關(guān)注政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中要考慮的制約因素以及政府如何靈活有效的對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行干預(yù)等問(wèn)題。

Swann［24］的研究表明，政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的方式和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的生命周期有著重要聯(lián)系。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生命周期對(duì)政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的作用的影響主要有兩個(gè)方面：其一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生命周期的長(zhǎng)短影響著政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中作用的大小。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生命周期很短（即創(chuàng)新速度快）的情況下，政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中的作用會(huì)很小；而如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生命周期較長(zhǎng)，那么政府發(fā)揮作用的空間就比較大［25］。其二，在不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生命周期中，政府的目的和行為都不盡相同。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的引入期，政府往往關(guān)注如何防止被差的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定，并對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展進(jìn)行扶植，這時(shí)政府發(fā)揮作用的空間較大；在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的成長(zhǎng)期和成熟期，政府的作用主要表現(xiàn)在通過(guò)其行政職能的作用保證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展等方面，政府如果在這時(shí)強(qiáng)勢(shì)干預(yù)，往往因受到市場(chǎng)排斥而收效甚微［26］。技術(shù)因素是決定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的根本性因素，也是政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)要考慮的首要因素。但是，單單考慮技術(shù)因素是不夠的，因?yàn)榧夹g(shù)因素會(huì)與市場(chǎng)等因素相互作用。Jaesun Wang和Seoyong Kim［27］對(duì)韓國(guó)政府干預(yù)CDMA標(biāo)準(zhǔn)和IMT-2000標(biāo)準(zhǔn)的案例進(jìn)行對(duì)比研究并提出了一個(gè)政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的框架，認(rèn)為政府在干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展時(shí)要考慮技術(shù)狀況，市場(chǎng)狀況以及政府能力三個(gè)方面的情況。首先，技術(shù)狀況主要指政府和產(chǎn)業(yè)界所擁有技術(shù)知識(shí)的結(jié)構(gòu)。如果政府擁有的技術(shù)知識(shí)優(yōu)于私人部門(mén)，那么在技術(shù)選擇和引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展上會(huì)更有優(yōu)勢(shì)。其次，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)政府的影響主要有兩個(gè)方面，一方面，如果市場(chǎng)中的聯(lián)盟已經(jīng)構(gòu)建了有效的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)，那么政府的作用就會(huì)被限制，因?yàn)槠髽I(yè)已經(jīng)在技術(shù)和市場(chǎng)上有了較大投入，政府要轉(zhuǎn)變方向的成本就會(huì)很高；另一方面，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是分散的還是集中的決定著政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的效度，分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)給政府更多的作用空間。再次，政府能力的強(qiáng)弱是影響政府在干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的作用的重要變量。政府能力不僅僅包括政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展過(guò)程中所掌握的關(guān)鍵性政策工具（如關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)，許可證）的多少，同時(shí)也包括政府基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)而發(fā)展出新的政策工具的能力以及有效實(shí)施這些政策的能力。 Jaesun Wang和Seoyong Kim的相關(guān)認(rèn)識(shí)更加全面，基本上給出了政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所需考慮的因素的全貌，但是卻缺乏對(duì)各要素之間的影響機(jī)制的討論以及各要素如何隨技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展而變化的情況。政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的方式是隨技術(shù)和市場(chǎng)的變化而動(dòng)態(tài)發(fā)展的。Kim［16］考察了韓國(guó)CDMA標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的過(guò)程，展示政府如何有效地利用政策工具引導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的情況。該研究表明，政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展過(guò)程中可扮演多元的角色并可以在實(shí)踐中發(fā)展出新的政策工具。首先，在合作研發(fā)中，政府可以通過(guò)投入研發(fā)和設(shè)立國(guó)家研究機(jī)構(gòu)等方式來(lái)引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入和加快知識(shí)擴(kuò)散。其次，為防止合作中的“搭便車(chē)”行為，政府不僅可以通過(guò)諸如發(fā)放運(yùn)營(yíng)牌照等政策工具提高“背叛罰金”，還可以通過(guò)改善預(yù)期回報(bào)結(jié)構(gòu)、降低不確定性和長(zhǎng)期規(guī)劃等方式來(lái)提升企業(yè)合作的動(dòng)力。盡管Kim的結(jié)論僅僅是來(lái)自于通訊產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)未必適用，但卻啟發(fā)我們，要更好地發(fā)揮政府在干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的作用，就確實(shí)需要對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)等因素進(jìn)行綜合考慮。

5 結(jié)論

綜上所述，我們主要從政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)因，干預(yù)方式以及影響政府作用的因素三個(gè)方面梳理了關(guān)于政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)研究。從總體上看，關(guān)于政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的研究已經(jīng)比較全面，但是仍存在很多局限和不足。

首先，關(guān)于政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中作用的研究結(jié)論多是基于單個(gè)案例的分析，對(duì)政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的總體原則以及政府干預(yù)模型缺少理論總結(jié)。因此，進(jìn)一步的研究還需要建立系統(tǒng)的模型分析框架來(lái)考察各個(gè)因素對(duì)政府作用的影響，剖析各個(gè)要素發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)制，幫助政府根據(jù)所處的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境制定出更有效的政策工具。

其次，現(xiàn)有研究主要關(guān)注政府與企業(yè)、用戶等利益相關(guān)者與政府之間的關(guān)系，缺乏對(duì)各國(guó)政府之間以及政府內(nèi)部各部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)和博弈的分析。例如，關(guān)于政府內(nèi)部的管理體制與組織結(jié)構(gòu)對(duì)政府作用的影響被忽略。在我國(guó)，政府的條塊分割體制對(duì)政府技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策的制定和實(shí)施的影響很大，手機(jī)電視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就曾有過(guò)廣電總局與工信部相互對(duì)立的情況。因此，我們需要進(jìn)一步從產(chǎn)業(yè)層面和國(guó)家層面來(lái)分析政府的作用，通過(guò)不同政府間的比較分析來(lái)提煉國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)家技術(shù)能力、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)等要素對(duì)不同政府的作用的影響，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)若干政府干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的模式。

再次，政府能力應(yīng)成為是我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策研究的重要主題。我國(guó)現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的政策研究鮮有關(guān)于政府能力的討論。正如本文所述，我國(guó)政府既不具備“為所欲為”的政策工具，也往往很難看清技術(shù)發(fā)展的方向。因此，在學(xué)界，盡管我國(guó)一直強(qiáng)調(diào)“政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策的制定原則，但對(duì)于政府究竟該向何方引導(dǎo)以及政府有沒(méi)有能力引導(dǎo)等問(wèn)題都沒(méi)有系統(tǒng)回答。而在現(xiàn)實(shí)中，由于我國(guó)政府在采用政策工具時(shí)往往過(guò)多地受到傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維的影響，經(jīng)常出臺(tái)命令式的政策而非基于綜合考慮的技術(shù)政策，往往造成政府干預(yù)的不良結(jié)果。中國(guó)曾宣布強(qiáng)制執(zhí)行WAPI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就是一個(gè)真實(shí)的寫(xiě)照［21］。因此，今后的研究還需要系統(tǒng)考察政府使用政策工具本身所受到的影響因素，不僅要注重討論政府應(yīng)選擇什么樣的政策，同時(shí)也應(yīng)注重探究如何才能發(fā)展新的政策工具以及政府如何有效實(shí)施這些政策。

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［27］Jaesun Wang，Seoyong Kim.Time to get in:the contrasting stories about government interventions in information technology standards（the case of CDMA and IMT-2000 in Korea）［J］.Government Information Quarterly Volume 24，2007，（1）.

（責(zé)任編輯 張九慶）

Review of the Role of Government in Technology Standard Competition

Bi Xunlei
（Graduate University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049,China）

In recent years，governments are increasingly interested in intervening technology standard competition（TSC）.Based on the literature review，the issue discusses the reason of governments’ TSC,the pattern of governments’ TSC,and the roles of governments in technology standard competition respectively.The paper puts forward that some key problems need further research and gives the research path to deal with them.

technology standard；government；technology standard competition；technology standard policy

F204

A

2010-08-16

畢勛磊（1983-），男，山東威海人，博士生；研究方向：科技管理與政策。