劉 文 羅潤(rùn)東

(山東大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心，山東威海 264209)

從人力資本到“人的自由和全面發(fā)展”①

劉 文 羅潤(rùn)東

(山東大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心，山東威海 264209)

由于特殊的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界一直對(duì)人力資本理論和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)存在爭(zhēng)議。資本的內(nèi)涵和特征是隨著歷史的發(fā)展而確立和延伸的，人力資本概念發(fā)展的一個(gè)重要特征，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家確定的經(jīng)濟(jì)角色和社會(huì)階層的匹配。人力資本概念的提出是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)上的。從人力資本的形成、人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價(jià)值創(chuàng)造作用、產(chǎn)權(quán)特征、實(shí)體特性和依附特征，到價(jià)值計(jì)量和收益分析，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)含著豐富的人力資本思想;從勞動(dòng)力到人力資本的轉(zhuǎn)變，是實(shí)現(xiàn)馬克思“人的自由和全面發(fā)展”的必然過(guò)渡階段。

資本;人力資本;勞動(dòng)力;人的自由和全面發(fā)展

一、問(wèn)題的提出

20世紀(jì)60年代以來(lái)，人力資本理論成為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的熱點(diǎn)，對(duì)人力資本理論的演化發(fā)展，成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域。其中，對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與人力資本理論關(guān)系的研究主要有三種趨向:第一，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中人力資本思想的忽略。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨1961年在其著名的《人力資本投資》一書中指出，在少數(shù)把人視為資本的人們當(dāng)中，有三位杰出人物，他們分別是亞當(dāng)·斯密、H·馮·屠能和歐文·費(fèi)雪。1987年舍溫·羅森在為《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》編寫“人力資本”辭條中，將威廉·配弟和弗蘭克·奈特等人也列為人力資本理論的先驅(qū)。但是，整個(gè)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)有意無(wú)意地忽略了一個(gè)重要人物——卡爾·馬克思，因?yàn)樨惪藸栐?jīng)說(shuō)過(guò):“馬克思并沒(méi)有注意人力資本理論”。①經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)社:《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主專訪錄》，北京:中國(guó)計(jì)劃出版社1995年版，第125頁(yè)。第二，西方馬克思主義者對(duì)人力資本理論的批判。Samuel Bowles and Herbert Gintis Source(1975)指出，通過(guò)把分析限定在外生給定的個(gè)人偏好、個(gè)人能力和可替代產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)之間的相互作用上，人力資本理論對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)現(xiàn)象的解釋是把階級(jí)聯(lián)系和階級(jí)沖突排除在外的。但是，對(duì)工資結(jié)構(gòu)、在勞動(dòng)力市場(chǎng)上被看重的個(gè)人素質(zhì)以及教育階段的社會(huì)關(guān)系等現(xiàn)象的說(shuō)明只能通過(guò)對(duì)特定階級(jí)的分析來(lái)完成。②Samuel Bowles and Herbert Gintis Source，The Problem with Human Capital Theory—A Marxian Critique［J］.The American Economic Review，1975，65(2):74 －82.James Lowell Dietz(1975)認(rèn)為，對(duì)個(gè)人教育、培訓(xùn)的投資，并不能使人力資本的擁有者成為資本家。物質(zhì)資本的擁有者和使用者可以分開(kāi)，發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家物質(zhì)資本的所有者和管理者常常是分開(kāi)的。人力資本的所有者和使用者是不能分開(kāi)的。勞動(dòng)力必須使用其載體的人力資本投資，否則其資本就毫無(wú)價(jià)值，這是人力資本和物質(zhì)資本的關(guān)鍵區(qū)別。Persefoni V.Tsaliki(2005)認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不能邏輯一致地說(shuō)明利潤(rùn)和企業(yè)家的關(guān)系，相反，馬克思的分析論證了企業(yè)家得到利潤(rùn)是因?yàn)橘Y本主義的生產(chǎn)關(guān)系。③Persefoni V.Tsaliki，Marx on Entrepreneurship:A Note［J］.Risec.2006，53(4):592 － 602.第三，肯定人力資本理論和政策的積極作用。Hans－Jorgen Wagener(1976)指出，馬克思的偉大貢獻(xiàn)是分析了資本主義制度下的階級(jí)矛盾。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念應(yīng)該是歷史的和社會(huì)的概念。生產(chǎn)活動(dòng)包含生產(chǎn)資料、生產(chǎn)方法、知道如何做(人自身)——現(xiàn)在所稱的物質(zhì)資本和人力資本的總和。Henry Laycock(1999)認(rèn)為，由于社會(huì)階層的復(fù)雜化，勞動(dòng)力在勞動(dòng)市場(chǎng)的地位上發(fā)生了變化。分配不公的理論比剩余價(jià)值理論更能揭示目前存在的剝削。Oded Galor and Omer Moav(2006)指出，在對(duì)物質(zhì)資本積累的工業(yè)化過(guò)程中提高了人力資本在生產(chǎn)中的重要性，產(chǎn)生了資本家支持提供公共教育，推動(dòng)歐洲資本家、工人階級(jí)結(jié)構(gòu)的消亡力量。由于物質(zhì)和人力資本之間的生產(chǎn)互補(bǔ)性，資本家成為居民人力資本積累的主要受益者。因此，他們有動(dòng)力支持公共教育經(jīng)費(fèi)，改善社會(huì)福祉，極大地促進(jìn)了現(xiàn)有階級(jí)結(jié)構(gòu)的滅亡。他們認(rèn)為資本家、工人的階級(jí)結(jié)構(gòu)的滅亡是資本家和工人之間富有成效的合作的結(jié)果，而不是分裂的階級(jí)斗爭(zhēng)的成果。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著人力資本理論被介紹到中國(guó)，人力資本研究也成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論界的一個(gè)熱點(diǎn)，對(duì)人力資本理論的爭(zhēng)論也一直沒(méi)有停止過(guò)，其中，對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論關(guān)系的不同看法是最大焦點(diǎn)。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與人力資本理論的關(guān)系主要有三種觀點(diǎn):

一是認(rèn)為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論是兩種截然不同的理論范式。丁冰、謝富勝、李安、王海杰等認(rèn)為，①②丁冰:《舒爾茨“人力資本”論的意義與馬克思資本理論的比較》，《山東社會(huì)科學(xué)》2008年第7期。人力資本理論是與馬克思科學(xué)的資本理論相悖的不科學(xué)的資產(chǎn)階級(jí)庸俗觀點(diǎn)。人力資本理論抽象掉了社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系，只是一個(gè)片面的生產(chǎn)要素理論。將人力資本理論引入馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，必將使科學(xué)的資本和勞動(dòng)力價(jià)值理論庸俗化。

二是試圖把人力資本納入勞動(dòng)價(jià)值論范疇。楊敬宇、徐創(chuàng)鳳認(rèn)為人力資本概念是馬克思勞動(dòng)力概念的邏輯發(fā)展——內(nèi)在體現(xiàn)和外在投資的產(chǎn)物。任洲鴻(2007)認(rèn)為將西方人力資本理論與馬克思勞動(dòng)價(jià)值論進(jìn)行有機(jī)的理論整合存在著可能性、必要性和現(xiàn)實(shí)性。人力資本概念作為西方人力資本理論的核心，能夠也只有在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的理論框架內(nèi)才能得到科學(xué)的闡釋。

三是認(rèn)為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)是人力資本理論體系的重要思想淵源。管德華(2004)認(rèn)為，馬克思的論述中蘊(yùn)含了大量的人力資本思想和觀點(diǎn)。如果檢驗(yàn)《資本論》中若干假定的存在性，并把它們放在更現(xiàn)實(shí)的背景下來(lái)思考，《資本論》中人力資本的思想便清晰地顯現(xiàn)出來(lái)。本文認(rèn)同第三種觀點(diǎn)，并在此觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)人力資本理論和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系作進(jìn)一步的深化研究。本文認(rèn)為，人力資本理論的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和理論演化發(fā)展的結(jié)果;馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中蘊(yùn)含了豐富的人力資本思想，對(duì)其進(jìn)行提煉和歸納，對(duì)人力資本理論的發(fā)展有著特殊的指導(dǎo)意義;從勞動(dòng)力到人力資本的轉(zhuǎn)變，人的地位得到了提高，這是實(shí)現(xiàn)馬克思論述的“人的自由和全面發(fā)展”的必然過(guò)渡階段。

二、人力資本理論產(chǎn)生的動(dòng)因

資本的內(nèi)涵和特征是隨著歷史的發(fā)展而確立和延伸的，人力資本概念發(fā)展的一個(gè)重要特征，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家確定的經(jīng)濟(jì)角色和社會(huì)階層的匹配。

(一)人力資本概念的提出緣于一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)

人力資本理論產(chǎn)生的深層原因是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。在機(jī)器大工業(yè)以前及機(jī)器大工業(yè)時(shí)期，生產(chǎn)力要素中的人力主要是依附于機(jī)器的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，勞動(dòng)者只是被看成相對(duì)靈活一點(diǎn)的工具，和物質(zhì)資本沒(méi)有多大的區(qū)別。對(duì)絕大多數(shù)勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，由于接受教育時(shí)間短和培訓(xùn)機(jī)會(huì)少等原因，知識(shí)技能水平很低，客觀上也只能從事簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，發(fā)揮不出創(chuàng)造力和創(chuàng)新力;而且工業(yè)化所造成的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)，大量農(nóng)民被迫轉(zhuǎn)換成工業(yè)勞動(dòng)者。這樣，勞動(dòng)力要素相對(duì)于土地和資本則并非是稀缺品，因此勞動(dòng)者在生產(chǎn)中只能始終處于被剝奪的不利境地。同時(shí)，由于生產(chǎn)過(guò)程的管理處于較低層次，因而資本雇傭勞動(dòng)成為人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)特殊階段，產(chǎn)生了物質(zhì)資本所有者獨(dú)享企業(yè)所有權(quán)和剩余控制權(quán)的資本主義古典企業(yè)制度。這個(gè)時(shí)期資本家不僅擁有資本，而且常常是自己管理和經(jīng)營(yíng)企業(yè)，實(shí)際上是將非人力資本和一部分人力資本集于一身，形成經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)混合的“資本”概念，資本家就是這種混合的古典資本的人格化代表。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思的資本概念就是建立在這樣的生產(chǎn)基礎(chǔ)上的。

從18世紀(jì)中葉到20世紀(jì)中葉，先后發(fā)生了三次技術(shù)革命。信用制度的發(fā)展，不僅使物質(zhì)資本的籌集相對(duì)容易，使物質(zhì)資本的稀缺得到較大程度的緩解，也使投資者越來(lái)越分散甚至處于流動(dòng)狀態(tài)?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，使知識(shí)、技能、智力等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的地位超過(guò)了物力，機(jī)器支配人轉(zhuǎn)變到人對(duì)物的支配。而且，由于社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)管理變得日益復(fù)雜和重要，此時(shí)單靠資本所有者的家族式管理已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的成功與否較大程度上取決于企業(yè)投入的人力資源狀況，生產(chǎn)人員和管理人員的水平、數(shù)量及努力程度，而不僅僅取決于物質(zhì)資本的狀況。于是，企業(yè)的控制權(quán)(經(jīng)營(yíng)權(quán))從業(yè)主手中轉(zhuǎn)移到具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)營(yíng)才能的經(jīng)理手中，業(yè)主則主要享有企業(yè)的股權(quán)(所有權(quán))。經(jīng)營(yíng)管理者取代所有者獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的支配權(quán)和控制權(quán)，形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)力量和活動(dòng)中堅(jiān)——經(jīng)理階層，出現(xiàn)了“經(jīng)理革命”。正是由于企業(yè)家階層的出現(xiàn)，使得如何充分調(diào)動(dòng)企業(yè)里的各種非物質(zhì)資本包括管理者和人力資源的積極性成為有效利用企業(yè)物質(zhì)資本的前提，也因此日益成為企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的核心問(wèn)題。這時(shí)的企業(yè)管理者階層實(shí)際上擁有了企業(yè)法人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，成為與物質(zhì)資本所有者——相對(duì)等的產(chǎn)權(quán)主體。企業(yè)的人力資本保證了物質(zhì)資本的保值、增值和擴(kuò)張。物質(zhì)資本所有者為了激勵(lì)人力資本所有者，尤其是一些具有特殊管理才能的高級(jí)管理人才，往往通過(guò)分紅、持股等方式讓渡一部分剩余。在這里，剩余索取權(quán)已經(jīng)得到了體現(xiàn)。更為重要的是，由于他們所得的收入已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其為生產(chǎn)自身的知識(shí)、技能、健康所投入的價(jià)值，因而具有了明顯的價(jià)值增值特性。由企業(yè)家的剩余索取權(quán)延伸到其他類型勞動(dòng)者，延伸到社會(huì)上所有成員。資本的概念有了新發(fā)展，個(gè)人對(duì)自身投入而擁有的健康、知識(shí)、技能和文化水平，如果能夠給投入者帶來(lái)超過(guò)投入價(jià)值的價(jià)值，這種投入所形成的價(jià)值凝結(jié)在人體內(nèi)部，便是人力資本。人力資本也是過(guò)去努力的成果，與傳統(tǒng)的資本形式類似，也可以用同種方式理論化。①Nerdrum，L.，＆ Erikson，T，Intellectual Capital:A human Capital Perspective［J］.Journal of Intellectual Capital，2001，2(2):127 －135.由此，人力資本理論開(kāi)始納入經(jīng)濟(jì)分析的理論框架中并發(fā)展起來(lái)。

人力資本理論的提出是管理、知識(shí)、科技發(fā)展的自然結(jié)果，但它反過(guò)來(lái)又影響了人們對(duì)管理、知識(shí)的理解和看法。在“兩權(quán)分離”治理結(jié)構(gòu)的主體框架下，“經(jīng)理革命”的繼續(xù)深化產(chǎn)生了雙重效應(yīng)。一方面“兩權(quán)分離”的趨勢(shì)在繼續(xù)發(fā)展;另一方面，促使形成“兩權(quán)合流”——經(jīng)理們開(kāi)始在獲得控制權(quán)的基礎(chǔ)上力圖獲得并擴(kuò)大所有權(quán)份額。第三次工業(yè)革命使經(jīng)理崗位更具挑戰(zhàn)性，于是，為了進(jìn)一步激勵(lì)經(jīng)理，20世紀(jì)70年代末又發(fā)生了“兩權(quán)合流”的標(biāo)志性事件——MBO(管理層收購(gòu))。20世紀(jì)80年代第四次技術(shù)革命推動(dòng)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)知識(shí)與技能的依賴越來(lái)越大。知識(shí)、技能或?qū)＠鳛橘Y本參股企業(yè)也成為普遍存在的形式，這是人力資本價(jià)值體現(xiàn)的具體形式。由此，人力資本理論在學(xué)術(shù)界和企業(yè)確立了人力資本是企業(yè)最重要的資本形式，人是企業(yè)最寶貴財(cái)富的共識(shí)。隨著生產(chǎn)力進(jìn)一步提高，物質(zhì)資本愈加豐富，其稀缺程度必將不斷下降，相對(duì)來(lái)講，人力資本就越來(lái)越成為稀缺物。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，稀缺物總是占據(jù)主導(dǎo)地位的。這樣，物質(zhì)資本不但受到人力資本的挑戰(zhàn)，甚至將會(huì)更一步淪為人力資本的被雇用者。②袁凌、聶青苗:《人力資本理論對(duì)中國(guó)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的影響及啟示》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2008年第2期。

(二)重新審視馬克思資本概念和勞動(dòng)力范疇的歷史前提

經(jīng)典的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所反映的是工業(yè)經(jīng)濟(jì)條件下的早期資本主義生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系的特征。相對(duì)于它所處的歷史條件和它所研究的對(duì)象，馬克思主義經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無(wú)疑是科學(xué)的和適用的。但同時(shí)也應(yīng)看到，隨著科學(xué)技術(shù)和資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，馬克思主義經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論觀點(diǎn)需要面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行發(fā)展。

從資本概念看，馬克思從資本特殊和資本一般兩個(gè)層面闡釋了資本的內(nèi)涵。資本特殊是指資本在特定的社會(huì)條件下所體現(xiàn)的特殊生產(chǎn)關(guān)系或所具有的特殊社會(huì)屬性。在馬克思看來(lái)，資本的本質(zhì)就是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系;而其起源則是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)制度的確立。但是，馬克思在《資本論》中關(guān)于資本特殊的社會(huì)規(guī)定是建立在一種純粹的假定之上的，即資本完全為資本家所占有，同時(shí)還隱含著資本家就是企業(yè)家、資本家即是資本的所有者也是企業(yè)的管理者這樣一個(gè)假定，所以資本家就是人格化的資本?！顿Y本論》中關(guān)于勞動(dòng)力的范疇，也是建立在純粹的假定之上的，即勞動(dòng)力要成為商品，必須是擁有人身自由的一無(wú)所有的無(wú)產(chǎn)者。無(wú)產(chǎn)者借以謀生的唯一手段是出賣勞動(dòng)力這種要素。在上述兩個(gè)基本假定下，馬克思揭示了資本剝削勞動(dòng)的秘密，并在此基礎(chǔ)上提出了資本家和工人對(duì)立的理論。但從現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系看，《資本論》問(wèn)世130多年來(lái)，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了重大變化，符合這種假定的資本家和工人已經(jīng)非常少見(jiàn)。由于人力資本的迅速發(fā)展，知識(shí)型勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)生存與發(fā)展具有日益重要的作用，所有制結(jié)構(gòu)越來(lái)越多元化與流動(dòng)化，收入格局日益多元化。而現(xiàn)代企業(yè)基本上都是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的，相應(yīng)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)為委托代理制?？傊?，由于科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和生產(chǎn)方式的巨大變革，知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了許多重要變化。這些變化，大多屬于對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的積極的揚(yáng)棄，其結(jié)果使得資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了若干明顯的、重要的變化。這不僅極大地推動(dòng)了資本主義向社會(huì)主義轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程，而且極大地改變了資本主義向社會(huì)主義轉(zhuǎn)變的方式與途徑。但這種資本所有權(quán)和結(jié)構(gòu)復(fù)雜化的情況并不改變馬克思所闡明的資本與勞動(dòng)的關(guān)系，以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)觀點(diǎn)與方法為指導(dǎo)，對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行科學(xué)的分析，我們也可以把勞動(dòng)者后天形成的各種能力的投入稱之為資本，是資本就能帶來(lái)剩余價(jià)值，因而人力資本的產(chǎn)權(quán)就具有剩余價(jià)值的索取權(quán)。

資本一般“是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說(shuō)是使任何一定量的價(jià)值成為資本的那種規(guī)定?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷(上)，北京:人民出版社1979年版，第444頁(yè)。資本的一般屬性隨著商品貨幣關(guān)系的成熟而產(chǎn)生，它和成熟的商品貨幣關(guān)系如影隨形。商品生產(chǎn)的資本要素既可以存在于資本主義經(jīng)濟(jì)，也可以存在于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。以資本為原則的生產(chǎn)方式的根本目的服從于資本不可遏止的增殖過(guò)程，展現(xiàn)為一種世界性的、普遍進(jìn)取和擴(kuò)張的力量，從而“更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造?！雹凇恶R克思恩格斯全集》第25卷，北京:人民出版社1972年版，第926頁(yè)。資本的高效運(yùn)營(yíng)，仍然是并且將長(zhǎng)期地成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)追求目標(biāo)。從勞動(dòng)力的變化來(lái)看，隨著教育、培訓(xùn)和健康投資的增加，我國(guó)居民擁有的人力資本含量不斷增加，人力資本的收益也會(huì)逐年增加。

三、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人力資本思想

人力資本理論雖然萌芽于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，并由現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，但就其本質(zhì)而言，與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)勞動(dòng)力商品以及資本的論述有著異曲同工的見(jiàn)解。

(一)人力資本的形成途徑和投資特征

馬克思對(duì)勞動(dòng)力價(jià)值構(gòu)成的論述揭示了人力資本的形成途徑和投資特征。馬克思在論述勞動(dòng)力價(jià)值時(shí)，就意識(shí)到生產(chǎn)技能的獲得需要教育和培訓(xùn)并事先支付成本的道理。他指出，勞動(dòng)力或勞動(dòng)能力，指的是存在于活的人體中的，在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)可以運(yùn)用的體力與智力的總和。“要改變一般的人的本性，使它獲得一定勞動(dòng)部門的技能和技巧，成為發(fā)達(dá)的和專門的勞動(dòng)力，就要有一定的教育和訓(xùn)練，而這就得花費(fèi)或多或少的商品等價(jià)物。勞動(dòng)力的教育費(fèi)隨著勞動(dòng)力性質(zhì)的復(fù)雜程度而不同。因此，這種教育費(fèi)——對(duì)于普通勞動(dòng)力來(lái)說(shuō)是微乎其微的——包括在生產(chǎn)勞動(dòng)力所耗費(fèi)的價(jià)值總和中?！瘪R克思從“生產(chǎn)”和“再生產(chǎn)”的角度來(lái)闡釋勞動(dòng)力價(jià)值，即在勞動(dòng)力的價(jià)值總和中包括三個(gè)部分:1.在正常狀態(tài)下，維持勞動(dòng)者自身生存所必需的生活資料的價(jià)值，用以重新補(bǔ)償勞動(dòng)者勞動(dòng)力使用中的體力和腦力的耗費(fèi);2.勞動(dòng)者為養(yǎng)活家屬，繁衍后代所必需的生活資料的價(jià)值，用以保證勞動(dòng)力商品的不斷延續(xù)和更新;3.勞動(dòng)者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。不僅于此，馬克思也指出了人力資本投資的重要性，即“勞動(dòng)者的智力水準(zhǔn)是否能提高，是大工業(yè)發(fā)展的生死攸關(guān)的問(wèn)題。在現(xiàn)代化大生產(chǎn)條件下，資本具有很大的流動(dòng)性，社會(huì)內(nèi)部的分工變革很快，勞動(dòng)者如果不接受綜合訓(xùn)練，不開(kāi)發(fā)智力資源，是根本無(wú)法適應(yīng)勞動(dòng)的變換和全面流動(dòng)性的。”③《資本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第193－195、530頁(yè)。

(二)人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價(jià)值創(chuàng)造作用

馬克思關(guān)于不變資本與可變資本的理論，論證了人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價(jià)值創(chuàng)造作用。資本之所以能夠帶來(lái)剩余價(jià)值，不在于它的“死勞動(dòng)”形態(tài)，即以生產(chǎn)資料為其實(shí)物形態(tài)的“不變資本”，而在于它購(gòu)買了“活勞動(dòng)”，即以能創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)力為其實(shí)體形態(tài)的“可變資本”，而“可變資本”和“人力資本”的主要內(nèi)容是一致的。馬克思指出，“變?yōu)樯a(chǎn)資料即原料、輔助材料、勞動(dòng)資料的那部分資本，在生產(chǎn)過(guò)程中并不改變自己的價(jià)值量”，“相反，變?yōu)閯趧?dòng)力的那部分資本，在生產(chǎn)過(guò)程中改變自己的價(jià)值。它再生產(chǎn)自身的等價(jià)物和一個(gè)超過(guò)這個(gè)等價(jià)物而形成的余額，剩余價(jià)值。這個(gè)剩余價(jià)值本身是可以變化的，是可大可小的。這部分資本從不變量變?yōu)榭勺兞俊！雹堋顿Y本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第535頁(yè)。因此，可變資本，也就是勞動(dòng)力資本是剩余價(jià)值的唯一源泉，這充分地說(shuō)明了人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價(jià)值創(chuàng)造作用。

(三)人力資本的產(chǎn)權(quán)特征、實(shí)體特性和依附特征

馬克思對(duì)勞動(dòng)力概念的解釋和使用揭示了人力資本的實(shí)體特性和依附特征，他給“勞動(dòng)力”或“勞動(dòng)能力”的定義:“人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和”;“人本身單純作為勞動(dòng)力的存在來(lái)看，也是自然對(duì)象，是物，不過(guò)是活的有意識(shí)的物，而勞動(dòng)本身則是這種力的物質(zhì)表現(xiàn)?！雹佟顿Y本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第190頁(yè)，第190頁(yè)。馬克思關(guān)于勞動(dòng)力的概念主要強(qiáng)調(diào)了這樣幾個(gè)方面:一是強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力存在于勞動(dòng)者體內(nèi)，而且與勞動(dòng)者不可分離;二是強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)者必須是有生命的，因?yàn)橹挥惺怯猩?，才可以運(yùn)用它創(chuàng)造或生產(chǎn)某種使用價(jià)值。三是強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力是由勞動(dòng)者的“體力和智力”構(gòu)成的。

馬克思對(duì)勞動(dòng)力成為商品的分析揭示了人力資本的產(chǎn)權(quán)特征:“商品交換本身除了必須包含由它自己的性質(zhì)所產(chǎn)生的從屬關(guān)系以外，不包含任何其他從屬關(guān)系。在這種前提下，勞動(dòng)力只有而且只是因?yàn)楸凰约旱乃姓呒从袆趧?dòng)力的人當(dāng)作商品出售或出賣，才能作為商品出現(xiàn)在市場(chǎng)上。勞動(dòng)力所有者要把勞動(dòng)力當(dāng)作商品出賣，他就必須能夠支配它，從而必須是自己的勞動(dòng)能力、自己人身的自由的所有者?！雹凇顿Y本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第190頁(yè)，第190頁(yè)。這揭示了人力資本的個(gè)人產(chǎn)權(quán)屬性，即人力資本的個(gè)體依附性使個(gè)人成為人力資本的直接承擔(dān)者，人力資本凝結(jié)在特定的個(gè)人體內(nèi)并隨人體的運(yùn)動(dòng)而運(yùn)動(dòng)、人體的消亡而消亡。

(四)人力資本的價(jià)值計(jì)量和收益

馬克思對(duì)簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)的論述揭示了人力資本的價(jià)值計(jì)量和收益關(guān)系。馬克思把價(jià)值尺度定義為社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，它是社會(huì)正常生產(chǎn)條件下社會(huì)平均勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下生產(chǎn)某種使用價(jià)值所需要的勞動(dòng)時(shí)間。在一定的歷史條件下，這種勞動(dòng)時(shí)間是以簡(jiǎn)單勞動(dòng)為尺度的。歷史地看，簡(jiǎn)單勞動(dòng)是不需要進(jìn)行專門訓(xùn)練和學(xué)習(xí)，每個(gè)體魄健全的人都能從事的，而復(fù)雜勞動(dòng)則需要進(jìn)行專門訓(xùn)練和學(xué)習(xí)，復(fù)雜勞動(dòng)力比普通勞動(dòng)力需要較高的教育費(fèi)用，它的生產(chǎn)要花費(fèi)較多的勞動(dòng)時(shí)間，因此它具有較高的價(jià)值。既然這種勞動(dòng)力的價(jià)值較高，它也就表現(xiàn)為較高級(jí)的勞動(dòng)，在同樣長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)也就物化為較多的價(jià)值，因此獲取高報(bào)酬也在情理之中。雖然，復(fù)雜勞動(dòng)是否一定能獲取高報(bào)酬的具體情況十分復(fù)雜(這涉及復(fù)雜勞動(dòng)的投入，誰(shuí)投入的報(bào)酬歸誰(shuí)獲得)，但由此我們可以把復(fù)雜勞動(dòng)看作是人力資本運(yùn)用的具體形態(tài)，把教育、培訓(xùn)等的費(fèi)用稱之為資本，而這并不否定馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理。并且這種劃分具有實(shí)際意義，即使用人力資本的范疇有助于對(duì)復(fù)雜勞動(dòng)及其報(bào)酬的計(jì)量。這是馬克思對(duì)人力資本理論的重要貢獻(xiàn)。這個(gè)思想和結(jié)論實(shí)際上也被后來(lái)的有關(guān)人力資本的各種經(jīng)驗(yàn)和理論驗(yàn)證所印證，至今仍有非常重要的理論指導(dǎo)意義。

馬克思在分析利息和企業(yè)主收入關(guān)系問(wèn)題的時(shí)候論及了職業(yè)經(jīng)理人的人力資本分享利潤(rùn)問(wèn)題。在馬克思看來(lái)，職業(yè)經(jīng)理人所取得的收入包括兩部分，一部分是作為雇傭勞動(dòng)者所獲取的工資，另一部分則是作為執(zhí)行職能的資本家取得的利潤(rùn)的一部分。前者隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求狀況而波動(dòng)，后者則和職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相聯(lián)系，取得利潤(rùn)中的一個(gè)或大或小的部分。馬克思指出，“正如亞當(dāng)·斯密已經(jīng)正確地發(fā)現(xiàn)的那樣，在那些生產(chǎn)規(guī)模等等允許有充分的分工，以致可以對(duì)一個(gè)經(jīng)理支付特別工資的營(yíng)業(yè)部門中，這個(gè)利潤(rùn)部分會(huì)以經(jīng)理的薪水的形式純粹地表現(xiàn)出來(lái)，一方面同利潤(rùn)利息和企業(yè)主收入的總和，另一方面同扣除利息以后作為所謂企業(yè)主收入留下的那部分利潤(rùn)相獨(dú)立并且完全分離出來(lái)。職業(yè)經(jīng)理人的這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會(huì)隨著一個(gè)人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)的形成，越來(lái)越具有確定的水平和確定的市場(chǎng)價(jià)格。另一方面，這種工資又像所有熟練勞動(dòng)的工資一樣，會(huì)隨著使這種熟練勞動(dòng)力的生產(chǎn)費(fèi)用下降的一般發(fā)展，越來(lái)越降低?！雹邸顿Y本論》第3卷，北京:人民出版社1975年版，第434頁(yè)。

四、從人力資本到“人的自由而全面發(fā)展”

(一)馬克思“人的自由而全面發(fā)展”的思想

馬克思主義是關(guān)于“人的自由而全面發(fā)展”的學(xué)說(shuō)，“以人為本”是馬克思主義的基本哲學(xué)觀，共產(chǎn)主義社會(huì)是“一個(gè)更高級(jí)的、以每個(gè)人的全面而自由發(fā)展為基本原則的社會(huì)形式”。④《馬克思恩格斯全集》第23卷，北京:人民出版社1972年版，第649頁(yè)。馬克思所說(shuō)的自由發(fā)展，是與在資本主義條件下廣大無(wú)產(chǎn)階級(jí)發(fā)展的不自由、受奴役相對(duì)的，每個(gè)人能夠自由地發(fā)展是馬克思一生的目標(biāo)。全面發(fā)展是針對(duì)資本主義制度下，廣大人民在舊式的勞動(dòng)分工的基礎(chǔ)上片面畸形發(fā)展而提出的，全面發(fā)展包括人的需要的全面發(fā)展、人的社會(huì)關(guān)系的全面發(fā)展、人的交往的全面發(fā)展和人的活動(dòng)的全面發(fā)展等。馬克思認(rèn)為在人類社會(huì)發(fā)展的歷史過(guò)程中，人的發(fā)展大致將經(jīng)歷三個(gè)歷史形態(tài)階段:“人的依賴關(guān)系(起初完全是自然發(fā)生的)，是最初的社會(huì)形態(tài)，在這種社會(huì)形態(tài)下，人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會(huì)物質(zhì)交換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二個(gè)階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件。因此，家長(zhǎng)制的、古代的(以及封建的)狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價(jià)值的發(fā)展而沒(méi)落下去，現(xiàn)代社會(huì)隨著這些東西一道發(fā)展起來(lái)?！瘪R克思提出了自由時(shí)間是人的自由全面發(fā)展的前提條件，“時(shí)間實(shí)際上是人的積極存在，他不僅是人的生命的尺度，而且是人的發(fā)展的空間?！比绻鄙俦匾淖杂蓵r(shí)間，人的自由全面發(fā)展是不可能的。因此，占有充分自由時(shí)間，就可以使人獲得自由全面的發(fā)展。但是這種自由時(shí)間的獲得是以生產(chǎn)力的巨大發(fā)展為前提的，“權(quán)利決不能超出社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)制約的社會(huì)的文化發(fā)展?！瘪R克思對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在“人的全面發(fā)展”中的積極作用給予了極充分的肯定和評(píng)價(jià):“全面發(fā)展的個(gè)人——他們的社會(huì)關(guān)系作為他們自己的共同的關(guān)系，也是服從于他們自己的共同的控制的——不是自然的產(chǎn)物，而是歷史的產(chǎn)物。要使這種個(gè)性成為可能，能力的發(fā)展就要達(dá)到一定的程度和全面性，這正是以建立在交換價(jià)值基礎(chǔ)上的生產(chǎn)為前提的，這種生產(chǎn)才在產(chǎn)生出個(gè)人同自己和同別人普遍異化的同時(shí)，也產(chǎn)生出個(gè)人關(guān)系和個(gè)人能力的普遍性和全面性?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷(上)，北京:人民出版社1979年版，第104、109頁(yè)。同時(shí)，馬克思對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)也進(jìn)行了深刻的批判，指出“人格物化”、“商品拜物教”的存在，制約了工人生存和發(fā)展的改善。

(二)從勞動(dòng)力到人力資本的轉(zhuǎn)變，是實(shí)現(xiàn)“人的自由和全面發(fā)展”的必然過(guò)渡階段

人力資本理論和現(xiàn)代關(guān)于社會(huì)文明的各種思想，促進(jìn)了人本身地位的上升，人開(kāi)始逐步擺脫作為物的依賴這一屬性，反過(guò)來(lái)，人成為物的主人，“人權(quán)”開(kāi)始超越“產(chǎn)權(quán)”。新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，越來(lái)越多的有知識(shí)、能創(chuàng)新的人，不僅可以創(chuàng)造更多的物質(zhì)財(cái)富，并有更多選擇職業(yè)類型和生活方式的能力，實(shí)現(xiàn)了“體面的勞動(dòng)”。人的本質(zhì)在其現(xiàn)實(shí)性上是一切社會(huì)關(guān)系的總和，勞動(dòng)關(guān)系的變化是人的自由而全面發(fā)展的重要條件。隨著社會(huì)發(fā)展和人力資本價(jià)值的不斷提高。勞動(dòng)關(guān)系的確立對(duì)物質(zhì)的依賴將越來(lái)越少，轉(zhuǎn)而直接依賴人與人本身的關(guān)系。我們可以設(shè)想有一天，當(dāng)人力資本在整個(gè)社會(huì)資本中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的時(shí)候，雖然勞動(dòng)關(guān)系最終還是建立在資本的基礎(chǔ)之上，但由于人力資本的優(yōu)勢(shì)地位和人力資本與主體的不可分性，則這種勞動(dòng)關(guān)系無(wú)論是在內(nèi)容或形式上都會(huì)更多地表現(xiàn)為人與人之間直接的關(guān)系，到那時(shí)，勞動(dòng)關(guān)系的概念可能都需要重新定義。正如馬克思所指出的，“個(gè)人的全面性不是想象的或設(shè)想的全面性，而是他的現(xiàn)實(shí)關(guān)系和觀念關(guān)系的全面性?！比肆Y本的持續(xù)發(fā)展將使社會(huì)關(guān)系從“以物為中心”轉(zhuǎn)換到“以人為中心”，從而實(shí)現(xiàn)“人以一種全面的方式，也就是，作為完整的人，把自己的全部的本質(zhì)據(jù)為己有。”②《馬克思恩格斯全集》第42卷，北京:人民出版社1979年版，第124頁(yè)。因此，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下對(duì)人力資源的全方位開(kāi)發(fā)，使勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)向人力資本的轉(zhuǎn)變，在分配層面上，建構(gòu)勞動(dòng)者既得到工資收入，又分享利潤(rùn)剩余的制度模式，既是確保社會(huì)主義消滅剝削，消除兩極分化，最終實(shí)現(xiàn)共同富裕的根本要求，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)從低級(jí)到高級(jí)、從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的邏輯必然。是實(shí)現(xiàn)“人的自由而全面發(fā)展”的必然過(guò)渡階段。

五、結(jié)論

相對(duì)其他西方經(jīng)濟(jì)理論來(lái)說(shuō)，人力資本理論在中國(guó)的引入及應(yīng)用是很快的。這可能是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)過(guò)去二十年的高速增長(zhǎng)和人口大國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情為其理論的應(yīng)用提供了豐富的現(xiàn)實(shí)材料，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)用人力資本理論來(lái)解釋中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配等問(wèn)題頗感興趣。由于中國(guó)目前勞動(dòng)力過(guò)剩，而資本則相對(duì)稀缺，加劇了勞資之間收益分配的差距?，F(xiàn)有分配制度保障了物質(zhì)資本的要素權(quán)益，允許企業(yè)家和科技管理人員等高級(jí)人力資本獲得較高的收入，即參與利潤(rùn)的分配，卻忽略了對(duì)普通勞動(dòng)者人力資本的激勵(lì)。在給予資方提供足夠發(fā)展空間的同時(shí)，出現(xiàn)了下崗、失業(yè)工人的急劇增加和在崗工人的利益受損，工人地位明顯下降的現(xiàn)象。全面挖掘、考察馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的人力資本思想，作為我們賴以繼承和發(fā)展的學(xué)術(shù)遺產(chǎn)，對(duì)于人力資本理論的研究無(wú)疑具有特殊的指引價(jià)值，認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)者轉(zhuǎn)化為人力資本對(duì)實(shí)現(xiàn)“人的自由而全面發(fā)展”的深層含義，對(duì)完善人力資本投資和收益機(jī)制，讓所有勞動(dòng)者享有與資本產(chǎn)權(quán)同等的地位，尊重和承認(rèn)其人力資本產(chǎn)權(quán)、維護(hù)他們的合法權(quán)益具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163.com)

F061.1

A

1003－4145［2011］03－0084－06

2010－11－03

劉 文(1964－)，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心教授。

羅潤(rùn)東(1966－)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心教授，博導(dǎo)。

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究專項(xiàng)任務(wù)項(xiàng)目(紀(jì)念建黨九十周年)“從‘人力資本’到‘人的自由和全面發(fā)展’”(10JDJNJD174);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項(xiàng)目(NCET－10－0523)。