楊方

（德州學(xué)院 社科部，山東 德州 253023）

“如果說我能夠看得更遠(yuǎn)，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募缟??！边@句話是美國(guó)社會(huì)學(xué)家羅伯特·金·默頓（Robert King Merton）在1965年撰寫《站在巨人的肩上》一書時(shí)引用的科學(xué)家牛頓的名言。正是因?yàn)檎驹诰奕说募缟希D創(chuàng)建了他富有特色的經(jīng)驗(yàn)功能主義、中層理論學(xué)說和科學(xué)社會(huì)學(xué)的思想，并為我們提供了現(xiàn)代社會(huì)學(xué)中廣泛采用的一系列新概念。默頓把他導(dǎo)師結(jié)構(gòu)功能主義的創(chuàng)始人塔爾科特·帕森斯所創(chuàng)立的結(jié)構(gòu)功能主義發(fā)展為經(jīng)驗(yàn)功能主義，從而使經(jīng)驗(yàn)功能主義成為他學(xué)術(shù)成就中最重要的理論學(xué)說。

一、對(duì)傳統(tǒng)功能主義的批判

默頓認(rèn)為，傳統(tǒng)功能主義引進(jìn)了一些未經(jīng)過定義的概念和未經(jīng)過檢驗(yàn)的假設(shè)，造成了極大的混亂，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行清理。傳統(tǒng)功能主義的三條基本假設(shè)是毫無根據(jù)、經(jīng)不起事實(shí)檢驗(yàn)的。默頓在提出自己一整套功能分析范式之前，指出了以往的功能分析存在的三個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是功能的統(tǒng)一性（functionalunity）。即認(rèn)為社會(huì)系統(tǒng)的各個(gè)部分是協(xié)調(diào)一致和互相促進(jìn)的，不會(huì)產(chǎn)生不可調(diào)解的持久沖突。默頓指出，功能性質(zhì)不能靠超驗(yàn)的假設(shè)來確定，而是要在特定范圍內(nèi)靠經(jīng)驗(yàn)確定的問題。二是功能的普遍性（functionaluniversality）。即認(rèn)為所有標(biāo)準(zhǔn)化的社會(huì)形式或文化形式都有積極功能。默頓指出，具體文化項(xiàng)目的功能性質(zhì)不應(yīng)從這一未經(jīng)檢驗(yàn)的假設(shè)中推導(dǎo)出來，而有待于經(jīng)驗(yàn)調(diào)查。三是功能的不可缺少性假設(shè) （functional indispensability）。即認(rèn)為，任何風(fēng)俗、習(xí)慣和信仰都有一定需要完成的職責(zé)，在整體社會(huì)中起著不可缺少的作用。默頓指出，沒有證據(jù)支持某一文化項(xiàng)目對(duì)于滿足特定功能需求而言是必不可少的這一觀點(diǎn)。經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)于一項(xiàng)確定的功能需求來說，可以有不止一個(gè)文化項(xiàng)目加以滿足。

除了對(duì)上述三條假設(shè)進(jìn)行清算外，默頓還對(duì)傳統(tǒng)功能分析中混同“主觀動(dòng)機(jī)”與“客觀后果”的作法作出了批評(píng)。他主張把功能分析重點(diǎn)放在客觀社會(huì)后果上，堅(jiān)持“主觀動(dòng)機(jī)”與“客觀后果”之間具有顯著區(qū)別的立場(chǎng)。默頓還進(jìn)一步指出了以往的功能分析多側(cè)重于理論解釋，而對(duì)方法的運(yùn)用重視不夠，因此，它常常造成理論解釋與方法運(yùn)用的分割運(yùn)行。

二、功能分析范式的提出

默頓的功能分析范式包括一組精確的概念和研究方案，旨在揭示對(duì)社會(huì)進(jìn)行功能分析時(shí)應(yīng)牢記的重要方面和應(yīng)解決的主要問題，從而在經(jīng)驗(yàn)研究中發(fā)揮指導(dǎo)作用。功能分析范式，包括十一個(gè)方面：確定具有功能的各個(gè)社會(huì)要素（如角色、制度、組織等）；主觀意向（動(dòng)機(jī)、目的）的前因后果；社會(huì)結(jié)構(gòu)運(yùn)行的客觀效果，并要區(qū)分正功能與負(fù)功能、顯功能與潛功能；功能所影響的各個(gè)部分；功能必要條件；功能實(shí)現(xiàn)的機(jī)制；功能替代；結(jié)構(gòu)約束條件；社會(huì)動(dòng)態(tài)過程與社會(huì)變遷；通過比較研究證實(shí)功能分析結(jié)論；意識(shí)形態(tài)對(duì)功能分析的影響。其中最重要的概念有：功能分析中的項(xiàng)目和機(jī)制、顯功能與潛功能、正功能與反功能、功能接受者、功能替代、結(jié)構(gòu)制約性等。

默頓對(duì)于功能分析范式的主要方面作了具體的闡述。項(xiàng)目是功能分析的對(duì)象，確定項(xiàng)目后需進(jìn)一步確定分析它的哪些“可觀察后果”。在項(xiàng)目與后果之間還需區(qū)分出叫做“機(jī)制”的中介變項(xiàng)。各種可觀察后果可區(qū)分為“顯功能”和“潛功能”。顯功能是有助于系統(tǒng)的調(diào)整和適應(yīng)的宏觀后果，這些后果是參與者所預(yù)料所認(rèn)識(shí)的；與潛功能相聯(lián)系的是那些沒有被預(yù)料也沒有被認(rèn)識(shí)的客觀后果。潛功能分析應(yīng)成為功能分析方法最重要的環(huán)節(jié)。反功能分析是功能分析的重要取向，即不僅要對(duì)促進(jìn)系統(tǒng)調(diào)適的后果（正功能）進(jìn)行分析，而且要對(duì)減少系統(tǒng)調(diào)適的后果（反功能）進(jìn)行分析。反功能概念重申了過去常遭忽略的方面，把人們的注意力引向探求社會(huì)變革的原因。一項(xiàng)社會(huì)制度除了顯現(xiàn)在外的正功能以外，常常會(huì)附帶產(chǎn)生一些沒有預(yù)料到的副作用，這種潛在后果可能導(dǎo)致系統(tǒng)的緊張和紊亂。為消除其影響，不得不建立新的補(bǔ)償結(jié)構(gòu)，從而引起社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷。在進(jìn)行功能分析時(shí)必須注意到“功能接受者”，即劃清特定后果發(fā)生影響的系統(tǒng)范圍和受其影響的群體界線。“功能接受者”概念的提出使功能分析出現(xiàn)了新的取向，引導(dǎo)功能分析對(duì)社會(huì)中存在的利益沖突、階級(jí)矛盾進(jìn)行深入研究。默頓提出，假設(shè)特定結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能要求的唯一項(xiàng)目是毫無根據(jù)的，在多數(shù)情況下，總存在著可供選擇的“功能替代物”。“結(jié)構(gòu)制約性”是指社會(huì)結(jié)構(gòu)的既成狀態(tài)產(chǎn)生的制約力量，它規(guī)定一個(gè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)變異度即功能替代的可能范圍，決定著對(duì)各個(gè)替代項(xiàng)目的選擇。

歸納起來，默頓的范式把功能分析規(guī)定為下述步驟：第一，功能分析的重點(diǎn)是制度化行動(dòng)模式（即結(jié)構(gòu)）的客觀后果；第二，要充分認(rèn)識(shí)這種客觀后果的多重性，特別注意那些出乎參與者意識(shí)之外的潛在后果；第三，結(jié)合時(shí)間要素，根據(jù)特定后果與相應(yīng)系統(tǒng)之間的關(guān)系對(duì)這一后果進(jìn)行功能評(píng)價(jià)，并通過反功能取向考察社會(huì)問題和變遷現(xiàn)象；第四，必須清楚地界定某一后果所涉及的系統(tǒng)范圍和群體范圍，認(rèn)識(shí)到對(duì)不同群體來說，特定后果的功能性質(zhì)發(fā)生變化的可能性；第五，認(rèn)清在不同類型社會(huì)中功能替代的可能性，通過對(duì)“結(jié)構(gòu)制約因素”的考察來解釋這種替代過程。

三、經(jīng)驗(yàn)功能分析的新特征

默頓吸收了B.K.馬林諾夫斯基在社會(huì)人類學(xué)中所倡導(dǎo)的功能主義思想和é.迪爾凱姆等人對(duì)社會(huì)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析的方法，建立了他的結(jié)構(gòu)功能理論。他把社會(huì)看作是由各個(gè)部分組成的一個(gè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，各部分之間依某種相對(duì)穩(wěn)定的形式結(jié)成一定的關(guān)系，這些關(guān)系表現(xiàn)為功能并對(duì)社會(huì)現(xiàn)象有決定性影響。帕森斯旨在建立一個(gè)包容和解決一切現(xiàn)實(shí)和理論問題的宏大理論框架，默頓則建立發(fā)展了介于宏大理論體系和經(jīng)驗(yàn)研究之間的中層理論，默頓所發(fā)展的結(jié)構(gòu)功能分析方法被人們稱為經(jīng)驗(yàn)功能主義?？傮w上說，它有三個(gè)特點(diǎn)：第一，把結(jié)果層次的功能分析轉(zhuǎn)變?yōu)榉椒▽哟蔚墓δ芊治?。默頓認(rèn)為，功能需要實(shí)際上是多樣性的，它存在著“功能選擇”、“功能替代”的情況。以往的功能分析多側(cè)重于理論解釋，而對(duì)方法的運(yùn)用重視不夠，因此，它往往造成理論解釋與方法運(yùn)用的分割運(yùn)行。功能分析既是解釋社會(huì)現(xiàn)象的有效理論，又是一種收集資料的有效方法，是理論解釋與方法運(yùn)用的一種融合。第二，把功能分析中理性主義的、抽象的方法轉(zhuǎn)變?yōu)楦呓?jīng)驗(yàn)性的中層理論指導(dǎo)的方法。默頓認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)宏大理論體系所必需的理論和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)還沒有完成，帕森斯的理論概念系統(tǒng)對(duì)社會(huì)的分析也就失去了應(yīng)有的意義。默頓看到了理論與經(jīng)驗(yàn)的兩級(jí)化，提出了他的中層理論，大力倡導(dǎo)理論的經(jīng)驗(yàn)性。經(jīng)驗(yàn)性是默頓社會(huì)學(xué)理論的實(shí)質(zhì)性特征。第三，把社會(huì)的靜止圖景轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)態(tài)圖景，并突破了傳統(tǒng)功能主義在認(rèn)識(shí)論上的三個(gè)錯(cuò)誤假定。默頓認(rèn)為，在進(jìn)行功能分析時(shí)，應(yīng)裁定所分析的對(duì)象系統(tǒng)的性質(zhì)和界限，因?yàn)閷?duì)某個(gè)系統(tǒng)具有某種功能的事項(xiàng)，對(duì)另一個(gè)系統(tǒng)而言就不一定具有同樣的功能。

羅伯特·金·默頓是繼帕森斯之后結(jié)構(gòu)功能主義理論的又一位杰出代表，他在批判帕森斯理論的過程中建立起來的經(jīng)驗(yàn)功能主義被譽(yù)為最精致圓熟的功能主義。默頓的特有的功能分析范式可以看作是對(duì)傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能主義的深入與補(bǔ)充，它使傳統(tǒng)的功能分析方法從一團(tuán)模糊的取向變成了可以用來指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)研究的精確的概念范疇體系，從而把功能主義推進(jìn)到新的研究階段?？梢哉f，那些想要從事社會(huì)學(xué)甚至社會(huì)科學(xué)研究的人都要站在默頓的肩上，從他的思想中吸取足夠的養(yǎng)分，如此才能理解社會(huì)學(xué)的真諦。

［1］王英.跨越學(xué)科的智慧.默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)思想研究［M］.合肥：安徽人民出版社，2007.11.

［2］［美］M.J.利維.社會(huì)結(jié)構(gòu)［M］.新澤西：普林斯頓大學(xué)出版社，1952.

［3］［美］J.H.特納.社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)［M］.杭州：浙江人民出版社，1987.