企業(yè)學(xué)習(xí)能力與開放創(chuàng)新績效的關(guān)系研究

任愛蓮

（河南財經(jīng)學(xué)院 工商學(xué)院，鄭州 450001）

0 引言

創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的動力和源泉，由于資源和能力的約束，開放式創(chuàng)新模式已蔚然成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域中的主流。Chesbrough于2003年提出開放式創(chuàng)新的概念，認(rèn)為企業(yè)在創(chuàng)新活動中應(yīng)該善于利用外部知識，結(jié)合內(nèi)部創(chuàng)新資源和市場機(jī)會，促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)造出更高的價值，開放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，強(qiáng)調(diào)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合[1]。開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵包括兩個層面：一是由外而內(nèi)，指企業(yè)應(yīng)盡量利用外部技術(shù)和構(gòu)想提升其創(chuàng)新績效，另一是由內(nèi)而外，指企業(yè)將創(chuàng)新成果投入市場，讓創(chuàng)新產(chǎn)生更大的效益。相對于封閉式創(chuàng)新模式，開放式創(chuàng)新可以同時增加企業(yè)獲利與降低成本[2]。顧客、供應(yīng)商、競爭者和科研院所是企業(yè)主要的開放對象，它們擁有不同的創(chuàng)新知識，對企業(yè)創(chuàng)新具有積極作用[3]。學(xué)習(xí)能力指組織獲取或創(chuàng)造知識、擴(kuò)散學(xué)習(xí)成果、整合應(yīng)用學(xué)習(xí)成果使之泛化并應(yīng)用于新環(huán)境的能力，直接影響外部信息的利用效果從而影響開放創(chuàng)新績效[4]。開放創(chuàng)新對象和學(xué)習(xí)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響引起了諸多學(xué)者的關(guān)注，他們從不同角度分別研究了兩者對企業(yè)創(chuàng)新績效的具體影響。然而企業(yè)開放對象和學(xué)習(xí)能力并不是影響創(chuàng)新績效的兩個獨(dú)立變量，高學(xué)習(xí)能力能夠選取合理的開放對象，而合理的開放對象通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)等途徑提升學(xué)習(xí)能力。那么兩者交互作用會怎樣影響企業(yè)創(chuàng)新績效？在規(guī)模和人力資源質(zhì)量等內(nèi)部創(chuàng)新因素不同的企業(yè)里，它對創(chuàng)新績效的影響是否具有顯著差異？我國學(xué)者對此并沒有進(jìn)行深入探討。筆者基于70多家電子類高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用OLS層次回歸方法對創(chuàng)新開放對象、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行實證研究，并比較了企業(yè)規(guī)模和人力資源質(zhì)量等內(nèi)部創(chuàng)新因素對此的影響。研究結(jié)果對企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)的開放創(chuàng)新管理具有一定的參考價值。

1 研究假設(shè)

雖然學(xué)術(shù)界對學(xué)習(xí)能力沒有一個統(tǒng)一和權(quán)威的概念，但其對企業(yè)創(chuàng)新的影響一直創(chuàng)新研究的熱點。Huber、Slate和Pilar等認(rèn)為學(xué)習(xí)是一個經(jīng)過信息獲得、信息分發(fā)和信息解釋三個階段，最終以組織記憶的方式貯存，并且在需要時重新提取進(jìn)行在再加工的過程[5]。Cohen等學(xué)者認(rèn)為公司的學(xué)習(xí)能力包括知識獲取能力、知識共享能力、知識吸收能力和組織記憶能力，是影響組織利用內(nèi)外部知識進(jìn)行創(chuàng)新的一種關(guān)鍵因素[6]。Zahra等認(rèn)為公司學(xué)習(xí)能力是創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，學(xué)習(xí)能力不足將阻礙技術(shù)能力的發(fā)展，只有具備較高學(xué)習(xí)能力的公司才能有效獲取并利用新知識，拓展公司現(xiàn)有的知識儲備，提升消化和利用信息的能力并最終增強(qiáng)公司創(chuàng)新績效[7]。臺灣學(xué)者Kuen-Hung Tsai認(rèn)為企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和外部開放對象相互影響，企業(yè)選擇開放對象不能忽略自身的學(xué)習(xí)能力，同時企業(yè)在和開放對象合作的過程中通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)等途徑提升學(xué)習(xí)能力[8]。

開放對象擁有的各種創(chuàng)新知識有利于企業(yè)創(chuàng)新，學(xué)習(xí)能力影響內(nèi)外部知識的整合和利用從而影響企業(yè)開放創(chuàng)新，學(xué)習(xí)能力影響開放對象的選取，企業(yè)通過和開放對象合作提升其學(xué)習(xí)能力，兩者交互作用影響企業(yè)創(chuàng)新績效。因此提出如下假設(shè)：

（H1）學(xué)習(xí)能力越高，對供應(yīng)商開放取得的創(chuàng)新績效越高。

（H2）學(xué)習(xí)能力越高，對顧客開放取得的創(chuàng)新績效越高。

（H3）學(xué)習(xí)能力越高，對競爭者開放取得的創(chuàng)新績效越高。

（H4）學(xué)習(xí)能力越高，對科研機(jī)構(gòu)開放取得的創(chuàng)新績效越高。

2 研究方法

2.1 研究模型

本研究的因變量是創(chuàng)新績效（IP）。筆者選擇新產(chǎn)品銷售率指標(biāo)測度創(chuàng)新績效。計算公式為：新產(chǎn)品銷售率=新產(chǎn)品銷售收入/全部產(chǎn)品銷售收入。新產(chǎn)品包括重大創(chuàng)新產(chǎn)品和漸進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品，重大創(chuàng)新產(chǎn)品是指全新的產(chǎn)品，其預(yù)期的用途、性能特征、技術(shù)結(jié)構(gòu)、設(shè)計材料和部件的使用都是新的或有實質(zhì)性的改進(jìn)，可以是全新的技術(shù)，也可以是組合已有的技術(shù)取得新的應(yīng)用。漸進(jìn)性新產(chǎn)品是指性能得到改進(jìn)或提升的已有產(chǎn)品。

為了分析學(xué)習(xí)能力和開放對象交互作用對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，本研究設(shè)定了三個自變量：一是企業(yè)各開放創(chuàng)新對象，即供應(yīng)商（S）、顧客（C）、競爭者（P）、科研院所（R）。 該變量為虛擬變量，如果一個公司在創(chuàng)新過程中對某一對象開放，則該變量值為1，否則為0；二是企業(yè)學(xué)習(xí)能力（L），筆者選取反映知識儲備的擁有大學(xué)及以上學(xué)位技術(shù)人員的平均研發(fā)額指標(biāo)測度學(xué)習(xí)能力，計算公式為：擁有大學(xué)及以上學(xué)位技術(shù)人員的平均研發(fā)額=公司近三年平均研發(fā)總支出/擁有大學(xué)及以上學(xué)位的技術(shù)人員總?cè)藬?shù)；三是學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新的交互影響變量，以學(xué)習(xí)能力變量和開放創(chuàng)新對象變量的乘積進(jìn)行測度。

為了分析各自變量對因變量在不同公司的差異性，本研究設(shè)定人力資源質(zhì)量（HQ）和公司規(guī)模（FS）為控制變量。人力資源質(zhì)量用公司擁有大學(xué)及以上學(xué)歷的員工占總員工的比重進(jìn)行測度；公司規(guī)模根據(jù)公司總?cè)藬?shù)進(jìn)行判斷，500人以上的為大企業(yè)，設(shè)定值1，500人以下為小企業(yè)，設(shè)定值為零。上述研究變量之間的關(guān)系如圖1所示：

根據(jù)上述研究假設(shè)，筆者采用三個多元回歸模型逐步分析各變量對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響：

第一步，利用模型Ⅰ：IP=α1HQ+α2FS+ε， 分析控制變量對創(chuàng)新績效的影響，檢驗封閉式創(chuàng)新情況下創(chuàng)新戰(zhàn)略、人力資源質(zhì)量和規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。

第二步，在模型Ⅰ中加入第一類和第二類自變量即開放創(chuàng)新對象和學(xué)習(xí)能力變量，構(gòu)建模型Ⅱ：IP=α1HQ+α2FS+α3S+α4C+α5P+α6R+α7L+ε

分析開放創(chuàng)新模式中開放對象和企業(yè)學(xué)習(xí)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，檢驗開放式創(chuàng)新情況下各變量與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。

第三步，在模型Ⅱ的基礎(chǔ)上增加學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新模式的交互影響， 構(gòu)建模型Ⅲ：IP=α1HQ+α2FS+α3S+α4C+α5P+α6R+α7L+α8（S*L）+α9（C*L）+α10（P*L）+α11（R*L）+ε

分析在開放創(chuàng)新模式下，分析學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新模式的交互影響對創(chuàng)新績效的作用，以此檢驗上述提出的四個假設(shè)是否成立。

2.2 研究樣本

創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的基本特征，電子行業(yè)的技術(shù)和市場環(huán)境變化很快，競爭較為激烈，產(chǎn)品生命周期短，因此這類高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新需求較其它企業(yè)更為強(qiáng)烈，也更重視創(chuàng)新管理，為了提高創(chuàng)新成功率，他們更趨向于采取開放式模式。根據(jù)研究的需要，筆者從《高新技術(shù)企業(yè)年鑒》中選取了70家電子類高新技術(shù)企業(yè)作為研究樣本進(jìn)行調(diào)研，數(shù)據(jù)主要來源于高新技術(shù)企業(yè)年鑒、高新技術(shù)企業(yè)期刊和各企業(yè)相關(guān)網(wǎng)站。

3 實證結(jié)果

3.1 總體實證結(jié)果

本研究利用SPSS統(tǒng)計分析軟件，采用OLS層次回歸方法逐步分析了三個模型（見表1）?？梢钥闯鲈黾恿藢W(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新對象的交互影響后，R2增加了 0.015，F(xiàn)值為4.65，達(dá)到了1%的顯著性水平，且模型中所有變量系數(shù)的VIF值均小于10，表明模型Ⅲ符合Mason和Perreault提出的擬合程度要求，可以解釋因變量和自變量之間的關(guān)系。模型Ⅲ的回歸結(jié)果表明：（1）學(xué)習(xí)能力和供應(yīng)商乘積變量的系數(shù)為0.103，且達(dá)到了1%的顯著性水平，說明兩者的交互影響能提高創(chuàng)新績效，假設(shè)1是成立的。進(jìn)一步使用Aiken提出的程序檢驗學(xué)習(xí)能力均值上下兩類樣本公司開放創(chuàng)新策略對創(chuàng)新績效的影響差異，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)能力高的公司，和供應(yīng)商合作能夠取得高的創(chuàng)新績效；而學(xué)習(xí)能力在均值以下的公司采用這種策略不僅不能改善創(chuàng)新績效，反而會降低創(chuàng)新績效。（2）科研院所開放模式與學(xué)習(xí)能力的乘積的系數(shù)是正的，也達(dá)到了顯著性水平，支持假設(shè)4。使用Aiken程序進(jìn)行同樣的分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)能力高的公司對科研院所開放能夠顯著改善創(chuàng)新績效，吸收能力低的公司對科研院所開放降低創(chuàng)新績效，但是并不顯著。（3）學(xué)習(xí)能力和顧客乘積變量的系數(shù)為0.016，但沒有達(dá)到顯著性水平；學(xué)習(xí)能力和競爭者乘積變量的系數(shù)為0.034，也沒有達(dá)到5%的顯著性水平，說明學(xué)習(xí)能力并不能顯著改善這兩種開放創(chuàng)新模式的創(chuàng)新效果。

表1 總體回歸分析結(jié)果（n=70）

3.2 企業(yè)間差異

和大公司相比，小公司更易受到創(chuàng)新資源的制約，因此也需要采用開放式創(chuàng)新模式。同時，擁有低質(zhì)量人力資源的公司其創(chuàng)新知識和能力往往不如擁有高質(zhì)量人力資源的公司，在創(chuàng)新活動中更需要依賴外部組織。本研究分公司規(guī)模和人力資源質(zhì)量進(jìn)一步分析模型Ⅲ。和前期研究一致，本研究把總?cè)藬?shù)超過500人的大企業(yè)，沒有超過500人的為小企業(yè)。大學(xué)及以上學(xué)歷占總?cè)藬?shù)的比重超過樣本企業(yè)平均值的為高人力資源企業(yè)，沒超過平均值的為低人力資源企業(yè)。利用模型Ⅲ對每組企業(yè)進(jìn)行多元回歸，通過比較各變量的系數(shù)判斷不同企業(yè)間的差異?；貧w分析的結(jié)果如表2所示。

表2 大企業(yè)的回歸分析結(jié)果

從表2的回歸結(jié)果可以看出：（1）開放變量和學(xué)習(xí)能力的交互影響對大公司創(chuàng)新績效的影響并不顯著的，四個假設(shè)在大公司中均不能成立。（2）對中小公司來說，對供應(yīng)商和顧客開放與學(xué)習(xí)能力的交互影響對創(chuàng)新績效具有積極顯著的作用，支持第一和第二個研究假設(shè)。這些表明，無論大公司的學(xué)習(xí)能力高低，他們都沒有通過和對外開放提升其創(chuàng)新績效；相反，中小企業(yè)則在開放創(chuàng)新過程努力向供應(yīng)商和顧客學(xué)習(xí)取得了較好的創(chuàng)新績效。但是可能由于中小企業(yè)的競爭能力低下和已有知識儲備薄弱，它們和競爭者及科研院所的合作不僅并沒有顯著改善創(chuàng)新績效，反而產(chǎn)生了不明顯的副作用。（3）高人力資源的企業(yè)能夠和科研機(jī)構(gòu)合作提升其創(chuàng)新成功率，假設(shè)4在這類企業(yè)中成立。但其它開放對象和企業(yè)學(xué)習(xí)能力的交互影響與創(chuàng)新績效存在不顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。（4）和中小公司一樣，低人力資源公司在對供應(yīng)商及顧客的開放創(chuàng)新中提升了創(chuàng)新績效，假設(shè)1和假設(shè)2在這兩類企業(yè)中均成立?？蒲袡C(jī)構(gòu)和學(xué)習(xí)能力的交互影響與地人力資源公司的創(chuàng)新績效存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這可能是因為企業(yè)在對科研機(jī)構(gòu)開放時，由于學(xué)習(xí)能力較低并沒有學(xué)習(xí)到有利于創(chuàng)新的知識，反而為此花費(fèi)了創(chuàng)新資源。

4 結(jié)論與建議

本研究以70家高新技術(shù)企業(yè)為樣本，采用多元回歸分析法檢驗了企業(yè)開放創(chuàng)新對象、學(xué)習(xí)能力及其相互作用對創(chuàng)新績效的影響。結(jié)果表明，學(xué)習(xí)能力在不同的開放創(chuàng)新模式下其影響是不同的：學(xué)習(xí)能力顯著提升對供應(yīng)商和科研院所開放的創(chuàng)新績效，高學(xué)習(xí)能力的公司更能在開放創(chuàng)新中獲取供應(yīng)商和科研院所的信息從而改善其創(chuàng)新績效，而學(xué)習(xí)能力低的公司則非但不能從中獲取收益，甚至還對創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。大公司的學(xué)習(xí)能力和開放對象的交互作用不能提升其創(chuàng)新績效，高人力資源的企業(yè)如果具有很高的學(xué)習(xí)能力，和科研機(jī)構(gòu)合作能夠顯著改善創(chuàng)新績效，中小公司和低人力資源企業(yè)對供應(yīng)商和顧客開放的創(chuàng)新績效和學(xué)習(xí)能力正相關(guān)，但對競爭者和科研機(jī)構(gòu)開放則對其創(chuàng)新績效具有副作用。

以上研究結(jié)果可以看出公司的學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新對象不僅直接影響創(chuàng)新績效，還通過影響外部信息的吸收和利用間接影響創(chuàng)新績效，但這種間接影響在不同的開放模式中是有差異的，因此豐富了知識和創(chuàng)新管理理論，同時對創(chuàng)新管理實踐具有一定的參考價值。因為隨著市場競爭愈演愈烈，創(chuàng)新對企業(yè)生存和發(fā)展愈發(fā)重要，創(chuàng)新資源的有限性致使開放式創(chuàng)新成為企業(yè)主要的創(chuàng)新模式。本研究證明，不同的開放對象提供的創(chuàng)新信息對公司創(chuàng)新績效影響是不同的，學(xué)習(xí)能力能夠影響某些外部信息的創(chuàng)新效果。管理者在創(chuàng)新活動中應(yīng)該選擇合適的開放伙伴，同時要采取諸如增加研發(fā)支出、改善學(xué)習(xí)環(huán)境等措施提升公司的學(xué)習(xí)能力，這樣才能夠充分吸收和利用在開放創(chuàng)新中其它主體提供的創(chuàng)新知識，增加企業(yè)創(chuàng)新的成功率。

[1]Chesbrough H.Open Innovation，the New Imperative for Creating and Profiting form Technology[M].Boston:Harvard Business School Press，2003.

[2]Chesbrough H，Schwartz K.Innovating Business Models with Codevelopment Partnership s[J].Research Technology Management，2007，50（1）.

[3]陳鈺芬，陳勁.開放式創(chuàng)新促進(jìn)創(chuàng)新績效的機(jī)理研究[J].科研管理，2009，（6）.

[4]Nevis E.C，Dibella A.J.Understanding Organizations as Learning System[J].Sloan Management Review，1995,36（2）.

[5]吳嬋君，李慧巍.模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略下中小企業(yè)學(xué)習(xí)能力實證研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2008,（11）.

[6]Cohen，W.M.，Levinthal.Absorptive Capacity:a New Perspective on Learning and Innovation[J].Administrative Science Quarterly，1999，35（1）.

[7]Zahra， S.A.,George， G.Absorptive Capacity:A Review， Reconceptualization and Extension[J].Academy of Management Review，2002，27（2）.

[8]Kuen-Hung Tsai.Collaborative Networks and Product Innovation Performance[J].Research Policy，2009，（130）.